煤炭项目初步尽职调查清单
XX矿产项目尽职调查所需资料清单
XX矿产项目尽职调查所需资料清单
一、公司资料
1. 公司注册文件，包括公司章程、营业执照和税务登记证书。
2. 公司组织架构，包括董事会和高管人员名单。
3. 公司股权结构，包括股东名单和股东权益比例。
二、财务信息
1. 最近三年的财务报表，包括利润表、资产负债表和现金流量表。
2. 外部审计报告和会计政策。
3. 过去五年的销售额和利润增长情况。
三、法律合规
1. 公司的合规手册和内部控制制度。
2. 过去五年的法律诉讼记录，包括涉及公司的诉讼案件和纠纷解决情况。
3. 相关政府部门的许可证和证书。
四、资产情况
1. 公司的固定资产清单和评估报告。
2. 公司的知识产权注册证书和专利文件。
五、环境影响评估
1. 过去五年的环境影响评估报告。
2. 相关环境保护法规和公司的环境保护措施。
以上是XX矿产项目尽职调查所需的主要资料清单。
请尽快提供这些资料，以便我们进行详细的尽职调查。
如果您需要任何帮助或有任何疑问，请随时与我们联系。
注：本文所涉内容仅为建议性意见，具体要求还需要根据实际情况进行调整。
五矿XX矿业项目尽职调查清单
五矿XX矿业项目尽职调查清单第一部分：财务部分1.历年会计报表及审计、评估结果1.1.近三年会计报表（最好提供经审计的报表）▪合并资产负债表、合并利润及利润分配表、合并现金流量表、合并报表附注▪母公司资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表及报表附注▪各下属子公司资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表及报表附注1.2.近三年重大资产重组事项审计、评估报告2.关于财务核算单位2.1.以独立核算的会计主体为单位的组织构架图2.2.简要描述主要主体的经营规模、生产能力等2.3.各独立核算主体的人员及工资情况3.矿山企业3.1.矿山的储量及品位（2001－2003年），如果可能，请提供矿石品位的未来预测数据3.2.金矿、锑精矿和白钨精矿等主要品种的年开采能力及实际开采量（2001－2003年），以及今后10年的开采量预计3.3.金矿、锑精矿和白钨精矿等主要品种的采选回收率（2001－2003年），以及今后10年的采选回收率的预计3.4.金矿、锑精矿和白钨精矿的采选成本（2001－2003年，按直接材料、直接人工、制造费用科目提供明细），以及今后10年的采选成本的预计3.5.企业应缴纳的维简费标准4.冶炼企业4.1XX矿业近三年外购原料的数量、价格，及主要货源地（2001－2003年）4.2XX矿业近三年黄金、精锑、氧化锑和APT等主要产品的产量(2001-2003年)，以及未来10年产量的预计4.3黄金、精锑、氧化锑和APT等产品各自的冶炼成本（2001－2003年），并提供相应的直接材料、直接人工和制造费用构成及明细4.4黄金、精锑、氧化锑和APT等产品的冶炼回收率（2001－2003年），以及今后10年冶炼回收率的预计5.主要产品的销售5.1.X X矿业主要产品的销量及价格（2001－2003）5.2.对主要产品在未来10年里销售价格的走势预测6.关于重要的资产负债项目6.1.固定资产及无形资产▪房屋建筑物产权状况及入帐价值▪土地入账情况▪生产设备▪提供固定资产的原值、净值，折旧率等（分经营单位提供）6.2.公司及下属子公司短、长期银行贷款的利率7.管理费用7.1.管理人员工资和福利的历史数据（2001－2003年）7.2.关于社会保险的缴纳标准（养老保险、失业保险、医疗保险、工伤保险等）7.3.公司工资总额情况（2001－2003年）7.4.资源补偿费的缴纳标准和实际支出情况第二部分：法律部分1企业基本情况1.1公司历史沿革和改制情况的说明及相关文件（包括企业资产、股本结构、企业性质或结构等方面的重大变化）。
煤炭行业公司尽职调查内容清单
煤炭行业公司尽职调查内容清单煤炭行业公司尽职调查内容清单一、公司基本情况（1）公司定位；（4）公司发展里程碑和重大事件记录；（5）公司现状(生产状态、办公地、员工人数)；（6）公司最近3年的营业额和利润额；（7）公司CEO(总裁)背景简介；二、公司市场(客户群)（1）公司主要针对的市场基本描述；（2）公司市场规模和分析；（3）公司市场发展情况和数据统计；（4）公司主要竞争对手和排名情况；（5）公司主要用户(客户群)基本情况；（6）公司主要用户(客户群)TOP排名；三、公司资源(矿权详情)（1）公司煤矿矿权性质及矿权所有人；（2）公司煤矿矿区及开采面积；（3）公司煤矿资源税价款总额（元/吨）及上交程度；（4）公司煤矿采（探）矿权服务年限；（5）公司煤矿证件情况（共六证）；（6）公司煤矿地质勘查程度（普查与详查）；（7）公司煤矿地质储量（登记储量与实际储量）；（8）公司煤矿煤质种类及发热值区间；（9）公司煤矿覆盖层及可采煤层厚度（平均）；（10）公司煤矿年产规模（设计年产与实际年产）；（11）公司煤矿开采方式（露采、井采、洞采）；四、公司运营(市场)情况（1）公司运营策略；（2）公司战略方案和规划；（3）公司管理运营团队情况；（4）公司市场营销方案和执行细节；（5）公司品牌推广方案和执行记录；（6）公司竞争策略和执行方案；五、公司人力资源（1）公司组织结构图和分工；（2）公司高管团队背景和简历；（3）公司激励计划和执行情况；六、公司财务情况（1）公司过去3年的财务报表；（2）公司财务分析(利润率变化、市场份额变化)；（3）公司未来3年的财务预测；（4）公司财务模型；（5）公司资金需求；（6）公司需求资金未来使用计划；七、其他资料（1）公司各产品在行业内排名多少？市场份额占多少？；（2）公司资本结构(以前有没有资本进入)；（3）公司股权情况；（4）公司主导产品介绍；（5）公司区位优势分析；八、特有资料（1）公司与其他公司签署的战略合作协议介绍；（2）公司各产品线销售分析与规划；（3）公司新产品研发方面情况介绍；（4）公司新产品开发情况；（5）公司产品产权所属关系；（6）公司高管团队引进计划；注：上述事项或当期数据应以入场调查上一月末为基准日。
矿业项目尽职调查清单
矿业项目尽职调查清单要点此文本是关于矿业项目的尽职调查清单，包括基本情况、债权债务、历史沿革、经营情况、重大合同、财务资料、主要资产、土地资产、保险等各个方面。
矿业项目尽职调查清单清单说明本文件清单作为项目开展和推进的基础，请贵公司确保文字材料和数据的真实、准确、完整, 并请注意如下问题：1. 如贵公司能够提供清单列出的某项文件，请在这项文件有”一栏处画“ y并请提供完整、准确的文件文本(包括其附件及任何修订、补充文件)复印件；若文件以几种文字写成，请提供该文件的各种文字版本。
2. 如贵公司查明没有清单列出的某项文件，请在该项文件无”一栏处画“ X如该项文件尚未取得，请在该项文件备注”一栏中注明尚未取得”并写明预计取得的时间。
3. 对于贵公司提供的文件复印件及书面说明，请加盖公司公章。
本文件清单如有未列或未明确列出、但可能对项目的合法性以及可能的交易造成影响的事件或文件，请贵公司自行进行说明并提供相关文件。
按照本文件清单提供有关文件时，应提供完整的复印件，包括对此等文件的任何增补和修订。
为方便查考，请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序清楚标明编号。
如果公司无法提供本文件清单中的某些文件，敬请作出说明/解释。
根据贵公司提供文件的进度和项目推进的需要，我们可能会发出进一步的调查清单。
如对文件清单存在任何疑问，请随时与项目组相关人员联系，确保在理解问题含义及意图后再进行回答。
对于贵公司在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，项目组全体深表感谢！尽职调查清单注：本清单适用于各拟合作项目之控股公司及项目公司。
备注序号文件明细有无第一部分公司文件一、基本情况1. 公司最新的证照文件等，包括：(1) 营业执照文件明细有无备注（ 2）外商投资企业批准证书（适用于外资企业）（ 3）组织机构代码证（ 4）税务登记证（税务部门年检合格）（ 5）外汇登记证（适用于外资企业）（ 6）银行开户许可证（ 7）银行信贷登记咨询系统贷款卡（8）社会保险登记证 / 表（ 9）外债登记证（适用于外资企业）（ 10）法人代表身份证复印件、护照、境外身份文件（包括境外护照、居留权证书、身份证等，如有），并请书面说明其经常居住地是否位于中国境内）（ 11）公司信用等级证书等资质评价证书（如适用）（ 12）公司享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）和社会公共关系（ 13）其他（根据公司经营范围决定）2. 公司最新章程3. 公司股权结构图（包含公司控股及参股子公司、分公司等（上溯至每一个自然人股东））4. 公司法定代表人、现任董事、监事及高级管理人员名单及管理层人员介绍5. 公司组织架构图6. 公司员工期权安排方面的相关协议7. 企业主要控制人的重要资产清单二、历史沿革1. 加盖工商查询专用章的公司全套工商登记资料，包括公司设立、历次变更及年检。
矿产资源项目尽职调查清单(超详细)
矿业项目尽职调查清单关于XX有限公司之矿业项目尽职调查清单二零一三年1月清单说明本文件清单作为项目开展和推进的基础，请贵公司确保文字材料和数据的真实、准确、完整，并请注意如下问题：（1）如贵公司能够提供清单列出的某项文件，请在这项文件“有”一栏处画“√ ”，并请提供完整、准确的文件文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件；若文件以几种文字写成，请提供该文件的各种文字版本。
（2）如贵公司查明没有清单列出的某项文件，请在该项文件“无”一栏处画“ X”；如该项文件尚未取得，请在该项文件“备注”一栏中注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。
（3）对于贵公司提供的文件复印件及书面说明，请加盖公司公章。
本文件清单如有未列或未明确列出、但可能对项目的合法性以及可能的交易造成影响的事件或文件，请贵公司自行进行说明并提供相关文件。
按照本文件清单提供有关文件时，应提供完整的复印件，包括对此等文件的任何增补和修订。
为方便查考，请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序清楚标明编号。
如果公司无法提供本文件清单中的某些文件，敬请作出说明/解释。
根据贵公司提供文件的进度和项目推进的需要，我们可能会发出进一步的调查清单。
如对文件清单存在任何疑问，请随时与项目组相关人员联系，确保在理解问题含义及意图后再进行回答。
对于贵公司在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，项目组全体深表感谢！尽职调查清单矿业项目尽职调查清单11矿业项目尽职调查清单附表目录附表一：银行结算账户明细表附表二：银行及非银行金融机构借款/融资明细表附表三：银行等金融机构对公司的授信明细表附表四：或有负债明细表附表五：对外投资明细表附表六：财务报表应收帐款、其他应收款、预付帐款分析表附表七：财务报表应付帐款、其他应付款、预收帐款分析表附表八：企业实际纳税一览表附表填列说明对于下述附表，如贵公司能够提供，请填实相关数据及内容；如贵公司查明没有或无法填列下述附表，请简要说明无法填列的原因；如该表数据尚未取得，请在该表上注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。
尽职调查清单(表格)
最新验资证明
4
法定代表人和实际控制人的身份证明（影印件）
5
税务部门年检合格的税务登记证明、近两年税务部门纳税证明资料复印件
6
企业董事会（股东会）成员和主要负责人、财务负责人名单
7
主要公司最近三年度及近期（最近月报或季报）会计师事务所审计报告和财务报表（资产负债表/利润表/现金流量表/所有者权益变动表/附注），企业成立不足两年提供与其成立年限相当的财务会计报表。
安全评价报告
22
过去三年安全记录
23
根据国际标准, 如以JORC标准编制的技术报告及估值报告, 即Technical Report & Valuation Report
24
取水证
25
土地使用证
26
土地征用补偿合同
27
其他必要证照
28
现有头十个销售客户数据, 包括单位名称, 每年原煤需求量和向本矿购买量
38
制造费用明细表
39
管理费用明细表
40
销售费用明细表
41
财务费用明细表
42
重大销售合同或长期合作协议
43
产品销售情况统计表
44
固定资产及折旧明细表
45
在建工程支出明细表
46
矿产品产量统计表
47
开发利用方案
48
初步设计
49
安全设施设计
50
煤矿位置图
51
井下工作面及巷道地图
52
煤矿交通配套及运输情况,并以地图标示
53
法律诉讼情况(如有)
. .
某某矿项目尽职调查
序号
资料名称/内容
提供情况
一
企业基本资料
内蒙古矿业初步尽职调查资料清单
内蒙古矿业初步尽职调查清单
1、公司营业执照复印件、公司章程、合资协议(或股东协议)；
2、历次股东会决议、董事会决议；现任董事、法人代表、董事长、
总经理名录；
3、公司简要介绍（包括历史沿革、矿产资源概况）；
4、公司2010年1-6月主要产品名称、产量、销量、平均销售价格
和主营业务收入（按月列表）；
5、公司2009年和2010年上半年财务报表；
6、公司目前尚未偿还的股东借款明细及其他借款明细(10万元以
上)；
7、矿产资源的地质勘探报告和项目可行性研究报告；
8、公司未来资金使用计划；
9、增储工作进展及相关增储报告。
以上资料请尽量从现有资料中提供，除报表外的资料不用另行专门整理。
矿产资源项目尽职调查清单超详细
矿产资源项目尽职调查清单超详细随着经济的快速增长和科技的进步，矿产资源项目逐渐成为投资者关注的热点和投资方向。
但是，矿产资源项目的投资风险也比较大，因此，进行充分的尽职调查非常必要。
本文将详细介绍矿产资源项目尽职调查清单，以帮助投资者准确评估投资风险和收益。
一、重要性矿产资源项目的尽职调查是投资者了解项目本身、基础设施、市场环境、法律法规和风险控制等方面的必要手段。
只有通过全面了解，投资者才能做好决策，规避风险，实现投资收益。
二、清单1.项目背景了解项目的背景和历史，包括项目的开发、投资和管理团队的背景和资质等信息。
2.资源储量了解项目所在地区资源的储量、品质、采矿难度等情况，以及项目开采的可行性和盈利能力。
3.基础设施了解项目所在地区的基础设施，包括交通、水电、通讯等设施的情况，以及这些设施对项目的可行性和发展的影响。
4.市场环境了解项目所处的市场环境，包括市场需求、行业竞争、销售渠道、价格预测等，以及风险和机遇。
5.合规性了解项目所处的法律法规，包括开采许可、环保、产权保护等方面，以及项目目前的合规情况。
6.环保问题了解项目的环境影响评估报告和环保设施建设情况，以及符合相关的国家环保标准。
7.风险控制针对项目的各个方面，包括开采、销售、环保等，进行风险控制评估，确定项目风险并制定对应应对计划。
8.财务数据了解项目的财务状况，包括盈利能力、现金流、资产负债表等财务数据，以及对未来的预测和规划。
9.人力资源了解项目的员工人数、工作岗位、技能水平、培训机制等人力资源情况，评估员工对项目的贡献和稳定性。
三、尽职调查方法1.信息来源通过申请公司资料、基础设施情况报告、环保评估报告等文件、资本市场公告、新闻报道等相关资料。
2.实地考察实地考察项目所在地区，了解项目周边环境、市场情况和基础设施等实际情况。
3.专业意见聘请专业律师、会计和环保专家等进行项目审查，出具专业意见和建议。
四、总结矿产资源项目尽职调查清单的重要性和方法对投资者进行项目投资的决策和控制风险非常必要，尤其是在当前矿产品市场竞争激烈的情况下。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
煤炭项目初步尽职调查清单
一、融资及和还款主体公司基本资料
1、营业执照正副本复印件
2、组织机构代码证正副本复印件
3、税务登记证复印件
4、开户许可证复印件
5、验资报告
6、公司章程
7、法定代表人身份证复印件
8、法定代表人签字样本
9、近3年财务报表及审计报告
10、近3年的主要供货、购销合同
11、贷款卡复印件及密码
12、公司介绍，包括但不限于（不分顺序）：
（1）历史沿革：公司成立以来合并、分立、增资扩股、收购或出售资产情况
（2）公司规模、公司基本情况
（3）公司组织架构
（4）公司股权结构、股东变更沿革
（5）股东介绍（追溯至自然人股东）
（6）管理层介绍（管理层的简历等）
（7）公司经营情况：包括所在行业介绍、主营业务（各个煤矿情况介绍）、经营业绩、所在行业地位、未来发展定位等
（8）或有负债情况
（9）资产抵押、质押、对外担保情况
（10）银行贷款清单：债权机构名称、贷款款项、贷款期限
（11）对尚未了结或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件的说明
二、煤矿项目资料
三、担保及抵押材料
1、担保方（如有）相关资料（同融资主体资料清单）
2、抵押担保情况：公司抵押物评估报告或资产评估报告（包括固定资产中机器
设备、构筑物及其他辅助设施、房屋建筑等有形资产）、土地使用证复印件或临时用地证明、房地产权证复印件、全体股东签字同意的董事会同意融资决议书
3、评估机构出具的以采矿权抵押贷款融资为目的的采矿权价值评估报告（含资
质证复印件）
4、请贵司拟一份融资申请书：包括拟融资金额、期限、担保措施、用途、还款
来源等说明。
四、附件
1、重要指标
2、项目利润预测
注：在此说明预测数据的依据，如企业的生产规模【】、市场需求量【】、市场价格【】
项目预计实现销售收入【】万元，扣除成本、税金，预计税前利润【】万元、税后利润【】万元。
（以下会计科目请根据项目公司的具体情况增加（或减少）列示）
3、项目预测成本分析
（以下科目请根据项目的具体情况列示，主要体现主要成本的构成及比例）
4、项目现金流量预测
（以下科目请根据项目的具体情况列示，尤其“资金运用“部分，应体现
5、项目价值预测
根据基本数据矿山储量、品位、当前市场价格的具体情况，选择折算为原矿或精粉计算。
1)折合为原矿计算价值
注：以上材料请提供电子版，尽量提供word文档的资料，谢谢。