国有控股上市公司股权激励操作流程
图解股权激励全流程
薪酬与考核委员会
草案审议 国有控股股东与履行 国有资产出资人职责 的机构进行与沟通
审议股权 事意见 在国务院国资委网 站公告审议通过的 草案
公司内部公示， 不少于10天 是 是否变更 国有控股股东按照 相关规定重新履行 申报审核程序 否 是 是否终止 国有控股股东将相 关材料逐级报送履 行国有资产出资人 职责的机构审核、 报备 国有控股股东向履 行国有资产出资人 职责的机构提交终 止原股权激励计划 审核（备案）申请 的报告（注1） 否 否 是否审核通过 董事会 董事会
国有控股股东向履行国有 资产出资人职责的机构提 交撤销原股权激励计划的 报告（注1） 后续披露
股东大会
股东大会决议，律 师事务所意见 （注7）
定期报告
披露报告期内股权 激励的实施情况
国有控股股东在上市公司年度报告 披露5个工作日向履行国有资产出 资人职责的机构备案，同时抄送派 驻本企业监事会
董事会决议、变更原因、变更 内容。独立董事、监事会、律 师事务所发表意见
董事会决议、律师事务 所发表意见（注7）
是 若审核尚未通过 在取得有关批复文件后 董事会决议、律师事务 的2个交易日内进行公告 所发表意见（注7） （注5）
国有控股股东向履 行国有资产出资人 职责的机构提交撤 销原股权激励计划 的报告（注1）
发出股东大会通知
股东大会通知、法律意见 书、独立财务顾问报告 （如有）
监事会
在股东大会审议股权激励 计划前5日披露监事会对 激励名单审核及公示情况 的说明
对股权激励名单进 行审核
审计股权激励
股东大会
股东大会决议、自查报 告、审议通过的股权激励 计划
国有控股股东将决 议抄送财政部
国企股权激励方案
国企股权激励方案第1篇国企股权激励方案一、方案背景随着我国经济体制改革的不断深入，国有企业改革已成为当前经济发展的重要任务。
为激发国有企业活力，提高企业核心竞争力，优化人才结构，本方案旨在制定一套合法合规的股权激励措施，促使国有企业核心人才与企业发展形成利益共同体，共享发展成果。
二、激励目标1. 提高企业核心人才的工作积极性和创新能力，促进企业可持续发展。
2. 建立健全激励与约束机制，实现企业利益与核心人才利益的紧密结合。
3. 优化人才结构，吸引和留住优秀人才，提升企业整体竞争力。
三、激励对象本方案激励对象主要包括：1. 企业高级管理人员。
2. 核心技术人才。
3. 关键岗位人才。
四、激励方式1. 限制性股权激励：对激励对象授予一定数量的限制性股权，设定相应的解锁条件，激励对象在满足解锁条件后，方可获得股权。
2. 股票期权激励：对激励对象授予股票期权，行权价格、行权期限等条件根据企业实际情况确定。
3. 虚拟股权激励：设立虚拟股权，激励对象享有虚拟股权所带来的收益分配权，但不享有实际所有权。
五、激励额度1. 激励总额度：根据企业规模、盈利能力、人才结构等因素，合理确定激励总额度。
2. 个人激励额度：根据激励对象的职位、贡献、能力等因素，合理分配个人激励额度。
六、解锁条件1. 业绩考核：以企业年度业绩为考核依据，设定相应的业绩指标，如净利润增长率、营业收入增长率等。
2. 个人绩效：激励对象需完成年度个人绩效目标，包括但不限于技术创新、管理改进等方面。
3. 企业合规：激励对象在解锁期内，企业需遵守相关法律法规，未发生重大违法违规行为。
七、激励计划实施1. 制定方案：根据本方案，结合企业实际情况，制定具体的激励计划。
2. 审批流程：激励计划需提交企业董事会、股东大会审议，并报相关部门审批。
3. 股权授予：审批通过后，与激励对象签订股权激励协议，明确双方权利义务。
4. 激励对象解锁：在满足解锁条件后，按照约定比例对激励对象进行股权解锁。
股权激励的申报流程
公司股权激励申报流程
一、准备阶段
1.确定股权激励计划的目的和方案，包括激励对象、激励方式、激励数量、行权价格等。
2.完成相关法律、财务等方面的尽职调查，确保符合相关法律法规和监管要求。
3.确定股权激励计划的考核指标和标准，如公司业绩指标、个人绩效指标等。
二、申报阶段
1.制定股权激励计划的具体方案和申报材料，并提交给中国证监会及交易所进行审核。
2.申报材料应包括股权激励计划书、股东大会决议、董事会决议、监事会决议、独立财务顾问报告等。
3.等待审核结果，如有问题及时进行修改和完善。
三、实施阶段
1.通过审核后，按照股权激励计划的具体方案进行实施，包括授权、行权、解锁等环节。
2.定期进行信息披露，包括股权激励计划的实施进展、公司业绩指标和个人绩效指标的完成情况等。
3.根据实际情况及时调整和优化股权激励计划，提高激励效果。
四、总结与反思
1.在股权激励计划结束后，对其实施效果进行评估和总结，分析激励效果是否达到预期。
2.对整个申报和实施过程进行反思和总结，发现问题及时改进，为今后的股权激励计划提供经验和教训。
总之，公司股权激励申报流程需要经过准备、申报、实施和总结四个阶段，每个阶段都有具体的要求和注意事项。
公司应该根据实际情况制定符合自身需求的股权激励计划，并按照相关法律法规和监管要求进行申报和实施，确保激励效果的最大化。
国有控股上市公司实施股权激励工作指引
国有控股上市公司实施股权激励工作指引第一章总则第一条为加强指导和规范国有控股上市公司实施股权激励，完善股权激励审核和备案程序，强化政策执行和监管力度，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》等法律，以及国务院国资委、财政部《关于印发<国有控股上市公司（境外)实施股权激励试行办法>的通知》（胱史⒎峙洹2021〕8号)、《关于印发〈国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法〉的通知》（胱史⒎峙洹2021〕175号）和《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（胱史⒎峙洹2021〕171号）等有关文件的规定，制定本指引。
第二条本提示适用于于股票在中华人民共和国境内、境外上市的国有控股有限公司上市公司（以下缩写上市公司）。
第三条上市公司国有控股股东应当依法履行出资人职责，按照本指引要求指导上市公司制订规范的股权激励计划，并根据履行国有资产出资人职责的机构意见，审议表决上市公司股权激励计划。
第四条本提示所表示股权激励，就是指上市公司以本公司股票或者其他派生权益为标的，对上市公司董事、高级管理人员及其他技术骨干和管理骨干实行的中长期鞭策。
第五条上市公司实行股权激励应遵从以下指导原则：(一）坚持依法规范，公开透明，遵循相关法律法规和上市公司章程规定；(二）秉持保护股东利益、公司利益和鞭策对象利益，推动国有资本保值变现，确保中小股东利益，维持上市公司的可持续发展；(三）秉持鞭策与约束结合，风险与收益相对表示，适当加强对上市公司管理层的鞭策力度；(四）秉持从实际启程，谨慎起步，循序渐进，不断完善。
第六条境内、境外上市公司实施股权激励应当分别具备胱史⒎峙洹2021〕175号、胱史⒎峙洹2021〕8号文件规定的条件，同时还应当按照胱史⒎峙涫保除考虑限制性股票赠与部分的当期价值（授予价格与个人认购价格的差额）外，还应当考虑赠与部分未来增值收益。
上市公司实行业绩股票激励方式的，应当按照业绩股票的授予价格确定单位业绩股票的公允价值。
9《国有控股上市公司(境内)实施股权激励试行办法》(国有资产监督管理、财政部 国资发分配[2006]175号)
![9《国有控股上市公司(境内)实施股权激励试行办法》(国有资产监督管理、财政部 国资发分配[2006]175号)](https://img.taocdn.com/s3/m/3b633ad576eeaeaad1f330a0.png)
关于印发《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》的通知（国务院国有资产监督管理委员会、财政部国资发分配[2006]175号）各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团国资委、财政厅（局），各中央企业：为指导国有控股上市公司（境内，以下简称上市公司）规范实施股权激励制度，建立健全激励与约束相结合的中长期激励机制，进一步完善公司法人治理结构，充分调动上市公司高级管理人员和科技人员的积极性、创造性，规范上市公司拟订和实施股权激励计划，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》（国务院令第378号），我们制定了《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（以下简称〈试行办法〉）。
现印发给你们，请结合实际，认真遵照执行。
现将有关事项通知如下：一、国有控股上市公司实施股权激励是一项重大制度创新，政策性强，操作难度大。
为规范实施股权激励制度，对国有控股上市公司试行股权激励实施分类指导。
对中央企业及其所出资企业控股的上市公司，其股权激励计划在报股东大会审计表决前，由集团公司按照《试行办法》规定的程序抱履行国有资产出资人职责的机构或部门审核；对中央企业所出资三级以下企业控股的上市公司，其股权激励计划在上市公司股东大会审议前，报履行国有资产出资人职责的机构或部门备案。
履行国有资产出资人职责的机构或部门自从收到完整的股权激励计划申报材料之日起，20个工作日内出具审核意见，未提出异议的，国有控股股东可按申报意见参与股东大会审议股权激励计划。
二、地方国有控股上市公司试行股权激励办法，应严格按《试行办法》规定的条件执行。
在试点期间，上市公司股权激励计划由各省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团国资委或财政厅（局）统一审核批准后，报国务院国资委和财政部备案。
三、对在《试行办法》出台之前已经公告或实施了股权激励的国有控股上市公司，要按照《试行办法》予以规范，对股权激励计划修订完善并履行相应的审核或者备案程序。
上市公司股权激励操作流程
上市公司股权激励操作流程
上市公司股权激励的操作流程一般包括以下步骤：
1.确定激励对象：根据公司的战略发展需要和经营业绩状况，确定
是否实施股权激励计划以及激励对象的选择。
2.制定股权激励方案：由董事会提出一个初步的实施方案（草案），
经股东大会通过后形成正式的《股票期权与限制性股票管理暂行办法》。
3.确定激励数量：根据公司的财务状况、激励对象的贡献以及市场
情况等因素，确定激励股票的数量。
4.确定行权价格：根据公司的财务状况、市场情况以及激励对象的
贡献等因素，确定激励股票的行权价格。
5.确定行权条件：根据公司的战略发展需要和经营业绩状况，确定
激励股票的行权条件。
6.确定激励期限：根据公司的战略发展需要和经营业绩状况，确定
激励股票的激励期限。
7.申请备案和报批：向证监会申请备案和报批，获得批准后才能实
施股权激励计划。
8.实施股权激励计划：按照批准的股权激励计划，向激励对象授予
股票期权或限制性股票，并确定行权价格和行权条件。
9.持续监督和管理：对股权激励计划进行持续监督和管理，确保其
合规性和有效性。
需要注意的是，以上流程仅为一般性的描述，具体的操作流程可能因公司的具体情况而有所不同。
同时，实施股权激励计划需要遵守相关法律法规和监管要求，确保其合法性和合规性。
上市公司员工股权激励最完整版
上市公司员工股权激励最完整版在当今竞争激烈的商业世界中，上市公司为了吸引、留住优秀人才，激发员工的积极性和创造力，常常采用员工股权激励这一策略。
员工股权激励不仅是一种薪酬激励手段，更是一种将员工利益与公司长期发展紧密结合的有效方式。
接下来，让我们详细了解一下上市公司员工股权激励的方方面面。
一、什么是上市公司员工股权激励上市公司员工股权激励，简单来说，就是公司给予员工一定数量的公司股票或股票期权，使员工能够以股东的身份参与公司的决策和分享公司的利润，从而将员工的个人利益与公司的整体利益紧密联系在一起。
二、上市公司员工股权激励的主要形式1、股票期权股票期权是指公司授予员工在未来一定时期内以预先确定的价格和条件购买公司一定数量股票的权利。
员工在达到规定的行权条件后，可以按照约定的价格购买公司股票。
2、限制性股票限制性股票是指公司按照预先确定的条件授予员工一定数量的公司股票，但员工在一定期限内不得出售这些股票。
只有在满足解锁条件后，员工才能自由处置这些股票。
3、股票增值权股票增值权是指公司授予员工一种权利，当公司股票价格上涨时，员工可以获得股票价格上涨所带来的收益，但并不实际拥有公司股票。
三、上市公司员工股权激励的优点1、吸引和留住人才在人才竞争激烈的市场环境中，股权激励能够为公司吸引到具有创新能力和发展潜力的优秀人才，并留住公司内部的核心员工。
2、激励员工积极性员工成为公司的股东后，其工作积极性和责任心会大大增强，因为他们的个人利益与公司的业绩直接挂钩。
3、降低代理成本通过股权激励，使员工与股东的利益趋于一致，减少了股东与管理层之间的利益冲突，降低了代理成本。
4、提升公司价值股权激励能够激发员工的创造力和创新精神，推动公司的业绩增长，从而提升公司的市场价值。
四、上市公司员工股权激励的实施流程1、制定股权激励计划公司管理层需要根据公司的战略目标、财务状况、市场环境等因素，制定详细的股权激励计划，包括激励对象、激励形式、授予数量、行权价格、解锁条件等。
国有控股上市公司(境外)实施股权激励
国有控股上市公司（境外）实施股权激励方案一、背景和目的为了提高员工的积极性和创造性，增强公司的凝结力和竞争力，促进公司的长远发展，本公司制定了国有控股上市公司（境外）实施股权激励方案。
二、方案内容2.1 激励范围本方案合用于本公司在岗员工，并以股权及其衍生品等方式进行激励。
2.2 激励形式（1）股票期权：公司负责向员工提供股票期权，并确定行权价格及行权期限，员工获得期权的行权时间和方式应受到限制。
（2）股票奖励：公司按照一定比例向员工发放股票奖励。
（3）股票持有计划：公司制定股票持有计划，员工购买公司股票后，在特定条件下享有卖出或者转让的权利。
2.3 激励对象所有在公司正式注册的在岗员工均可申请参预本方案，但公司保留最终决策权。
2.4 激励数额公司将根据员工的职位、个人表现和贡献度等因素来确定激励数额。
2.5 激励期限本方案的激励期限为三年。
2.6 行权及解除机制（1）股票期权行权机制：公司将根据股票市场价格，决定员工所持股票期权是否行权。
（2）股票奖励解除机制：员工在特定时偶尔事件后可以将持有的股票出售或者转让。
2.7 税务政策公司将按照国家有关税收政策对员工的激励所得进行扣减个人税收。
三、实施细则3.1 申请参预激励的程序员工应向公司提交书面申请，公司将根据员工的申请情况和激励标准进行审核。
3.2 协议签署公司将与员工签订激励协议，明确各项权益和义务。
3.3 股票期权管理公司将建立股票期权管理制度，监督员工行权情况，并保证员工所持股票期权的合法性和有效性。
四、方案评估公司将定期对股权激励方案进行评估，包括激励效果、员工满意度以及对公司业绩的影响等方面。
五、方案总结国有控股上市公司（境外）实施股权激励方案，可有效提高员工的积极性和创造性，增强公司的凝结力和竞争力，促进公司的长远发展。
本方案的实施需要遵循相关法律法规和公司制度，确保合法、公平、公正。
1、列举本文档所涉及简要注释如下：（1）股权激励：一种以股票或者股票衍生品作为激励方式的员工激励计划。
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国有控股上市公司股权激励操作流程
国有控股上市公司股权激励操作流程
一、背景介绍
•国有控股上市公司股权激励是一种通过给予公司内部员工股权激励，提高员工积极性和参与度的制度安排。
下面将详细介绍国有控股上市公司股权激励的操作流程。
二、准备工作
1.公司董事会确定股权激励计划的指导意见，包括激励的目标、方
式、期限等。
2.确定参与股权激励的员工范围和比例，一般包括中高级管理人员
和关键技术人员。
3.编写股权激励计划，明确参与员工的股权比例、解锁条件、行权
期限等细则。
三、方案审核与批准
1.内部审核：由内部相关部门对股权激励计划进行审核，确保计划
的合规性和可行性。
2.董事会审核：董事会对股权激励方案进行审议，包括方案内容、
员工范围、股权比例等进行讨论和决策。
3.股东大会表决：将股权激励方案提交给股东大会进行表决，决定
是否通过并实施。
四、方案公告与员工确认
1.公告发布：将通过的股权激励方案公告于公司内部，告知员工相
关情况。
2.方案说明会：公司组织员工参与方案说明会，详细解释方案的内
容、权益和行权流程，并解答员工的疑问。
3.员工确认：员工需在一定期限内向公司回复是否愿意参与股权激
励，并提交必要的申请材料。
五、股权授予与行权
1.股权授予：根据方案规定，公司向符合条件的员工授予相应的股
权，包括股票、期权或其他形式。
2.解锁条件：设定股权解锁的条件，如员工服务年限、业绩目标等，
并在一定条件满足后解锁相应股权。
3.行权流程：员工在行权期限内，根据规定的程序进行股权行权，
可以选择以现金或股票形式实现权益。
六、股权退出与回购
1.员工退出：员工在特定情况下离职或解除合同，需按照方案规定
的程序将未行权的股权进行退出。
2.股权回购：公司在特定条件下，可以按照方案约定的价格回购员
工行权的股权。
3.股权注销：股权回购完成后，公司根据规定将回购的股权进行注
销，从而恢复公司原有的股权结构。
七、激励效果评估与改进
1.效果评估：公司定期对股权激励方案的实施效果进行评估，包括
员工激励效果、业绩改善情况等。
2.改进措施：根据评估结果，公司可以对股权激励方案进行调整和
改进，以实现更好的效果和目标。
以上是国有控股上市公司股权激励的操作流程，通过规范的流程和制度，可以实现员工的激励和公司的发展。
通过股权激励，可以提高员工的积极性和创造力，为公司的长期发展打下坚实的基础。
（以上内容仅供参考，具体操作流程应根据公司实际情况进行调整。
）
八、风险管理与监督
1.风险评估：公司需对股权激励方案可能带来的风险进行评估，包
括激励效果不如预期、员工流失等风险。
2.风险控制：采取措施控制风险，如设定合理的激励条件、制定员
工流失补偿等政策。
3.监督机制：建立有效的内部监督机制，确保股权激励方案的合规
性和公正性。
九、信息披露与透明度
1.公司应按照相关法规要求，及时披露股权激励方案的具体细节和
执行情况。
2.员工也应对方案细则进行了解，并了解股权激励的相关权益和义
务。
3.公司应建立信息沟通渠道，解答员工相关疑问，确保信息的透明
度和可及性。
十、经验总结与分享
1.公司应定期总结经验并进行分享，以提高激励效果和方案的可行
性。
2.可以与其他公司或专业机构开展交流，学习其他公司的成功经验
和创新做法。
3.在实施过程中，注意及时反馈员工的意见和建议，并予以合理的
改进和反馈。
以上是国有控股上市公司股权激励的操作流程和一些相关注意事项。
在实施股权激励计划时，公司需要严格按照规定的流程进行，同时注意风险管理和信息披露的工作，以确保方案的执行效果和公司的长期发展。
（以上内容仅供参考，具体操作流程和注意事项应根据公司实际情况进行调整和确定。
）。