2018年6月基金从业证券投资基金真题及答案
2018年6月基金从业证券投资基金真题及答案1.企业破产时，以下几类投资者中最先获得企业资产清偿的是()A. 次级债券持有人B. 优先无保证债券持有人C. 有保证债券持有人D. 企业股权持有人答案：C2.已知某公司的净资产收益率是 10%，销售利润率是 10%，权益乘数是 2，年均总资产是 1000 万元，该公司的年销售收入是()A. 2000 万元B. 1000 万元C. 500 万元D. 100 万元答案：C3.关于普通股和优先股，以下表述错误的是()A. 普通股的股东享有收益权、表决权B. 公司在盈利不足时，也须按约定的股息率支付优先股股息C. 优先股的股息率是固定的D. 优先股相比普通股有优先分配股利和剩余资产的权利答案：B4.假设在某固定时间段内某基金的平均收益率为40%，标准差为0.5，一年短期存款利率为5%，则该基金的夏普比率为()。
A.0.65B.0.7C.0.6D.0.8答案：B解析：夏普比率=(组合的平均收益-无风险收益)/标准差=(40%-5%)/0.5=0.75、关于有效市场理论和被动投资，以下表述正确的是()A. 在半强有效证券市场中，基本面分析方法仍是有效的B. 在现实中，被动投资和主动投资是完全对立的，不存在介于二者之间的投资策略C. 被动投资者认为除了靠一时的运气之外，系统性的跑赢市场是不可能的D. 在强有效证券市场中，主动投资仍能获得超额收益答案：C6、已知名义利率为8%，实际利率为6%，则通货膨胀率为()A. 8%B. 5%C. 6%D. 2%答案：D解析：通货膨胀率=8%-6%=2%。
7、关于沪深300指数，以下表述错误的是()A. 沪深300价格指数实时发布，全收益指数每日收盘后发布B. 以2004年12月31日为基期，基点为1000点C. 以总股本为权重，采用几何平均法计算D. 由中证指数有限公司编制答案：C8、关于浮动利率债券，下列表述错误的是()A. 浮动利率债券在每个利息支付日利息由上一支付日的基准利率和利差共同决定B. 浮动利率债券的利差在发行时可以反映不同债券发行人的信用C. 浮动利率债券可以设置浮动利率的上限和下限D. 浮动利率债券的利差反映已发行债券在其偿还期内发行人信用的改变答案：D9、关于权益类证券风险溢价的表述，正确的选项是()A. 风险资产的期望收益率与其风险溢价正相关B. 只有非系统性风险才要求相应的风险溢价C. 当无风险资产收益率上升时，风险资产的风险溢价随之上升D. 风险资产的风险溢价上升时，无风险资产收益率随之上升答案：A10、关于私募股权的概念，以下表述正确的是()A. 通常采用非公开募集的形式筹集资金B. 投资仅包含股权投资，不包含债权C. 私募股权投资是指对已上市公司的投资D. 可在公开市场上进行交易滚动性较好答案：A11、已知基金F的夏普比率为0.5，证券市场的夏普比率为0.6，则以下说法正确的是()A. 基金F风险调整后的收益要低于整个市场水平B. 基金F的收益率比整个市场水平好C. 基金F风险调整后的收益要高于整个市场水平D. 基金F的收益率比整个市场水平差答案：A12、关于股票的价值和价格，以下表述错误的是()A. 股票的理论价值是指股票未来收益的现值B. 股票的理论价值与账面价值很可能由较大出入C. 股票的账目价值决定股票的市场价格D. 各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实内在价值的估计答案：C13、关于土地投资，以下表述正确的是()A. 土地投资只能通过出租来获取投资收益B. 基于未被开发这一特征，土地本身的不确定性非常高，土地投资可能具有较高投机性C. 土地投资只能通过买卖价差来获取投资收益D. 土地投资价值受宏观环境和法律法规因素影响很小答案：B14、作为债券结算的主要结算方式，全额结算的劣势是()A. 结算成本较高B. 需要结算系统和资金清算系统紧密结合C. 降低结算本金风险D. 不利于市场参与者监控资金结算答案：A解析：全额结算缺点在于会对频繁交易的做市商有较高的资金要求，其资金负担较大，结算成本较高。
故A项符合题意。
15、以下用于管理投资交易操纵风险的是()A. 建立交易对手信用评级制度B. 严格划分交易员权限，完善内部审核机制C. 密切关注基本面变化，构造组合进行分散化投资D. 分析投资组合持有人结构特征，关注投资者申赎意愿答案：B16、货币市场工具一般是指( )。
A.长期的、具有低流动性的低风险债证券B.短期的、具有低流动性的无风险债证券C.长期的、具有高流动性的无风险债证券D.短期的、具有高流动性的低风险债证券答案：D17、对于沪港通及深港通的重要意义，以下说法错误的是( )。
A.刺激人民币资产需求，加大人民币交投量B.完善国内资本市场C.构建良好的人民币外流机制D.推动人民币跨境资本流动答案：C解析：沪港通及深港通的开展，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁，极大地活跃了人民币资本市场。
其重要意义表现为以下四个方面：(1)刺激人民币资产需求，加大人民币交投量。
(2)推动人民币跨境资本流动。
(3)构建良好的人民币回流机制。
人民币国际化要求人民币具备良好的流动性。
(4)完善国内资本市场。
沪港通及深港通构建，将倒逼内地资本市场制度进行改革，形成更加完善的监管、交易制度。
18.关于均值/中位数与分位数，以下说法错误的是()A. 对同一组数据来说，中位数就是大小处于正中间位置的那个数值B. 有些时候，一组数据的均值与中位数相同C. 中位数就是上50%分位数D. 投资管理领域中，均值经常被用来作为评价基金经理业绩的基准答案：D19.关于衍生品的交易场所，以下说法错误的是()A.期货合约只在交易所交易B.互换合约常在场外交易C.期权合约只在交易所交易D.远期合约常在场外交易答案：C20.以下不承担汇率风险的基金是()A.货币ETFB.原油基金C.港股通基金D.海外债券基金答案：A21、关于股票的票面价值，下列说法中错误的是( )。
A.发行时，面值的总和部分计入股本，超额部分计入资本公积B.以面值发行的股票称之为平价发行C.溢价发行时，募集的资金小于股本的总和D.股票的票面价值对初次发行时的定价有一定参考意义答案：C22、以下关于普通股的说法，正确的选项是( )。
A.普通股的股利是固定的，不随公司盈利的变化而变化B.普通股股东享有表决权，即决定公司一切重大事务的决策权C.普通股股东有权在公司支付债券和优先股股息之前分配股利D.普通股均可在股票交易所交易答案：B23.以下交易所中，不属于商品期货交易所的是()。
A.大商所B.郑商所C.中商所D.上期所答案：C解析：大商所：大连商品交易所，是经国务院批准的四家期货交易所之一。
24、关于衍生工具的定义和特点，以下表述正确的是( )。
A.因为操作人员人为错误导致的风险被称为结算风险B.在未来买入合约标的资产的一方成为空头C.具有跨期性、杠杆性、联动性和低风险性等四个显著特点D.衍生工具是指一种衍生类合约，其价值取决于一种或者多种基础资产答案：D25、已知通货膨胀率为3%，实际利率为4%，则名义利率为( )。
A.7%B.4%C.1%D.3%答案：A26、关于跟踪误差，下列说法不正确的是( )。
A.跟踪误差小，反映股票组合的跟踪偏离度小，风险低B.是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离度的重要指标C.复制误差、现金存留、各项费用、分红和交易冲击成本等会导致跟踪误差产生D.一般仅适用于主动投资管理者的业绩考核答案：D27、下列关于政府债券的表述，错误的是( )。
A.地方政府债可以由地方政府自主发行B.国债可以由地方政府代理发行C.地方政府债可以由中央财政代理发行D.我国政府债券包括国债和地方政府债答案：B28、关于另类投资的优点和局限性，以下说法错误的是()。
A.另类投资采取高杠杆模式运作B.另类投资产品与传统证券相关性较高C.另类投资能获取多元化的收益并分散风险D.另类投资的经理人通常不公开所投资的产品信息答案：B解析：另类投资的局限性包括：①缺乏监管和信息透明度：②流动性较差，杠杆率偏高：③估值难度大，难以对资产价值进行准确评估。
另类投资的优点是：①提高收益：②分散风险。
投资者们将另类投资产品纳入他们的投资组合中，其主要理由之—就是能够通过投资组合的多元化来提高其担资回报。
通过多元会不仅仅能够提高投资者的回报，同时还能达到分散风险的目的。
29、关于基金公司投资管理业务，以下说法错误的是()。
A.基金公司投资管理业务受中国证监会监管B.投资管理业务是基金管理公司最核心的一项业务C.投资管理部门体现着基金公司的核心竞争力D.基金公司的主要利润来源是所管理产品的投资收益答案：D30、基金管理人对外披露基金净值前，负有复核基金净值准确性义务的机构有()。
A.基金公司稽核监督部门B.相关监管机构C.第三方销售机构D.托管人答案：D31、股票投资过程中，以下属于非系统性风险的为( )。
A.汇率大幅波动B.股票大盘指数的波动风险C.上市公司财务投资失败D.央行颁布新的货币政策答案：C32、在单笔交易规模较大的债券市场中，比较适合的结算方式是( )。
A.双边净额结算B.逐笔交易C.券款净额结算D.多边净额结算答案：B33、下列不属于期货市场基本功能的是( )。
A.风险管理B.价格发现C.宏观调控工具D.投机答案：C34、基金托管人对基金资产估值负有( )责任。
A.复核B.监督C.直接估值D.披露答案：A35、我国封闭式基金的估值频率是( )。
A.每个交易日B.每月C.每周D.每半个月答案：A36、下表述不符合资本市场理论的前提假设的是( )。
A.投资者对各种资产的预期收益率、风险、及资产间相关性都具有相同的判断B.投资不可以分割，投资数量固定C.投资者的买卖行为不会改变证券价格D.投资者都拥有相同信息答案：B37、根据我国证券市场有关规定，除权，除息日为()。
A.A股、B股的权益登记日的次日B.A股、B股的权益登记日的次一交易日C.A股的权益登记日(B股的最后交易日)的次日D.A股的权益登记日(B股的最后交易日)的次一交易日答案：D38.关于我国证券投资基金场内证券交易市场，以下说法正确的是()A. 上海证券交易所采用公司制，深圳证券交易所采用会员制B. 上海证券交易所和深圳证券交易所都采用公司制C. 上海证券交易所采用会员制，深圳证券交易所采用公司制D. 上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制答案：D39.关于投资政策说明书，以下选项不属于其组成内容的是()A. 交易机制B. 投资限制C. 托管费率D. 业绩比较基准答案：C40、以下关于股票票面价值的说法，错误的选项是()。
A.股票发行价格高于面值成为溢价发行，其中超出面值的部分计入公司负债B.股票以面值发行成为平价发行C.若股票面值与每股净资产背离，则股票面值与股票投资价值直接没有必然的联系D.股票的票面价值又称面值，记在股票票面上标明的金额答案：A41、关于市场有效性，以下说法错误的是()。
2018年6月基金从业资格考试私募股权投资基金基础知识真题精选
2018年6月基金从业资格考试私募股权投资基金基础知识真题精选(总分：50.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(总题数：50，分数：50.00)1.关于股权投资基金行业自律组织的作用，说法错误的是（）。
（分数：1.00）A.促进会员忠实履行受委托义务和社会责任B.对违法违规的市场主体采取行政处罚√C.履行行业自律管理，促进行业合规经营D.提供行业服务，提高行业竞争力解析：2.关于全国中小企业股份转让系统，以下表述错误的是（）。
（分数：1.00）A.该系统是全国性的证券交易场所B.该系统是国务院批准设立的C.该系统俗称“新三板”D.在该系统挂牌股份转让不属于股权投资基金的退出方法√解析：3.基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金时，须书面签定销售协议并将权利义务划分及其它涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件，如基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的（）。
（分数：1.00）A.基金销售协议为准B.通过合同双方协定决定C.以基金合同附件为准√D.以可行的实际操作为准解析：4.关于业务尽职调查，以下表述正确的是（）。
（分数：1.00）A.业务尽调根据目标企业的不同类型与所处的不同阶段，侧重调查点会有不同√B.业务尽调对目标公司资产和业务的产权状况需要充分了解C.业务尽调主要目的是了解目标公司的过去，全面评估公司业务的合法性与潜在法律风险D.业务尽调主要目的是了解目标公司的过去，全面评估公司业务的合法性与潜在法律风险解析：5.在计算某基金所投资的A项目层面截至某一时点的内部收益率时，选取的必备参数不包括（）。
（分数：1.00）A.基金对A项目历次出资的时间和金额B.投资者对基金的出资时间和金额C.A项目截至该时点的资产价值√D.基金在A项目上历次收到分配的时间和金额解析：6.关于股权投资基金风险揭示书提示的风险，属于特殊风险的是（）。
（分数：1.00）A.基金未托管风险√B.基金运营风险C.税收风险D.资金损失的风险解析：7.关于基金业绩评价，以下表述正确的是（）。
2018基金从业资格考试私募股权投资基金基础知识真题及答案
2018基金从业资格考试私募股权投资基金基础知识真题及答案说明：答案和解析在试卷最后第1部分：单项选择题，共97题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]下列不属于股权投资基金估值采用的市场法的是（ ）。
A)乘数法B)复原重置成本法C)近期交易价格法D)有效市场价格法2.[单选题]信息披露的具体安排，包括信息披露义务人向投资者进行信息（ ）等事项。
A)披露的内容、披露频度B)披露方式、披露责任C)信息披露渠道D)以上都是3.[单选题]关于公司型基金的申请设立登记，下列说法错误的是（ ）。
A)依据是《合伙企业法》和《合伙企业登记管理条例》B)有限责任公司型基金可以由全体股东指定的代表申请设立登记C)股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记D)有限责任公司型基金可以由全体股东共同委托的代理人申请设立登记4.[单选题]关于为股权投资基金管理人提供服务的基金服务机构，以下说法中错误的是（ ）A)股权投资基金管理人应当委托在中国证券投资基金业协会完成登记已成为会员的基金服务机构提供基金服务业务B)基金服务机构在中国证券投资基金业协会完成登记之后连续6个月没有开展基金业务的，中国证券投资基金业协会将注销其登记C)中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证D)股权投资基金管理人在委托已于中国证券投资基金业协会完成登记并成为其会员的基金服务机构前，可不再对该私募基金服务机构进行尽职调查5.[单选题]中国最大的养老基金是（ ）。
A)全国社会保障基金B)政府引导基金C)母基金D)大学基金会6.[单选题]下列关于清算退出的说法，错误的是（ ）。
A)清算退出的方式包括破产清算和解散清算B)破产清算即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业C)清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产D)公司财产不足清偿债务的，清算组有责任向有管辖权的人民法院申请宣告破产7.[单选题]关于清算退出，以下描述错误的是（ ）A)清算退出主要有两种方式：解散清算、破产清算B)解散清算是公司因经营期满，或者因经营方面的其他原因致使公司不宜或者不能继续经营时，自愿或被迫宣告解散而进行的清算C)通过破产清算方式退出的，股东收回全部投资的可能性极小，一般情况下甚至会损失全部投资D)公司解散清算的，有限责任公司的清算组由董事组成8.[单选题]基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（ ）以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况等。
2018年基金从业资格考试(证券投资基金基础知识)真题汇编(三)(
2018年基金从业资格考试（证券投资基金基础知识）真题汇编（三）(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题1．市场风险中，主要受通货膨胀预期、中央银行的货币政策、经济周期和国际利率水平等的影响的是( )。
A．政策风险B．经济周期性波动风险C．利率风险D．购买力风险正确答案：C解析：利率风险指的是因利率变化而产生的基金价值的不确定性。
利率变动主要受通货膨胀预期、中央银行的货币政策、经济周期和国际利率水平等的影响。
2．对于美式期权而言，有效期越长，( )。
A．买方获利机会就越小B．卖方获利机会就越大C．期权价格越高D．期权价格越低正确答案：C解析：对于美式期权而言，由于它可以在有效期内任何时间执行，有效期越长，买方获利机会就越大，而且有效期长的期权包含了有效期短的期权的所有执行机会，所以有效期越长，期权价格越高。
3．在基金管理公司，( )负责记录并保存每日投资交易情况的工作。
A．投资部B．研究部C．交易部D．财务部正确答案：C解析：交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。
交易部的主要职能有：①执行投资部的交易指令；②记录并保存每日投资交易情况；③保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度；④负责基金交易席位的安排、交易量管理等。
4．远期利率和即期利率的区别在于( )。
A．利率不同B．收益率起点不同C．货币数量不同D．计息日起点不同正确答案：D解析：远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同，即期利率的起点在当前时刻，而远期利率的起点在未来某一时刻。
5．对于基金投资者而言，下列基金投资收入中目前需要征收所得税的是( )。
A．从基金分配中取得的收入B．个人买卖基金份额获得的差价收入C．个人申购和赎回基金份额取得的差价收入D．机构买卖基金份额获得的差价收入正确答案：D解析：机构投资者买卖基金份额获得的差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税。
6．在收益率曲线中，当( )时，收益率曲线会呈现向下倾斜形状。
证券投资基金基础知识试题(含答案)
证券投资基金基础知识模拟测试题四1、关于企业的现金流，以下表述错误的是（）。
[单选题]A.投资获得产生的现金流包括正常生产经营活动投资的短期资产以及企业投资所产生的股权与债权(正确答案)B.企业净现金流可以通过现金流量表反映，主要包括经营活动，投资活动和筹资活动产生的现金流C.筹资活动产生的现金流反映企业长期资本筹集资金状况D.经营活动产生的现金流是与生产商品、提供劳务、缴纳税金等直接相关的业务所产生的现金流量答案解析：解析：现金流量表的基本结构分为三部分，即经营活动产生的现金流量（CFO）、投资活动产生的现金流量（CFI）和筹资（也称融资）活动产生的现金流量（CFF），其中，经营活动产生的现金流量是与生产商品、提供劳务、缴纳税金等直接相关的业务所产生的现金流量；投资活动产生的现金流量包括为正常生产经营活动投资的长期资产以及对外投资所产生的股权与债权；筹资活动产生的现金流量反映的是企业长期资本（股票和债券、贷款等）筹集资金状况。
2、2018年6月12日某投资者以5元买入A股票1000股，并以20元价格卖出B股票5000股，该投资者缴纳的印花税为（）元。
[单选题]A.100(正确答案)B.210C.105D.200答案解析：目前，我国A股印花税税率为单边征收（只在卖出股票时征收），税率为1%。
因此本题中，买入A股1000股不收E花，卖出B股5000股E花税20x5000x1%=100（元）3、关于期货合约，以下表述错误的是（）[单选题]A.金融期货合约的交割大多采用现金结算B.盯市制度对保证期货合约的履行非常重要C.期货合约是非标准化合约(正确答案)D.投机者是期货市场的重要组成部分答案解析：解析：期货合约（futures contract）是指交易双方签署的在未来某个确定的时间按确定的价格买入或卖出某项合约标的资产的合约。
相对远期合约而言，期货合约是标准化合约。
4、关于中证全债指数，以下表述错误的是（）[单选题]A.中证全债指数为债券投资者提供了投资分析工具和业绩评价基准B.中证全债指数是由中证指数有限公司编制C.中证全债指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了最近收盘价(正确答案)D.中证全债指数是综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数答案解析：解析：中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数，也是中证指数公司编制并发布的首只债券类指数。
2018证券从业基础知识试题及答案六
2018证券从业基础知识试题及答案六一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。
)1.依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票可以分为( )。
A.累积优先股票和非累积优先股票B.参与优先股票和非参与优先股票C.可转换优先股票和不可转换优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票2.股票及其他有价证券的理论价格是根据( )确定的。
A.现值理论B.预期理论C.合理收益理论D.流动性理论3.股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是( )。
A.以股东身份参与股份公司的重大事项决策B.公司资产收益权和剩余资产分配权C.优先认股权或配股权D.股东持有的股份可依法转让4.下列关于优先股的说法中，不正确的是( )。
A.优先股票兼有债券的若干特点，在发行时事先确定固定的股息率B.发行优先股可以筹集长期稳定的公司股本C.优先股票股东也有表决权D.在财产清偿时先于普通股股东，风险较小5.股票按股东享有权利的不同，可以分为( )。
A.普通股票和优先股票B.记名股票和无记名股票C.有面额股票和无面额股票D.份额股票和比例股票6.《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是( )。
A.不记名股票B.国有股C.普通股D.记名股票7.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。
所以说，股票是( )。
A.设权证券B.证权证券C.要式证券D.资本证券8.在我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股，是按照( )分类。
A.股东的权利和义务B.投资主体的不同性质C.流通受限与否D.按剩余资产分配顺序9.下面关于有面额股票的叙述不正确的是( )。
A.能为股票发行价格的确定提供依据B.可以明确表示每一股所代表的股权比例C.股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额D.股票的发行或转让价格较灵活10.决定股票市场价格的是股票的( )。
基金从业资格考试证券投资基金历年真题及答案解析
基金从业资格考试证券投资基金历年真题及答案解析一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合要求)1.投资基金在组织上不同于股份有限公司的典型特征是【C 】。
A.共同投资、共享收益、共担风险的原则B.投资者享有股权性收益C.投资基金运用现代信托关系原则D.投资基金的资金有专门用途【答案解析】：投资基金在组织上不同于股份有限公司的典型特征是其成立的法律依据不同，其是按照现代信托关系原则设立的。
2.基金资产【A 】以上投资于债券的为债券基金。
A.80%B.70%C.60%D.50%【答案解析】：80%以上基金资产投资于债券的为债券基金3.目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为【B】元。
A.100B.1000C.500D.10000【答案解析】：目前我国开放式基金的最低认购金额为1000元人民币。
4.个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设【A 】个基金账户。
A.1B.2C.3D.4【答案解析】：按照法律规定，个人投资者开立基金账户时，每个有效证件只能开立1个基金账户。
5.根据【B 】的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。
A.基金存续期B.法律形式C.托管人D.投资理念【答案解析】：依据法律形式的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。
6.场内申购、赎回ETF采用的方式是【A 】。
A.份额申购、份额赎回B.金额申购、份额赎回C.金额申购、金额赎回D.份额申购、金额赎回【答案解析】：场内申购、赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式;场外申购赎回采用金额申购、份额赎回的方式。
7.依据《证券投资基金法》，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起【C 】做出核准的决定。
A.2个月内B.4个月内C.6个月内D.8个月内【答案解析】：依据相关法律.中国证监会应自受理封闭式募集申请之日起6个月内做出核准或不予核准的决定。
封闭式基金在经中国证监会核准后方可发售基金份额。
证券投资基金从业考试真题及答案
证券投资基金从业考试真题及答案（-）单选题1.开放式基金是通过投资者向（）申购和赎回实现流通的。
A.基金托管人B.基金受托人C.基金管理公司D.证券交易市场来源：2.基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（）按投资者出资比例分配。
A.基金净资产B.基金总资产C.基金投资额D.基金流动资产额E.开放式基金3.证券投资基金不包括（）.A.封闭式基金B.开放式基金C.创业投资基金D.债券基金E.股票基金4.根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（）.A.股票基金B.国债基金C.债券基金D.指数基金来源：5.根据运作特点划分的证券投资基金不包括（）.A.对冲基金B.套利基金C.指数基金D.国际基金乐学网6.根据运作特点划分的证券投资基金不包括（A.成长型基金B.收入型基金C.期权基金D.平衡型基金7.第一家证券投资基金诞生于（）.A.美国B.英国C.德国D.法国8.（）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。
A.基金规模B.基金收益率C.基金资产净值D.基金赎回率来源：9.证券投资基金的发起人不可以是（）.A.信托投资公司B.证券公司C.保险公司D.基金管理公司10.每个基金发起人的实收资本不少于（）.A.2亿元B.3亿元C.4亿元D.1亿元11.基金管理公司的发起人可以是（）。
A.保险公司B.证券公司C.商业银行D.金融咨询公司12.拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（）。
A.1000万元B.1500万元C.2000万元D.3000万元13.基金管理公司发起人的实收资本不少于（）。
A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.4亿元来源：14.基金会计帐册.报表和记录的保存年限在（）。
A.10年以上B.20年以上C.15年以上D.5年以上15.基金管理公司治理结构中不包括（）。
A.董事会B.监事会C.股东大会D.消费者乐学网16.基金管理公司的独立董事不少于（）。
A.2人B.3人C.4人D.5人17.基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（）。
证券投资基金试题及答案
证券投资基金试题及答案一、选择题1. 以下哪个不是证券投资基金的特点？A. 风险分散B. 流动性高C. 专业管理D. 收益稳定答案：D2. 在我国，证券投资基金的管理机构是由谁负责监督？A. 证监会B. 银监会C. 国务院D. 上交所答案：A3. 证券投资基金的分类主要包括以下哪几种？A. 股票型基金、债券型基金、货币市场基金B. 股票型基金、房地产基金、黄金基金C. 股票型基金、债券型基金、期货基金D. 股票型基金、货币市场基金、期货基金答案：A4. 下列哪些因素可能会影响证券投资基金的净值波动？A. 市场经济政策因素B. 基金投资策略因素C. 股市行情因素D. 所有选项都对答案：D5. 以下哪种基金属于指数型基金？A. 开放式基金B. 封闭式基金C. ETF基金D. 混合型基金答案：C二、判断题1. 证券投资基金不属于金融衍生产品。
B. 错误答案：B2. 根据投资策略的不同，证券投资基金可以分为股票型基金和债券型基金。
A. 正确B. 错误答案：A3. 证券投资基金的收益率可以保证不会出现负数。
A. 正确B. 错误答案：B4. 证券投资基金在购买和赎回时都需要支付一定的费用。
A. 正确B. 错误答案：A5. 证券投资基金的风险主要取决于基金投资组合的选择。
A. 正确答案：A三、简答题1. 请简要解释证券投资基金的概念和作用。
答：证券投资基金是一种集合投资者的资金，由专业的基金管理机构进行管理和运作的金融产品。
其作用是帮助投资者进行分散投资，降低风险，实现多元化投资。
基金管理机构会根据投资目标和策略，将资金投资于不同的证券品种，如股票、债券等，并由专业的基金经理进行定期调整和管理，以追求收益最大化。
2. 请简述开放式基金和封闭式基金的区别。
答：开放式基金是指基金份额可以随时申购和赎回的基金，投资者可以根据自己的需要随时买入或卖出基金份额。
而封闭式基金是在募集期内只允许投资者购买基金份额，募集期结束后，基金份额将不再发行，并且在一定期限内无法转让或赎回。
2018基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题演练卷一7(乐考网)
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A.固定利率债券和零息债券均有一定的偿还期B.零息债券在偿还期内不支付利息。
到期一次性支付利息和本金C.发行人的信用等级改变会使固定利率债券发行人要偿付的利息发生变化D.浮动利率债券和固定利率债券主要区别是前者的票面利率不是固定不变的参考答案：C参考解析：C项，固定利率债券有固定的到期日，并在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值。
即使市场利率或者发行人的信用等级改变，债券发行人要偿付的利息也不会变。
32[单选题]关于基金估值程序，以下表述错误的是（）。
A.基金估值的第一责任人是基金管理人B.基金托管人对基金管理人的计算结果复核无误对外公布C.基金日常估值由基金管理人进行D.基金托管人对基金管理人的计算结果进行复核参考答案：B参考解析：基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核，复核无误后签章返回给基金管理人，由基金管理人对外公布，并由基金注册登记机构根据确认的基金份额净值计算申购、赎回数额。
33[单选题]关于基金会计报表分析，以下表述错误的是（）。
A.分红能力分析是比较特殊的内容B.基金份额变动分析是开放式基金特有的内容C.与普通企业会计报表分析的内容没有差异D.可以评价基金过往的投资管理能力参考答案：C参考解析：基金作为一种进行证券投资的资产组合，与普通企业的财务会计报告的分析有很大的不同。
不同类型的基金其分析的方法和内容也不一样。
2018年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编(五)
2018年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编（五）第1题单选题（每题1分，共100题，共100分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1．下列对股票的描述错误的是（）。
A．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证B．股票是一种有价证券C．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金【参考答案】D【参考解析】债权资本是通过借债方式筹集的资本。
公司向债权人（如银行、债券持有人及供应商等）借入资金，定期向其支付利息，并在到期日偿还本金。
2．2014年上市公司W销售收入为10亿元，总资产收益率5％，净资产收益率10％，销售利润率20％，则W公司2014年的总资产为（）亿元。
A．10B．40C．5D．20【参考答案】B【参考解析】销售利润率：净利润总额/销售收入总额，即20％＝净利润总额/10，净利润总额＝2（亿元）。
总资产总额＝净利润总额/总资产收益率＝2/5％＝40（亿元）。
3．关于可转换债券有如下的表述：Ⅰ．可转换债券简称可转债，是指一段时期内，持有者可以按照约定的转换价格或转换比率将其转换成普通股股票的公司债券Ⅱ．可转换债券是一种混合债券，既包含了普通债券的特征，也包含了权益类证券特征Ⅲ．可转换债券是一种含有转股权的特殊债券Ⅳ．可转换债券的基本要素包括标的股票、票面利率、转换期限、转换价格、转换比例、赎回条款、回售条款等以上四项表述中，正确的个数是（）。
A．1B．2C．3D．4【参考答案】D【参考解析】以上四个选项说法均正确。
4．关于利润表，下列表述错误的是（）。
A．评价企业的整体业绩，最重要的是营业收入而非净利润B．利润表反映企业一定时期的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因C．利润表分析用于评价企业的经营绩效D．利润表的基本结构是收入减去成本和费用等于利润【参考解析】在评价企业的整体业绩时，重点在于企业的净利润，即息税前利润减去利息费用和税费。