公司内部控制规则落实自查表
部门疫情防控自查自纠表
部门疫情防控自查自纠表
第一部分：人员健康管理
1.是否对员工进行每日体温检测，并做好记录？
2.是否对员工进行健康状态排查，及时发现症状？
3.是否对员工提供口罩、手消毒液等个人防护用品？
4.是否建立员工健康档案，记录健康状态及接触史？
5.是否针对员工开展健康宣教，提高防护意识？
第二部分：场所卫生管理
1.是否定时对办公场所进行通风消毒？
2.是否保持办公场所空气流通，减少人员聚集？
3.是否对经常接触物体表面进行清洁消毒？
4.是否定期对办公设施、设备进行清洁消毒？
5.是否设置专门的隔离区域，处理疑似病例？
第三部分：人员流动管理
1.是否避免员工外出，减少交叉感染？
2.是否对外来人员进行登记、体温检测？
3.是否建立外来人员的健康档案，进行排查控制？
4.是否对外来人员进行健康宣教，提醒注意防护？
5.是否设立疫情防控巡查组，严格管理人员流动？
第四部分：情况报告及处置
1.是否及时上报员工健康情况，针对疑似病例进行处置？
2.是否建立疫情防控相关应急预案，及时响应突发事件？
3.是否做好相关事故事件的记录、分析与总结，改进防控措施？
4.是否对疫情发展形势及时关注，不断调整、优化防控方案？
5.是否加强部门内外协调，形成合力，共同抗击疫情？
以上为部门疫情防控自查自纠表，部门应根据具体情况结合实际进行调整和完善，确保疫情防控工作落实到位，最大程度保障员工健康与安全。
内审自查自纠表
内审自查自纠表一、企业背景和组织架构1. 公司名称：***2. 公司注册地：***3. 公司类型：***4. 公司规模：***5. 公司主营业务：***二、内部控制1. 内部控制执行情况在过去一年中，公司内部控制方案的执行情况如何？是否按照制定的计划进行执行，并取得了预期的效果？2. 内部审计公司是否有专门的内部审计机构或人员负责审计工作？审计结果是否被深入分析和利用？3. 控制措施公司是否拥有完善的控制措施，对潜在的风险有清晰的认识，并采取了相应的预防和控制措施？三、合规性1. 法律法规合规性公司的经营活动是否符合相关法律法规的规定？是否存在违规行为？2. 内外部监管公司是否受到政府部门或行业监管机构的监管？监管对象是否得到合理处理？3. 遵守道德规范公司员工是否遵守道德规范，保持诚信、正直的态度？是否存在违反道德规范的行为？四、财务管理1. 财务报表真实性公司的财务报表是否真实、准确？是否存在虚假记账的情况？2. 财务预算执行情况公司的财务预算是否得到有效执行？是否存在调整预算的情况？3. 资金管理公司的资金管理是否合理规范？是否存在资金占用、挪用等情况？五、人力资源管理1. 人才梯队建设公司是否进行了人才梯队建设？员工的流动情况如何？2. 培训与发展公司是否为员工提供培训和发展机会？员工培训计划执行情况如何？3. 绩效考核公司的绩效考核制度是否完善？员工的绩效考核结果是否真实客观？六、信息化管理1. 信息系统完整性公司的信息系统是否完整、稳定？是否存在信息系统漏洞或风险？2. 数据安全公司的数据安全措施是否到位？是否存在数据泄露或丢失的情况？3. 信息化投入公司是否进行了信息化投入？信息化改造效果如何？七、风险管理1. 风险识别与评估公司是否对潜在风险进行了识别和评估？是否建立了完善的风险管理机制？2. 风险应对措施公司是否采取了合适的风险应对措施？是否存在风险控制不力的情况？3. 风险事件处理公司是否及时有效地处理了发生的风险事件？是否有应急预案和处理流程？八、改进建议根据以上自查结果，提出改进建议，为公司的未来发展提供参考。
内部控制规则落实自查表32条(附内控自评报告)
内部控制规则落实自查表32条（附内控自评报告）内部控制规则落实自查表控股股份有限公司董事会2023年02月18日2022年度内部控制自我评价报告凯瑞德控股股份有限公司全体股东：根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系〃），结合凯瑞德控股股份有限公司（以下简称〃公司”或〃凯瑞德"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2022年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。
监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。
经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现战略发展。
由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。
止匕外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
内控合规自查报告12篇
内控合规自查报告12篇内控合规自查报告1根据省联社X信联发〔〕91号文件的要求，我认真学习了《X信联发91号文件》、附件以及相关规章制度的内网文件和书刊资料，现结合自身实际，将自查情况报告如下：一、自身行为本人爱岗敬业，未曾参与民间借贷，未充当资金掮客，不存在消费异常、交友谨慎，无不良嗜好，未参与经商办企业，不存在工商企业兼职。
二、内控操作针对内控和案防，每月的例会分理处主任传达精神，我们认真学习，把各项规章制度都贯彻落实，我们时常学习《50个严禁》等文件资料，分理处无费用账务，不存在财务管理风险。
无未经批准，擅自违规开办中间业务，不存在中间业务收入不入账，挪作他用问题。
不存在占用客户资金，给客户造成经济损失等问题。
不存在未通过规定系统办理中间业务等问题。
能够按照规定对银行卡业务进行有效的管理，对于银行卡的'发行，我们严把风险关，做到开户申请书要素填写完整，利用联网核查系统对申请人进行联网核实。
三、安全工作我们认真学习了各种案防文件及预案，并进行了安全演习和消防演习，做到一旦情况发生，能够临危不惧，处乱不惊。
对进出营业室的人员严格按照规定流程进行审查和登记，正确开启防尾随门。
值班守库时，值班人员和住社人员各司其职，认真检查周边环境后，防暴系统和心理防线双重设防，保持极高的警醒度，晚上不允许任何人进入金库，从内到外根治各类案件的发生，绝不弄虚作假。
通过此次自查，我会不断提高对合规工作的认识，主动查找工作中的风险隐患，学习各项内控和安防的文件精神，绝不弄虚作假，若发现同事有不合规的行为，会及时善意提醒，发现有重大问题，会及时上报，确保日常工作的安全、有效运行和信用社的稳健发展。
内控合规自查报告2一、特别提示：本行公司治理方面存在的有待改进的问题1、进一步完善董、监事会决策机制;2、进一步加大基层机构的内控执行力;3、制定、完善独立董事和外部监事津贴制度。
二、公司治理概况本行在股份制公司设立时，就着重考虑如何依据境内外相关法律、法规构建公司治理结构并规范其运作。
内控制度执行自查工作表
内控制度执行自查工作表
日期自查内容执行情况问题与改进建议
1. 员工行为准则遵守情况
2. 文件记录管理
3. 内部沟通机制
1. 财务报告与记录审核
2. 资产安全与完整
3. 风险评估与应对
1. 采购与供应商管理
2. 生产流程与质量控制
3. 销售与客户关系管理
请在执行情况列中填写“执行”、“未执行”或“待定”，在问题与改进建议列中填写自查过程中发现的问题以及改进的建议。
例如，如果在“员工行为准则遵守情况”自查中，发现某员工违反了行为准则，则可以在问题与改进建议列中填写“员工违反行为准则，需加强培训与监管”。
内控有效性自查报告
【导语】转眼间⼀段时间的⼯作⼜告⼀段落了，回顾这段时间的⼯作，收获了许多，也知道了不⾜，不妨坐下来好好写写⾃查报告。
以下是整理的内控有效性⾃查报告，欢迎阅读！1.内控有效性⾃查报告 我公司按照总公司相关要求，结合⾃⾝⼯作特点，精⼼组织，妥善布置，对照《内控管理⼿册》进⾏了认真核对，现将⾃查情况报告如下： ⼀、⾃查基本情况 我公司⾼度重视内控⼯作，结合本单位⼯作实际，组织内控⼯作⼩组开展⾃查⼯作，下发内控⾃查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控⾃查材料等形式进⾏了重点⾃查。
上半年共修改流程5个，包括：⼯程质量事故处理流程、外委⼯程审批流程、内部⼯程施⼯管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程；增加流程2个，包括：内部⼯程验收管理流程、外部⼯程验收管理流程。
⼆、⾃查发现问题及原因分析 （⼀）反舞弊程序与控制⽅⾯ 通过⾃查发现部分员⼯对反舞弊问题的认知度不够；⽬前仅采⽤办公电话和普通电⼦邮箱作为信访举报电话和邮箱的问题。
（⼆）财务管理⽅⾯ 1、⼯程成本核算管理存在⼯程进度确认不及时的问题。
2、项⽬转资未明确资产类别及使⽤年限。
3、发票管理未按规定保管 4、经核查，我公司发现⼯资表中，由总公司统⼀计算、发放的通讯费补贴（按税法规定属于⼯资性补贴范畴）没有纳⼊个⼈所得税应税额度内。
经与总公司财务处沟通，此项补贴没有经过税务机关审批的免税⽂件，应列⼊个⼈所得税计税范畴。
（三）物资采购及库存管理⽅⾯ 通过⾃查发现在材料采购验收上还存在问题，如：只对招标采购的设备材料验收，⽽零采的没有验收过程，导致部分采购材料不符合要求。
究其原因是过去对零采物资重视不够，认为数量少，材料⽐较杂，验收⽐较困难。
（四）⼈⼒资源管理⽅⾯ 1、权利和责任分配上，有些部门存在职责不清，职责交叉的情况。
由于⼈员变动，分⼯等原因，造成了这种情况。
2、培训⽅⾯，有些部门存在流程不清晰，不按照公司规定的培训流程进⾏审批的情况。
关于内部控制建设情况自查报告范文
关于内部控制建设情况自查报告范文一、导言公司自成立以来，一直重视内部控制建设并进行了一系列的制度建设和控制措施的落实，以保障公司各项业务和财务活动的合规性、规范性和有效性。
本报告旨在对公司内部控制建设情况进行全面自查和评估，为公司的管理决策提供参考依据。
二、自查方法和过程本次自查采用了自查表的形式，通过调查、访谈、收集和核对公司各项制度文件和业务活动数据，对公司各项业务流程和内部控制措施进行了全面的自查和评估。
自查过程中，我们与各个部门的负责人进行了沟通和交流，了解了各个部门的内部控制制度、操作规程和具体实施情况。
同时，我们还与公司内部审计部门进行了深入合作，获取了他们的审计报告和意见，并作为本次自查的重要参考。
在自查过程中，我们发现了一些问题和不足之处，并提出了相应的改进建议，在此我们向公司的领导层和全体员工说明，并承诺在后续工作中积极配合改进。
三、自查结果及问题分析1. 公司制度建设情况公司在制度建设方面取得了一定的成果，建立了各项制度和规章，并通过层层审核和发布，实施了一定的控制措施。
但是，在实际操作中，我们发现了一些问题。
主要表现在以下几个方面：（1）制度的编制和变更流程不够规范和严密，导致一些制度的执行和监督不够到位。
（2）一些制度的内容和要求比较模糊，导致在实际落实过程中存在解释和操作上的不统一。
（3）一些制度和规章的更新和宣传工作不够及时和全面，导致一部分员工不了解最新的规定和要求。
2. 业务流程控制情况公司的各项业务流程相对比较复杂，要求对各个环节都进行相应的控制和监督。
在我们的自查过程中，我们发现了一些问题。
主要表现在以下几个方面：（1）一些业务流程的流程图和操作规程不够清晰明确，导致在具体操作过程中存在一些模糊和误差。
（2）一些业务流程的权限控制和责任划分不够明确，导致某些环节的控制和监督不够到位。
（3）一些重要业务环节的监控和审核措施不够完备，导致在业务操作过程中存在一些风险隐患。
企业内部控制自查自纠情况表（表1,表2）（推荐5篇）
企业内部控制自查自纠情况表（表1,表2）（推荐5篇）第一篇：企业内部控制自查自纠情况表(表1,表2)件1-1企业内部控制自查自纠情况表填报单位(盖章)：运输公司填报时间:2014年8月12日填表人:审核人:分管领导:附件1-2企业内部控制自查自纠情况表填报单位(盖章):运输公司填报时间:2014年8月12日填表人:审核：分管领导:第二篇：企业内部控制企业应收账款内部控制研究——长沙干杉汽车配件厂王晓双08级会计一班200840404049 【摘要】应收账款是企业对外赊销产品、材料、劳务等项目而形成的应向对方收取相应款项的一种外置资产。
该资产被对方经营，本企业却无法控制，只有变现为现金流入企业后，才能参与到企业的再生产过程中，为企业创造新的收益。
随着金融危机的爆发，企业因以前忽视对应收账款的管理，导致企业资金紧张，甚至陷入财务危机。
因此，加强企业应收账款的管理研究迫在眉睫，本文就企业加强应收账款管理作一下阐述和探讨。
【关键词】应收账款管理内部控制信用机制坏账1、应收账款管理的目标2008 年5月22日发布的《企业内部控制基本规范》中内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业发展战略。
应收账款产生于竞争的市场环境，一方面可以促进企业销售的增长，增加利润，减少存货积压，提高企业的竞争能力，增加企业的收益；另一方面，将影响到实物资产价值补偿的及时实现，增加企业运营成本，影响企业潜在的投融资活动，影响到个人信用、社会信用甚至国家信用，虚增了企业的经营成果，并可能会因为款项回收不及时，甚至形成坏账，而使企业现金流转受阻，影响正常生产经营，以至资金链断裂，导致企业破产。
结合应收账款的特性，将应收账款内部控制目标设定为：制定合适的应收账款管理政策，规范过程控制，合理保证赊销款项安全快速回收，提高企业经营效率和效果，降低企业的经营风险。
2.企业应收账款的管理中存在的问题 2.1 企业防范意识淡薄，客户信息掌握程度低在实际工作中，企业为了新产品的销售，开拓新市场，大多采用赊销方式进行促销。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
证券代码：002918
证券简称：蒙娜丽莎
公司内部控制规则落实自查表
内部控制规则落实自查事项 一、内部审计运作 1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董 是 事会或者其专门委员会提名，董事会任免。 2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计 是 部门，是否配置专职内部审计人员。 3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或 是 者其专门委员会报告一次。 4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项 进行一次检查： （1）募集资金存放与使用 （2）对外担保 （3）关联交易 （4）证券投资 （5）风险投资 （6）对外提供财务资助 （7）购买和出售资产 （8）对外投资 （9）公司大额非经营性资金往来 是 是 是 是 是 不适用 是 是 是
蒙娜丽莎集团股份有限公司董事会 2018 年 4 月 18股份有限公司内部控制规则落实自查表
2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交 易的审批权限，制定相应的审议程序，并得 是 以执行。 3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股 东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、是 间接和变相占用上市公司资金的情况。 4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审 是 议程序并及时履行信息披露义务。 六、对外担保的内部控制 1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会 关于对外担保事项的审批权限以及违反审批 是 权限和审议程序的责任追究制度。 2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审 是 议程序并及时履行信息披露义务。 七、重大投资的内部控制 1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会 对重大投资的审批权限和审议程序，有关审 是 批权限和审议程序是否符合法律法规和深交 所业务规则的规定。 2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审 是 议程序并及时履行信息披露义务。 3、公司在以下期间，是否未进行风险投资： （1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期 间； （2）将募集资金投向变更为永久性补充 不适用 流动资金后十二个月内； （3）将超募资金永 久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的 十二个月内。 八、其他重要事项 1、 公司控股股东、 实际控制人是否签署了 《控 股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深 交所和公司董事会备案。控股股东、实际控 制人发生变化的，新的控股股东、实际控制 是 人是否在其完成变更的一个月内完成《控股 股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和 备案工作。 2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签 署并及时更新《董事、监事、高级管理人员 是 声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备 案。 3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年 保证安排合理时间，对公司生产经营状况、 是 管理和内部控制等制度的建设及执行情况、 董事会决议执行情况等进行现场检查。 独董姓名 程银春 吴一岳 陈环 18 18 18 天数
1
蒙娜丽莎集团股份有限公司内部控制规则落实自查表
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定 是 对象签署承诺书。 4、公司每次在投资者关系活动结束后 2 个交 易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》 并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、 提是 供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易 网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。 三、内幕交易的内部控制 1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理 制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息 是 依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记 管理做出规定。 2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填 写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在 是 筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录， 相关人员是否在备忘录上签名确认。 3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项 公告后 5 个交易日内对内幕信息知情人员买 卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自 查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、 是 泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进 行交易的，是否进行核实、追究责任，并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送深交 所和当地证监局。 4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事 务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及 是 其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划 通知董事会秘书。 四、募集资金的内部控制 1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对 募集资金进行专户存储并及时签订《募集资 是 金三方监管协议》 。 2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金 的使用和存放情况进行一次审计，并对募集 是 资金使用的真实性和合规性发表意见。 3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金 投资于持有交易性金融资产和可供出售的金 融资产、借予他人、委托理财等财务性投资， 未将募集资金用于风险投资、直接或者间接 是 投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或 用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集 资金用途的投资。 4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，是 否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金， 未将募集资金投向变更为永久性补充流动资 不适用 金，未将超募资金永久性用于补充流动资金 或归还银行贷款。 五、关联交易的内部控制 1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10 个交易日内通过深交所业务专区“资料填报： 关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信 是 息。关联人及其信息发生变化的，公司是否 在 2 个交易日内进行更新。公司报备的关联 人信息是否真实、准确、完整。
是/否/不适用
说明
---
---
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、 控股股东、实际控制人及其关联人资金往来 是 情况 5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度 召开一次会议，审议内部审计部门提交的工 是 作计划和报告。 6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告 一次内部审计工作进度、质量以及发现的重 是 大问题等内部审计工作情况。 7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前 2 个月内向董事会或者其专门委员会提交次 一年度内部审计工作计划，并在每个会计年 是 度结束后 2 个月内向董事会或其专门委员会 提交年度内部审计工作报告。 二、信息披露的内部控制 1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重 是 大信息的内部保密制度。 2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券 事务代表负责查看互动易网站上的投资者提 是 问，并根据情况及时处理。