金科地产内控实施方案
金科地产样板工程管理制度
金科地产样板工程管理制度第一条总则为了规范和保障金科地产的样板工程管理，提高工程质量，确保工程安全和工程进度，根据国家相关法律法规，结合金科地产实际情况，制定本管理制度。
第二条适用范围本管理制度适用于金科地产的样板工程管理，包括但不限于住宅、商业、公共建筑等各类建筑工程。
第三条组织机构1. 样板工程部门：负责样板工程的整体规划、设计、管理和监督。
2. 质量监督部门：负责对样板工程的质量进行监督和检查。
3. 安全管理部门：负责对样板工程的安全进行管理和监督。
4. 监理单位：负责对样板工程的施工过程进行监督和检查。
第四条工程规划1. 样板工程启动前，需编制详细的工程规划书，并提交相关部门审批。
2. 工程规划书应包括工程范围、工程目标、工程设计方案、工程预算等内容。
3. 工程规划书需获得相关部门的批准后，方可启动工程。
第五条设计管理1. 样板工程的设计应符合国家相关法律法规和金科地产的相关标准。
2. 设计单位应派专人负责设计过程的管理，并对设计方案进行审核和评估。
3. 设计方案需获得样板工程部门的批准后，方可用于施工。
第六条施工管理1. 施工前，样板工程部门需与施工单位签订施工合同，并明确工程质量、安全、进度等相关要求。
2. 施工单位需派专人负责现场管理，并严格按照设计方案和合同要求进行施工。
3. 施工过程中，需经常对质量、安全、进度等进行检查和监督，并做好记录。
第七条质量监督1. 质量监督部门需对样板工程的施工质量进行全程监督和抽检。
2. 对于发现的质量问题，需立即通知施工单位进行整改。
3. 重要节点的质量需进行全面检查，并做好相应的质量验收记录。
第八条安全管理1. 安全管理部门需对样板工程的安全进行全程管理和监督。
2. 对施工现场的安全隐患，需立即整改并报告样板工程部门。
3. 定期组织安全检查，并做好检查记录。
第九条竣工验收1. 施工完成后，需组织现场验收，对工程质量和安全进行全面检查。
2. 对合格的工程，需出具竣工验收报告，并提交相关部门审批。
房地产企业内部控制研究——以金科地产为例-审计-毕业论文
房地产企业内部控制研究——以金科地产为例摘要：房地产行业自二十世纪八十年代我国推行住房体制改革以来开始迅猛发展，已经逐渐成为我国国民经济的支柱产业。
它的快速发展不仅关系到人们住房的民生问题，也是推动我国经济发展的重要助力，对我国经济、民生都有着巨大的影响力，所以社会各界与政府也越来越重视房地产行业的发展。
为了保证房地产行业持续、健康的发展，近年来国家和各地政府也相继出台了多条调控政策。
从房地产行业的近几年的发展过程来，可以看出其外部政策环境变化多端，且受到国家政策调控的影响较大。
在不断变化的外部环境、竞争日益激烈的市场环境以及企业本身高风险的经营特点的三重作用下，房地产企业面临着比较严峻的生存环境，企业想要长久可持续的健康发展，就必须及时调整自己的重心，从外部发展转向到内部管理。
而内部控制作为企业内部管理中最重要的一部分，是企业提高自身竞争力的重要保证。
文章以金科地产的内部控制为例，从内部控制五要素出发，结合金科地目前实际情况及内部控制理论，分析金科地产内部控制的现状，同时针对企业在内部控制管理过程中存在的不足，在企业资金预算、成本管理等方面提出了相应的优化措施，从而形成有效的内部控制机制，提高企业管理水平。
关键词：房地产企业；内部控制；问题与建议；Research on the internal control of real estate enterprises - ---Taking JinKe enterprise as an exampleAbstract:The real estate industry has expanded rapidly since the implementation of the housing system reform in the 1980s. and has become the pillar industry of China's national economy.Its rapid growth is not only related to the people's livelihood issues, but also an important boost to promote China's economic development. It has tremendous impact on our economy and people's livelihood. Therefore, all sectors of society and the government also pay more and more attention to the development of it. In order to make sure the sustained and healthy development, in recent years, the state and local governments have also issued many regulatory policies From the development process of the real estate industry in recent years, it can be seen that its external policy environment is varied and influenced by national policies.Under the triple influence of the changing external environment, the increasingly competitive market environment the high-risk operating characteristics. The real estate enterprises are facing a harsh living environment.It is necessary to adjust its focus on time, from external development to internal management to sustainable and healthy development. Taking the internal control of Jinke enterprise as an example, this paper starts from the five elements of internal control, combines the current situation of Jinke enterprise and the internal control theory, analyzes the present situation of internal control of it, and affirms the importance of internal control for enterprises. Put forward reasonable solutions to the problems existing in the current internal control of enterprises. and proposes corresponding optimization measures in terms of corporate capital budget and cost management, thus forming an effective internal control mechanism and continuously improving the management level of enterprises.Key words: The Real Estate Industry, Internal Control, Problems and Suggestions致谢经过几个月的不懈努力，终于完成了本次毕业论文撰写，在此感谢我的论文指导教师。
《内部控制视角下金科股份大股东掏空行为的研究》
《内部控制视角下金科股份大股东掏空行为的研究》一、引言随着中国资本市场的快速发展，上市公司大股东掏空行为逐渐成为社会关注的焦点。
大股东掏空行为不仅损害了中小股东的利益，还对公司的长期发展产生负面影响。
金科股份作为一家知名的上市公司，其大股东掏空行为在内部控制视角下具有典型性和研究价值。
本文旨在通过深入研究金科股份大股东掏空行为，探讨内部控制在防范和应对该行为中的作用，并提出相关建议。
二、金科股份大股东掏空行为的现状及影响金科股份大股东掏空行为主要表现为利用关联交易、资金占用、信息披露不实等手段，转移公司资产，损害公司利益。
这种行为导致公司财务状况恶化，股价下跌，投资者信心丧失，严重影响了公司的长期发展。
同时，大股东掏空行为也破坏了市场公平交易原则，损害了中小股东的合法权益。
三、内部控制视角下的金科股份大股东掏空行为分析内部控制是防范大股东掏空行为的重要手段。
在金科股份的案例中，内部控制的失效为大股东掏空行为提供了可乘之机。
具体表现在以下几个方面：1. 内部控制制度不完善。
金科股份在内部控制制度建设方面存在缺陷，未能有效制约大股东的掏空行为。
2. 内部控制执行不力。
尽管公司制定了内部控制制度，但在执行过程中存在诸多问题，如缺乏有效的监督机制、内部审计独立性不足等。
3. 信息披露不透明。
大股东通过关联交易、信息披露不实等手段转移公司资产，使公司财务状况难以真实反映，为掏空行为提供了可乘之机。
四、内部控制在防范和应对大股东掏空行为中的作用针对金科股份大股东掏空行为，内部控制在防范和应对中发挥着重要作用。
具体表现在以下几个方面：1. 完善内部控制制度。
建立健全的内部控制制度，明确大股东的权力边界和行为规范，约束大股东的行为。
2. 加强内部控制执行力度。
强化内部控制的执行力度，确保内部控制制度的有效实施。
建立有效的监督机制，确保内部审计的独立性。
3. 提高信息披露透明度。
加强公司信息披露的透明度，确保投资者能够及时、准确地了解公司的财务状况和经营成果。
金科集团高效职能式管控模式分析
金科集团高效职能式管控模式分析来源：《明源IT&地产》作者：康芙瑛重庆明源实施部项目经理、高级实施顾问日期：2011-12-30 金科集团职能式管理模式下的运营管控策略、管控方法与特点，对希望规范化规模化发展的二三线城市的房地产企业而言，可复制性更强。
“运营综合管控+部门月度计划+量化考核”实现职能式组织高效运营空间距离、文化与工作方式差异等原因，在异地项目开发时，集团与城市公司的纵向协同是个问题，当城市公司多项目并联开发时，职能部门的横向协同更是问题，效率下降、质量衰减的现象非常普遍。
金科集团针对总部能力强、高级人才数量多，城市公司尤其异地新公司能力相对总部较弱的企业特点，采用了职能式的项目组织模式。
这与大部分区域性运作的房企非常相似。
因此，金科集团的运营管控策略、管控方法与特点对二三线城市希望规范化规模化发展的房企更具学习价值，可复制性更强。
一、城市公司总经办辅助总经理进行经营计划综合管控在城市公司一级，很多房企的运营管理岗位一般只负责单纯的项目进度计划管理，缺乏以经营者的视角对项目计划进行综合审视，成了简单的上传下达的信息统计员。
某些房企中，一线公司的运营管理岗位甚至是可有可无。
在金科，城市公司层面的运营管理职责由总经理及总经办负责（集团层面的运营管理职责由常务副总裁及总裁办负责）。
各城市公司总经办定位于辅助总经理进行经营计划综合管控，职责包括经营目标管理、项目收益管理、项目计划管理、信息化管理等，并根据城市公司并联开发项目的数量，设置合理岗位。
总经办至少设置总经办主任、计划专员两个岗位。
在并联开发项目较多时，还可增加计划管理人员及收益管理岗位。
《年度目标责任书》编制与跟踪管理每年初，集团总部对各城市公司都会下达《年度目标责任书》，按财务、客户、运营、学习成长与可持续发展四个维度划分，涉及城市公司所有职能部门的主要年度目标。
城市公司负责人的年度绩效评定以该《责任书》为主要指标，城市公司各分管副总的年度绩效指标也需包括其中对应的指标。
《内部控制视角下金科股份大股东掏空行为的研究》
《内部控制视角下金科股份大股东掏空行为的研究》一、引言近年来，随着中国资本市场的不断发展，上市公司大股东掏空行为逐渐成为了一个备受关注的问题。
大股东掏空行为不仅损害了中小股东的利益，也影响了资本市场的健康发展。
金科股份作为一家知名的上市公司，其大股东掏空行为更是引起了广泛关注。
本文将从内部控制的视角出发，对金科股份大股东掏空行为进行研究，以期为相关企业和监管部门提供参考。
二、金科股份背景及大股东掏空行为概述金科股份是一家以房地产开发为主业的上市公司，其大股东在过去的几年中存在掏空行为。
这些行为主要包括通过关联交易、资金占用、信息披露不实等方式，将公司的资产和利润转移至大股东手中，从而损害了中小股东的利益。
这些行为不仅违反了相关法律法规，也损害了公司的声誉和形象。
三、内部控制视角下的金科股份大股东掏空行为分析（一）内部控制体系不完善金科股份在内部控制体系方面存在一定的问题。
首先，公司未建立完善的内部控制制度，缺乏对大股东行为的制约和监督机制。
其次，公司在执行内部控制制度时存在漏洞，未能有效防止大股东的掏空行为。
这表明公司的内部控制体系需要进一步完善。
（二）信息披露不透明金科股份在信息披露方面存在不透明的问题。
大股东通过关联交易、资金占用等方式转移公司资产和利润，而这些行为往往被隐藏在复杂的交易结构中，难以被中小股东发现。
此外，公司在公告中往往对大股东的行为进行模糊描述，缺乏详细的解释和说明，这也为掏空行为提供了可乘之机。
（三）监管部门监管不力监管部门在金科股份大股东掏空行为中存在监管不力的问题。
监管部门未能及时发现和制止大股东的掏空行为，也未能对公司的内部控制体系进行有效的监督和评估。
这表明监管部门需要加强监管力度，提高监管效率，以保护中小股东的合法权益。
四、应对措施与建议（一）完善内部控制体系金科股份应建立完善的内部控制制度，明确各部门的职责和权限，加强对大股东行为的制约和监督。
同时，公司应加强对内部控制制度的执行力度，确保制度得到有效执行。
地产公司内部控制制度范本
地产公司内部控制制度范本一、总则第一条为了加强地产公司内部控制，规范公司经营行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规，制定本制度。
第二条本制度所称内部控制，是指由公司董事会、监事会、管理层及全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。
第三条内部控制的目标是：（一）合理保证公司经营合法合规。
（二）保障公司资产安全。
（三）保证公司财务报告及相关信息真实完整。
（四）提高公司经营效率和效果。
（五）促进公司实现发展战略。
第四条公司建立与实施内部控制制度，应遵循全面性、重要性、制衡性、适应性和成本效益原则。
二、内部控制环境第五条公司应建立完善的组织结构，明确董事会、监事会、管理层及员工的职责和权限。
第六条公司应制定明确的战略目标和经营计划，确保公司经营活动的方向和目标清晰。
第七条公司应建立健全人力资源管理制度，确保员工具备相应的知识和技能，满足公司经营需求。
第八条公司应建立良好的企业文化，培育和弘扬诚信、守法、公平、正义的企业价值观。
三、风险评估与控制第九条公司应建立风险评估机制，对公司经营活动中可能出现的风险进行识别、评估和控制。
第十条公司应设立风险管理部门，负责组织、协调和监督风险管理工作。
第十一条公司应建立健全风险控制措施，对已识别的风险进行有效控制，确保公司经营活动正常进行。
四、信息与沟通第十二条公司应建立完善的信息披露制度，确保公司财务报告及相关信息真实、完整、准确、及时地披露。
第十三条公司应建立健全内部沟通机制，确保董事会、监事会、管理层及员工之间的信息传递畅通。
第十四条公司应利用现代信息技术手段，提高内部控制管理的效率和效果。
五、内部监督与评价第十五条公司应建立独立的内部审计部门，对公司的内部控制制度进行监督、评价和审计。
第十六条公司应定期对内部控制制度进行评价，确保内部控制制度的有效性和适应性。
六、附则第十七条本制度自董事会审议通过之日起生效，对公司全体董事、监事、管理层及员工具有约束力。
金科地产集团 工程管理 金科股份工程管理制度(2020版)
金科股份工程管理制度版本：V2.0生效日期：2020年5月1日编制部门集团工程管理部杨小力、张涛审核人黄中强、冉华勇批准人喻林强目录第一章总则 (1)第二章职责及分工 (1)第三章进度管理 (2)第四章工程质量管理 (5)第一节工程技术管理 (5)第二节过程施工质量控制 (7)第三节质量验收 (9)第四节实测实量 (9)第五章安全文明管理 (12)第一节安全文明管理 (12)第二节安全文明积分管理 (12)第六章工程类合作商分级管理 (15)第一节合作商分级评估组织及流程 (15)第二节合作商分级评估标准 (17)第三节评估结果运用 (27)第七章工程综合考评 (28)第一节季度排序 (28)第二节交房评估 (29)第八章监理管理 (31)第九章奖惩 (35)第十章附则 (36)第一章总则第一条目的为响应集团高质量发展要求，完善工程系统体系建设，规范工程系统全过程精细化管理，确保公司各项管理目标达成，制定本制度。
第二条适用范围适用于金科集团及所属各公司（合资合作项目中非我司操盘及我司操盘但不负责工程的项目除外）。
第二章职责及分工第三条集团工程管理职能部门负责制定集团工程管理相关制度、工程系统管理要求及达成标准；负责指导、督促各区域按照公司要求开展进度、质量、安全文明、履约、合作商考察等管理工作，并对相应管理工作适时监控、预警及督办；负责对各区域工程管理目标达成情况进行评价及考核；负责新技术、新工艺、新设备、新材料的研究及推广应用。
第四条区域/城市工程管理职能部门负责根据集团要求细化本区域/城市工程管理相关管理要求；负责指导、督促所辖项目按照公司要求开展进度、质量、安全文明、履约、合作商考察等管理工作，并对相应工作适时监控、预警和督办；负责对所辖各项目工程管理目标的达成情况进行评价与考核；负责本区域/城市新技术、新工艺、新设备、新材料的研究及推广应用。
第五条项目工程部负责项目生产建设全过程的进度、质量、安全文明、履约等管理要求的执行落地，确保项目管理目标的达成；负责项目工程类合作商的现场管理、协调及考察、评估；负责本项目新技术、新工艺、新设备、新材料的推广运用。
金科地产员工管理制度
第一章总则第一条为加强公司员工管理，提高员工素质，保障公司各项工作的顺利开展，根据国家有关法律法规和公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于金科地产所有在职员工，包括管理人员、技术人员、营销人员、行政人员等。
第二章员工招聘与入职第三条公司招聘员工应遵循公开、公平、公正的原则，通过正规渠道进行招聘。
第四条招聘程序包括：发布招聘信息、简历筛选、笔试面试、背景调查、录用通知等。
第五条新员工入职前，应签订劳动合同，明确双方的权利和义务。
第三章员工培训与发展第六条公司应定期对员工进行培训，提高员工的专业技能和综合素质。
第七条培训形式包括：内部培训、外部培训、岗位培训、在职培训等。
第八条公司鼓励员工参加各类职业资格考试，取得相应资格证书。
第四章员工绩效考核第九条公司建立科学合理的绩效考核体系，对员工的工作绩效进行考核。
第十条绩效考核内容主要包括：工作态度、工作能力、工作成果、团队合作等。
第十一条绩效考核周期为一年，考核结果作为员工晋升、调薪、奖惩的重要依据。
第五章员工薪酬与福利第十二条公司实行岗位工资制度，根据员工岗位、能力、业绩等因素确定薪酬。
第十三条公司为员工提供社会保险、住房公积金等法定福利。
第十四条公司根据国家规定和公司实际情况，定期调整薪酬福利政策。
第六章员工奖惩第十五条公司对表现优秀的员工给予奖励，对违反公司规章制度的行为进行处罚。
第十六条奖励形式包括：物质奖励、精神奖励、晋升机会等。
第十七条处罚形式包括：警告、记过、降职、解除劳动合同等。
第七章员工离职与退休第十八条员工离职应提前向公司提出书面申请，经批准后方可离职。
第十九条公司对退休员工提供相应的退休待遇。
第八章附则第二十条本制度由人力资源部负责解释。
第二十一条本制度自发布之日起实施。
第九章特别规定第九十一条公司对员工实行考勤制度，员工应按时上下班，不得迟到、早退、旷工。
第九十二条员工在工作中应遵守职业道德，保守公司秘密。
第九十三条员工应积极参与公司组织的各项活动，增强团队凝聚力。
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金科地产集团股份有限公司
内部控制规范实施工作方案
为进一步加强公司内控规范体系建设工作，建立规范健全的内部控制制度，及时发现防范公司经营中存在的风险，保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高公司的经营管理水平和风险防范能力，促进公司战略目标的实现和持续、健康、稳定发展，根据中国证监会、重庆证监局的相关要求，结合公司实际情况，特制订本工作方案。
一、公司基本情况介绍
金科地产集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）股票简称为“金科股份”，股票代码：000656，上市地：深圳证券交易所。
公司由原重庆东源产业发展股份有限公司吸收合并重庆市金科实业（集团）有限公司而来，并于2011年6月30日更名为金科地产集团股份有限公司。
金科集团前身为成立于1998年5月的重庆浩源物业有限公司，同年10月更名为重庆金科达物业发展有限公司。
2000年1月公司更名为重庆金科达置业（集团）有限公司，同年11月更名为重庆金科实业（集团）有限公司。
2011年5月，经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆东源产业发展股份有限公司吸收合并重庆市金科实业（集团）有限公司的批复》（证监许可[2011]799号），核准本公司以新增908,498,204股股份吸收合并金科集团。
本次吸收合并于2011年8月实施完毕，公司总股本变更为1,158,540,051股。
公司经营范围：房地产开发；物业管理；销售建筑材料、装饰材料、化工产品（不含化学危险品）、五金交电；自有房屋租赁；机电设备安装；企业管理咨询服务。
二、实施公司内控规范的组织体系
为确保公司内部控制规范体系建设工作顺利开展，公司成立内部控制建设与实施委员会，由公司董事会主席兼总裁担任主任，为内控规范实施责任人。
委员会下设内部控制建设与实施办公室和工作小组。
公司还将聘请相关专业咨询机构协助公司设计内控体系总体架构，帮助公司识别内控体系中的重大缺陷和主要风险，有针对性地制定完善内控体系的改进措施，协助公司开展内控自我评价。
1、内控建设与实施委员会
委员会的主要职责有：负责审议内部控制实施方案、聘请外部咨询机构、检查内控实施进度、开展内控自我评价、制定内控建设与实施的奖惩办法等。
主任：黄红云（集团董事会主席兼总裁）
委员：喻林强（执行总裁）、何立为（常务副总裁）、宗书声（副总裁）、陈兴述（独立董事）、刘斌（独立董事）、袁小彬（独立董事）
2、内控建设与实施办公室
内控建设与实施委员会下设办公室，其主要职责有：在委员会的指导下负责内部控制规范专项工作日常管理事项，主要负责统筹安排内控工作的组织和实施，与咨询机构洽谈和签约，编制预算计划报委员会主任审批。
主任：喻林强（执行总裁）
副主任：宗书声（副总裁）
成员：何立为（常务副总裁）、李战洪（副总裁）、陈昌凤（副总
裁）、李华（副总裁）、陈文献（副总裁）
3、内控建设与实施工作小组
工作小组对委员会和办公室负责，向委员会和办公室汇报工作进展，其主要职责：全面负责公司内控建设与实施的各项具体实施工作，配合咨询机构开展内控制度和流程的梳理、编制风险清单、对重要的内控制度和流程进行测试、编制内控缺陷清单、制定内控改进措施、与管理层沟通督促管理层改进、执行内控建设与实施的奖惩办法等。
组长：宗书声（副总裁）
副组长：聂铭（法务审计总监）、刘忠海（董秘、证券事务总监）执行组长：韩翀
成员：毛雨、肖传志、孙雅杰
集团总部各职能部门和各子公司需指定一名人员全过程参与配合内控建设与实施工作。
4、公司拟聘请两家具备相关业务资格的中介机构分别承担内控建设与实施的咨询服务和内控审计服务。
三、内控建设与实施费用预算
1、咨询机构咨询服务费
2、内部控制审计费
3、内控建设与实施过程中发生的差旅费、办公费等其他费用
四、内部控制建设启动工作计划
1、完成时间：2月1日---3月15日
2、工作责任人：聂铭、刘忠海
3、主要工作内容
（1）成立内控建设与实施专门机构。
成立内控建设与实施委员会，成立委员会下的工作组，明确各相关人员的工作职责。
（2）确定内控建设与实施的咨询服务机构。
确定咨询服务费用，签订咨询服务合同。
（3）编制内控建设与实施工作方案。
报董事会审议后公告，并于公告5日内报重庆证监局备案。
（4）召开项目启动会。
会议由委员会主任召集主持，集团管理层及各子公司总经理参加，全集团高度重视，全力配合。
（5）开展内控建设培训会。
由咨询机构负责讲解内控建设的主要内容，工作步骤与时间安排，各职能部门配合的内容等。
五、风险识别及评估、内控测试工作计划
1、完成时间：3月15日---7月31日
2、工作责任人：聂铭、刘忠海
3、主要工作内容：
（1）界定与财务报告相关的内部控制范围。
（2）全面收集集团现行的内控制度和流程及其他相关资料。
（3）编制风险清单。
（4）结合风险清单对现行的内控制度和流程进行全面的梳理、测试，在此基础上形成内控缺陷明细清单。
（5）针对内控重大缺陷与管理层深入沟通，形成一份内控测试书面报告。
六、内控整改与完善工作计划
1、完成时间：8月1日---9月30日
2、工作责任人：聂铭、刘忠海
3、主要工作内容：
（1）确定内控缺陷的评价标准。
从定性与定量两方面制定清晰、明确、可行的内控缺陷评价标准。
（2）根据内控缺陷评价标准，对内控缺陷明细清单中的各类缺陷进行分类分析，并与管理层沟通当前存在的缺陷已经或可能造成的不利影响。
（4）制定内控缺陷整改方案。
在与管理层沟通的基础上，形成内控缺陷整改方案。
内控缺陷廉价标准与整改方案经董事会审议后报重庆证监局备案。
（5）确定内控审计会计师事务所，并签订审计业务约定书。
七、内控缺陷整改实施工作计划
1、完成时间：10月1日---11月30日
2、工作责任人：聂铭、刘忠海
3、主要工作内容：
（1）工作组与咨询机构协作，指导管理层完善内控制度和流程。
（2）根据管理层的整改情况，由工作组运用内控实施奖惩办法，对管理层实施正负激励。
（3）根据整改结果开展内控补充测试。
（4）补充测试完成后，形成内控缺陷整改结果报告，经董事会
审议后报重庆证监局备案。
八、内控建设成果固化与自我评价工作计划
1、完成时间：12月1日---12月31日
2、工作责任人：宗书声、聂铭、刘忠海
3、主要工作内容：
（1）形成整套内控手册。
（2）开展内控测试与评价工作，编制评价工作底稿。
（3）根据评价工作底稿编制内控实施自我评价报告。
（4）监事会对内控实施自我评价报告进行核查，并出具意见。
（5）内控实施自我评价报告报董事会审议。
九、内控审计与审计报告披露工作计划
1、完成时间：2013年4月30日之前
2、工作责任人：宗书声、聂铭、刘忠海
3、主要工作内容：
（1）与承担内控审计的会计师事务所沟通。
（2）会计师事务所开展内控审计工作。
（3）会计师事务所就审计中发现的内控重大缺陷与董事会、内控实施工作组和管理层进行沟通。
（4）披露内控实施自我评价报告和内控审计报告。
金科地产集团股份有限公司董事会
二○一二年二月二十八日。