期货法律法规_模拟试题三_2011年版

1、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前()日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

A:5B:10C:20D: 30E:答案:D解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十八条规定，期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

2、期货公司首席风险官应当在每年()前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

A:1月20日B:2月20日C:5月1日D:6月1日E:答案:A解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条规定，期货公司首席风险官应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

3、期货公司首席风险官()不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A:连续两次B:两次C:连续五次D:五次E:答案:A解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十三条规定，期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。

期货公司首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

4、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当近()年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处。

A:1B:3C:5D: 6E:答案:B解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：(八)近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

5、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中应当具备其中至少1人的期货从业时间在()年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。

A: 3B:4C: 5D:10E:答案:C解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：(一)董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。

6、期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行（）。

A:刑事制裁B:行政处罚C:行政处分D:纪律处分E:答案:D解析:《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》第十二条规定，期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

故D选项符合题意。

7、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照()的规定办理。

A:期货公司B:中国人民银行C:中国证监会D: 期货交易所E:答案:D解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十八条规定，非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。

8、持有或者控制期货公司()以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事。

A:3％B:5％C:10％D:20％E:答案:B解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条规定，下列人员不得担任期货公司独立董事：(二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5％以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构。

9、因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾()年；不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A:2B:3C:4D:5E:答案:D解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定，有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：(四)因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年。

10、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起()个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A: 10B:15C:20D:30E:答案:D解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

11、取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员，未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者连续()年未在期货公司担任期货公司的总经理、副总经理、首席风险官职务的，应当在任职前重新申请取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。

A: 3B: 5C: 8D: l0E:答案:B解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十四条规定，取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员，未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者连续5年未在期货公司担任期货公司的总经理、副总经理、首席风险官职务的，应当在任职前重新申请取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。

12、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起()年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记人该推荐人的诚信档案。

A:2B: 3C: 5D:1OE:答案:A解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十七条规定，推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

13、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中，净资本不低于净资产的()。

A:1O％B:50％C:70％D:150％E:答案:C解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指：(四)净资本不低于净资产的70％。

14、期货公司应当建立以了解客户和（）为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于（）管理的各个环节，理性选择客户。

A:分类管理，开户流程B:分类管理，交易流程C:统一管理，开户流程D:统一管理，交易流程E:答案:A解析:《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。

故A选项正确。

15、期货公司持有的金融资产，按照分类和()情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个1,2_k标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

A:账龄B:流动负债C: 流动性D: 可回收性E:答案:C解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第九条规定，期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

16、期货公司应当持续符合净资本不得低于客户权益总额的()的标准。

A: 5％B:6％C:10％D:20％E:答案:B解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(二)净资本不得低于客户权益总额的6％。

17、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。

在年度终了后的()个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

A:1B:2C:3D:4E:答案:C解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十四条规定，期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。

期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

18、期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于()向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。

A:当日B: 次日C:5个工作日内D:10个工作日内E:答案:A解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。

19、《期货公司风险监管指标管理试行办法》施行前依法设立的期货公司，不完全符合本办法规定的，应当在()之前达到本办法的要求。

A:2007年5月1日B:2007年8月1日C:2007年1O月1日D:2008年4月18日E:答案:B解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十八条规定，本办法自发布之日起施行。

本办法施行前依法设立的期货公司，不完全符合本办法规定的，应当在2007年8月1日之前达到本办法的要求。

20、期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，()，恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

A:保守秘密B:勤勉尽责C:合规执业D:减实守信E:答案:D解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第六条规定，期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

21、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、()，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

A:独立客观B:实事求是C:认真负责D:遵从客户的指令E:答案:A解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十条规定，期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

22、期货从业人员拒绝期货业协会调查或检查的，情节严重的，期货业协会采取()。

A: 暂停其期货从业人员资格6个月至12个月B:暂停其期货从业人员资格1年C:撤销其期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请D:撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请E:答案:D解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条规定，期货从业人员有下列情形之一的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格中请：(二)拒绝协会调查或检查的。