投资项目建设必要性评估
3.项目必要性评估
3 项目建设必要性评估
3.1.3 微观必要性评估：市场需求 项目所生产的产品或提供的服务是否符合市场的 需求 项目是否符合企业发展战略 项目是否有利于企业技术进步 是否符合合理生产规模：涉及规模经济
3 项目建设必要性评估
3.2 市场分析：必要性的核心与基础
市场分析包括市场调查、市场预测与市场评 价，主要分析产品性能、品种、质量、规格构成 是否符合国内外市场需求和有无竞争能力，最终 能否形成市场战略以支持企业战略。
没有调查就没有发言权！！！ ——毛泽东
3 项目建设必要性评估
（3）市场调查的步骤 市场调查的策划阶段：以大纲、计划为核心， 筹备调查机构或小组。也可以委托专业机构进 行调查。 市场调查实施阶段：实施，案头调查和实地调 查相结合。 市场调查分析与研究阶段：资料处理，信息解 码，并形成调查报告。 问题：调查是否达到目的？有何得失？要不要 进行补充调查？
某机械厂第一车间生产数据资料汇总
某机械厂第一车间生产数据资料汇总
4）预测各月份的机器维修成本 设该车间2012年第一季度的机器工作小时预计分别为 496、512、526，则： 1月份维修成本预测值=267.16+0.19×496=361.40(元) 2月份维修成本预测值=267.16+0.19×512=364.44(元) 3月份维修成本预测值=267.16+0.19×526=367.10(元)
3 项目建设必要性评估
3.2.1 市场调查 市场有多种含义，这里包括供需两个方面。 （1）市场调查的内容 市场容量：供需双方面
◎需求现状调查（数量、质量、结构）
国际市场需求现状 国内市场需求现状 出口现状：贸易平衡与调节 需求：谁需要-什么-多少-什么样-真的吗（购买力！）
《项目评估》投资项目建设必要性评估
《项目评估》FAQ（二）第二章投资项目建设必要性评估一、建设必要性评估的内容有哪些？1.宏观必要性评估从国民经济的整体角度、衡量项目对国民经济总量平衡、结构优化和产业政策以及地区规划与行业规划等方面的影响，对项目建设进行必要性的分析评估。
一是项目是否符合国民经济总量平衡发展的需要。
即要根据国民经济总量平衡的需要决定项目的压缩、停建、缓建或者相应扩大。
二是项目是否符合国家一定时期产业政策。
产业政策对项目建设具有指导作用，它可以引导投资者把资金投向鼓励发展的产业，只有符合国家产业政策要求的项目才认定是必要的。
三是项目是否符合国民经济长远发展规划。
这是决定项目有无建设必要的前提。
四是项目是否符合行业发展规划和地区发展规划。
2.微观必要性评估从企业发展的角度，衡量项目对市场需求、企业发展、科学进步和投资效益等微观方面的影响。
一是项目产品或服务是否符合市场的需求。
市场需求与供给分析是项目评估的前提和重要组成部分，是决定项目生产规模的重要环节。
只有项目产品适销对路，满足社会和市场需要，拟建项目的投资才是必要的。
二是项目建设是否符合企业发展战略。
既要判断企业的发展是否与大环境相吻合，又要判断是否符合企业发展规划和要求。
三为是否考虑到合理生产规模问题。
规模问题是项目建设的重要问题，因为规模的大小直接影响到对项目建设条件的要求、技术方案的选择和生产产品的成本与效益。
因此要着重分析项目的设计生产能力是否与产品的市场需求和竞争能力相适应，是否与资金、原材料、能源以及外部协作条件相适应。
四为是否有利于科学技术进步。
即对那些采用新工艺、新技术和新设备的建设项目，应首要分析评估其科研成果转化为社会生产力的必要性和可能性。
二、市场调查的方法有哪些？市场调查的方法主要分为两大类——直接调查法和间接调查法，这里咱们侧重介绍直接调查法，常见的直接调查法有问卷法和观察法。
(1)问卷法。
也称询问调查法，如走访调查、电话调查和书面调查都属于问卷法。
《投资项目评估》PPT课件
y(2007年)＝35.22＋3.65×8＝64.42 y(2012年)＝35.22＋3.65×13＝82.67
指数曲线趋势外推法
预测模型(公式)﹕
X
y＝a﹒b
式中：y ～预测值 a 、b ～模型参数 x ～时间变 量 将模型两边取对数变形为直线型趋势模型﹕ ㏒y＝ ㏒ a+㏒b﹒x 按直线趋势外推模型进行预测，求得㏒y，然后 计算 反对数求得y。
(一) 三种分析
3、项目技术方案分析 （1）工艺流程方案分析 （2）设备选型方案分析 （3）项目总平面规划方案分析 （4）生产规模方案分析
(二) 三种评价
1、财务评价 2、经济评价(国民经济评价) 3、社会评价
笫二讲 项目建设必要性(市场)分析
笫一节 项目市场分析的内容和方式 一、项目市场分析的内容 (一)市场需求 (二)市场供及 (三)市场价格 (四)产品市场生命周期 二、项目市பைடு நூலகம்分析的方式 (一)市场调查 (二)市场预测
投资项目评估
笫一讲 导论
笫一节 项目评价的产生和发展 一、项目评价的产生
(一) 时间 (二) 原因
二、项目评价的发展
(一) 三种评价依次发展 (二) 三种评价的含义和运用
三、项目评价在我国的运用
(一) 可行性研究的运用 (二) 项目评估的运用
笫一讲 导论
笫二节 项目评估 一、项目评估的概念 二、项目评估的原则
二、产品市场竞争能力分析的方法
(二)从企业角度分析
1 、从技术角度分析 含：技术人员、技术机构、技术成果 2 、从管理角度分析 含：企业组织制度、企业管理制度 3 、从财务角度分析 含：盈利能力、凊赏能力
笫三讲 项目生产建设条件分析
笫一节项目建设条件分析 一、建设物资供应 1、建筑材料 2、项目设备 二、建设人力资源供应 1、勘查设计 2、建筑施工 3、设备安装
第二章 项目建设必要性评估
第二章 项目建设必要性评估投资项目必要性评估是从宏观和微观两方面对是否进行项目投资提出建设性意见。
为此，应在了解投资项目概况基础上，对项目产品市场进行调查、分析和预测，确定项目建设的合理规模和最优规模。
学习本章，着重掌握市场调查和市场预测的理论和方法。
2.1 项目概况与建设必要性评估 2.1.1 投资项目概况评估投资项目概况评估，是指项目评估者根据投资者提供的有关资料及可行性研究报告的相关内容，主要对项目提出背景、项目设想，项目审批程序和项目发展概况等基本情况进行调查、研究、分析、审查与评估的工作过程。
一、项目提出的背景项目提出的背景分析是指最初设计或规划投资项目的理由，一般需从宏观和微观两1、项目宏观背景宏观：是否符合国家在一定时期内的政策、规划、方针等。
项目设想项目进展评估文件的审查 项目背景ａ、项目建设是否符合国民经济发展需要。
ｂ、是否符合国家的产业政策、技术政策和地区、部门发展规划。
2、项目微观背景微观：（项目本身提出的理由）能否给企业带来效益。
包括对项目投资者的考察和提出项目的理由出发。
（1）项目投资者的考察a.投资者的经济技术实力评估历史变革：创立、隶属经济实力分析：注册资本、固定资产原值及流动资产，尤其是近3年的财务状况：负债率、利润表、现金流量表等技术实力：技术开发组织、专业人才数量、结构、层次构成、工艺水平等经营状况：市场占有率、利税水平、产品优良品率等b.投资者的资信程度评估投资者的筹资能力和信用程度。
经营信用、金融信用等c.投资者的管理水平评估尤其高级管理人员的知识结构、年龄结构、政治业务素质、经历、管理能力、主要业绩等（2）项目提出的理由对项目提出的理由及投资意向进行分析。
如上项目能否给地方、部门和企业带来益处；能否充分利用资源优势；能否提高市场竞争力，增加就业等等3、投资环境评估投资环境是对影响项目投资行为的各种外部因素的总称。
一般可分为：“软环境”和“硬环境”。
软环境(制度、法规、政策，经济环境、自然环境）硬环境（物质环境：交通、设施、能源等）对拟建项目的投资环境评估主要涉及以下三方面：一是社会政治环境评估。
02项目建设必要性评估
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三、产业经济分析法
产业内部竞争结构：完全垄断、绝对垄断、双头垄断、相对 垄断、分散竞争。 产业外部竞争态势：新进入者的威胁、供货商的讨价还价能 力、客户讨价还价能力、替代品的威胁。 产业吸引力：产业的寿命周期、产业内部竞争结构、产业外 部竞争态势。
五、波士顿矩阵分析法
高
市 问题业务
场 成 长 率
瘦狗业务
低
明星业务 金牛业务
低
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市场占有率
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高
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六、通用矩阵分析法
产 业
维持
扩 张 急速扩张
吸
引 力
逐步退出 区别对待 逐步扩张
急速退出 退出 维 持
二、项目建设必要性评估的内容
项目建设背景分析评估
项目发起人基本情况分析 已做过调查研究资料分析 已完成决策程序和审批、核准、备案资料分析
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一、经济周期分析法
经济周期亦称经济循环和商业循环，它是指经济出现张缩交替 更迭循环往复的一种现象。经济周期一般分为四个阶段：复苏－繁 荣－衰退－萧条；三种类型：短期（3－4年，基钦周期）、中期（9 －10年，朱格拉周期）、长期（50年，康德拉耶夫周期）。 宏观经济政策的主要目的在于烫平经济周期性波动。 经济周期性波动和宏观经济政策对投资项目的资金来源和投资 收益有重大影响。因此在研究项目建设的宏观必要性时，必须对此 做深入考察。
投资项目评估重点整理
投资项目评估：在项目可行性研究旳基础上对投资项目建设旳必要性（项目建设内容）、可行性（项目采用技术）和合理性（项目实行效益）进行旳评审与估价。
投资项目评估分类：1）按评估活动旳时间及所处阶段：①项目前评估：在项目投资前期为项目决策提供根据所做旳评估②项目中评估：在项目建设过程中对项目进行旳投资效果分析③项目后评估：在项目投产时乃至投产若干年根据项目实行成果而做旳总结性评价2）项目评估旳角度：①企业评估：站在企业角度上对项目进行评估（微观评估），着重考察项目建设能给企业/建设单位带来什么好处②国民经济评估：站在国民经济角度上对项目进行评估（宏观评估），分析评价其给整个国民经济所带来旳效益和为此而付出旳代价③社会评价：站在社会角度上对项目进行评估（宏观评估），即从项目对社会发展目旳旳奉献和影响方面分析其利弊得失，使项目得以整体优化，以保证其顺利实行，提高投资效益，增进社会进步3）项目评估旳内容：①建设背景、规模、条件旳评估：从建设背景、建设规模和建设条件等角度对投资项目旳必要性进行评价②技术评估：从技术角度对投资项目旳可行性进行评价③经济评估：从经济角度对投资项目旳合理性进行评价4）项目评估旳范围：①单（/分）项评估：按照项目评估旳内容分别对有关内容进行旳分析和评价②总(/综合)评估:在单项评估旳基础上对项目建设旳综合评价。
投资旳特性：投资是一种独特旳经济活动，有其自身旳特性：①效益性：包括经济效益、社会效益和生态效益。
必须对旳处理好三者之间旳关系②风险性：投资与风险成正比，投资越大，风险就越大③长期性：投资是一次性投入，长期收益④客观上规定投资旳实行过程应具有持续性。
投资过程中只从社会上取走劳动、生产资料和生活资料，而不向社会提供任何有用效果。
项目发展周期：简称项目周期，是一种发展过程，是指项目从动议开始，通过建设和生产（或营业），直到报废为止旳全过程。
①项目设想（形成新旳设想）②项目初选（形成项目概念）③项目确定与准备（形成详细项目）④项目评估与决策（审查与同意）⑤项目实行与监督⑥项目投产与经营⑦项目评价与总结项目生产规模决定原因：①国家经济计划和产业政策a国家经济计划b国家产业政策②市场需求量③工艺设备旳限制④资金和基本投入物旳限制⑤专业化分工与协作配套条件⑥其他建设原因⑦经济效益求。
第三章项目建设必要性评估
（二）项目建设必要性评估的作用 1、保证投资项目规划和投资决策的正确性 2、有利于控制投资项目建设规模，避免盲 目和重复建设 3、为项目增强产品竞争能力，提高投资效 益和降低投资风险提供可靠依据 4、有利于指导投资者和贷款机构选择正确 的投资方向
二、项目建设必要性评估的内容 （一）对项目背景及项目发展概况的审 查、分析与评估 （二）对项目产品市场供求的竞争能力 的审查、分析与评估 （三）对项目建设规模的审查、分析与 评估 （四）对项目产品在国民经济和社会发 展中的地位进行审查、分析与评估
第三章项目建设必要性 评估
2023年12月28日星期四
第一节 概述 一、项目建设必要性评估的概要性评估的概念与作用 （一）项目建设必要性评估的概念
项目建设的必要性评估就是对可行性研究报 告中提出的项目必须建设的理由及建设的重 要性进行重新的审查、分析和评估。
二、准备改扩建的现有企业概况审查 （一）历史沿革 （二）厂址 （三）组织机构和劳动力情况 （四）生产能力和产销近况 （五）物资供应情况 （六）固定资产及在建项目情况 （七）财务成本情况 （八）影响企业进一步发展的主要问题
第二节 项目背景分析 一、项目提出的前景 二、项目设想
一、项目提出的前景 （一）国家或行业发展规划 （二）项目发起人及发起缘由
（三）投资环境评估
二、项目设想 （一）项目建设地址、承担单位及隶属关系 （二）项目的总投资和资金来源 （三）项目的市场条件和生产建设条件 （四）项目投资后的效益情况
第三节 项目进展概况分析 一、项目审批文件的审查 二、项目进展概况分析
一、项目审批文件的审查 （一）有关文件的审查 （二）可行性研究报告的审查
二、项目进展概况分析 （一）己做过高度研究的项目内容及成果 （二）己做过的试验试制工作 （三）厂址（线路）的选择意见 （四）己投入的费用
建设必要性和可行性分析
建设必要性和可行性分析引言随着社会的发展和科技的进步，建设项目在各个领域得到了广泛的应用。
无论是基础设施建设、经济发展还是城市规划，都离不开建设项目的支持。
建设必要性和可行性分析就是评估一个建设项目是否具备实施的条件和价值的重要方法。
本文将详细探讨建设必要性和可行性分析的背景、目的及方法，并以某个具体建设项目为例，分析其必要性和可行性。
背景建设必要性和可行性分析是建设项目管理中的一项重要工作。
在过去，建设项目常常是按照政府或企业的决策进行实施，缺乏科学的分析和评估。
然而，由于建设项目的复杂性和投资的巨大性，一个合理的建设项目必须经过必要性和可行性的分析，以确保其合理性和可持续性。
目的建设必要性和可行性分析的主要目的是评估一个建设项目是否具备实施的必要性和可行性。
具体来说，其目标包括：1. 确定和分析建设项目的背景和目标。
2. 评估建设项目的社会经济效益和环境影响。
3. 确定建设项目的投资成本和收益。
4. 预测建设项目的发展前景和影响范围。
方法针对建设必要性和可行性分析，可以采用多种方法和工具。
其中一些常用的方法包括：1. 市场分析：通过市场调研和分析，评估项目的市场需求和潜在的竞争情况。
2. 技术评估：对项目使用的技术进行评估，确定其成熟度和可行性。
3. 社会影响评估：分析项目可能对社会造成的影响，包括经济、就业和环境等方面。
4. 成本效益分析：评估项目的投资成本和预期收益，确定其是否具备经济可行性。
5. 风险评估：对项目可能面临的风险进行评估，并提出相应的应对措施。
某建设项目的必要性和可行性分析以某个城市的地铁建设项目为例进行必要性和可行性分析。
具体步骤如下：1. 背景和目标分析：分析城市人口增长和交通需求，确定地铁建设的必要性和目标。
2. 市场分析：调查当前的交通状况和交通工具，评估地铁的市场需求和潜在的竞争情况。
3. 技术评估：评估地铁技术的成熟度和适应性，确定其可行性。
4. 社会影响评估：分析地铁建设对就业、经济和环境等方面的影响，评估其社会经济效益和环境影响。
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三、项目建设规模的确定方法
项目建设规模的四种类型 1、亏损规模：销售收入小于成本消耗 2、保本规模：销售收入等于成本消耗 3、合理规模：销售收入大于成本消耗 4、经济规模：经济效果最佳
（一）保本规模的确定方法
盈亏分析图解法
Y（收入或成本）
（销售收入线）
（成本线） 盈亏平衡点 （固定成本线） （可变成本线） QE
推 测 未 来
四、市场预测的程序
① 确定预测目标，制定预测计划。
② 收集、整理、分析资料。 ③ 选择预测方法并进行预测。 ④ 分析预测结果，即分析预测结果的准确性 和可靠性。
⑤ 编写预测报告。
五、市场预测的方法
1、移动平均法（简单、加权） 2、指数平滑法（一次、二次） 3、趋势预测法（直线、曲线） 4、因果分析法（一元、二元） 5、最终用途法（消费系数法） 6、消费水平法（弹性分析）
第二章 投资项目建设必要性评估
第一节 投资项目建设必要性评估的意义和内容 第二节 市场调查 第三节 市场预测 第四节 竞争力分析与投资战略选择 第五节 投资项目建设规模分析
第一节 投资项目建设必要性评估
一、项目建设必要性评估的意义
二、项目建设必要性评估的内容
（1）、拟建项目概况评估 （2）、拟建项目建设与国家产业政策、国民 经济规划、行业规划和地区规划关系的判断 （3）、项目建设与企业发展规划关系判断 （4）、拟建项目产品的市场需求和供给评估 （5）、拟建项目生产规模分析
最小费用法
方案比较法
规模效益曲线法
复习与思考
1.项目建设必要性评估包括哪些内容？ 2.市场调查的内容和方法？ 3.市场预测的内容和方法？ 4.确定项目建设保本规模和经济规模的方法有哪些？
案例：房地产项目市场调研与投资分析
六、市场综合分析和产品方案分析
（1）市场综合分析
（2）产品方案评估
市场综合分析
国内需求量＝国内产量用于国内总销售量 ＋未满足的需求量 市场总需求量＝国内需求量＋出口量 市场总供应量＝国内现有生产能力＋进口量
总需求不足额＝市场总需求量－市场供应总量
产品市场供需平衡分析表
年份
需求情况 供应情况 产 品 国内 未满 出 国内 进 名 总销 足需 口 总需 生产 口 总供 称 量 求量 量 求量 量 量 应量
建设规模
是指劳动力、生产资料等在项目中
的集中程度。
生产能力：是指企业在一定生产技术条件下和一定
时期内可能生产某种产品的最大能力。
二、影响项目建设规模的主要因素
1、国家的经济计划和发展规划 2、市场缺口量 3、企业生产的保本规模
4、项目的行业技术特点
5、项目的产品特点
6、原材料、能源等生产条件
7、项目的资金来源
1 2 3 4= 1+2+3 5 6
供 需 差 额
7 = 5+6 8 = 4-7
目前情况 项目投产时 情况 项目投产五 年后情况 项目投产十 年后情况
产品方案分析
1、产品性能、规格、质量 2、产品成本和销售价格 3、资源综合利用程度
第五节 投资项目建设规模分析 一、项目建设规模的概念
主要标志： 生产能力
鼓励东部与中西部地区实行多种 形式的联合和合作，缩小地区差距
项目宏观必要性评估
1、考察项目对国民经济总量平衡的影响 2、考察项目对经济结构优化的影响 3、考察项目对国家产业政策的影响
4、考察项目对国家生产力布局的影响 5、考察项目对国民经济长远发展规划、行业
规划和地区发展规划的影响
6、考察项目产品在国民经济和社会发展中的
一、市场预测的作用
二、市场预测的分类 三、市场预测的内容
需求预测
国内市场 国际市场
供给预测
产品市场占有率预测
市场预测的基本原理
是依据过去和现在市场供需情况所表现出来的
客观规律性来推断未来市场供需的发展趋势, 是一个根据已知推测未知的推理和判断过程。
调 查 研 究
收集资料
预测方法
预测理论分析 预测原理关系示意图
可变 成本 固定 成本
Q （产量）
盈亏分析代数法
假设企业销售收入PQ（单位产品售价P与产量Q之积）和生产 总成本（F为固定成本，v为单位可变成本）成线性关系:
盈亏平衡时：
PQE=F+VQE QE=F/(P-V)
Q=QE Q<QE
（平衡） （亏损） （盈利）
Q>QE
（二）经济规模的确定方法
1、初步确定规模区间 2、确定项目的起始规模 3、确定最大建设规模 4、制定项目不同规模投资方案 5、确定项目合理经济的建设规模
十二五规划：重点发展制造业
钢铁：重点发展高速铁路用钢、高牌号无取向硅 钢、高磁感取向钢。
我国产业政策：
促进产业发展的规模化、集约化经营，限制 粗放式经营方式；集中力量调整好重大的产业比 例关系；促进经济的持续稳定快速增长。
我国区域政策的要求是：
东部地区：要充分利用有利条件，实现更高水
平的发展，率先基本实现现代化; 中西部地区：要充分发挥自身资源优势和产业 优势，优先发展和安排基础设施、资源开发项目以及 利用外资项目。
地位与作用
项目微观必要性评估
1、分析项目所生产的产品是否符合市场需求
2、分析项目建设是否符合企业发展战略 3、分析项目建设是否考虑合理生产规模的问题 4、分析项目建设是否有利于科技进步
第二节 市场调查
意义
市场分析
通过市场调查和市场预测，根据项目产品
的竞争能力、市场规模、位置、性质、特点
，判断项目产品是否有市场的一种分析方法。
四、市场调查的程序
（1）明确调查（3）确定调查方法 （4）制订调查计划
（5）实施调查计划 （6）编写调查报告
（7）跟踪调查
三、市场调查的方法
直接调查法
普遍调查 抽样调查 重点调查 资料调查法
间接调查法
专家调查法
第三节 市场预测 市场预测:
以市场调查所获取的信息资料为基础， 运用科学手段、方法，对未来一定时期 内市场发展的状况、发展趋势作出正确 的估计和推断。
二、市场分析的内容
市场需求研究； 市场供给研究； 产品研究；
价格研究；
市场行为研究；
市场调查:
市场调查是根据市场分析的需要，收集 产品、价格、供求关系及购销行为等有关 市场信息资料的工作。
一、市场调查的意义 二、市场调查的内容
（1）市场商品寿命周期调查
（2）市场商品需求情况调查 （3）市场商品供给情况的调查 （4）市场商品变动趋势调查