2016年下半年重庆省证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题
2016年下半年重庆省证券从业资格考试：其他衍生工具简
介试题
一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、将半年期利率y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是__。
A．一样大
B．没有相关关系
C．前者较小
D．前者较大
2、其他组织或个人。
A．股东权利
B．管理权利
C．分配权利
D．指挥权利
3、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。
A．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
B．强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
4、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。
A．证券市场价值
B．证券市场指数
C．证券化率（证券市值/GDP）
D．股票市值占GDP的比率
5、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。
A．3000万
B．5000万
C．8000万
D．1亿
6、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。
A．是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的
B．基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益
C．由于风险较大，刚开始没有获得政府支持
D．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金
7、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。
A．价值
B．产品
C．收入
D．实物
8、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。
A．董事会
B．股东大会
C．监事会
D．全体股东
9、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。
A．20
B．30
C．40
D．50
10、通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的方法称为__。
A．绝对估值
B．资产价值
C．相对估值
D．风险中性定价
11、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为__。
A．政府证券
B．金融证券
C．公司证券
D．个人证券
12、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
A．2
B．3
C．4
D．5
13、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。
A．财务指标
B．财务目标
C．财务比率
D．财务分析
14、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__。
A．高
B．低
C．一样
D．都不是
15、以下不属于面额股票特点的是（）。
A．便于股票分割
B．转让价格灵活
C．发行价格灵活
D．为股票发行价格的确定提供依据
16、下列关于机构投资者的说法，不正确的是__。
A．在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者B．机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投资公司和企业法人
C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征D．在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标
17、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。
A．即时交付
B．分期交付
C．货银对付
D．货银交付
18、（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
A．存券银行
B．存券公司
C．托管公司
D．中央存托公司
19、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，__不允许重复计算。
A．企业内部
B．地区之间
C．行业之间
D．企业之间
20、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。
A．债券属于有价证券
B．债券是一种虚拟资本
C．债券是债权的表现
D．发行人必须在约定的时间付息还本
二、多项选择题（共15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）
21、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括__。
A．发行国债
B．再贴现政策
C．公开市场业务
D．存款准备金制度
22、按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括__。
A．1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
B．期限在1年以内(含1年)的债券回购
C．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据
D．剩余期限在397天以内(含397天)的债券
23、根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的__。
A．证券投资基金管理公司、证券公司
B．个人投资者
C．信托投资公司、财务公司
D．保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)
24、关于基金管理费，下列说法正确的是__。
A．基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计提，累计至每月月底，按月支付
B．基金规模越大，收益越多，管理费率就越高
C．我国基金的年管理费率最初为2.5%，随着基金规模的扩大和竞争的加剧，管理费有逐步调低的倾向
D．管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取
25、对证券投资基金的认识，错误的是__。
A．中国还没有中外合资基金
B．基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险
C．基金为中小投资者拓宽了投资渠道
D．与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和
市场开放风险
26、关于外汇风险的论述，正确的是__。
A．从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类
B．商业性汇率风险主要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性C．金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险
D．金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险
27、分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有__。
A．物价水平
B．经济增长
C．经济周期
D．经济政策
28、20世纪90年代以来，证券市场全球性的变化主要表现在__。
A．投资者法人化
B．证券市场一体化
C．金融机构混业化
D．交易所重组及公司化
29、股息的分配可以采用__。
A．现金的形式
B．股票的形式
C．现金以外的其他财产的形式
D．债券或应付票据等负债的形式
30、公开披露基金信息，不得有下列__行为。
A．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
B．违规承诺收益或者承担损失
C．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D．对证券投资业绩进行预测
31、欺诈客户行为包括__。
A．违背客户的委托为其买卖证券
B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D．为了牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
32、证券交易所具有的特征是__。
A．有固定的交易场所和交易时间
B．投资者直接进入交易所买卖证券
C．通过公开竞价的方式决定证券交易价格
D．交易对象限于合乎一定标准的上市证券
33、公司公积金的来源有__。
A．股票溢价发行超过股票面值的溢价部分
B．法定公积金和任意公积金
C．资产重估增值部分
D．公司从外部取得的赠与资产
34、购买力风险对不同证券的影响，下列说法错误的是__。
A．最容易受其损害的是固定收益证券
B．普通股股票的购买力风险相对较大
C．相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小D．固定利息率和股息率的证券购买力风险较小
35、与证券市场的形成相联系的有__。
A．社会化大生产
B．小生产方式
C．股份公司
D．信用制度。
证券资格(证券基础知识)金融衍生工具概述章节练习试卷1(题后含
证券资格（证券基础知识）金融衍生工具概述章节练习试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的()倍。
A．5B．10C．20D．50正确答案：C解析：金融衍生工具具有杠杆性，一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制20倍于所投资金额的合约资产，即1/5％=20(倍)。
知识模块：金融衍生工具概述2．金融衍生工具，又称金融衍生商品，它是指建立在基础金融工具或基础金融变量之上，其价格取决于()价格变动的派生产品。
A．基础金融工具或基础金融变量B．股票市场C．外汇市场D．债券市场正确答案：A 涉及知识点：金融衍生工具概述3．1998年美国财务会计准则委员会(FASB)所发布的《衍生工具与避险业务会计准则》，将金融衍生工具划分为独立衍生工具和()两大类。
A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．嵌入式衍生工具D．OTC交易的衍生工具正确答案：C 涉及知识点：金融衍生工具概述4．关于衍生工具的特征，下列说法错误的是()。
A．不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资B．一般在当期结算C．其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系D．在未来某一日期结算正确答案：B解析：B，项衍生金融工具一般不在当期结算，而是在未来某一日期结算。
知识模块：金融衍生工具概述5．投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是衍生工具的()所决定的。
证券从业资格证中的衍生品投资题
证券从业资格证中的衍生品投资题衍生品投资是证券从业人员必须掌握的重要知识点之一。
本文将从衍生品的定义与分类、衍生品投资的特点与风险控制、衍生品交易的实务操作等方面，探讨衍生品投资在证券从业资格考试中的相关题目。
一、衍生品的定义与分类衍生品是指其价值取决于或来源于基础资产，可以通过衍生工具进行交易的金融合约。
常见的衍生品包括期权、期货、互换合约和其他各类衍生工具。
期权又分为认购期权和认沽期权，认购期权赋予持有者以购买基础资产的权利，认沽期权赋予持有者以出售基础资产的权利。
期货是指买卖双方约定在未来的某个日期按照约定的价格交割一定数量的标的资产。
互换合约是指双方约定交换一组现金流的金融合约，如利率互换等。
二、衍生品投资的特点与风险控制1. 高杠杆：衍生品投资具有较高的杠杆作用，小额的资金可以控制较大价值的合约。
这使得投资者既可以获得高额的利润，也可能面临高额的亏损风险。
2. 高风险：衍生品投资市场波动较大，价格的涨跌幅度较大，投资者需要具备较强的市场分析和风险控制能力。
3. 复杂性：衍生品投资产品种类繁多，投资者需要了解不同衍生品的特点和交易规则，并能够分析其对投资组合的影响。
针对衍生品投资的特点和风险，投资者可以采取多种措施进行风险控制。
例如，结合自身的风险承受能力制定投资计划，进行合理的资产配置，设置亏损止损位等。
三、衍生品交易的实务操作1. 开户申请：投资者在进行衍生品交易前，需要选择一家合适的期货公司或交易所开立账户，填写相关的开户申请表格并提供必要的身份证明材料。
2. 投资者适当性认证：根据相关法规，期货公司在接受投资者的委托前，需要对其进行适当性认证，以确保投资者具备相应的风险识别和承担能力。
3. 交易委托：投资者在开户后，可以通过交易软件或电话等方式向期货公司发出交易委托，包括开仓委托、平仓委托等。
4. 风险管理：投资者在交易过程中需要密切关注市场行情和自身持仓情况，并根据市场变化及时进行风险管理措施，以避免持仓亏损过大。
重庆省2016年下半年证券从业资格考试：证券市场参与者考试试卷
重庆省 2016 年下半年证券从业资格考试：证券市场参加者考试一试卷一、单项选择题（共20 题，每题3 分，每题的备选项中，只有1 个事最切合题意）1、所谓“小 QFII ”是指 __。
A．外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度B．本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度C．境外人民币经过在港中资证券及基金公司投资 A 股市场D．放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资 A 股等市场2、从 __形态看，国内生产总值是所有常住居民在一准期间内最后使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。
A．价值B．产品C．收入D．实物3、以下对于机构投资者的说法，不正确的选项是__。
A．在我国证券市场上，资本量超出100 万元的投资者被称为机构投资者B．机构投资者包含基金公司、证券公司、保险公司、 QFII，还包含投资公司和公司法人C．机构投资者拥有资本与人材实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特色D．在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评论市场稳固性的重要指标4、会计师事务所申请证券有关业务允许证，其 60 周岁之内的专职人员许多于（）名。
A．40B．30C．25D．155、公正交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值__零。
A．大于B．小于C．等于D．不等于6、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应付每笔咨询服务收入按 __的比率计提风险准备金。
A．3%B．5%C．8%D．10%7、我国证券法出台是在（）年末。
A．1992 年B．1993 年C．1995 年D．1998 年8、从 __形态看，国内生产总值是所有常住居民在一准期间内生产的所有货物和服务价值超出同期中间投入的所有非固定财产货物和服务价值的差额。
A．价值B．产品C．收入D．实物9、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资本清理需要而准备的在中央银行的存款占其存款总数的比率是 __。
A．法定存款准备金B．超额准备金率C．再贴现率D．银行回购利率10、依据基础财产区分，以下不属于股权类财产远期合约的是（）。
重庆省证券从业资格考试：金融衍生工具概述模拟试题
重庆省证券从业资格考试：金融衍生工具概述模拟试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、依上题，则投资者的期货头寸盈亏是（）元人民币。
A．-2280000B．-5280000C．-8280000D．-112800002、在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构，主要有三种收入实现方式，但不包括__。
A．向基金等机构客户提供证券研究报告B．向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入C．与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户发送证券研究报告，由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费用D．向客户收取管理费和交易费收入3、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是__。
A．二元增长模型B．零增长模型C．不变增长模型D．以上全部都是4、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。
A．实际收益率B．期望收益率C．名义收益率D．无风险收益率5、最常见的股票是（）。
A．优先股股票B．普通股股票C．无面额股票D．无记名股票6、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为__。
A．政府证券B．金融证券C．公司证券D．个人证券7、我国目前对证券发行实行的是（）。
A．核准制B．审批制C．审查制D．核查制8、所谓“小QFII”是指__。
A．外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度B．本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度C．境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场D．放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场9、金融期货与金融期权的区别在于（）。
A．收费不同B．收益不同C．交易方式不同D．交易者权利和义务的对称性不同10、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为__。
A．定量分析B．基本分析C．定性分析D．技术分析11、证券投资基金在美国被称为（）。
A．单位信托基金B．证券投资信托基金C．共同基金D．信托基金12、某证券组合2011年实际平均收益率为18%，当前的无风险利率为6%，市场组合的期望收益率为15%，该证券组合的β值为1.5。
2016年下半年重庆省证券从业资格考试_证券市场的产生与发展考试卷
2016年下半年重庆省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列人物中，没有对道氏理论作出贡献的是__。
A．查尔斯·道B．汉密尔顿C．雷D．夏普2.证券投资的目的是__A．收益最大化B．风险最小化C．证券投资净效用最大化D．收益率最大化和风险最小化3.__的分类依据是优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分享。
A．累积优先股票与非累积优先股票B．参与优先股票与非参与优先股票C．可转换优先股票与不可转换优先股票D．可赎回优先股票与不可赎回优先股票4.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，经批准设立的基金管理公司，应持何种文件到工商行政管理部门办理登记注册手续__A．中国证监会的批准设立文件B．中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》C．中国人民银行的批准设立文件D．中国人民银行颁发的《基金管理公司法人许可证》5. 证券清算是证券公司以__为对手办理清算与交收。
A．中国证券登记结算有限责任公司B．客户C．证券交易所D．其他证券公司6. 上海证券交易所买断式回购交易的仓位控制原则要求每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。
A．20%B．30%C．50%D．10%7. 在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是__。
A．证券交易所B．发行证券的公司C．证券登记结算公司D．证券公司8. 某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则10000元债券可转换为__股普通股票。
A．100B．200C．300D．4009. 如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为50元，当股票的市价为75元时，则该债券当前的转换价值为__元。
A．1000B．1500C．2000D．250010. 从金融衍生工具的新发展角度来分析，资产证券化是__。
证券从业资格考点精讲：其他衍生工具简介
证券从业资格考点精讲：其他衍生工具简介证券从业资格考点精讲：其他衍生工具简介导语：衍生工具由另一种证券(股票，债券，货币或者商品)构成或衍生而来的交易。
衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权，以及具有远期合同、期货合同、互换和期权中一种或一种以上特征的工具。
那么其他衍生工具包括什么你知道吗?第四节其他衍生工具简介一、存托凭证(一)存托凭证的定义存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。
存托凭证也称预托凭证，是指在一国(个)证券市场上流通的代表另一国(个)证券市场上流通的证券的证券。
存托凭证是由J.P.摩根首创的。
1927年，J.P.摩根设立了一种美国存托凭证(ADR)。
目前我国也开始酝酿推出中国存托凭证(CDR)，即在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券。
(二)美国存托凭证的有关业务机构1.存券银行(1)作为ADR的发行人，发行存托凭证。
(2)在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户。
还要向ADR的持有者派发美元红利或利息。
(3)存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务。
2.托管银行托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。
3.中央存托公司中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。
(三)美国存托凭证的种类存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证1.无担保的ADR无担保的存托凭证由一家或多家银行根据市场的需求发行，基础证券发行人不参与。
无担保的存托凭证目前已很少应用。
2.有担保的ADR有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。
有担保的ADR分为一、二、三级公开募集ADR和美国144A规则下的私募ADR。
ADR的级别越高，要求越高，对投资者吸引力越大。
例5一l2(2012年3月考题·多选题)有担保的存托凭证可以分为( )。
2016年下半年西藏证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试题
2016年下半年西藏证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.心理分析流派对股票价格波动原因的解释是__A．对价格与所反映信息内容偏离的调整B．对价格与价值偏离的调整C．对市场心理平衡状态偏离的调整D．对市场供求均衡状态偏离的调整2.自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（）个月内发行可转换公司证券。
A．2B．4C．6D．83.关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是__。
A．业务实行分层管理B．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全C．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务D．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离4.下列说法，正确的是（）。
A．股票是虚拟资本，而债券不是B．债券是虚拟资本，而股票不是C．股票和债券都是虚拟资本D．股票和债券都是真实资本5. 某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__万元。
A．1.7568B．1.8182C．1.8926D．1.98666. 同场外交易市场相比，证券交易所__。
A．组织方式采取做市商制B．交易手续简单方便、价格还可协商C．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券D．参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商7. 投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，则投资者可转换成股票的数量为__。
A．1000B．2500C．50000D．250008. 接第10题，如果该公司的优先股属于部分参与优先股，每股面额为100元，固定股息率为8％，最终收益率上限为10％，则普通股每股可获得__元股利。
2016年西藏证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题
2016年西藏证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于《监管条例》对于证券公司派专人讲解合同的规定，下列说法错误的是__。
A．该规定有助于防止投资者南于误解、不知情而签订合同，致使权益受损B．可以明确责任，有助于证券公司将有关法律规定落到实处C．可以保证讲解内容的准确和一致D．通过讲解，投资者了解了相关知识后，才可能进行选择判断，但是只能选择一项最合适的服务方式2、公司合并或者分立。
登记事项发生变更的，应当与依法向（）办理变更登记。
A．董事会B．法院C．公司登记机关D．股东大会3、根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是__。
A．制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事C．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告D．制定、修改证券交易所的业务规则4、证券市场监管的核心任务是__，也是规范证券市场的根本目的。
A．加强法制建设B．规范市场C．保护投资者利益D．打击违法犯罪5、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不得超过本次发行总量的__。
A．10%B．20%C．30%D．40%6、扬基债券的面值货币单位为__。
A．美元B．日元C．发行国货币D．国际货币单位7、证券公司债券的期限最短为（）年。
A．1B．2C．4D．58、股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。
A．记名股票B．无记名股票C．普通股票D．优先股票9、基金__是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。
A．账务复核B．头寸复核C．资产净值复核D．财务报表复核10、证券经纪商和客户之间的关系是__。
A．从属B．依附C．委托代理D．互相制约11、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。
2016年下半年台湾省证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试题
2016年下半年台湾省证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是__。
A．是委托人、受益人与受托人的关系B．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理C．是所有者和经营者之间的关系D．是相互制衡的关系2.采取被动管理法的组合管理者会选择__。
A．市场指数基金B．对冲基金C．货币市场基金D．国际型基金3.关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述正确的是（）。
A．100元标准券为1手 B．最小报价变动单位为0.01元或其整数倍 C．单笔申报最大数量不超过10万手 D．计价单位为每百元资金到期年收益4.证券经营机构自营业务的特点之一是__。
A．灵活性B．收益性C．持久性D．稳定性5. （）指对基金管理人按照《证券投资基金法》和基金合同等的要求，计提管理人报酬及其他费用，并对基金收益分配等进行复核。
A．基金账务的复核B．基金头寸的复核C．基金费用与收益分配的复核D．业绩表现数据的复核6. 为了有效实施投资计划并降低风险，《证券投资基金管理暂行办法》规定，单个股票基金投资于股票比例，不得低于该基金资产总值的__。
A．10%B．40%C．50%D．60%7. 当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。
A．后买先卖B．即买即卖C．成交价格低者先卖D．成交价格高者先卖8. 以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于（）行为。
重庆省2015年下半年基金从业资格：衍生工具的定义考试题
重庆省2015年下半年基金从业资格：衍生工具的定义考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。
A．金融证券B．货币证券C．商品证券D．资本证券2.下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。
A．银行理财产品B．银行储蓄存款C．基金D．券商集合计划3.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。
A．股息B．等额资产C．等额资金D．红利4.《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
A．1B．2C．3D．55. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。
A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告6. 目前，我国基金管理的主管机关是__。
A．中国证监会B．中国银监会C．中国人民银行D．证券交易所7. 政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。
A．股票B．债券C．开放式基金D．封闭式基金8. 下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。
A．服务性B．专业性C．持续性D．广泛性9. 基金销售业务的风险主要包括__。
A．合规风险B．操作风险C．技术风险D．不可抗力风险10. 基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。
A．无风险等级B．低风险等级C．中风险等级D．高风险等级11. 开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。
A．5000万B．1亿C．2亿D．5亿12. 份额净值保持在1元人民币不变的是__。
A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金13. 基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚14. 关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。