非法集资风险排查台帐
关于银行保险机构非法集资风险排查整治活动工作报告
银行保险机构非法集资风险排查整治活动工作报告7篇【篇一】银行保险机构非法集资风险排查整治活动工作报告关于下发《xx银行非法集资风险排查工作方案》的通知各支行（营业部）、部(室)：为有效防范金融风险，维护正常的经济金融秩序和社会稳定，根据《xx银监局关于开展非法集资风险排查的通知》（昌银监发【2015】42号）文件精神，结合我行的实际情况，制定本工作方案。
一、工作目标坚持“打防并举、综合治理、标本兼治”的工作方针，通过开展风险排查，全面摸清我行非法集资活动的基本情况，建立定期风险排查和信息上报机制，加大非法集资风险处置工作力度，防范化解风险隐患，维护正常的经济金融秩序和社会稳定。
二、组织领导成立xx银行非法集资风险排查工作领导小组。
组长：xx副组长：xx成员：各部门、支行负责人领导小组办公室设在稽核内审部，办公室主任由xx兼任。
三、排查内容严格对照非法集资的12种主要表现形式和8类涉嫌非法集资广告（见附件）进行排查。
摸清本单位、本系统员工参与非法集资的情况。
对排查发现员工以任何形式参与非法集资的，要依照有关规定严肃处理，涉及犯罪的，要及时移交司法机关。
四、风险排查时点根据银监局通知要求，本次风险排查时点为2015年3月15日五、时间进度和步骤第一阶段：方案准备阶段（2015年3月17日--3月18日）。
结合我行实际情况，制定风险排查工作方案，落实排查责任，明确排查任务和要求。
第二阶段：自查阶段（2015年3月19日--3月24日）。
根据风险排查方案，由各支行、部门组成若干排查工作小组，对全辖所有营业网点和部门开展非法集资风险排查，确保排查面达100%。
并与3月24日报送排查报告。
排查方式：以发放员工非法集资风险排查表形式，向本单位全体员工调查员工是否存在高利贷及非法集资情况。
（排查表每位员工填写一份，作为档案留存）。
第三阶段：总结阶段（2015年3月25日- 3月27日）。
非法集资风险排查工作领导小组办公室对各排查小组检查情况进行整理汇总，并形成全行非法集资风险排查总结报告报送xx银监局。
非法集资风险情况报告
三一文库（）〔非法集资风险情况报告〕为全面掌握当前我县非法集资风险情况，有效防范和化解风险，维护人民群众合法权益和经济金融秩序稳定，按照上级有关要求，结合我县实际，制定本工作方案。
一、总体要求从维护群众利益和保持经济金融正常秩序出发，坚持打击处置与建立长效机制相结合，全面摸清辖内非法集资活动种类、非法集资风险情况，重点排查可能发生非法集资案件的动向和苗头，及时化解风险隐患，切实维护经济金融秩序和社会稳定。
二、排查范围1.担保、小额贷款、投资咨询、房地产中介及第三方理财等信用中介机构；2.股权投资、电子商务、融资及非融资租赁、高科技开发等资金密集型行业企业；3.农民专业合作社等各类涉农互助合作组织、养老机构、民办学校等组织；4.第三方支付、网络借款平台等新型网络金融行业企业；5.本地其他新兴金融创新及高风险行业企业，外地高风险企业在本地所设立分支机构。
三、排查重点1.违规、超范围开展吸收公众存款和发放贷款业务；2.未经批准发行、转让股权、股票、基金及其他理财产品；3.以报纸杂志、广播电视、网络媒体及传单、收集短信等方式发布涉嫌非法集资广告资讯等；4.未按规定进行企业登记、备案、出资、资金托管，无办公场所、无办公人员或与注册登记不符，违规设立和使用帐外账户。
四、责任分工各行业主（监）管部门对本行业、本系统非法集资风险排查工作负总责，要按照一线把关的处置非法集资工作机制要求，全面开展本行业、本系统的风险排查。
各涉及乡镇要全力配合各行业（监）管部门在本辖区内非法集资风险排查工作，同时做好辖区内非法集资信访稳控工作。
1.县金融办负责全县非法集资风险排查组织协调工作，并负责组织对小额贷款公司非法集资风险进行排查；2.县工信局负责组织对融资性担保公司、非融资性担保公司从事非法集资活动进行排查；3.县工商局负责组织对各类投资咨询等中介机构从事非法集资活动进行排查；4.县住建局负责组织对房地产中介公司向社会集资或变相集资风险清理排查；5.县发改局负责组织对电子商务非法集资风险进行排查；6.县农工委负责组织对农民合作社非法集资活动进行风险排查；7.县科技局负责组织对高科技开发企业非法集资风险排查；8.县教育局负责组织对民办高校非法集资风险排查；9.县民政局负责组织对养老机构非法集资活动的风险排查；10.邯郸银监分局大名监管办负责融资租赁机构风险排查，督促银行金融机构健全内控机制，完善贷款管理，严禁金融机构信贷资金流入民间借贷市场，防止民间借贷风险向银行体系蔓延；11.县公安局负责对排查活动中发现的重大非法集资犯罪线索进行立案侦查，依法查处。
2024年非法集资问题进行摸底排查总结（2篇）
2024年非法集资问题进行摸底排查总结摸底排查总结报告日期：____年XX月XX日一、背景介绍在当前的金融环境下，非法集资问题成为一项严重的社会问题。
为了切实解决这一问题，我们进行了____年非法集资问题的摸底排查。
本报告将总结摸底排查的情况，并提出相应的对策建议。
二、摸底排查情况1. 范围与目标我们将摸底排查的范围定为全国范围内的各级政府机关、金融机构、社会组织和企事业单位。
主要目标是了解非法集资问题的基本情况，发现问题线索，为后续打击工作提供依据。
2. 基本情况非法集资是指以非法手段吸收公众资金，承诺高额回报或者利用不合法途径筹集资金的行为。
根据我们摸底排查的结果，非法集资的主要特征有：- 利用高薪酬、高回报的方式吸引投资人；- 承诺利润保本或高额回报，利用投资人对高收益的追求；- 缺乏合法的金融牌照和资质认证；- 运作方式多样，包括传销、网络传媒等。
3. 摸底排查方式我们采取了多种方式进行摸底排查，包括调查问卷、现场检查、网络监测等。
同时，还借助技术手段进行数据分析，在大数据的支持下发现异常的交易行为和涉嫌非法集资的组织。
4. 摸底排查结果根据我们的调查与排查，摸底排查结果如下：- 多数非法集资行为发生在民间借贷领域，包括非法放贷、高息借贷等；- 一些非法集资行为的涉案金额较大，造成了一定的社会影响；- 一部分非法集资行为以虚拟货币为媒介，涉及网络传销、P2P 平台等。
三、问题分析1. 客观原因：- 经济发展不平衡，一些区域金融市场不够健全，容易滋生非法集资行为；- 监管力量与非法集资行为发展速度不匹配，监管工作不够及时、有效；- 一些非法集资行为技术手段高超，增加了打击的难度。
2. 主观原因：- 部分投资者贪图高额回报，缺乏风险意识，对非法集资存在侥幸心理；- 部分机构和个人存在着监管漏洞，为非法集资行为提供便利条件；- 一些地方政府在追求经济发展的过程中，对非法集资行为予以纵容。
四、对策建议1. 提高监管力度- 加强对金融市场的监管力度，确保监管工作的及时性和有效性；- 完善相关法律法规，强化非法集资行为的打击力度，增加违法成本；- 提升监管机构的专业素养和技术手段，提高对非法集资行为的识别和打击能力。
非法集资排查梳理台账
非法集资排查梳理台账由专门的工作人员进行管理，确保台账内容的完整性和保密性。管理人员应当做好信息的更新和整理工作，保证台账内容的时效性和准确性。
六、使用效果
非法集资排查梳理台账的使用效果非常明显，能够帮助相关部门及时发现非法集资行为，加强对非法集资案件的处置，保护人民群众的合法权益，维护社会稳定。通过台账的建立和管理，相关部门能够更好地开展非法集资排查工作，有效遏制非法集资行为的发生。
七、结语
通过非法集资排查梳理台账的建立和使用，我部门将进一步加强对非法集资行为的打击力度，保护人民群众的合法权益，维护社会稳定，确保社会经济的健康发展。希望通过台账的建立和管理，能够更好地防范和打击非法集资行为，维护社会的和谐稳定。
三、台账内容
Байду номын сангаас非法集资排查梳理台账主要包括以下内容：案件名称、案发时间、案件地点、涉案当事人、涉案金额、案件进展情况等。通过这些内容的记录，能够全面、及时地了解非法集资案件的情况，为相关部门提供参考依据。
四、建立方式
非法集资排查梳理台账的建立方式主要是通过信息采集、线索筛查、立案登记等方式进行。及时登记每起非法集资案件的相关信息，确保信息的真实性和完整性。
非法集资排查梳理台账
一、背景介绍
近年来，非法集资事件时有发生，给人民群众的财产安全和社会稳定造成严重影响。为了更好地排查非法集资行为，保护人民群众的合法权益，我部门建立了非法集资排查梳理台账，以便及时了解非法集资情况，加强监管，保障社会稳定。
二、台账建立目的
非法集资排查梳理台账的建立，旨在做好非法集资排查工作，及时掌握非法集资案件的线索，确保案件的快速有效处置，保护人民群众的合法权益，维护社会稳定。通过建立非法集资排查梳理台账，我部门能清晰地了解每起非法集资案件的情况，加强对非法集资行为的打击力度。
2024年开展防范非法集资风险专项排查工作总结(2篇)
2024年开展防范非法集资风险专项排查工作总结2024年，我单位开展了防范非法集资风险专项排查工作，通过广泛调研和实地走访，深入了解了非法集资风险的发生情况和原因，发现并整改了一系列问题，取得了显著成效。
现将工作总结如下：一、工作总体情况1.背景分析随着金融市场的不断发展，非法集资风险事件时有发生，给人民群众的财产安全造成了严重威胁。
为了保障市场的稳定和人民的财产安全，我单位高度重视，将防范非法集资风险专项排查工作列为重点工作。
2.工作目标本次防范非法集资风险专项排查工作的目标是全面摸清辖区内的非法集资情况，深入分析其风险特点和脉络，制定针对性的防范措施。
3.工作内容本次工作主要包括以下几个方面：（1）制定排查方案和工作计划；（2）收集相关资料和数据；（3）实地走访，深入了解情况；（4）分析问题，总结经验；（5）制定整改方案。
二、工作成果1.收集资料和数据我们在开展防范非法集资风险专项排查工作的过程中，收集了大量的相关资料和数据。
这些资料和数据提供了充分的参考依据，对我们制定防范措施和整改方案起到了重要的作用。
2.实地走访我们组织了一支专门的调研小组，深入辖区内各个乡镇和企事业单位进行实地走访。
在实地走访中，我们与相关单位和个人进行了广泛的交流和沟通，了解了他们对非法集资风险的认识和防范措施的情况。
3.问题总结和分析通过资料收集和实地走访，我们发现了一些非法集资的典型案例和风险点。
我们将这些案例进行了总结和分析，找出了非法集资的一些共性和规律，为制定防范措施提供了重要的依据。
4.整改方案根据问题总结和分析的结果，我们制定了一系列的整改方案。
这些整改方案包括了加强宣传教育、完善法律法规、加大执法力度等方面的内容。
这些整改方案得到了单位和个人的积极响应，取得了良好的防范效果。
三、存在的问题和不足1.宣传力度不够在本次工作中，我们发现部分单位和个人对非法集资风险的认识还不够深刻，对防范措施的落实不够积极。
非法集资风险排查自查报告【5篇】
非法集资风险排查自查报告【5篇】非法集资风险排查自查报告(精选5篇)非法集资风险排查自查报告篇1按照《银行业金融机构案防工作评估方法》文件要求，我行领导高度重视，充分认识案件防控、风险排查工作的重要性，依据行长的指导和部署结合我行实际情况，积极做好我行案件防控、风险排查工作。
计财部主要以下面几点进行排查：一、财务资金安全方面1、库存现金：定时与不定时核对盘点库存现金。
建立清楚的出纳账，做到账实账账相符。
2、各类银行账户资金：随时核对我行各类账户资金总额，做好资金的管理，防止流淌性资金的过多闲置和缺乏。
3、大额款项：对大额现金收支，银行大额转账严格执行相关规定，审核授权通过。
大额备用金提取需两人同行。
防止案件发生。
4、账务处理方面：各账务处理要符合《企业会计准则》与税收部门的规定。
二、人员管理问题。
财务部现有三位员工，其中两位员工为试用学习阶段，生活作风、工作作风、学习作风上都严格遵守相关管理规定，都能做到"爱岗敬业、老实守信、勤勉尽职、依法合规"。
三、部门改良措施：通过此次认真自查工作，财务部在今后工作过程中，将加强防范，提高自身对风险的认识，树立"违规就是风险，安全就是效益"的风险理念，主动、有效地防范风险，确保一旦发觉风险存在，能及时在向上级汇报的同时积极进行多方面、多渠道处理，确保第一时间化解风险。
强化内控案防管理，为我行各项业务开展营造良好的环境。
非法集资风险排查自查报告篇2为了端正工作态度，改良纪律作风，推动做好工作，公司开展了纪律作风整顿活动，在这学习一阶段，始我在思想上、工作上、生活上、对自己要求和实际行动都有很大提高，现在对比工作实际谈谈我的心得。
一、存在的主要问题：1、在电话服务过程中的技巧还有待进一步加强。
2、业务知识不够专业。
（其主要表现在：对待工作有时不够主动，不注重业务知识，认为只要按时完成工作就算了事了。
缺乏一种刻苦专研的精神。
处置非法集资工作开展情况及下步工作
处置非法集资工作开展情况及下步工作处置非法集资工作开展情况及下步工作处置非法集资工作开展情况及下步工作一、主要工作措施为落实我区处置非法集资的相关规定，严防非法集资活动发生，维护正常的金融秩序和社会稳定，保护广大人民群众的切身利益，按照区政府要求我局积极开展整治非法集资问题工作，现将工作情况总结如下：1、加强组织领导，进一步防范非法集资。
局领导班子充分认识到非法集资活动的严重性、危害性和处置工作的艰巨性、长期性，作为区政府处置非法集资工作联席会议成员单位，为做好处置非法集资工作，我局确定企业管理办公室负责该项工作，责任明确，落实到人，同时公布XX工业热线XXXXXXX为举报热线。
加大日常监管，完善相关制度，做到及早发现，及早处理，从源头上控制风险。
切实增强了对防范和处置非法集资工作力度，时刻保持高度警惕和高压态势，有效防控，坚决打击非法集资活动。
截止目前，未收到热线举报电话。
2、加大宣传力度，增强社会公众的法律意识和对非法集资活动的抵御能力。
今年以来，我局进一步加大了打击非法集资工作的宣传力度，多次深入企业进行宣传，发放《处置非法集资宣传手册》，大力宣传国家有关防范和处置非法集资活动的各项政策措施，教育群众自觉抵制非法集资，从源头治理非法集资滋生和蔓延的环境；从多方位、多角度地宣传非法集资的表现形式和特点，剖析典型案例，增强民众的风险意识和辨别能力。
认清非法集资的危害性。
3、开展风险排查，认做好非法集资活动监测预警。
按照《XXXXXXXXXXXXX》的要求，我局负责对全区融资性担保行业监管和排查。
1-5月，我局共组织对我区融资担保机构进行排现场检查2次，调阅企业台账，查看了企业业务往来资金情况，均未发现我区融资担保机构存在帐外循环、非法集资的情况，也未收到相关举报。
同时为系统掌握融资担保公司的运行情况，按月收集报表、按季分析，从报送的信息资料中掌握其经营状况，以便及时发现是否存在非法集资活动。
并要求融资担保机构作出承诺，出具了《守法经营承诺书》，每半年进行自查自纠行动。
2024年典当行业非法集资风险排查总结模版（2篇）
2024年典当行业非法集资风险排查总结模版随着经济的不断发展和社会的不断进步，典当行业在中国的发展迅速，成为了一种常见的融资方式和消费方式。
典当行业的合法经营为社会提供了很多便利，同时也存在非法集资风险。
为了排查并防范典当行业的非法集资风险，我们进行了一系列的调查和研究，并在此进行总结，以供参考。
一、行业背景及风险状况典当行业是一种以物借贷的金融服务行业，其主要特点是将贵重物品作为抵押物。
典当行业的发展受到了国内金融市场的监管政策和法规的严格约束，因此在合法商业典当机构方面，风险可控。
然而，非法集资行为仍存在，给社会带来了很大的风险。
1. 非法典当机构层出不穷。
一些非法典当机构以“高息借贷”为噱头，利用社会资金进行非法融资，吸引大量投资者。
这些机构通常没有合法的经营许可证，缺乏监管和责任约束，风险较大。
2. 高风险项目层出不穷。
一些非法典当机构常常涉及高风险项目，如虚拟货币、非物质文化遗产等，这些项目的回报率高，但风险也相应增加，容易引起投资者的贪念和盲目投资。
3. 非法集资涉及面广。
非法集资活动通常不仅仅局限于典当行业，还涉及到其他金融领域，如P2P网贷平台、股权众筹平台等。
非法集资行为呈现出延伸性和复杂性，给监管工作带来一定的压力。
二、排查方法和手段为了有效排查典当行业的非法集资风险，我们采取了以下一些方法和手段：1. 加强监管力度。
政府部门应该增加对典当行业的监管力度，加强对行业从业人员的资格审查，严格执行相关法律法规。
同时，建立健全风险防范机制，及时调整和完善监管政策。
2. 提高行业从业人员的专业素养。
加强对典当行业从业人员的培训和教育，提高其识别非法集资风险能力和处理风险的能力。
同时，加强对典当行业的宣传和推广，提高公众对合法典当机构的认知度，减少投资者的盲目投资行为。
3. 加强信息共享和沟通合作。
政府部门、金融机构和典当行业协会应建立信息共享和沟通合作机制，共同分享风险信息，开展跨部门、跨行业的监管工作，形成合力。
底线风险排查梳理台账
4.不发生消防疏散标志、应急照明缺失、损坏情况
5.不发生疏散通道堵塞、占用、锁闭现象
1.严格执行动火工作票制度，认真进行消防隐患检查，不储存易燃易爆炸物资
2.每月进行消防器材检查，及时更新到期消防器材
3.检查消防疏散标志、应急照明和消防通道发现隐患及时整改
4.进行消防灭火疏散演练提升灭火和自救能力
1.及时整改环保督察反馈问题
2.整改后及时报告主管部门和相关部门，申请检查验收
环保督察反馈问题整改方面
生技科
6
1.不发生施工扬尘、噪声、污染水源等环保事件
2.不发生火灾事故
3.不发生使用腐蚀、易燃易爆炸物品、有毒物质泄漏造成事件
1.严格执行环保措施，做好降尘、收尘、降噪、土方覆盖措施
2.严格动火工作票执行，检查电器设备、气割、电焊设备合格
4.施工前明确施工区域的产权，取得权利人的同意，安全施工，保持安全距离。
建设项目环保“邻避”风险引起群体性事件方面
生技科
9
员工大规失业、裁员
严格按照国家《劳动法》、《劳动合同法》及相关法律以及集团公司相关用人规定执行
规模性失业风险
办公室
10
厂区房屋危房、倒塌
每月定期对厂区房屋安全隐患进行排查
厂区房屋安全隐患排查整治
公司
底线风险排查梳理台账
2022年8月26日
序号
底线风险内容
防控措施
涉及领域
责任科室
1
1.不发生未批先建，手续不合格
2.施工队伍无资质，特种作业无资格
3.不发生人身伤害事故
4.不发生设备设施损坏
5.不发生坍塌事故
6.不发生漂管事故
涉嫌非法集资风险专项排查活动方案
涉嫌非法集资风险专项排查活动方案为了有效遏制非法集资风险隐患，维护经济社会的稳定，经开区打击和处置非法集资工作领导小组制定了涉嫌非法集资风险专项排查活动方案。
该方案以和十八届三中、XXX、五中、六中全会精神为指导，全面排查、分类化解非法集资风险隐患，妥善处置重大案件，着力完善监管措施，坚决遏制非法集资高发蔓延势头，维护经济金融秩序和社会大局稳定。
该方案的工作目标是消除一批风险隐患，使非法集资高发蔓延势头得到明显遏制，区域性、行业性非法集资风险得到有效化解，潜在风险苗头得到及时控制，重大风险案件和涉稳隐患事件得到妥善处置，重点行业主(监)管职责进一步明确，非法集资广告资讯信息明显减少，社会公众风险意识进一步增强，非法集资综合治理长效机制逐步建立健全。
该方案的工作原则包括落实责任，主动作为，积极稳妥，分类施策，打早化小，源头治理，完善制度，标本兼治。
落实地方人民政府防范和处置非法集资主体责任，发挥行业主(监)管部门监督管理职责，既要主动担当、守土有责、守土尽责，又要统筹协调、共享信息，切实形成合力。
排查和处置工作要严格依法，讲究策略，对不同性质、情节、危害程度的风险区别对待，不搞一刀切。
加强规制建设、监管检查和监测预警，防打结合，以防为主，坚持风险早发现、早预警、早处置，在苗头时期、涉众范围较小时化解风险。
立足当前着眼长远，下大力气遏制案件高发势头的同时，着力完善规章制度，稳妥解决体制性、机制性、规制性问题，夯实基础，强化防控非法集资风险长效机制。
为了实现该方案的工作目标和原则，将开展专项排查活动，消除一批风险隐患，着力完善监管措施，加强宣传教育，完善制度建设，加强协作配合，加强信息共享，加强督导检查，加强案件查处，加强非法集资宣传教育等措施，确保非法集资风险得到有效控制，经济社会稳定得到有效维护。
重点关注领域包括但不限于投资咨询、财富管理、第三方理财、担保等投融资中介机构；互联网金融行业企业，如网络借贷平台、第三方支付、众筹平台等；私募股权投资、电子商务、租赁、房地产、地方交易场所等行业企业及其关联企业；各类涉农互助合作组织、养老机构、民办院校等组织。