金融顾问服务协议
金融咨询服务协议格式范文(4篇)
金融咨询服务协议格式范文甲方：公司乙方：公司为明确甲乙双方权利义务，依据《中华人民共和国合同法》，甲乙双方经友好协商，订立本协议，以供双方共同遵照履行。
一、协议内容甲方委托乙方对进行咨询服务工作，乙方向甲方提供咨询服务，包括但不限于口头咨询、电话咨询、书面报告等，最终在双方约定期限内乙方以报告形式交付甲方。
二、费用及付款方式1、本项目服务价款共计。
2、协议签订一周内甲方支付总金额的作为前期调研费用，即人民币伍拾万元整，此费用为乙方进行前期调查、收集及整理资料的必需费用，即甲方对报告产生争议情况下亦不退回。
3、乙方在收到甲方支付的前期调研费用后个月内完成相关调研工作，提交报告后，甲方支付总金额的50%，即人民币伍拾万元整。
如甲方没有按照本协议在规定时间内付款，乙方有权取消本协议;若乙方未按规定时限完成相应工作，甲方有权追究乙方的违约责任。
三、双方的责任1、双方在合作中所获取的任何信息，一切交换的资料均属保密资料，除非事先声明并得到书面确认，否则均不能对外公开。
2、每一方仅向对方授予所指定的权利，并未授予任何其它权利（例如对外公开或使用乙方提供服务所采取的方式、方法、相关技术、材料等）;四、争议的解决甲乙双方在本协议执行中若发生争议，双方应进行友好协商，如协商不成，则提请济南仲裁委员会裁决。
五、其他事项本协议双方签章后生效。
本协议一式二份，甲乙双方各执一份。
甲方（公章）：_____ 乙方（公章）：_____ 法定代表人（签字）：_____ 法定代表人（签字）：_____ ____年____月____日 ____年____月____日金融咨询服务协议格式范文（二）_____律非诉字第号委托方（甲方）：_____公司受托方（乙方）：_____律师事务所甲方因_____公司改制事项，委托乙方律师提供法律服务。
经双方协议，订立下列条款，共同遵照执行：一、乙方接受甲方之委托，指派许_____、李_____律师为甲方提供法律服务。
金融咨询服务协议简洁范本
金融咨询服务协议简洁范本甲方：（以下简称“顾问公司”）地址：乙方：（以下简称“委托人”）地址：双方在平等、自愿、公平的基础上，达成以下协议：第一条服务内容1.3委托人需向顾问公司提供金融相关的必要信息，并确保提供的信息真实、准确、完整。
委托人应及时提供所需的文件、资料等，以便顾问公司更好地开展工作。
第二条服务费用及支付方式第三条服务期限3.1本协议自双方签署之日起生效，期限为（协议生效之日起至协议约定的服务完成之日之间的时间段）。
3.2若委托人需要延长服务期限，应提前书面通知顾问公司，并与顾问公司协商确定新的服务期限和费用。
第四条信息保密4.1双方应对在本协议履行过程中获得的对方的商业机密、技术秘密和其他保密信息予以保密，未经对方的书面同意，不得泄露、使用或向任何第三方披露。
4.2除非法律法规另有规定，否则未经对方的书面授权，任何一方不得将本协议涉及的商业关系或本协议的任何内容公之于众。
第五条责任限制5.1由于未能按照本协议约定提供服务所导致的损失，除非有故意或重大过失，顾问公司不承担责任。
5.2委托人应审慎决策并独立承担投资风险，顾问公司对委托人的投资决策结果不承担责任。
第六条完整协议6.1本协议构成双方之间的完整协议，取代双方之前就同一事项所达成的其他书面或口头约定。
6.2本协议任何条款如被裁定为无效或不可执行，不影响其他条款的有效性和可执行性。
第七条争议解决7.2出现争议时，双方应通过友好协商解决。
协商不成的，任何一方可向有管辖权的人民法院提起诉讼。
第八条其他事项8.1本协议的任何修改、补充或变更，需经双方协商一致，并以书面形式作出。
8.2本协议正本一式两份，分给甲方和乙方各一份。
甲方（顾问公司）：乙方（委托人）：签名：签名：。
融资顾问协议书样本(三篇)
融资顾问协议书样本鉴于甲方实际资金需要，就委托乙方作为融资顾问事宜，经双方友好协商，达成如下融资顾问协议：第一条合作事项：甲方委托乙方担任全程融资顾问，开展全程融资。
第二条甲方对项目融资的意向要求和承诺：1、融资额度：万元（以银行最终审定的数据为准，甲方若与银行达成合作，则视为乙方融资成功）。
2、融资期限：____年（以银行最终审定的数据为准，甲方若与银行达成合作，则视为乙方融资成功）。
3、甲方承诺并保证可用自己或他人的如下资产或权证对本次融资做抵押或质押。
4、甲方应按时向乙方提供如下融资所需资料：（1）融资顾问授权委托书;（2）借款人借款申请书;（3）抵押物权证;（4）结婚证复印件（借款人为个人并且已婚）;（5）借款人收入证明;根据不同银行的具体要求，甲方所提供的资料，不限于上述内容。
第三条乙方的权利与义务1、乙方有权在约定范围内自主与银行等金融机构沟通融资事宜;2、乙方有权按双方协议约定收取顾问服务报酬;3、乙方的主要工作：（1）成立专项融资小组，以全程负责融资;（2）精心挑选切合的出资人;（3）与银行等出资人进行沟通;（4）组织出资人考察甲方资信;（5）协助甲方与银行等的谈判;（6）协助甲方安排签约;（7）协助资金到位。
第四条甲方的权利与义务1、甲方有权获得按协议约定的相应高质量服务;2、甲方应按要求准备相关资料;3、甲方应配合乙方与银行等金融机构的谈判，不得无故推迟或拒绝;4、甲方应按协议要求向乙方支付相应服务费用。
第五条协议期限自双方签订融资顾问协议之日起后至2个月，到期后，协议自动解除。
第六条费用支付1、若融资成功，甲方向乙方支付相等于融资金额2.5%，作为乙方的融资顾问服务费，甲方应在每一笔资金到位当日内支付融资顾问服务佣金。
2、融资不成功不收费（有关评估报告及公证费用由甲方承担）。
3、融资成功后，若甲方不按本协议约定支付相关款项，则自应支付之日起，每逾期一天，按未支付金额的千分之八支付罚金。
2024年金融咨询服务协议模板（三篇）
2024年金融咨询服务协议模板甲方与乙方经友好协商，就甲方委托乙方作为顾问，为甲方公司债券发行提供咨询服务事宜，达成如下协议：一、甲方特此委托乙方协助其完成公司债券发行任务。
甲方保证所委托事务的法律合法性和政策可行性，并承诺将尽力配合乙方，由乙方指派新的证券主承销商作为甲方发行公司债券的主承销商。
同时，甲方将为乙方提供发行公司债券所需的相关资料。
二、乙方承诺为甲方提供国家相关部委关于公司债券发行的最新信息、政策及发行指导意见，并指导甲方制定和修改公司债券发行的相关文件。
乙方确保在____年____月____日之前协助甲方取得国家发改委对公司债券发行的核准批复。
若甲方成功由乙方指派的主承销商发行公司债券，乙方将确保该债券的综合成本（含债券利率、承销费、顾问费、律师费、评级费等）不超过年利率7.5%。
若甲方未能由乙方指派新的主承销商，则乙方仅负责按双方约定协助甲方取得国家发改委的批复，并据此向甲方收取实际批准发行额度的1%作为咨询服务费。
三、双方确认本协议为风险代理性质。
若乙方未能协助甲方按时完成公司债券的发行批准事项，甲方无需向乙方支付咨询服务费，但应承担乙方为甲方发行公司债券所产生的人工费、差旅费及文件制作费。
若乙方成功协助甲方完成公司债券发行的批准，则甲方应在承销网点开始销售后七日内，向乙方一次性支付咨询服务费，其总额为国家发改委实际批准发行募集资金的百分之一。
四、甲方对乙方为本项目提供的咨询顾问意见及文件负有保密义务，未经乙方事先书面许可，不得擅自向第三方透露。
五、若国家发改委已批准公司债券发行且债券已发行，但甲方未按本协议第三条规定支付咨询顾问费，则每逾期一日，甲方应按未付金额的日万分之二点一向乙方支付违约金，直至付清全部咨询顾问费。
六、若国家发改委最终批准发行的公司债券额度和年限与甲方申报的额度和年限存在差异，不视为乙方违约。
若超出双方约定的____年____月____日，甲方申报仍未获国家发改委批准，则视为乙方违约，双方可终止本协议履行。
金融协议合同范本(6篇)
金融协议合同范本甲方：__________乙方：__________甲乙双方本着平等自愿原则，就乙方成为甲方____会员事项达成以下协议：一、服务内容甲方向乙方提供____金融顾问服务产品，产品与价格见附件，乙方根据需要订购甲方____服务产品。
二、服务费用支付方式乙方可以选择以下方式交纳顾问费：□账户划款方式：乙方同意由甲方从乙方保证金帐户或银证通帐户将顾问费____元人民币划到甲方指定帐户上。
□乙方直接到当地甲方营业网点缴付顾问费____元人民币。
□乙方通过银行划款或电汇的方式将顾问费____元人民币汇到甲方以下账户：收款单位全称：__________;开户行：__________;帐号：__________。
□乙方通过邮局汇款的方式将顾问费____元人民币汇到以下地址：收件人：__________;地址：__________;邮编：__________。
三、服务方式1.甲方文字版服务产品发布在____网站(____)的会员个人理财主页上，除乙方所订购产品特别规定或乙方特别要求并经甲方同意外，乙方须通过甲方____网站会员专栏接收甲方的服务产品。
2.由于国内许多网站的邮箱存在很多问题，甲方按乙方提供的电子邮箱地址发送信息产品时，不保证乙方能及时收到。
若乙方电子邮箱发生变动，应在第一时间内通知甲方以便及时作出相应调整。
3.作出相应调整。
4.甲方在认为必要时在盘中通过电话或手机短信向乙方提供相关信息与服务。
乙方提供的电话号码应是甲方工作期间能够联系到的号码，若乙方电话号码发生变动，应在第一时间内通知甲方以便及时作出相应调整。
四、权利与义务1.除非另有约定，乙方根据本协议中的服务内容，享有与所缴费用相适应的相关服务的权利。
2.除非另有约定，甲方向乙方提供的信息、资料和服务仅限乙方本人使用，乙方不得以任何方式复制、传播、销售、出版、广播和用作商业目的。
3.如果乙方存在对甲方提供的信息、资料和服务私自复制、传播、销售、出版、广播和用作商业目的的行为，甲方有权单方终止信息服务，同时将乙方已付费用全额用以支付违约金，并保留通过法律途径进一步追诉的权利。
金融顾问协议合同范本
金融顾问协议合同范本甲方（委托方）：________________乙方（顾问方）：________________鉴于甲方希望利用乙方的专业知识和经验，为其提供金融顾问服务，乙方愿意提供此项服务，双方经友好协商，达成如下协议：一、服务内容（1）为甲方提供金融市场分析、投资策略建议；（2）协助甲方制定和实施投资计划；（3）为甲方提供金融产品信息，协助甲方选择合适的金融产品；（4）协助甲方进行投资项目的评估和风险管理；（5）提供甲方需要的其他金融顾问服务。
二、服务期限本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为_______年，自协议生效之日起计算。
三、费用及支付3.1 甲方应支付乙方顾问费，具体金额为_______元人民币。
3.2 顾问费支付方式如下：（1）本协议签订后_______日内，甲方支付乙方顾问费的_______%；（2）剩余顾问费在协议期满后_______日内一次性支付。
四、保密条款4.1 双方在履行本协议过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。
4.2 保密义务自本协议签订之日起生效，至协议终止或履行完毕之日止。
五、违约责任5.1 双方应严格履行本协议约定的义务，如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。
5.2 乙方在提供服务过程中，如因故意或重大过失导致甲方损失，应承担相应的赔偿责任。
六、争议解决本协议履行过程中，如发生争议，双方应协商解决；协商不成的，可向甲方所在地人民法院提起诉讼。
七、其他约定7.1 本协议一式两份，甲乙双方各执一份。
7.2 本协议未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。
甲方（盖章）：________________乙方（盖章）：________________签订日期：________________。
金融顾问合同
金融顾问合同第一条根据双方协商同意，甲方聘请乙方作为甲方的常年金融顾问，乙方同意接受甲方聘请。
甲乙双方在平等互利，协商一致的基础上，达成本协议。
第二条常年金融顾问的宗旨及目的是：及时了解国家金融政策和法规的最新信息，维护委托方的合法权益，规范委托方公司的行为，保证国家有关法律法规的正确实施。
第三条乙方保证将指派资深专业人员为甲方提供以下服务：为甲方提供公司治理结构、公司经营发展和公司资本经营方面的咨询、服务；为甲方提供金融证券市场的咨询与服务，包括但不限于理财咨询、投资组合咨询服务；设立fsi顾问专线电话，在工作日上班时间（每天9：00—17：00），随时接受会员对证券市场有关问题的咨询；每年为会员公司管理人员免费提供两人在fsi进行不超过一个月的研修（食宿自理）；为甲方提供企业重组、公司购并、市场融资、战略发展等方面的方案策划服务；向甲方提供服务年度内的全部研究成果，包括年度研究报告、定期研究期刊和其他研究成果。
第四条根据甲方的特殊委托，乙方将为甲方提供以下服务，其具体内容由特别委托合同另行约定：依据特别委托为有会员资格的甲方提供在京的公关策划、公关运作和公关服务；依据特别委托为甲方提供企业重组、公司购并等方面的具体运作服务；依据特别委托为甲方提供证券金融市场的专项分析、专项咨询和专项服务；依据特别委托为甲方研究特定上市公司的投资价值分析报告等专项服务。
第五条甲方的主要义务如下：1、甲方应真实、全面、及时地向乙方提供与委托事项相关的文件资料，并应保证其真实性、完整性和准确性；2、不得向乙方工作人员提供虚假、有误导或重大遗漏的任何信息或资料；3、甲方应保证专人与乙方工作人员联系，并予合作；4、甲方应按规定及时向乙方支付常年金融顾问费用和工作费用；5、每次的进场或会议通知，应适当提前，以给乙方留出合理的准备时间；6、保障乙方工作人员为履行本协议所需的其他具体条件。
第六条乙方的主要义务如下：1、乙方有义务遵守中华人民共和国法律、法规和职业道德，为甲方勤勉、谨慎地工作；2、乙方有义务随时提醒甲方注意其与有关当事人及在各种事务中可能承担的相关责任；3、乙方对甲方提供的文件资料和所作的陈述，以及乙方工作人员因工作所知悉的一切有关甲方的重要信息，负有保密的义务；4、乙方在保证其工作的独立性的前提下，应服从总体工作安排；5、按时向甲方提供乙方的最新研究成果；6、应当履行的其他义务。
融资财务顾问协议书7篇
融资财务顾问协议书7篇篇1协议签订方：甲方（委托方）：__________________乙方（财务顾问方）：__________________根据中华人民共和国相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，就甲方委托乙方提供融资财务顾问服务事宜达成以下协议：一、协议背景及目的鉴于甲方有融资需求，乙方具备专业的财务顾问能力，双方希望通过本次合作，实现甲方融资目标，优化其财务结构。
二、乙方的服务内容1. 评估甲方的财务状况及融资需求，提供专业建议。
2. 提供各类融资渠道的信息和建议，包括但不限于银行贷款、股权融资、债券发行等。
3. 协助甲方准备融资所需的相关材料，包括但不限于商业计划书、财务报表等。
4. 协助甲方与潜在投资者或金融机构进行初步接触和沟通。
5. 跟踪融资进度，提供实时建议和解决方案。
6. 协助甲方完成融资后的相关财务规划和管理。
三、甲方的责任和义务1. 甲方应提供真实、完整、准确的财务信息及资料。
2. 甲方应配合乙方的工作，及时回应乙方的询问并提供必要的信息。
3. 甲方应按照本协议约定支付财务顾问费用。
四、财务顾问费用及支付方式1. 乙方提供的融资财务顾问服务实行有偿服务，甲方应按照本协议约定支付财务顾问费用。
具体费用标准、支付方式等详见附件《财务顾问费用表》。
2. 甲方逾期支付财务顾问费用的，应按每日万分之五的滞纳金标准向乙方支付滞纳金。
逾期超过三个月的，乙方有权解除本协议并要求甲方支付未支付的财务顾问费用及滞纳金。
五、协议的生效与期限本协议自双方签字（盖章）之日起生效，有效期为_____年，自_____年____月____日至_____年____月____日。
协议到期后如双方无异议，可自动续约。
六、保密条款1. 双方应保守本协议涉及的商业秘密，未经对方许可，不得向第三方泄露。
2. 本协议终止后，双方仍应继续履行保密义务。
七、违约责任如一方违反本协议的任何条款，违约方应承担由此造成的所有损失。
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金融顾问服务协议
甲方〔自然人〕身份证号码；
乙方〔自然人〕身份证号码；
甲乙双方根据合同法及相关法律法规的规定，就甲方聘请乙方为甲方提供金融顾问服务事宜，经双方协商一致，签订本协议如下；
根据双方协商同意，甲方聘请乙方为甲方提供金融顾问服务，乙方同意接受甲方的聘请。
第一条乙方为甲方提供以下金融顾问服务内容；
1，为甲方提供货币信贷信息。
2，为甲方在合理安排货款种类，货款期限，还款资金安排等方面提出建议。
3，充分发挥资源优势，协调与银行或其他相关金融机构的关系，尽快为甲方办理贷款手续。
第二条服务形式安排；乙方应甲方要求可随时通过电话，传真，网络等方式为甲方提供咨询。
第三条甲方主要义务为；
1，甲方应及时向乙方提供与顾问事项相关的真实文件和资料等相关信息。
2，甲方应该为乙方指定便于联系的工作人员或代理人。
3，甲方应及时向乙方支付金融咨询费用和其他相关事务的服务报酬。
第四条乙方的主要义务为；
1，乙方应依约定为甲方提供金融顾问服务。
2, 乙方应忠实履行工作职责。
第五条甲乙双方有责任对本协议的内容及履行保密。
第六条乙方本次为甲方提供的金融服务是本协议约定的全部内容，融资金
额为人民币〔大写〕；___________________ 万元〔具体金额由银行或其他相关金融机构评估审批后决定〕。
第七条经甲乙双方一致同意，甲方应支付乙方融资服务费用为；
万元〔或实际贷款金额的_________ %〕〔其中包括乙方调查费，管理费和其他协
调费用〕。
支付方式为转账，甲方应于银行或其他金融机构签订借款合同并办理完毕〔质〕押登记后的当日全额支付融资服务费。
第八条本协议独家顾问协议，即自本协议签订生效后至协议到期或解除前，
甲方只能聘请乙方担任金顾问，未经乙方书面同意不得在聘请第三方为其提供金融顾
问服务。
本协议有效期限为一年，自签订生效后起计。
第九条违约责任乙方帮甲方完成融资工作后〔以甲方签署融资借款相关合同为准〕甲方没有按照本协议支付融资费用的，甲方应按照本协议约定的融资
金额支付乙方20%违约金。
逾期支付融资费用的，每逾期一天则按照融资金额加收千分之五的滞纳金。
第十条因协议发生争议的，双方应向成都仲裁委员会提起仲裁解决。
第十一条本协议一式两份甲乙双方各执一份，自双方签字盖章后生效。
甲方〔签章〕
乙方〔签章〕
时间；年月日
（学习的目的是增长知识，提高能力，相信一分耕耘一分收获，努力就一定可以获得应有的回报）。