企业针对新三板的股份制改造流程
股改的7大流程11个步骤
股改的7大流程11个步骤一、上市公司股改程序一、上市公司股改程序按照当前实行的先规范改制，后股票发行上市的原则，企业首先须规范地进行股份公司改造，在股份公司完成设立后，由有主承销资格的证券公司进行辅导，满一年后，如果符合《公司法》规定的股票发行上市的基本条件，才能提出股票发行的申请。
企业规范地改制设立股份公司应当按以下步骤进行：1、工作准备（1）主发起人设立改制工作筹备委员会。
（2）选择有证券从业资格的中介机构：包括证券公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所等。
（3）召开筹备委员会，并制订工作计划。
2、改制工作的实施（1）提出企业改制方案和股票发行上市的可行性研究报告。
企业改制方案的内容包括：① 公司的设立方式。
设立方式有整体改制设立、部分改制设立、发起人共同出资设立、有限责任公司变更设立等形式。
② 注册资本的确定。
为了与上市公司股本总额不少于5000万元的要求相衔接，公司设立时的总股本应不低于3000万元。
③ 股权结构的确定及发起人情况。
为了避免出现变相向社会公开募集股份的嫌疑，发起人的个数（包括法人和自然人）一般不应超过30个。
④ 出资及折股情况。
发起人可以用货币出资，也可以用实物、工业产权、非专利技术、土地使用权作价出资，但须与主营业务相关，并办理过户手续。
⑤ 股份公司主营业务确定。
公司的主营业务须突出，即主营业务收入应占总收入的70%以上，主营业务的利润占总利润的70%以上；控股股东不得与股份公司发生同业竞争。
⑥ 股份公司应当有独立的生产经营系统，不得形成严重的关联交易。
对所形成的关联须以书面协议的形式予以确定。
⑦ 改制的企业应当分离其办社会的职能，剥离非生产性资产，控股股东与拟上市公司应实行人员、资产、财务分开，机构、业务独立。
二、上市辅导及申报材料制作股份公司设立完成后，即可进入辅导程序。
1、股份公司与有主承销资格的证券全公司签订辅导协议，并进行上市辅导。
在辅导期间，股份公司应当按照上市公司的要求，对公司的运作进行进一步的规范。
股改的具体流程
股改的具体流程1.制定改制方案：•企业首先需要根据自身发展需求和政策导向，研究并制定详细的股改实施方案。
•方案中应包括改制的目的、方式、股份结构设计、资产和债务处理、员工持股计划等内容，并确保符合相关法律法规。
2.股东会决议：•将改制方案提交给全体股东审议，召开股东会议进行讨论和表决。
•股东大会需形成有效的书面决议，同意将有限责任公司改为股份有限公司或者进行其他形式的股权改革。
3.清产核资：•对企业进行全面的清产核资工作，包括盘点企业的所有资产和负债，核实资产的真实价值，清理不良资产，明确债权债务关系等。
4.界定产权：•明确企业内部以及与外部各方的产权边界，特别是国有企业在改制过程中需要对国有资产进行严格的界定，防止国有资产流失。
5.资产评估：•委托具有资质的第三方中介机构对企业资产进行公正、独立、客观的资产评估，以确定资产价值作为发行股票的基础。
6.制定公司章程：•根据新的股权结构和业务规划，修订或重新制定公司章程，规定公司的经营范围、组织机构、决策程序、利润分配等内容。
7.签署发起人协议：•发起人之间就设立股份有限公司达成一致意见，并签署发起人协议，明确各自的出资比例、权利义务等内容。
8.办理工商登记变更：•向工商行政管理部门申请变更企业类型，提供相关的决议文件、公司章程、验资报告、资产评估报告等材料，完成工商注册手续。
9.完成股权登记与发放：•在股份制改造完成后，为新老股东办理股权登记，发放相应的股份证明书，确立新的股权结构。
10.公司治理结构调整：•按照新的公司章程设置董事会、监事会等治理结构，选举产生董事长、监事长及高级管理人员。
11.股权激励计划：•在改制过程中，企业可能会考虑实施股权激励计划，包括员工持股、管理层持股等，以调动员工积极性，增强企业凝聚力。
12.信息披露与审批：•对于某些特定行业或国有企业的股改，可能需要向相关行业主管部门或国有资产监督管理机构提交报告，并公开披露相关信息，经过审核批准后方可进行。
史上最详细的新三板并购重组操作流程
史上最详细的新三板并购重组操作流程新三板并购全程指引⼀、新三板并购政策、风险解读随着我国经济的持续发展和产业的升级转型，并购重组和产业整合的浪潮渐⾏渐近。
国家通过出台⼀系列法规性⽂件，建⽴起全国股份转让系统并购重组的基本框架。
整个框架在某些⽅⾯仍需坚持和沿⽤上市公司的并购制度，但是在某些⽅⾯，例如在监管制度，相⽐上市公司制度更灵活，也更⿎励中⼩微企业在尽可能宽松的制度环境下积极参与并购重组，实现⾮上市公众公司的做⼤做强。
需要注意的是，并购是⼀个复杂的系统⼯程，它不仅仅是资本交易，还涉及到并购的法律、政策环境、社会背景和公司的⽂化等诸多因素，企业必须注意并购前后的风险事项。
1.国家⿎励中⼩企业积极参与并购重组随着我国经济的持续发展和产业的升级转型，并购重组和产业整合的浪潮渐⾏渐近。
作为我国实体经济不可缺少的重要组成部分，中⼩企业将会成为推动我国并购事业发展的重要⼒量。
为了⽀持中⼩企业开展并购以及给⾮上市公众公司提供并购重组具体的法律以及法规指导，国家陆续出台⼀系列法规性⽂件，建⽴起全国股份转让系统并购重组的基本框架。
其中，《⾮上市公众公司收购管理⽅法》和《⾮上市公众公司重⼤资产重组管理⽅法》明确规定了⾮上市公司收购的整体程序，信息披露要求，资产重组管理办法等，为新三板挂牌企业的并购与被并购提供了明确的政策⽀持。
图表1 ⾮上市公众公司并购和重组的制度体系(节选部分)法律法规《中华⼈民共和国证券法》《中华⼈民共和国公司法》规范性⽂件《国务院关于全国中⼩企业股份转让系统有关问题的决定》《国务院关于进⼀步优化企业兼并重组市场环境的意见》部门规章《⾮上市公众公司收购管理⽅法》《⾮上市公众公司重⼤资产重组管理⽅法》业务细则《全国中⼩企业股份转让系统⾮上市公众公司重⼤资产重组业务指引（试⾏）》《全国中⼩企业股份转让系统重⼤资产重组业务指南第1号：⾮上市公众公司重⼤资产重组内幕信息知情⼈报备指南》⾃律规则《全国中⼩企业股份转让系统⾮上市公众公司重⼤资产重组业务指引（试⾏）》《全国中⼩企业股份转让系统重⼤资产重组业务指南第2号：⾮上市公众公司发⾏股份购买资产构成重⼤资产重组⽂件报送指南》资料来源：《新三板市场运作与创新》由于上市公司的并购制度已经运⾏多年，在实践上被证明是成熟且⾏之有效的制度。
“新三板”股改、申报、挂牌日程表(附挂牌申请文件目录、审核流程图)
T+15日
出具股东会决议，审议增资、修改公司章程等事项，签订增资协议（设立员工持股平台将相应递延约20日时间）
企业、律所
T+18日
完成验资事项，出具验资报告（公司法修订后已无验资的要求，但由于经办业务的惯性，仍有验资的倾向）
企业、会所
T+19日
办理完毕增资的工商变更登记
企业
T+20日
券商
I+82日
制作反馈回复纸质版，若有特殊反馈问题则共同商讨
券商、企业、律所、会所
I+92日
提交股转公司审查
券商
I+102日
完成股转系统后续反馈回复
券商、企业、律所、会所
I+102日
获取挂牌通知
券商
I+102日
领取股份登记确认书
企业、券商
I+112日
完成挂牌
企业、券商
附件一、挂牌申请文件目录
全国中小企业股份转让系统挂牌
召开职工代表大会，选举职工代表监事
企业、律所
S+15日
会所出具审计报告初稿
会所
S+17日
评估机构出具评估报告初稿
评估机构
S+20日
律师出具法律意见书初稿
律所
S+20日
各方确认审计报告，会所基本定稿审计报告（若项目复杂则可能延迟10日左右）
券商、会所、律所、企业
S+22日
各方确认评估报告，评估机构基本定稿评估报告
申请文件目录
（适用于申请时股东人数未超过200人）
第一部分要求披露的文件
第一章公开转让说明书及推荐报告
新三板有限责任公司整体变更为股份有限公司实务
新三板挂牌上市实务有限责任公司整体变更为股份有限公司《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》规定非上市公司申请股份在证券公司代办股份转让系统挂牌（以下简称“新三板”），其中的一个条件是该股份公司须存续满两年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续期间可以从有限责任公司成立之日起计算，因此对新三板上市公司主体的要求，意味着拟上市的企业须采取适当手段合法变更为股份有限公司。
一、股份有限公司设立方式1、发起设立指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。
股份公司的发起设立包括两种形式：新设和整体变更。
股份公司的新设就是由股东出资从无到有重新设立一个公司，整体变更不是重新开始，而是由原有限公司演变而来，新公司承继原公司的债权债务，符合条件的持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
2、募集设立指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。
与发起设立最大的不同是，募集设立中发起人认购的是发行股份的一部分，剩余部分向社会或特定对象募集，最终募集的资金存有一定的不确定性。
因此这种方式目前在实际操作中遇见的很少。
新三板规则对拟上市企业持续经营时间要求至少2年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
为了能更快的进入新三板进行股份报价转让、进行融资，多数企业都是账面折股整体变更为股份公司。
二、整体变更与整体改制1、整体变更整体变更是有限公司的现有股东作为发起人，将有限公司变更为股份公司，股份公司的股东和股权结构与有限公司完全一致。
在整体变更情况下，有限公司的经营业绩才可以连续计算。
2、整体改制整体变更为整体改制的一种形式，但整体改制还包括其他形式。
整体改制是原企业的法人资格消失，新的股份有限公司法人资格产生的过程。
它是在解散原企业的基础上，原股东作为发起人，将原企业的所有资产净值折合股份，同时引入新的股东，新老股东共同新设一家股份公司，因此整体改制应当办理原企业的注销登记和股份公司的新设登记。
新三板交易规则流程是怎样的
新三板交易规则流程是怎样的一、准备阶段1.挂牌条件审查：挂牌公司需要符合一定的条件，例如注册资本、盈利能力、业务规模等。
公司申请挂牌后需要提交相关材料，新三板的审核机构负责对申请材料进行审查和审核。
2.审核通过：如果公司符合挂牌条件，并通过审核，审核机构将发出挂牌批复文件，挂牌公司可以正式进入交易规则的申报阶段。
二、股权转让1.股权变更申报：挂牌公司需要委托证券服务机构进行股权转让申报，包括申报股权的数量、价格、交易方式等相关信息。
证券服务机构将在规定时间内将申报信息提交给交易机构。
2.交易规则审查：交易机构将对申报信息进行审查和核实，确保申报信息的真实有效性。
如果通过审查，交易机构将生成一份股权转让协议，由双方签署。
3.股权转让过户：完成交易规则审查后，股权转让双方需要按照股权转让协议的约定，向相关证券服务机构办理股权过户手续，包括资金支付和相关证券账户变更手续。
4.股权登记：完成过户手续后，证券服务机构将更新挂牌公司的股权登记簿，确保新股东的权益得到登记和确认。
5.交易信息披露：交易机构将公示股权转让的相关信息，包括交易日期、交易价格等，并将交易结果通知证券服务机构和挂牌公司。
三、交易保护和监督1.交易结算：交易机构根据股权转让的协议，为申报双方进行交易结算。
包括股权交割、资金清算等。
2.投资者保护和信息公开：交易机构负责监督交易的公开、公平性，防范操纵和内幕交易等违法行为。
同时，交易机构也负责确保投资者的合法权益，对不当行为进行处罚和纠正。
3.信息披露：挂牌公司需按照规定的时间和方式，定期披露公司经营情况、财务状况和相关事项，确保投资者获得真实、准确的信息。
四、市场化交易1.交易市场：新三板交易市场是多层次市场，由多个证券服务机构组成，提供信息发布、股权转让、投资者服务等功能。
2.交易方式：新三板交易可以通过场内协商、定向定价方式等进行。
交易机构根据交易方式提供相应的服务和规则。
3.市场监管：证券监管部门负责对新三板交易市场进行监督和管理，定期检查和审计交易机构的业务，保障市场的正常运行和投资者的合法权益。
新三板挂牌企业增资扩股方案
新三板挂牌企业增资扩股方案咱们得明确增资扩股的目的。
一般来说，企业增资扩股主要是为了扩大经营规模、提高企业的资本实力、优化股权结构、提高企业知名度等等。
明确了目的，就是具体的操作步骤了。
第一步，企业得进行自我评估。
这包括企业的经营状况、财务状况、市场前景等等。
这一步很重要，企业要对自身有个清晰的认识，这样才能制定出合适的增资扩股方案。
1.确定增资扩股的规模。
这个规模得根据企业的实际需求和资金状况来定，不能盲目求大。
2.确定增资扩股的价格。
这个价格得根据企业的估值和市场情况来定，既要保证企业的利益，也要吸引投资者。
3.确定增资扩股的对象。
这个对象主要是投资者，包括机构投资者和个人投资者。
企业要根据自身情况和投资者的需求来选择合适的投资者。
4.确定增资扩股的时间表。
这个时间表包括增资扩股的启动时间、完成时间等等。
1.签订增资扩股协议。
这个协议是企业和投资者之间的法律文件，明确了双方的权利和义务。
2.变更注册资本。
这个步骤需要到工商部门办理，将增资扩股后的注册资本进行变更。
3.发行股票。
这个步骤需要到证监会办理，将增资扩股的股票进行发行。
4.资金到账。
这个步骤是投资者将投资款打入企业的账户。
1.股权结构整合。
企业要根据新的股权结构进行管理层的调整，确保企业的稳定运行。
2.资金使用计划。
企业要制定详细的资金使用计划，确保资金的合理使用。
3.优化经营策略。
企业要根据增资扩股后的实际情况，调整经营策略，确保企业的快速发展。
增资扩股后的监督和评价。
企业要建立一套完善的监督和评价机制，对增资扩股的效果进行监督和评价，以确保企业的健康发展。
总的来说，新三板挂牌企业增资扩股方案是一个系统性的工程，需要企业进行全面的规划和实施。
只有这样，企业才能通过增资扩股实现快速发展和资本实力的提升。
当然，这中间还有很多细节需要企业根据自身情况进行调整，我就不一一展开了。
希望这个方案能对大家有所帮助，如果大家还有其他问题，欢迎随时交流。
股份制改造的基本流程有哪些
股份制改造的基本流程有哪些股份制改造的基本流程为有限公司召开股东会通过改制意见并成⽴改制机构，国有企业需上级主管部门批准改制并成⽴改制筹备⼩组等⼗个步骤，以下就是店铺⼩编整理的相关内容，听听店铺⼩编给出的具体意见。
⼀、股份制改造的基本流程有哪些⼀般的有限责任公司或国有企业，如因融资需求，想要对公司进⾏股份制改造，可遵循⼀下流程进⾏操作：第⼀步：有限公司召开股东会通过改制意见并成⽴改制机构，国有企业需上级主管部门批准改制并成⽴改制筹备⼩组；第⼆步：选择发起⼈；第三步：聘请中介机构(法律顾问和财务顾问)；第四步：审计和资产评估；第五步：国有资产评估的核准与备案(若涉及国有资产评估)第六步：制作改制⽂件；第七步：办理国有股权管理审核批复事宜(若涉及国有股权)第⼋步：注资和验资；第九步：召开创⽴⼤会；第⼗步：办理⼯商登记或变更⼿续。
⼆、股份制公司成⽴的条件有哪些1、发起⼈符合法定⼈数：设⽴股份有限公司，应当有5⼈以上(含5⼈)为发起⼈，其中必须有过半数的发起⼈在中国境内有住所。
2、发起⼈认缴和社会公开募集的股本达到法定资本最低限额：股份有限公司注册资本（在公司登记机关登记的实收股本总额）的最低限额为⼈民币1000万元。
以募集⽅式设⽴的，发起⼈认购的股份不得少于公司股份总数的35%。
公司申请股票上市，其股本总额不得少于⼈民币5000万元。
3、股份发⾏及筹办事项符合法律规定。
4、发起⼈制定公司章程，并经创⽴⼤会通过。
5、有公司名称，建⽴符合股份有限公司要求的组织机构。
6、有固定的⽣产经营场所和必要的⽣产经营条件。
以上就是⼩编总结的相关内容，如果您还有相关法律咨询或者其他事项不明⽩的可以致电店铺在线律师解答，律师的专业知识能够帮助到你。
新三板公司股权执行流程
新三板公司股权执行流程下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。
文档下载后可定制随意修改，请根据实际需要进行相应的调整和使用，谢谢!并且，本店铺为大家提供各种各样类型的实用资料，如教育随笔、日记赏析、句子摘抄、古诗大全、经典美文、话题作文、工作总结、词语解析、文案摘录、其他资料等等，如想了解不同资料格式和写法，敬请关注!Download tips: This document is carefully compiled by theeditor. I hope that after you download them,they can help yousolve practical problems. The document can be customized andmodified after downloading,please adjust and use it according toactual needs, thank you!In addition, our shop provides you with various types ofpractical materials,such as educational essays, diaryappreciation,sentence excerpts,ancient poems,classic articles,topic composition,work summary,word parsing,copy excerpts,other materials and so on,want to know different data formats andwriting methods,please pay attention!新三板公司股权执行流程可以分为以下几个步骤：1. 股份初始登记新三板公司股份初始登记是指在公司设立时，将发起人股东的股份以及新增股份按照出资比例进行登记。
新三板重大资产重组流程
新三板重大资产重组流程一、确定重组方案1.企业决策：企业首先需要经过内部决策，确定是否需要进行资产重组，确定重组目标。
2.寻找重组对象：企业需要寻找适合的资产或收益性投资项目作为重组对象。
3.确定重组方式：企业需要根据自身情况，确定重组的具体方式和交易结构，如资产注入、收购、合并等。
二、尽职调查与估值1.尽职调查：上市公司需要对重组对象进行全面的尽职调查，包括财务状况、业务模式、市场前景等方面。
2.估值评估：针对重组对象，进行财务估值和资产评估，确定重组方案的交易价格和股权比例。
三、制定重组方案和协议1.编制重组方案：上市公司需要编制详细的重组方案，包括资产评估报告、交易价格、股权比例、退出机制等。
2.协商并签署协议：上市公司和重组对象需要进行协商，确定重组方案的各项细节，并签署资产重组协议。
四、审批与公告1.审批申报：上市公司需要按照相关规定，向新三板交易所递交资产重组申报材料，并获得相关部门的审批。
2.公告披露：上市公司需要在指定媒体上进行公告披露，向投资者和市场公开重组方案的内容。
五、股东大会审议与通过1.召开股东大会：上市公司需要召集股东大会，就重组方案进行审议和表决。
2.股东投票：股东根据重组方案进行投票，需要符合相关的投票比例，如过半数同意等。
3.股东大会通过：如果重组方案获得股东大会过半数以上的通过，将可以进入后续流程。
六、监管审核与批复2.监管批复：如果资产重组方案符合相关规定和条件，监管部门将会给予批复，并签发相关文件。
七、实施并报备1.实施重组方案：上市公司和重组对象按照协议的约定，实施资产重组方案，包括完成资金结算和资产过户等。
2.资产报备：公司需要将资产重组结果报送交易所，并在指定媒体上进行披露。
八、后续监管1.定期报告：上市公司需要按照规定的时间点，向交易所递交定期报告，披露资产重组后的经营情况和财务状况。
2.保持透明度：上市公司需要在整个资产重组后，继续保持信息披露的透明度，及时公告重要事项，维护投资者利益。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
企业针对新三板的股份制改造流程(2014-04-09 17:16:43
新三板所谓的非上市的公众公司，就是股份公司，有限公司要挂牌，必需改制为股份公司。
对于转制中确认发起人方式的选择，会直接影响到挂牌后续工作难易，要有好的策划！
（一）、设立企业改制工作小组，为专门的领导班子，主要负责：
1、统筹安排改制工作进程
2、聘请中介机构
3、整理、提供公司相关资料
4、协调公司内部和中介机构的工作对接
5、拟定改制的有关文件等
（二）、尽职调查
企业配合律师、券商、会计师进行，目的是了解企业基本情况，为下一步提出改制方案打基础。
主要调查事项：
1、企业的工商登记情况、股权结构、管理结构、企业制度、诉讼及纠纷等
2、详细调查企业财务状况，包括资产负债情况和现金流量情况
3、对企业有形无形资产进行评估
（三）、确认发起人
有3种方式：
1、公司以全部净资产进行折股改制，即原股东共同签署发起人协议书（人数、依据需符合要求）
2、现有股东转让部分股权，引入新的股东作为发起人，对公司股权结构进行改组
3、增加注册资本、增发股份，联系合适的发起人，可以借机引入战略投资者或风投。
（四）、制定改制方案并取得认可
根据尽职调查提出的问题以及法律、法规关于设立股份有限公司的相关规定，结合发起人意见，制定改制方案；改制中应形成以下文件：《股东会关于公司改制的决议》、《改制可行性研究报告》、《发起人框架协议》、《企业改制总体设计方案》及公司章程等；签署股份有限公司发起人协议书。
（五）、发起人出资
折股改制的由会计师事务所验资，并出具验资报告；实物或者知识产权出资的，应输产权转
移手续，并出具验资报告；吸收新的股东增加注册资本时，企业应当设立验资账户，发起人应出资认缴股份。
（六）、召开创立大会
股款缴足30日内主持召开创立大会，决议事项包括：
1、审议发起人关于公司筹办情况的报告。
2、通过章程
3、选举董事会、监事会成员
4、对设立费用等进行审核；决议必须经出席会议的认股人所持表决权的半数以上通过。
（七）、工商变更
创立大会结束后30日内，董事会应向工商局申请办理变更登记手续。