内控合规管理信息系统——积分管理模块
积分管理体系ppt课件
状态
目标值
测量值
用户活跃度
2%
--
活跃用户使用频次(次/月)
0.3
--
关于积分管理的投诉数量
--
--
投诉率 /最常发生的10类投诉
--
--
…
…%
…%
范围
通常
应答
投诉
投诉
…
措施
--
--
--
--
…
KPI
状态
目标值(示例)
测量值
积分体系提升的数据业务使用量
2.2%
--
积分体系拉动的数据业务收入
--
--
积分运营经理 投诉处理记录 投诉用户比例记录 投诉处理记录
积分运营经理 目标业务组合 平台更新 营销效益评价 积分方案效能评估与提升建议
积分运营经理 积分平台建设 监控积分兑换开展情况 积分兑换礼品品种监控
积分运营经理 积分平台功能模块添加 客户积分消费数据采集 礼品送出
关系营销：建立用户积分收益关系链，被推荐者通过业务活跃等方式获取积分，推荐者也获得相应比例的积分奖励。
积分推广
社区机制：积分推广嵌入至移动自有业务如飞信社区、移动微博等自媒体中，通过用户之间的互动获取积分。如用户获得积分，可以发送一条移动微博，点击、转发的用户均可获得积分奖励。
积分运营方案
管理流程
结合产品各方面的特点，设定各积分项单次赠送积分值
在正式发布积分规则之前，需要通过模拟、调研等方式验证积分规则的有效性、合理性，规则和积分值不合适的需要调整
说明
数据业务单业务积分规则制定流程分为建立积分指标库、设置单业务积分指标项、指标项积分赠送条件、设定单次积分分值以及积分规则验证五个部分。
积分管理系统简介
第一章积分管理系统简介积分管理系统的简介积分管理系统是本公司推出新的一款专业的积分管理软件（积分收银系统），它集前台收费系统，员工管理系统，会员管理系统等强大功能为一身，系统界面简洁优美，操作直观简单。
积分软件为经营者提供了物流管理等诸多功能，能广泛适用于超市连锁管理，茶馆等场合。
积分管理系统软件是您提高经营水平，杜绝管理漏洞，增加工作效益的强大武器。
1．1积分系统的配置主要配置如下所述：硬件要求：586(P200)以上电脑， 32M内存以上，至少有2G硬盘空间。
操作系统：Windows95/Windows98/Windows2000,XP或更高的WINDOWS的版本。
1．2启用步骤第一步：安装本系统。
（注：安装系统的最后一步运行操作时间长）第二步：执行“积分管理系统”的菜单，设置相关项目，第三步：开始使用。
1．3导航图的主界面介绍第二章积分管理系统初始化积分管理系统的初始化概述积分管理系统功能主要包括日常事务、基本资料管理、报表中心、系统维护和退出系统等功能模块，在正式启用积分管理系统的这些功能模块之前，必须先做一些初始化工作，内容步骤如下：（1）清空积分管理系统所有的数据。
（操作是：在菜单上的“系统维护(D)”→“数据整理”→“数据清空”→“确定”即可）。
（2）积分管理系统信息（基本资料输入、软件设置）初始化。
（3）开始使用采购、销售等功能。
2．1积分管理系统初始化初始化向导是对软件使用的初始化的向导。
它将引导您如何使用软件设置和资料录入的顺序。
软件设置与基本资料输入后，您就可以进行采购管理、查询和前台销售管理、查询及相关的查询管理工作（如库存查询和成本管理）。
2．2系统参数设置(销售小票设置和会员设置)功能：销售小票设置用于给客户打印消费单据的凭证；会员设置用于为会员资料提供消费折扣和积分的设置。
操作：（1）点击导航图工作区‘系统设置’弹出“系统参数设置”窗口，如下图（2）销售小票设置：设置小票的相关资料点击‘保存’并退出此窗口。
积分管理制度规定
积分管理制度规定一、背景和目的为了提高企业职能部门的工作效率和员工的乐观性，规范积分管理，激励员工创新和优质工作，订立本制度。
二、适用范围本规定适用于企业全部职能部门。
三、积分管理体系1. 积分取得1.1 项目积分：依据部门工作计划，每个项目会调配相应的积分，员工依据贡献和绩效，获得相应的项目积分。
1.2 个人积分：依据员工个人的工作表现、本领和职责履行情况，领导评定个人积分。
1.3 团队积分：依据团队协作工作、合作敬业情况和团队业绩，领导评定团队积分。
2. 积分核算2.1 工作流程：职能部门每周定期汇总和核算员工的项目、个人和团队积分。
2.2 积分计算：依据不同的项目，个人和团队积分标准，计算相关的积分。
2.3 积分记录：职能部门设立特地的积分管理系统，记录每个员工的积分情况，并及时更新。
3. 积分嘉奖3.1 打赏嘉奖：员工获得肯定积分后，可以使用积分参加公司内部活动、抽奖或兑换特定奖品。
3.2 季度嘉奖：依据员工获得的积分排名情况，每季度颁发一次嘉奖，如绩效奖金或其他奖品。
3.3 年度嘉奖：依据员工全年的积分排名情况，颁发年度绩效嘉奖，表扬优秀员工。
4. 积分惩罚4.1 扣减积分：员工违反公司制度或职业道德，严重影响职能部门工作和企业形象的，将会扣减肯定数量的积分。
4.2 不合格评定：员工在绩效考核中，不合格或低于预期的表现，将会影响到个人和团队的积分。
四、管理标准1. 领导责任1.1 领导要明确积分管理的紧要性，并推动全员参加。
1.2 领导要公平、公正地评定和调配积分，并及时给出反馈和激励。
2. 员工义务2.1 员工应定时将工作进度、成绩和贡献报告给领导，以便评定个人积分。
2.2 员工应乐观参加团队工作，协作合作，以提高团队积分。
2.3 员工要保持良好的职业道德和专业素养，不得以不正当手段取得积分。
2.4 员工有义务保护个人积分的安全，不得私自转让或泄露。
3. 监督和反馈3.1 上级领导要定期监督职能部门的积分管理情况，并及时供应支持和引导。
山东省违规积分管理系统操作手册模板
山东省违规积分管理系统操作手册中国邮政储蓄银行山东省分行违规行为积分管理系统操作手册V1.512月26日目录第1章系统概述...................................................... 错误!未定义书签。
1.1 项目描述 .............................................................. 错误!未定义书签。
1.2 项目功能 .............................................................. 错误!未定义书签。
第2章定义 ............................................................. 错误!未定义书签。
第3章系统管理...................................................... 错误!未定义书签。
3.1 操作员权限说明 .................................................. 错误!未定义书签。
3.2机构管理 .............................................................. 错误!未定义书签。
3.3部门管理 .............................................................. 错误!未定义书签。
3.4岗位管理 .............................................................. 错误!未定义书签。
3.5操作员管理 .......................................................... 错误!未定义书签。
会员积分管理系统方案
会员积分管理系统方案1. 简介会员积分管理系统是一种用于管理和追踪用户积分的软件系统。
通过该系统，企业可以设置积分规则、记录用户积分变动、提供积分兑换功能等。
本文档将介绍会员积分管理系统的功能需求、系统架构、数据模型以及实施计划。
2. 功能需求通过调研和分析，我们确定了以下功能需求：1.用户注册和登录：用户可以通过注册账号和登录系统来使用积分管理功能。
2.积分规则设置：管理员可以设置积分的获取和使用规则，例如消费金额对应的积分兑换比例。
3.积分获取记录：系统将记录用户获得积分的相关信息，例如购买商品获得的积分数。
4.积分使用记录：系统将记录用户使用积分的相关信息，例如积分兑换商品或抵扣订单金额的记录。
5.积分兑换功能：用户可以根据积分规则将积分兑换成商品或抵扣订单金额。
6.积分查询功能：用户可以查询自己的积分余额和积分变动记录。
7.积分报表功能：管理员可以生成积分统计报表，包括积分获取排行榜、积分使用排行榜等。
3. 系统架构会员积分管理系统采用分层架构，包括以下几个层次：1.用户界面层：提供用户注册、登录、积分查询、积分兑换等功能的界面。
2.应用服务层：处理用户请求，调用领域服务完成具体业务逻辑，例如用户积分的增加和减少。
3.领域服务层：实现业务逻辑相关的服务，例如积分规则的管理和积分的增减等。
4.数据访问层：负责与数据库交互，包括用户信息和积分变动记录的读写操作。
5.数据库层：存储用户信息、积分规则和积分变动记录等数据。
4. 数据模型根据系统的功能需求，我们设计了以下数据模型：•用户表（User）：存储用户的基本信息，包括用户ID、用户名、密码等字段。
•积分规则表（Rule）：存储积分的获取和使用规则，包括规则ID、规则名称、积分兑换比例等字段。
•积分记录表（PointRecord）：存储用户积分的变动记录，包括记录ID、用户ID、积分变动类型、积分变动数量等字段。
5. 实施计划我们提出以下实施计划来完成会员积分管理系统的开发和部署：1.需求收集和分析：与客户沟通，确定系统需求和功能。
积分制管理实施方案及细则模板
积分制管理实施方案及细则模板一、实施方案1.1 积分制管理的目的为提高员工工作积极性，优化团队氛围，增强企业核心竞争力，特制定本积分制管理实施方案及细则模板。
通过积分制管理，实现员工行为与绩效的有效挂钩，促进企业内部良性竞争，提升整体工作效率。
1.2 积分制管理的适用范围本积分制管理实施方案适用于公司全体在岗正式员工。
1.3 积分制管理的实施原则（1）公平、公正、公开；（2）激励与约束相结合；（3）注重实际效果，持续改进。
二、积分制管理细则2.1 积分获取（1）日常工作：按时完成工作任务，表现优异者，可根据工作完成情况给予相应积分；（2）团队协作：积极协助同事，共同解决问题，可根据协作效果给予相应积分；（3）创新与改进：提出创新性建议或改进措施，被采纳并实施，可根据效果给予相应积分；（4）培训与分享：参加培训并取得优异成绩，或主动分享工作经验和技能，可根据实际情况给予相应积分；（5）其他：如员工获得荣誉、奖励等，可根据荣誉、奖励等级给予相应积分。
2.2 积分兑换（1）积分兑换原则：积分可兑换实物、虚拟物品、培训课程、旅游等，兑换物品需符合公司规定；（2）积分兑换时间：每年两次，分别为6月30日前和12月31日前；（3）积分兑换流程：员工向所在部门提出兑换申请，经部门负责人审核、人力资源部审批后，由财务部负责兑换。
2.3 积分清零（1）积分清零时间：每年12月31日；（2）积分清零规则：当年未兑换的积分，自动转入下一年度，连续两年未兑换的积分将清零。
三、积分制管理的监督与评估3.1 监督（1）各部门负责人对本部门积分制管理实施情况进行监督；（2）人力资源部对全公司积分制管理实施情况进行定期检查。
3.2 评估（1）每年12月，各部门对积分制管理实施情况进行总结评估；（2）人力资源部根据全公司积分制管理实施情况，提出改进措施。
四、附则本积分制管理实施方案及细则模板自发布之日起实施，原有相关规定与本方案不一致的，以本方案为准。
赴江南农商银行考察学习流程银行建设情况的报告
赴江南农商银行考察学习流程银行建设情况的报告二〇一三年四月青岛农村商业银行流程银行考察学习组序根据总行领导安排，我行流程银行考察学习组于4月1日至3日赴江南农村商业银行考察流程银行建设情况。
此次考察时间虽短，但收获很大。
现将考察学习总体报告以及相关专业的流程银行建设考察学习报告汇总成册，供各单位参考。
根据江南农商银行建议，本次只组织部分专业前往考察，再加之时间仓促，考察人员也无对流程银行建设的经验，故而报告不尽全面和深入，仅供参考。
流程银行考察学习组二〇一三年四月目录关于赴江南农商银行考察学习流程银行建设情况的报告 (1)董事会办公室考察学习报告 (11)计划财务部和会计结算部考察学习报告 (17)授信审批部考察学习报告 (29)风险管理部考察学习报告 (34)法律合规部考察学习报告 (38)人力资源部考察学习报告 (43)资产管理部考察学习报告 (55)关于赴江南农商银行考察学习流程银行建设情况的报告（根据记录及各部门报告整理汇总）法律合规部4月2日，利用一整天的时间, 我行相关部门人员在江南农商银行考察学习了流程银行建设情况。
通过集中座谈、对口交流、现场学习等方式，基本了解了江南农商银行流程银行建设情况，为我行今后流程银行建设与提升管理水平开阔了思路，储备了知识，积累了经验。
现将有关情况报告如下：一、江南农商银行基本情况江南农商银行是由江苏常州市辖内原5家农村中小金融机构(武进农村商业银行、溧阳农村合作银行、常州市区农村信用合作联社、常州市新北区农村信用合作联社、金坛市农村信用合作联社)按照市场化原则组建而成的全国首家地市级股份制农村商业银行。
2009年12月31日成立，注册资本40亿元。
目前，员工3000余人，营业网点219个，网点占比超过全市银行机构营业网点四分之一，基本覆盖了全市城乡。
2012年，该行实现账面利润25.98亿元，净利润20.93亿元, 各项指标均达到监管要求。
在英国《银行家》杂志公布的全球银行业1000强排名中，进入全球银行业500强，位列第497名，国内银行排名第40位。
积分管理制度系统
积分管理制度系统一、前言积分管理制度是企业管理中的一种重要制度，其主要目的是为了激励员工积极工作，提高员工的工作积极性和工作效率，促进企业整体运营与发展。
积分管理制度是通过给予员工在工作中的表现以不同的积分奖励，从而推动员工不断进步，实现企业发展的目标。
在现代企业管理中，积分管理制度已经成为一种普遍的管理方式。
其实施的过程中需要充分考虑企业的实际情况和员工的需求，制定出一套科学且可行的积分管理制度系统。
本文将介绍积分管理制度的基本原则、内容、实施方式及其管理运作流程，以期为企业制定和完善积分管理制度提供参考。
二、积分管理制度的基本原则1. 公平性原则：积分管理制度的奖励应当公平公正，员工的工作表现与积分奖励之间应当有明确的对应关系，避免出现任人唯亲或厚此薄彼的情况。
2. 鼓励性原则：积分管理制度应当具有明显的激励性，鼓励员工勤奋努力，创新与进步，从而提高企业整体运营效益。
3. 灵活性原则：积分管理制度应当具有一定的灵活性，能够适应企业发展阶段的需求变化，及时调整奖励标准和积分获取途径。
4. 透明度原则：积分管理制度的运行应当具有透明度，员工应当清楚了解积分的获取、使用和兑换规则，防止出现不公正或不合理的情况。
5. 持续性原则：积分管理制度应当具有持续性，长期稳定地实施，不应随着时间的推移而改变，否则会影响员工的积极性。
三、积分管理制度的内容1. 积分奖励规则：明确规定员工在工作中所能获取的积分奖励项目及相应的奖励积分数值。
例如，优秀员工表现、创新成果、团队协作等均可被列入积分奖励项目。
2. 积分兑换规则：规定员工可以通过积分兑换相应的奖励物品或服务，例如公司产品折扣、员工生日礼品、假期旅游等。
3. 积分使用规则：规定员工可以通过积分在公司内部进行消费或业务合作，如购买公司产品、参加培训课程等。
4. 积分管理责任人：明确指定积分管理的责任人，负责审核员工的积分奖励情况、统计积分数据、与员工沟通等工作。
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） 依次为1至5分
3、加减分制度：两倍积分、减半积分、免予积分 4、积分认定方式：“谁检查、谁积分”的积分认定原则
14
第二部分 积分管理业务特点
制度依据框架下的积分管理主要特点（续）:
三、积分规则及系统管理 5、积分周期：一个公历年度为一个积分周期，一个积分周期内员工 积分不因岗位调整而重新起算。 6、效力规定：修订办法正式施行前的违规行为，按照“从旧兼从轻 ” 的原则执行 ，原办法未作规定的，比照修订办法同类或相似条 款 进行处理。 7、同一类违规行为积分规则：同一个员工、同一次检查发现的多次 违行为，属于同一类违规行为（同一违规点）仅积分一次。不同 检查项目发现的同一个员工的同一类违规行为（同一违规点）分
合规联系员 积分管理员 积分运用管理员
查看员
复审申请录入、接收复审 基层经营机构（网点）、各层级
结果并通知被积分人
职能部门
受理复审申请并作出复审 审核决定及积分管理相关 工作
二级分行及以上内控合规管理部 门
对积分结果进行运用
基层营业机构、各级行职能部门、 各级行人力资源及监察部门
积分信息数据查询、统计、 分析等
淡化处罚处理、突出合规管理 二、主要业务
1、积分认定、积分复审、积分运用 2、积分业务监督管理 3、统计分析和合规管理
13
第二部分 积分管理业务特点
制度依据框架下的积分管理主要特点（续）:
三、积分规则及系统管理 1、积分原则：实事求是、客观公正、违规必积、积分必严 2、积分标准：总行统一制定、维护和执行，依托农行内控合规管理信息系
7
系统功能单一，对合规 风险点的归集、处理等 多样化功能缺乏
1-3 业务系统需求和实现的功能要求
统一积分管理信息化平台 统一业务架构和管理模式 统一规范积分管理流程
统一积分标准
8
=
积分管 理模块 开发的 出发点 及主要 目的
第二部分
主要制度依据及业务特点
9
a
第二部分 积分管理主要制度依据
1 《商业银行合规风险管理指引》（银监发〔2006〕76号）
2 《中国农业银行合规政策》（农银发〔2008〕18号）
3
《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》（农银规章〔2010〕140号）
4
《中国农业银行股份有限公司内部控制基本规定（试行）》（农银规章〔2010〕101号 ）
《中国农业银行员工违规行为积分管理办法（试行）》（农银发〔2008〕126号
5）
6 《中国农业银行员工违规行为积分管理办法（征求意见稿）》
各层级经授权人员
20
第三部分 积分管理主要业务流程
内控合规管理信息系统 ——积分管理模块
主要内容提纲
1 积分管理模块开发背景 2 主要制度依据及业务特点 3 积分管理业务流程介绍 4 积分模块系统功能展示 5 重点注意事项
1
第一部分 积分管理模块开发背景
2
a
第一部分 模块背开景发
3
积分业务发展概况
积分管理存在的主要 问题和不足
业务需求和实现的功 能要求
10
第二部分 积分管理目的
定位和 要求
积分管理 目的
强化合规管理， 引导和督促广大 员工遵章守纪、 合规操作
11
第二部分 积分管理业务特点
新修订积分管理办法征求意见稿 主要特点及要求
制度定 位
12
主要业务
积分规则
系统管理
第二部分 积分管理业务特点
制度依据框架下的积分管理主要特点: 一、制度定位
√
各部门
√
内控与法 律合规部
√
各部门 授权进行
一级分行 (直属分行)
√
各部门
√
各部门
√
二级分行 (直属支行)
√
各部门
√
各部门
√
支行
√
各部门
√
各部门
×
基层网点
√
网点
√
网点
×
内控合规 主管部门
内控合规 主管部门
√
各部门 授权进行
√
各部门 授权进行
√
各部门 授权进行
√
网点 授权进行
19
第三部分 系统角色业务任务内容
15 别进行积分。
第二部分 积分管理业务特点
制度依据框架下的积分管理主要特点（续）: 8、积分责任承担：多名员工共同实施违规行为的，分别进行积分， 不因其中一人被积分而免除其他共同实施人的积分。 9、运用管理：积分结果可作为基层营业机构、各级行职能部门、各 级行人力资源部门、监察部门进行员工管理的重要依据。可根据 积分值的情况进行批评教育、诫免谈话、待岗培训等积分运用。
16
第三部分
积分管理业务流程介绍
17
a
第三部分 积分管理整体流程框架
18
第三部分 积分管理业务系统角色配置
系统内各层级积分管理系统角色配置要求一览表
机构层级
积分认定员
合规联系员
积分管理员
运用管理员
查看员 （公共 用户)
是否设置 范围 是否设置 范围 是否设置
范围
是否设置 范围 授权进行
总行
√
各部门
1-1 积分业务发展概况
第一阶段
（2008年5月以前）
初期开展阶段：江苏等部分分行初步开展了积 分管理工作。
第二阶段
（2008年5月至 2011年5月）
第三阶段
（2011年6月至今）
全 面 推 行 阶 段 :总行制定了《中国农业银行员工违规 行为积分管理办法（试行）》，在农行系统内全面 推行员工违规行为积分管理。
四个 “不”
6
1.积分设置不一致，实际操作难度较大 2.积分事项不全面，有时积分无据可依 3.积分对象不明确，责任主体难以认定 4.积分规则不具体，主观裁行积分信息系 统建设及开发进度 不统一
积分系统
需求设计、功能实现 不统一、差异较大
反映的信息缺乏统一 标准，总行难以实现 数据的集中与处理
办法修订及系统试运行阶段：总行拟定《中国农业 银行员工违规行为积分管理办法（征求意见稿）》 ，积分系统新模块在江苏、浙江分行试运行。
4
1-2 积分管理存在的主要问题和不足
1 积分业务管理方面 2 积分信息系统建设方面
5
存在的主要问题和不足
四“多” 四“少”
1.消极应对多，积极推行少 2.被动积分多，主动积分少 3.操作层积分多，管理层积分少 4.积分多，运用少
功能菜单
积分登记处理
积分登记处理
积分管理模块角色业务功能
系统角色
积分认定员
业务内容
积分认定、登记、发送
人员所在层级
各层级有权认定部门 （检查项目有权认定人）
合规联系员
积分认定通知接收、生成 及打印、通知被积分人签 收、系统内签收登记
基层经营机构（网点）、各层级 职能部门
积分复审处理 积分复审处理
运用管理 积分查询