DD_301 尽调清单_ 预尽调资料需求清单(版本2 英文版)
尽调清单(英文版)
个税申报数据
checkbook stubs and bank reconciliation
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发票领购薄（含：公司名+核定税种+近期期购票）
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--社保缴纳系统数据及商业保险 开票系统数据 同左 同左 政府补贴政策及已收补贴项目凭证（单位及个人）
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checklist
工商备案资料的调阅
Corporate equity structure the list of the company and its shareholder and senior the introduction of company management team
营业执照片
Other licenses he management system of the company Balance sheet: in last three years income statement：in last three years cash flow statement: in last three years all project profit and loss balance sheet（every month）：in last three years the detail list of expense： in last three years
bank statement：in last three years the company capital journal important customer（more than 5% of business income）：contact， statement， Cooperative employee salary calculation table（in last three years） list of staff involve in-service and department personal：in last three years payroll in last one year employee resume fix assets inventory 印章使用登记薄及相关合同及台账 ----序时薄（近三年的） 余额表（近三年的） --内外账差异原因
尽调清单模板
尽调清单模板精品文档尽职调查清单为顺利推进贵公司融资工作的进展，需要对贵公司在本次融资过程中所涉及的有关事项进行尽职调查，贵公司对本文件清单所涉问题的答复和提供的文件资料请确保无虚假记载和重大遗漏的情形。
提供的证照、批文、合同等文件资料可以是复印件和电子版，但在需要对有关原件存在详细查验的情况下，请提供原件查验。
如有其它投资机构、中介机构或券商已经完成的调查报告能够分享的，烦请协助提供。
随着相关工作的开展，我们的项目人员将会根据工作进展程度和有关实际情况向贵公司出具进一步的补充文件清单，望贵公司予以配合，谢谢！编号内容第一章公司基本情况调查历史沿革1-1公司历次变更的营业执照、历次备案的公司章程以及相关的1-1-1工商登记文件公司自成立至今的工商内档全套资料。
高新技术企业证书、1-1-2税务登记证、组织机构代码证1-1-31-1-41-21-2-11-2-21-2-31-2-41-2-5其他未备案于工商部门的有关公司历史沿革的成立及历次变更的全部文件，包括设立、变更时的批准文件、董事会决议、股东会决议、股权转让协议等档案材料公司的组织结构（参控股子公司、职能部门设置）发起人、股东的出资情况况公司设立时各发起人的营业执照（或身份证明文件）公司设立及历次股本变动时的验资报告及验资资料和原始单据（进账单等）公司设立后与股东之间的非交易性资金往来凭证公司与股东之间资金占用情况的说明及相关凭证发起人、股东以实物资产出资时涉及的资产评估报告、审计报告及国有资产评估结果核准或备案文件已不未取适取得用得编号内容建议人、股东以实物质产出资时，涉及的资产产权变更登记资料文件已取得不适用未取得1-2-6.精品文档1-2-7自然人发起人直接持股和间接持股的有关情况，及其在公司的任职情况控股股东及实际控制人、发起人及主要股东情况公司控股股东或实际控制人的组织结构（参控股子公司、职能部门设置）公司最新的股权结构图控股股东及实际掌握人、建议人及主要股东的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告控股股东及实际掌握人、建议人及主要股东如为自然人的，应提供关于国籍、永久境外居留权、身份证号码以及住所的说明控股股东及实际控制人控制及投资的其他企业的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告控股股东及实际控制人、发起人及主要股东持有公司股份是否存在质押或权属争议情况的说明及相关文件控股股东及实际掌握人、建议人及主要股东及作为股东的XXX事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况的说明公司关于所有股东名称、持股数目及比例、股份性质的申明股东中战略投资者持股的情况及相关资料公司控股子公司、参股子公司的情况公司控股子公司、参股子公司的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告公司紧张控股子公司、参股子公司的主要其他合作方情况和相关资料员工及其独立性情况关于员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革情况的说明劳动条约样本公司董事会成员、高级管理人员兼职情况的说明社保证明和相关费用缴纳凭证公司如已实施或计划实施股权鼓励方案，请提供该方案或其主要内容，说明进展情况资产权属及其独立性情况房屋所有权证土地使用权证商标、专利、非专利技术等无形资产的权属证明资产是否存在被控股股东、其他关联方掌握或占用情况的说明业务、财务、机构的独立情况控股股东、实际掌握人与公司从事的主要业务与拥有的资产情况1-31-3-11-3-21-3-31-3-41-3-51-3-61-3-71-3-81-3-91-41-4-11-4-21-5 1-5-1 1-5-2 1-5-3 1-5-4 1-5-5 1-5-6 1-6 1-6-1 1-6-2 1-6-3 1-6-4 1-7 1-7-1 编号内容已取得不适用未取得.精品文档1-7-2如存在业务交叉，相互占用资产、资源的情况，要特别申明解决措施和效果控股股东、实际控制人与公司的财务部门的设置以及独立运作情况控股股东、实际控制人与公司的采购销售部门的设置及各自运作情况控股股东、实际掌握人与公司的基本银行账户开设情况、税务登记证、重要税种的完税凭证公司关于机构独立情况的申明公司内部各机构的规章制度商业信用情况重大商务条约及其履行情况工商、税务、海关、环保、银行等的调查反馈文件1-7-31-7-41-7-51-7-61-7-71-81-8-11-8-21-8-31-8-4公司获得的主要声誉和奖励第二章业务与技术调查行业情况及合作状态2-1行业主管部分制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及2-1-1规范性文件2-1-22-1-32-1-42-1-52-22-2-12-2-22-2-32-2-42-2-52-2-62-2-72-2-82-2-9行业研究资料、行业杂志、行业分析报告行业专家看法、行业协会看法、主要合作对手看法国家有关产业政策及发展大纲通过公开渠道获得的主要竞争对手资料采购情况行业和公司采购形式的申明文件生产原料：原料名称、主要用途、单价、进货渠道、订货周期、占材料成本比例、其他与原料供求相干的研究报告和统计资料公司过往三年的采购情况以及成本变动分析主要供应商（至少前10名）的各自采购额占年度采购总额的比例说明与主要供给商（至少前10名）的供货条约与采购相关的管理制度、存货管理制度及其实施情况公司关于关联采购情况的说明董事、监事、高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有5%以上股份的股东在主要供给商中所占权益的申明公司生产情况行业和公司生产形式的申明文件，公司已取得的与业务运作相干的各项资质证书、政府批文及授权许可文件主要产品或服务简介主要产品的工艺流程图或服务的流程图行业监管机构的监管记实和处罚文件主要银行给予公司的授信额度、主要银行信用评级情况以及2-32-3-12-3-22-3-3.精品文档编号2-3-42-3-52-3-62-3-72-3-82-3-92-3-102-3-112-3-122-3-132-3-142-3-152-3-162-3-172-3-182-42-4-1内容公司关于生产工艺、技术在行业中领先程度的说明主要产品的设计生产能力和历年产量有关资料房产、主要设备等资产的占有与利用情况房屋、土地、设备租赁条约如公司存在设备、房产、土地抵押贷款的景遇，借款条约及还款情况关键设备、厂房等重要资产的保险合同或其他保障协定无形资产的相关许可文件公司许可或被许可利用资产的条约文件公司拥有的特许经营权的法律文件境外拥有资产的情况说明及重要境外资产的权属证明质量控制制度文件质量技术监督部门出具的证明文件安全生产及以往安全事故处理等方面的资料生产工艺是否吻合情况保护相干法规的申明历年来在环境保护方面的投入及未来可能的投入情况的说明贩卖情况行业和公司销售模式的说明文件；公司核心竞争力构成（技术、品牌、市场份额、销售网络、技术平台等）贩卖条约（包括关联贩卖条约）、贩卖部分对贩卖退回的处理意见等资料权威市场调研机构关于销售情况的报告主要产品市场的地域分布和市场占有率的资料报告期按区域分布的贩卖记实报告期对主要客户（至少前10名）的销售额占年度销售总额的比例及回款情况与主要客户（至少前10名）的贩卖条约会计期末贩卖收入异常增长情况的收入确认凭据报告期产品退换率、客户诉讼和产品质量纠纷等方面的资料重大关联贩卖情况的申明董事、监事、高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有5%以上股份的股东在主要客户中所占权益的申明公司竞争对手分析：竞争对手名称、技术水平、目前所占市场分额、未来三年能占市场分额、销售利润率、优势与劣势、技术路线选择与技术储备方向；核心技术人员、技术与研发情况研发体制、研发机构设置、激励制度、研发人员资历等资料技术许可协议、技术合作协议核心技术的取得及使用是否存在纠纷或潜在纠纷及侵犯他人知识产权的景遇的申明与非专利技术相干的失密制度及其与核心技术人员签订的保密协议已取得不适用未取得2-4-2 2-4-32-4-42-4-52-4-62-4-72-4-82-4-92-4-10 2-4-11 2-4-12 2-52-5-12-5-22-5-32-5-4.精品文档编号内容已取得不适用未取得主要研发成果、在研项目、研发目标及研发费用投入情况的说明第三章同业竞争与关联交易调查同业竞争情况3-13-1-1公司改制重组方案公司、控股股东或实际控制人及其控制的企业主营业务情况3-1-2的申明2-5-53-1-33-23-2-13-2-23-2-33-2-43-2-53-2-63-2-7控股股东或实际掌握人关于避免同业合作的承诺函关联方及关联交易情况主要关联方工商登记资料关联交易管理制度与关联交易相关的会议资料关联交易协议公司高管人员及核心技术人员是否在关联方单元任职、领取薪酬的情况说明与关联交易相关的独立董事意见关联交易在销售或采购中的占比及其对公司经营独立性的影响3-2-8关联交易相关的应收、应付款项占公司应收、应付款项的比例3-2-9关联交易需要性、延续性、实在性的申明3-2-10经常性和偶发性关联交易及其对公司长期延续运营的影响3-2-11与关联交易相干的同类交易的市场代价数据XXX关于减少关联交易的措施申明第四章董事、监事、高级管理人员及核心技术人员查询拜访任职及任职资历4-14-1-1与任职情况及资格有关的三会文件董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间是否存4-1-2在支属关系的申明4-1-34-24-2-14-2-24-2-34-34-3-1监管部分关于上述人员任职资历的批准或备案文件简历及操守董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简历公司关于董事、监事、高级管理人员及核心技术人员是否存在违规行为的说明公司与高管人员所签定的协议或承诺以及履行情况胜任能力和勤勉尽责董事、监事、高级管理人员及核心技术人员曾担负高管人员的其他公司的规范运作情况以及该公司经营情况董事、监事、高级管理人员及核心技术人员在公司投入的时间的说明以及相关的三会及总经理办公会纪要或纪录持股及其他对外投资等情况董事、监事、高级管理人员及核心技术人员就持股及其他对外投资情况收回的声明文件董事、监事、高级管理人员及核心技术人员及其直系支属是否存在自营或为他人谋划与公司同类业务的情况及声明文件4-3-24-44-4-14-4-2.精品文档编号内容董事、监事、高级管理人员及核心技术人员及其直系支属是否存在与公司利益发生冲突的对外投资，是否存在重大债务负担及声明文件董事、监事、高级管理人员及核心技术人员是否涉及诉讼、是否有到期未了偿债务等情况的声明及相干资料已取得不适用未取得4-4-34-4-4第五章组织机构与内部控制调查公司规范运行情况5-15-1-1公司就其三年内没有存在违法违规行为发出的明确的书面声明公司治理制度划定，包括三会议事划定规矩、XXX5-1-2议事规则、董事会秘书制度、总经理工作制度、内部审计制度、部门职能描述等文件5-25-2-15-2-25-35-3-15-45-4-1业务控制公司关于各类业务的控制标准、控制措施的相关制度规定公司存在因违背工商、税务、审计、环保、海关、劳动保护等部分的相干划定而受到处罚的情况申明信息体系掌握信息系统控制相关的业务规章制度股东资金占用情况公司关于最近三年是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用情况的说明及相关资料公司关于是否为控股股东、实际掌握人及其掌握的其他企业担保的说明及相关资料5-4-2第六章财务预会计查询拜访最近三个完整财务年度（即2012年、2013年和2014年）及6-12015年上半年的归并财务报表，母公司、子公司单户报表及审计报告；最近三个完整财务年度（即2012年、2013年和2014年）及6-22015年上半年的所得税汇算清缴报告；公司的收入确认政策，收入及成本分类配比的明细情况；6-3关联方清单及关系，关联方交易的金额及定价根据；6-4有关公司及其下属公司所享有的税收优惠政策及财政补贴；6-5贩卖条约、采购条约、银行借款条约（含其他借款）、租赁条约6-6等所有重大合同最近三个完整财务年度（即2012年、2013年和2014年）及6-72015年上半年的银行存款对账单和余额调节表复印件；最近三个完整财务年度（即2012年、2013年和2014年）及2015年上半年的科目变动余额表（要求包括年初余额、本期6-8借方、本期贷方及年末余额且与报表核对一致）；6-96-102014年全年及2015年上半年全部原材料、产成品等全部存货明细数量、金额变动明细表（要求包括年初数量、金额、本期借方增加数量、金额、本期贷方减少数量、年末数量及余额且与报表核对一致）；公司2012年至2013年和2014年上半年应收账款、其他应收款、预付账款、应付账款、其他应付明细表.精品文档编号6-116-12内容公司2012年至2014年及2015年上半年产品生产及销售明细表公司贩卖收入前三名产物2012年至2014年及2015年上半年成本构成要素（可按料、工、费分类）金额2012年至2014年及2015年上半年此段时间公司十大原材料供给商和前十大贩卖客户明细金额表请提供按采购金额分类的前5大2012年至2014年及2015年上半年所采购原材料名称、采购量以及平均采购价(材料收发存汇总)已取得不适用未取得6-136-146-15请提供截至2014年12月31日及2015年6月30日的固定资产明细表，包括资产原值、数目、累计折旧、折旧年限、残值率等信息；截至2014年12月31日及2015年6月30日的无形资产明细表，包括摊销年限、摊销金额最近三个完整财务年度及2015年上半年以来对外投资的明章程、被投资6-16细资料（含对外投资企业营业执照、出资协议、企业2012年、2013年及、2014年及2015年上半年的报表、审计报告等）2014年以及2015年上半年营业费用明细表6-年至2014年和2015年上半年管理用度明细表6-年至2014年以及2015年上半年财务费用明细表6-年至公司历史上所有关于税务争议、滞纳金缴纳、以及重大关税6-20纠纷的详细情况以及有关文件及信函XXX享有税收优惠的有关政府部门的批复2015年至2018年详细的盈利预测报告6-22公司第七章业务发展目标调查历年发展计划及年度报告7-1业务发展方针7-27-2-1未来二至三年的发展计划7-2-2业务发展方针相干文件7-2-3制定业务发展目标的依据性文件7-2-4业务发展目标与现有业务的关系7-2-5募集资金投向与业务发展目标的关系第八章风险因素及其他紧张事项查询拜访既往经营业绩发生重大变动或历次重大事件的相关资料8-1。
尽调清单(中英文)
.. ;.Documentation Request List for Legal Due Diligence尽职调查文件清单Instructions指引This Documents Request List (the “Request”) has been prepared for the purpose of conducting legal due diligence on [X] (the “Company”).Subsidiaries of the Company with an independent legal person status are not included in the Request. If necessary, a separate request for the subsidiary may be provided. Branches, departments, offices and other entities of the Company without an independent legal person status are included in the Request.Documents asked for implies copies of such documents, unless otherwise specified. For each item below, it should be assumed that all documents that satisfy the criteria stated are requested, even though “all” may not be explicitly stated.For each item below, if all relevant documents have been provided, please check the box to the right to indicate that the item of request has been satisfied.If information or materials asked for is: (i) not applicable to the Company, (ii) applicable, but not expected to be available, or (iii) will be provided at a later date, please provide a separate response or explanation as appropriate.If, prior to the closing of the transaction, any event occurs or you obtain any additional facts that have a material effect on the information provided in 本尽职调查文件清单（“清单”）是为对【X】（“公司”）进行法律尽职调查而准备。
DueDiligenceChecklist尽职调查清单
company? 9. What changes have there been in the management group in the last three years? 10. How often is performance by members of the management team reviewed? By whom?
threatened or pending?
Personnel Area: Basic Information and Ratio Analysis 1. Calculate the Average Salary over time. Method: Total Payroll / Total Number of Employees 2. Calculate Average Salary per Employee by department. Method: Total Payroll Expense of Department / Number of
尽职调查资料清单
尽职调查资料清单尽职调查是指对一些主体的各个方面进行全面深入的调查工作，以了解其真实情况和潜在风险。
对于房地产开发企业的尽职调查，主要涉及企业的经营状况、项目情况、资产负债情况、管理水平、法律风险等方面。
以下是一份房地产开发企业尽职调查的资料清单，供参考：1.公司概况-公司名称、注册资本、成立日期-公司组织结构、股权结构-公司管理层及其履历2.经营情况-公司主营业务、盈利状况-近几年的经营收入和净利润情况-企业所在地的政府政策支持情况3.开发项目情况-公司过去或正在进行的开发项目清单-开发项目的位置、规模、用途-项目的销售情况、资金回款情况-项目的竣工时间和验收情况4.资产负债情况-公司的资产构成、流动性-公司的负债状况、债务率-公司的资产负债表、现金流量表-公司的银行信用额度和借款情况5.管理水平-公司的管理团队、人员组成及履历-公司的管理制度、流程和规范-公司的项目管理情况、进度管控情况-公司的风险管理和内部控制情况6.法律风险-公司的法律顾问、律师团队-公司的合同管理和风险控制-公司是否涉及法律诉讼、知识产权纠纷等-公司所在地的法律法规、政策变化情况7.可行性分析-对公司未来发展的预测和可行性分析-公司的市场前景及竞争对手分析-公司的核心竞争力和差异化策略8.相关资料收集-公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证等相关证照-公司的财务报表、审计报告、纳税证明等财务资料-公司的项目合同、土地使用权证、规划许可证等项目资料-公司的法律文件、协议合同、诉讼纠纷相关资料以上是一份较为全面的房地产开发企业尽职调查资料清单，可以根据实际情况进行调整和补充。
在进行尽职调查时，还需要注重信息的真实性和准确性，确保调查结果的可靠性和有效性。
尽职调查提纲及文件清单 中英文
尽职调查提纲及文件清单中英文Contents and document list of Due Diligence Report一：企业基本情况、发展历史及结构：The basic information, evolvement and organizational structure of the company法定注册登记情况 Registration股权结构 Ownership structure下属公司 Subsidiaries and branches重大的收购及出售资产事件 Key events of purchasing and selling assets经营范围 Business scope二：企业人力资源 Human resources管理架构（部门及人员）Management structure (Departments and staffing)董事及高级管理人员的简历 Resume of Directors of the Board and members of the upper management team酬薪及奖励安排 Policies on compensations, rewards and penalties员工的工资及整体薪酬结构 Salary structure员工招聘及培训情况 Recruitments and training arrangements退休金安排 Benefits Policy, e.g. Pensions三：市场营销及客户资源 Marketing, Sales and Customer resources产品及服务 Products and services重要商业合同 Important business contracts市场结构 Market structure销售渠道 Distribution channels销售条款 Sales policies and terms销售流程 Sales management procedure定价政策 Pricing policy信用额度管理 Credit & Risk exposure management市场推广及销售策略 Marketing and sales strategy促销活动 Promotion activities售后服务 Post-sales services客户构成及忠诚度 Customer base composition and customer loyalty四：企业资源及生产流程管理 Enterprise resources and production management1. 加工厂 Factory and plant2. 生产设备及使用效率 Equipments and production capacity3. 研究及开发 Research and development4. 采购策略 Purchasing policy5. 采购渠道 Purchasing channels6. 供应商 Suppliers7. 重大商业合同 Important business contracts五：经营业绩 Business performance会计政策 Accounting policy历年审计意见 Auditing results of the last three years if available三年的经营业绩、营业额及毛利详尽分析 Analysis on business performance, sales revenue and gross profit of the last three years if available三年的经营及管理费用分析 Analysis on operation and administration expenses of the last three years if available三年的非经常项目及异常项目分析 Analysis on non-frequent and abnormal activities of the last three years if available各分支机构对整体业绩的贡献水平分析 Analysis on the contribution of each subsidiary to the overall business performance六、公司主营业务的行业分析 Industry analysis行业现状及发展前景 Current situation and anticipation of industry development trend中国特殊的经营环境和经营风险分析 Analysis on business environment and operational risks in China公司在该行业中的地位及影响The subject company’s position and influence in the industry七：公司财务情况 Financial status三年的资产负债表分析 Three years Balance Sheet if available资产投保情况分析 Analysis on assets insurance status外币资产及负债 Capital and debts in foreign currency历年财务报表的审计师及审计意见Auditors’ opinion on the financial reports of the past years最近三年的财务预算及执行情况 Financial budgets and performing status of the last three years if available固定资产 Fixed assets或有项目（资产、负债、收入、损失）Contingent Items on assets, debts, income, losses无形资产（专利、商标、其他知识产权）Intangible Assets, e.g. patent, logo and other intellectual property rights八：利润预测 Profitability forecast未来两年的利润预测 Profit forecast of the next two years预测的假设前提 Assumptions of the forecast预测的数据基础 Foundation of the forecast本年预算的执行情况Current year’s budget performing status九：现金流量预测 Cash flow forecast资金信贷额度 Commercial and Bank Credit Limits贷款需要 Needs on loans借款条款 Borrowing terms十：公司债权和债务Creditor’s rights and liability（一）债权Creditor’s Rights债权基本情况明细 Details of rights债权有无担保及担保情况 Collateral/guarantee status on the rights债权期限Duration of the creditor’s rights债权是否提起诉讼 Legal actions pursued（二）债务 Debts and Liabilities1.债务基本情况明细 Details of the liability2.债务有无担保及担保情况Collateral/guarantee status on the Liabilities3.债务抵押、质押情况 Mortgage and pledge4.债务期限 Duration of the liabilities5.债务是否提起诉讼 Legal actions pursued十一：公司的不动产、重要动产及无形资产 Properties, valuable assets and intangible assets土地权属 Land property房产权属 House property车辆清单 Automobiles专利权及专有技术 Patents and self-developed technologies以上资产抵押担保情况 Mortgage and collateral status on the above listed assets十二：公司涉诉事件 Lawsuits作为原告诉讼事件 Lawsuit put out by the subject company, as Plaintiff作为被告诉讼事件 Lawsuit against the subject company, as Defendant十三：其他有关附注 Other issues and comments公司股东、董事及主要管理者是否有违规情况 Violations by any of the shareholders, directors and executives if there’s any公司有无重大违法经营情况 Significant business operational violations by the company上级部门对公司重大影响事宜 Impact and influence from government administrative departments on the subject company十四：企业经营面临主要问题 Business obstacles and operational difficulties困难或积极因素 Obstacles & difficulties and the negative impacts or positive if there’s any应对措施 SolutionsDUE DILIGENCE DOCUMENTS CHECKLIST尽职调查文件清单In order for the and to conduct the due diligence review regarding a proposed transaction between and , we will need to receive certain information and documentation from with respect to the business, assets and operations of following entities:为便于和就有关与的交易进行尽职调查，请提供下列企业关于业务、资产和经营方面的信息和文件：[][][](Each a “Company” and collectively the “Companies”)(单独或合称为“公司”)If the Company has any sub-entity with independent legal person status (“Subsidiary”), the Subsidiary should be regarded as another “Company” and should separately provide answers and all relevant documents in relation to the items indicated in this Documents Checklist.若公司有任何具有独立法人地位的下属机构(“子公司”)，该子公司应视为另一个“公司”并另行按本文件清单所列事项提供答复及所有有关文件。
尽职调研资料清单,DD清单
尽职调研资料清单本次尽职调查的主要目的是对公司的基本情况及业务发展情况进行全面、深入的了解，公司对尽职调查的回答是本次融资、法律文件起草等工作的基础。
本问题清单将与法律、财务尽职调查一同构成对公司的全面尽职调查，公司将承担必要的法律责任，因此，在填写本问题清单时，请确保文字材料和数据的真实、准确、完整。
本尽职调查清单的所有问题回答请务必落实到具体责任人，并请提供电子版。
随着工作的开展需要进一步提供资料时，我们可能及时向贵公司出具更详细的资料清单。
对于所提供的资料和信息，我们承担保密义务，可签订保密协议。
一、项目公司基本情况1、项目公司的历史沿革，经营范围的沿革2、项目公司目前资本结构及其形成过程，相关法律文件、验资报告、所进行的历次资产评估，以及进行审计的情况3、项目公司近几年发生的结构上的重大事项（增资或股权转让、合并、改组、整顿、撤消等）及相关资料4、项目公司目前的资产是否存在产权不清或其他法律权属问题（如担保、质押、抵押）5、项目公司关联企业（包括下属各控股公司、参股公司和联营公司）的详细情况（包括成立日期、法定代表、注册资本、出资比例、业务范围、近几年经营的情况和财务报表等）6、项目公司章程（现有公司章程及实施细则、包括补充章程和细则）7、项目公司目前的组织结构图及部门职责8、项目公司目前各股东情况介绍9、2001、2002、2003、2004年公司主要事件二、行业与经营1、项目公司所处的行业与未来发展的预测，目前公司所处产业受政府限制和支持的政策，条例描述2、项目公司现有的业务内容及分类3、项目公司主要产品的目前产能、近三年的产（销）量、销售额和利润的实现情况4、项目公司未来五年的发展规划和实施战略（包括但不限于产品、市场、规模、资本运作等方面）5、项目公司业务的制约因素及有利因素6、项目公司目前的市场地位及竞争形势（包括竞争者名单及市场份额调查）7、在产品质量、价格、分销渠道及促销推广方面与竞争对手进行比较，项目公司拟采取的市场竞争策略8、所有产品介绍、及服务清单（关键技术指标）9、产品价格及市场价格波动情况10、提供维护的期限11、长期性主营业务与过渡性业务的描述12、盈利或销售收入的季节性曲线13、10家公司的最大客户名单及对这10家大客户的业务往来明细（数量与金额），说明公司产品对这10大客户的影响力14、主要产品销售明细15、销售队伍和销售机构16、销售人员的地域分布及人数，销售队伍的素质评价、销售培训、市场及客户。
DD List尽调清单 英文版
1. Corporate Information 企业基本状况● Corporate Info 公司基本信息● Brief History of the client 企业（项目）的简单发展历史● Current shareholding structure. 目前的股权结构● Structure of Company公司架构● When was/will the Off-shore listing vehicle and WOFE structure ready. The progressof transferring core business to listing vehicle.主营业务的进度。
2. Business Description 生产、产品或者服务● Nature of the business, key products or service provided经营的基本模式，主要产品或者服务提供的基本状况● The cyclicity as well as the fluctuation and seasonality of the industry as well as thefuture evolution trend of the industry.所在行业的周期性、波动性或者季节性变化以及未来的发展趋势● Key issues facing the client, particularly the bottle neck problem that impedes theclient’s fur ther development and expansion目前企业存在的问题（特别是阻碍企业进一步发展，扩大规模的瓶颈问题）3. Market and Competition市场、行业以及竞争状况● Client’s position in the industry/sub-industry, client’s market share in its key market.Does the client hold any monopoly or dominate position?● What are the key successful factors in the industry where Client is operating● Major competitors of the client, comparison between the client and its majorcompetitors with regard to the above key successful factors.企业主要的竞争对手有那些，主要竞争对手与企业在市场核心竞争因素方面的比较。
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1.Finance：
1
Financial Statements
1.Please provide audited Financial Statements（balance sheet, income statement and cash flow） for2015, 2016and 2017 Sep, and assets(inventory, tangible asset, intangible asset, Account receivable)andliability (bank loan) breakdown as end of 2017 Sep.
1.Please specify company development milestones
2
Entity structure and shareholder info.
1.Please specify the company structure, shareholder structure and investment percentage, major shareholder agreement info.Copy of the incorporation documents of the company and its subsidiaries.
1.
Business models
1.Please explain business modelsofXX
2.Please give the breakdown of revenue and margins by product type and brands in recent 3 years
3.Please give thesummary sheet of PV & UV, MAU, DAU, dealorders quantity and total amount in 3 years per month
2.Please explain the rationale of the company’s expanding strategy (such as products type and style change or not, sales channels , supplier choose, transportation, pricing， branding promotion，location choose, etc. )
errepurchaserate in3 years per month, please give the figure as details aspossible.
2
Marketing
Please explain target clientstypeand major marketing/sales methods
3
Supply Chain Management
Please explain current supplier info, especially top 10 suppliers
4.Industry and market analysis
1
Market analysis
1.Please explain RUS’s market size, market segment, current development stage, growth drives, growth potential and threats
3
Management
1.Core management team: background, experience
2.The employment list of all staff, including name, age , position,etc
3.Business and Products：
4.List of bank loans liabilities as at 30 Sep 2017 (if applicable) and provide the corresponding loan contracts
anization and management:1Biblioteka Company history
2.All the bank statements and bank reconciliations as at 30 Sep 2017.
3.Breakdown and ageing report of trade receivables/trade payables as at the end of each historical periods.