单证自查整改报告
单证的自查报告范文
单证的自查报告范文尊敬的领导：敬请阅示本次单证的自查报告。
本次自查的目的是确保公司的单证工作规范、准确，并且符合相关法律法规和公司的内部流程要求。
通过自查，我们旨在发现问题并及时采取纠正措施，防止潜在的风险和错误。
一、单证类型与规范我们首先对公司常用的单证类型进行核查，并确保每个单证的格式和内容符合相关规范。
通过检查，我们发现一些单证存在以下问题：1.缺少必要的信息或者信息填写错误，需要进一步完善和修改；2.格式不统一，需要进行标准化处理；3.部分单证过期或者未及时更新，需要及时处理。
针对以上问题，我们将采取以下措施进行纠正和改进：1.完善单证信息填写的标准化流程，确保信息的准确性和完整性；2.更新和修订单证格式标准，确保格式统一；3.建立单证有效期管理制度，定期检查单证的有效期并及时更新。
二、单证操作流程我们对公司的单证操作流程进行了全面的复查，并发现了以下问题：1.部分操作流程环节存在多余、重复的环节，需要优化和简化；2.部分环节的沟通协调不畅，导致操作延误和错误；3.一些操作人员对单证操作流程不熟悉，需要加强培训和指导。
为了纠正以上问题，我们将采取以下措施：1.对单证操作流程进行再优化，减少重复环节和无效操作，提高工作效率；2.加强内部沟通和协调，明确责任分工，提高工作协同性；3.组织培训，提高操作人员对单证工作流程的熟悉度和准确性。
三、单证管理规范我们还对公司的单证管理规范进行了检查，发现了以下问题：1.部分单证管理制度不完善，需要进一步完善和修订；2.单证存档管理不规范，未能按照规定进行分类、整理和保存；3.单证备份和保密措施不足，存在信息泄露的风险。
为了改善以上问题1.完善单证管理制度，明确各类单证的要求和管理流程；2.加强对单证的存档管理，进行定期清理和整理；3.加强单证备份和保密工作，确保信息的安全性和保密性。
四、单证工作的监督检查为了确保单证工作的规范性和准确性，我们将增加对单证工作的监督检查力度，定期进行抽查和统计分析，发现问题及时进行整改和纠正。
单证管理自查报告4篇
单证管理自查报告4篇单证管理自查报告4篇随着个人素质的提升，报告与我们的生活紧密相连，我们在写报告的时候要注意涵盖报告的基本要素。
一听到写报告马上头昏脑涨？以下是小编收集整理的单证管理自查报告，希望能够帮助到大家。
单证管理自查报告120xx年上半年，甘肃保监局抽调各财产保险公司内审人员，对辖内财产保险机构单证管理情况进行了全面交叉检查。
从检查情况看，财产保险公司在单证管理中存在的问题较多，单证管理工作亟待加强。
单证管理现状通过检查，我们认为目前财产保险公司的单证管理较前几年有较大的改观，无论是制度、信息系统建设还是对单证管理的认识都有所改进。
但是随着业务的快速发展和机构网点的下延，目前各财产保险公司的单证管理还有许多不完善的地方，有的问题还成了违法违规的事发源头。
(一)管理基础薄弱一是单证管理制度不完善。
检查发现全省12家财产保险公司在单证管理制度上都不同程度存在制度内容不完善、不科学的问题，如：未对单证限时限量领用、手工出具保单和系统补录时限等做出明确规定，有的公司没有中介代理机构单证领用管理制度，有的公司未建立单证管理内部监督自查制度，有的公司没有单证库房(专柜)管理制度等。
二是单证管理岗位设置不合理。
中心支公司及以下分支机构普遍存在以下问题：单证管理岗由代理人员担任，出单员兼任单证管理员，单证管理员一人多岗，兼岗现象突出，单证管理员更换频繁，交接手续流于形式等问题。
三是单证存放管理不到位。
主要表现是单证专库专柜存放不规范，存在重要有价单证与公司文件、报表等日常资料同柜存放，已用单证与空白单证混合存放，单证存放混乱无序，单证库房兼做档案室、杂物库房等问题。
四是单证印刷管控不严。
个别保险分支机构私自印刷保险单证。
如：某省级分公司20xx年5月自行印刷2500份具有保单性质的蔬菜货物运输保险台账，在货运公司作为暂保单使用，但单证从设计到印刷均未得到总公司的书面同意和授权，而且单证格式不规范，也未纳入公司单证管理系统管理，存在着较大风险。
单证自查自纠报告
单证自查自纠报告为了加强公司内部合规管理，提高公司运营效率，我公司决定对部门的单证进行自查自纠，以确保单证的准确性和完整性。
我作为负责本次自查自纠工作的负责人之一，特撰写此报告，总结本次自查自纠的工作情况，以及发现的问题和改进措施。
一、自查自纠工作情况本次自查自纠工作由公司财务部门和采购部门共同组织进行，共有10名员工参与。
我们根据公司制定的单证管理流程和标准，一一核查了采购单、收据、发票、合同等单证，确保其准确性和完整性。
我们通过逐一核对单证的内容和金额，以及与实际交易情况的符合性，发现了一些问题，并立即进行了处理。
二、发现的问题1. 采购单中的商品信息与实际购买的商品不符。
在核查采购单与收货单时，我们发现有几笔交易的商品信息不一致，导致了错误的入账和核算。
这是因为采购人员在录入采购单时，没有仔细核对商品信息，导致了错误。
2. 缺少发票和收据。
在核查单证时，我们发现有几笔交易没有相应的发票和收据，这给公司的账务核算造成了困扰。
这些发票和收据可能遗失或未及时归档，需要采购和财务部门加强对单证的管理和归档。
3. 合同条款不清晰。
在核查合同单证时，我们发现有几份合同的条款不够清晰，容易产生歧义。
这给公司的合同执行造成了一定的困扰，需要及时与供应商协商和修改合同条款。
三、改进措施1. 加强培训和管理。
对采购和财务部门的员工进行培训，提高他们对单证管理的重要性和流程的熟悉度。
同时，加强对单证管理流程的监督和检查，确保单证的准确性和完整性。
2. 建立单证管理制度。
制定公司的单证管理制度，明确各个单证的流程和责任人，建立单证管理档案，做到及时记录和归档，以便日后查阅和核查。
3. 定期自查自纠。
定期对公司的单证进行自查自纠，发现问题及时整改，避免漏洞和纰漏的发生。
同时，及时总结经验教训，制定改进措施，确保单证管理的持续改进。
总结：通过本次自查自纠工作，我们发现了一些存在的问题，并及时采取了改进措施。
单证管理是公司运营的重要环节，对公司的合规管理和财务核算有着重要的影响。
单证自查报告范文
单证自查报告范文单证自查报告范文1为规范业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意识，降低案件风险隐患，确保安全、稳健运行。
我行进行了严格规范的自查行动。
第一，按照制度要求，重塑制度流程按照最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法，认真梳理农村信用社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以及职业操守，组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。
第二，做好自查和整改工作自查柜面业务操作。
对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查。
对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，反洗钱等进行自查;对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查，找出了存在问题的原因，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除了风险隐患。
同时，在此基础上，我们都作出了承诺。
承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，按时上报自查报告，准确、及时地反映自查发现问题，并积极配合检查组检查，保证不再出现类似问题。
自查服务形象。
按照辛集县农信联社“统一着装，树立新形象”的要求，对各柜员“统一着装，微笑服务”执岗情况进行自查，同时在营业厅显著位置公示了县联社及本社主任的举报电话，促使员工改变服务态度，提升服务形象，切实提高业务素质和服务水平，真正实现“合规管理，风险共防，和谐共赢”。
通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形成相互制约、权责明确的监督约束机制，保障皮革城分社规范健康可持续发展。
第三，加强学习，提高风险防控能力为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对各种文件制度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的认识。
同时，把提高员工素质作为工作中的一个基本点，学习内容包含现代化支付业务操作规程、反洗钱操作规程等等，大大提高了我们作为一线柜员的实际操作能力。
全员行动，按照“合规创造价值、合规防控风险、合规保障发展”的整体目标，多措并举，从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象，为“推进案件风险防控工作，逐步建立案件防控工作长效机制，加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系”做足准备。
办证自查自纠报告
办证自查自纠报告一、背景介绍我司是一家专业的办证机构，致力于为客户提供高效、便捷的办证服务。
在过去的一段时间里，我们发现了一些存在的问题和不足之处，为了更好地提升我们的服务质量和管理水平，特进行了自查自纠，制定了改进计划，希望通过这次办证自查自纠报告，能够引起各位同事的重视，让我们共同努力，提升服务水平，为客户提供更优质的服务。
二、自查结果1. 服务流程不够规范在过去的一段时间里，我们发现在办理证件的过程中，服务流程存在一定的不规范现象。
有些员工在办理证件时，可能会因为繁忙或其他原因导致步骤不清晰，给客户带来了不必要的困扰。
2. 信息记录不完整在办证过程中，我们发现有些员工在记录客户信息时不够细致，导致一些重要信息漏报或错误。
这样一来，不仅影响了我们对客户资料的准确性，也增加了出错的概率。
3. 客户反馈不及时处理客户对我们的服务提出建议或投诉时，我们没有及时给予回复和处理，导致客户对我们的服务不满意。
这是一个需要改进的地方。
4. 员工培训不足部分员工在办理证件时出现了不专业的情况，主要是因为培训不足导致的。
员工在服务流程、信息记录等方面需要进一步提高。
5. 安全风险控制不够完善我们在办证服务中存在着一定的安全风险，需要进一步完善安全管理措施，提高服务质量。
三、自纠改进措施1. 优化服务流程我们将对服务流程进行优化，制定更清晰明了的操作规范，提高员工对服务流程的认知和执行力，以提升服务效率和质量。
2. 完善信息记录我们将建立完善的信息记录体系，确保客户信息记录的完整性和准确性，以提高我们对客户资料的管理和服务质量。
3. 加强客户反馈处理我们将建立客户反馈受理机制，及时回复和处理客户反馈，改进我们的服务不足之处，提高客户满意度。
4. 加强员工培训我们将加强员工培训，提高员工专业技能和服务意识，确保员工在办证过程中的专业性和准确性。
5. 完善安全管理我们将完善安全管理措施，建立安全风险防范机制，加强对员工的安全培训，提高办证服务的安全性和可靠性。
保险公司单证自查报告
保险公司单证自查报告
尊敬的领导：
本报告是我公司自查单证流程情况的汇总，旨在总结查漏补缺，规范单证管理流程，提升单证办理效率，确保单证的真实性、合
法性和完整性。
一、自查范围
此次自查范围涵盖公司各部门的单证管理流程，如保险合同、
保险凭证、理赔申请单等。
二、自查情况
1、保险合同
公司各部门对于保险合同的审核流程存在不同程度的漏洞，其
中最为突出的是保险条款审核不够严格，对于相关资料的跨部门
核查不够详细，在此次自查中，我们已经建立了资料核对制度，
由专人负责跨部门核查资料的真实性和完整性，防止因为操作不当而导致的出单不规范或理赔不合法的情况。
2、保险凭证
公司在保险凭证管理中，出现了频频出现凭证遗失、丢失的情况，并且凭证存放不规范，容易导致遗漏或损坏。
因此，我们建立了保险凭证专门存放处，并且采取了实名制管理模式，保险凭证发放、归还均由负责人进行记录和核对，有效避免了凭证的丢失或遗漏，加强了凭证管理的安全性。
3、理赔申请单
理赔申请单的审核、理算操作等过程加强了审核流程的效率和准确度。
部门内部涉及不同操作环节部门之间对于资料的协助处理需加强。
为此，我们制定了质量检查表，负责人按照标准操作流程执行即可，从而增强整个审核流程的鲁棒性。
三、自查总结
通过此次自查单证流程，我们公司加强了内部规章制度，强化了内部操作流程，管控了单证管理中风险的发生，提升了单证管理操作效率的提高。
下一步，我们将持续引进新型管理模式和技术，优化保险业务流程，努力满足客户服务需求，不断提高协同效率。
特此报告。
谢谢。
保险公司
2021年5月10日。
保险公司废旧单证自查清理报告
保险公司废旧单证自查清理报告一、引言随着时间的推移和业务的发展，保险公司的废旧单证逐渐增多，给公司的日常运营带来了一定的困扰。
为了规范公司的档案管理和保险业务的顺利进行，我们特进行了废旧单证的自查清理工作。
本报告旨在对自查清理工作进行总结和分析，以期对公司的未来工作提供参考。
二、自查清理工作的背景废旧单证是指在业务办理过程中产生的已经失去使用价值的保单、批单、收据等文件。
长期以来，公司在保管废旧单证方面存在着一些问题，如存放不规范、归档不及时等。
这些问题不仅影响了公司的档案管理工作，还可能给公司的业务运营带来一些风险隐患。
因此，我们决定对废旧单证进行自查清理，以确保公司的档案管理工作得到有效的改善。
三、自查清理工作的目标1. 清理废旧单证，并进行分类整理，确保档案的规范性和完整性；2. 建立规范的废旧单证管理制度，明确责任和流程，提高工作效率；3. 加强对废旧单证的监督和检查，防止废旧单证滞留和遗漏。
四、自查清理工作的步骤1. 制定工作计划：明确工作目标、工作内容和工作时间节点，确保工作有序进行；2. 组织人员培训：通过培训，提高员工对废旧单证管理的重视度和操作技能；3. 废旧单证清理：按照制定的清理标准，对废旧单证进行逐一清点，分为保留、销毁和归档三类；4. 废旧单证分类整理：对保留和归档的废旧单证进行分类整理，确保档案的有序性和易查性；5. 建立废旧单证管理制度：制定相关制度和流程，明确责任和权限，规范废旧单证的管理；6. 监督检查：加强对废旧单证管理工作的监督和检查，及时发现和解决问题。
五、自查清理工作的结果1. 废旧单证清理完成情况：经过几个月的努力，我们清理了大量的废旧单证，销毁了一部分无使用价值的废旧单证，归档了一些需要保留的废旧单证；2. 废旧单证管理制度的建立：我们制定了《废旧单证管理制度》，明确了废旧单证的保存期限、管理责任、流转流程等内容，为今后的工作提供了依据；3. 废旧单证管理效率的提高：通过废旧单证的清理和分类整理，我们提高了废旧单证的管理效率，大大减少了废旧单证的滞留和遗漏情况。
单证自查自纠整改报告
单证自查自纠整改报告一、自查自纠概况为进一步提高公司的管理水平，规范业务流程，确保运营过程的合规性和高效性，我公司在近期进行了一次单证自查自纠整改工作。
通过此次活动，我们全面查找了存在的问题和隐患，制定了整改方案，确保公司的业务运作更加规范和顺畅。
二、自查结果分析1、单证管理流程存在薄弱环节。
经过自查，我们发现公司的单证管理流程并不完善，存在一些薄弱环节，比如文件归档不规范，单证填写不准确等问题，这会给公司的日常运营带来一定的风险。
2、信息录入存在错误。
在进行自查的过程中，我们发现公司的信息录入存在一定的错误，包括客户信息、订单信息等，这会导致后续的业务流程出现问题，影响公司的运营效率。
3、内部沟通不畅。
通过自查发现，公司内部沟通存在一定的不畅，部门之间缺乏有效的沟通渠道，信息传递不及时，这会导致业务操作的不协调和效率低下。
三、整改方案1、加强单证管理流程。
我们将制定更加严格的单证管理流程，建立规范的文件归档制度，确保单证填写准确无误。
同时，对单证填写不规范的员工进行培训，提高他们的操作水平。
2、完善信息录入系统。
我们将对公司的信息录入系统进行升级，加强数据验证和校对机制，避免出现错误信息。
同时，加强员工培训，提高他们的信息录入技能。
3、优化内部沟通机制。
我们将建立更加畅通的内部沟通渠道，确保信息的及时传递和沟通的有效性。
同时，加强部门间的协作，提高业务操作的协调性。
四、整改效果经过一段时间的整改工作，我们取得了一定的成效。
单证管理流程得到了增强，员工的操作水平有所提高，信息录入系统的准确性得到了保障，内部沟通机制得到了优化。
公司的业务运营效率也有所提升，客户满意度也有所增加。
五、总结与展望通过此次单证自查自纠整改工作，我们进一步认识到了公司的不足之处，并且积极采取了一系列的整改措施，取得了一定的成效。
但我们也清楚地意识到，整改工作不是一劳永逸的，需要不断地持续改进和完善。
我们将继续加强公司的管理水平，规范业务流程，确保公司的健康发展和长期稳定。
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竭诚为您提供优质文档/双击可除单证自查整改报告篇一：公司单证及印鉴自查报告xxx公司单证及印鉴自查报告根据文件（xxxx办发（20XX）xx号）文件要求，我公司近期对单证及印鉴进行了全面的自查工作。
现将自查情况汇报如下：一、印章使用管理的自查情况1.我公司制定了印章管理办法，印章制发统一由公司综合部刻制或有上级单位配发，停用及时上交综合部或上级单位，在自查过程中未发现已停用印章未上交的现象。
2印章使用情况：公司行政印章均有综合部统一保管，对印章使用建立了使用登记簿，对于使用原因、时间、使用人进行记录；各类业务用章坚持谁使用，谁保管，谁负责的原则，严格落实管理使用责任。
业务用章只能在营业场所使用，并用于规定的业务种类，相关人员按照规定范围使用。
随用随盖，没有预盖印章的情况。
二、单证使用管理的自查情况一是制度上墙、明确职责。
将《单证管理办法》张贴于单证库房明显位置，时时提醒单证管理员明确管理职责，注意按规操作。
二是完善库房管理。
对单证库房进行清理，将不同类型单证有序存放，并设置了明显标识，以方便领用；积极完善防火、防盗、防虫等硬件设施，提高单证保管的安全性。
三是强化单证使用管理。
我公司所使用单证的征订、入库、保管、发放、领用、使用、销号、销毁等环节均通过单证系统统一进行并严格按照《单证管理办法》执行，在日常管理中未出现违规现象。
对未领用单证定期盘点库存，已使用单证及时在系统中进行核销并做好登记。
定期检查单证管理情况，落实责任到人，进一步规范管理。
三是做好登记，心中有数。
及时、完整地记载单证使用、回收、库存等方面的情况，做到心中有数。
篇二：保险公司整改报告阜阳中心支公司风险排查结果报告分公司人事行政部：按照按照保监局【皖保监办发?20XX?30号《安徽保监局关于开展案件风险排查工作的通知》】文件以及幸福寿皖发?20XX?26号《关于开展案件风险排查工作的通知》，我中支通过认真学习研究文件精神，现将有关风险排查结果情况汇报如下。
一、认真学习，增强风险防范意识接到文件之后，阜阳中支立即对文件进行研究和学习，同时第一时间将文件向各四级机构进行转发，要求各机构认真学习文件精神，结合自身工作实际，岗位职责，对可能产生的风险点，提高责任意识，对风险做到早发现、早报告、早处置。
二、结合自身工作，落实细节，开展全面风险排查（一）阜阳中支要求各部门及四级机构对辖区各个方面风险进行一次全面排查。
重点从以下几个方面进行了重点排查。
（1）排查单证使用方面风险情况针对重控单证使用存在的风险。
近期阜阳中支结合保监会数据真实性检查要求，对各部门及四级机构单证使用情况进行了一次全面检查，从检查结果来看，各机构在单证装订、单证领用、销号登记工作方面较为规范。
但发现个别机构单证管理较为松懈，对于此行为，中支公司已经进行了纠错和整改。
同时在中支范围内下发通知，要求各机构严格执行公司单证管理要求，避免由此带来的潜在单证使用风险。
（2）排查保险合同方面风险保险合同方面风险主要集中在保险合同资料完整性方面，在近期业务检查中，我们着重针对出单环节，条款加盖骑缝章、投保单、批单、签字盖章等方面进行重点检查，确保保险合同的有效性，合法性，维护合同双方利益，对于个别机构存在的问题，要求其严格整改，同时中支公司将此项检查工作作为常态化，进行系统抽查，同时配合现场检查。
（3）排查非正常退保风险我司每天对退保业务数据进行系统监控，尤其要求各代理机构对于退保业务重点沟通，对于数据异常现象，要求其查找原因，提供分析报告，避免因处理不当导致事态扩大化，造成不良社会影响。
（4）排查数据真实性方面风险系统数据真实性方面仍面临一定的风险，需要不断加强数据真实性检查，如投保资料真实性、保单填写的准确性、投保人签字的真实性等，需要重点关注。
我们一是通过加强出单培训，不断提高出单员整体素质，减少人为风险的产生，二是做好日常监督、检查，对于不认真履行出单职责，玩忽职守的人员给予处罚、清理等。
（5）排查反洗钱方面目前人民银行专门成立了反洗钱管理部门，负责对金融机构进行反洗钱进行检查，要求对大额交易、代刷卡等可疑交易进行日常登记、排查。
在近期业务检查中，我们将反洗钱登记相关表格，打印置于前台，要求出单员对每笔可疑交易和大额交易做好登记及客户资料收集，配合银行打击反洗钱行为。
（二）阜阳中支采取的风险监测手段（1）运用报表数据进行数据日常抽查。
一方面主要是通过保单清单数据，对近期发生的业务进行系统内逐单核实，通过查看影像资料等手段，对于保单要素进行检查。
另一方面是加强日常指导，要求出单员对所出单证进行系统回传确认，定期抽检。
（2）随机抽查。
一是通过到随时抽查的形式，对机构单证使用情况、承保资料情况进行检查。
二是要求各部门、四级机构负责人，定期对辖区进行检查和指导。
（3）严格按照分公司人事行政部门的监管要求，对相关案件风险情况进行排查，做到早发现、早报告、早处置。
（三）风险监测与定期评估目前主要是通过运营出单、个险展销、印章管理、单证管控等重点有风险的目标进行监测、分析，对异常情况重点关注，加大跟踪。
二是定期向各个部门进行检查。
三是各个部门及四级机构定期向中支公司汇报合规情况报告。
做到早报告、早处置，确保不发生区域性风险。
三、风险应急预案体系（1）应急预案对象：重大群体客户投诉事件、单证管控事件、财务印章管理、行政处罚事件。
（2）组织管理：阜阳中支公司从工作20XX年下半年，成立了由综合部牵头的案件风险排查小组，负责在中支公司案件风险排查情况进行检查监督，对突发的应急事件进行处置。
（3）现场控制：当有重大事件发生时，中支公司将第一时间向分公司报告，时间、地点、单位、事故的简要情况、事件性质、初步经济损失和已采取的应急措施等。
同时对事件进行现场调查，协调处理，做好现场控制。
（4）调查取证：做好现场取证工作，对相关人员进行询问，对现场痕迹、物证等做好登记工作。
（5）合理处置：对于已发生的应急案件，即时与分公司和监管部门等做好协高工作，理性处理事件，降低影响和损失。
同时针对问题及时改进，杜绝管理漏洞。
四、稳妥做好风险处置工作一是在突发事件发生时，中支公司将立即配合分公司相关部门，做好风险处置工作，避免损失扩大化，确保风险控制工作的时效性，积极协调相关部门做好事件处理。
二是明确管理，按照法律事务方面及自控管理制度，做好风险处置，要求各部门、支公司负责人为突发事件的第一责任人。
三是及时报告，完善制度，合理决策，防止引发案件风险。
五、落实风险防范工作责任对于重大风险事件，中支公司按照监管“责任层层分解，落实到人”的原则，明确各机构负责人负领导责任，严格执行“问责制”,将责任落实到人，确保各项工作落实到位。
对已发生风险的,我们将参照《保险机构案件责任追究指导意见》,逐级问责。
20XX年8月2日篇二：关于xx保险股份有限公司xx机构违规xx的整改报告关于xx保险有限公司xx公司违规xx的整改报告xx保监局：xx年xx月xx保监局xx处对我分公司xx进行了稽核检查。
此次检查中，发现xx存在违规xx的行为。
我公司在获悉此事后，立即对相关机构进行处理，并在全省开展了自查自纠工作，严格检查，坚决杜绝此类情况再次发生。
现特将整改情况予以汇报：一、责成xx负责人进行深刻检讨，并根据监管机关处理意见予以相应处理；二、责令xx立即停止一切工作，直至通过监管机构合规检查；三、针对全省机构进行严格检查，对存在需要变更职场的机构严格监控，分支机构的变更和撤销的申请由分公司人事行政部负责。
(相关公司的内控制度)各分支机构变更职场严格按照此程序进行，艰巨杜绝此类情况再次发生；四、省公司紧急发文通知各级机构，再次重申合规经营的重要性，明确各项监管制度、审批流程，明令机构负责人严格按照监管制度进行经营管理，各分支机构设置、变更和撤销过程中，对不严格按本规定执行或执行不当的机构和部门，分公司将视其情节给予相应的处罚。
对未经批准擅自筹备、开设、变更、撤销分支机构的，由分公司责令其立即停止违规行为，所造成的损失由三级机构负责人承担。
分公司还将视情节轻重和损失大小追究责任人责任。
五、xx分公司指定专人针对全省机构负责人召开机构合规经营管理再培训，强化机构合规管理，全面深入学习《保险公司管理规定》、《保险法》及《xx机构管理办法》等外部监管法律法规和内部管理规定及制度。
并由专人负责培训考评和验收，其他各有关部门积极配合，保证培训效果，确保机构负责人将合规经营视为机构工作第一要务。
特此汇报xx公司xx分公司xx年xx月xx日篇三：银行保险渠道整改报告**新疆分公司银行保险关于对**银行银代服务工作的整改报告中国**银行新疆分行：**银行保险自20XX年进驻新疆，便与**银行新疆分行展开了银代业务合作。
在前期的合作中，双方本着互利互惠，携手共赢的态度共同致力于银代业务的提升和发展。
业绩不断增长、保费平台不断提升，从合作伊始的800万元平台跨越到1.3亿平台，创造了银代业务的合作高峰。
20XX年，在我公司销售产品结构进行调整的情况下，依然突破了8000万元大关。
可以说，双方共同缔造了一次次辉煌，取得了不匪的成绩。
进入20XX年，我公司在**渠道银代业务持续下滑并呈现颓势，09年全年业绩仅为5800万元，较历年下滑明显。
对此，**新疆分公司从总经理室至银保上下高度重视并产生了严峻的紧迫感。
**作为我公司一直以来最大和最重要的合作伙伴，业绩的大幅下滑和诸多情况的发生为我公司银代业务发展敲响了警钟。
对此，我公司进行了认真的分析、总结不足。
**新疆分公司银行保险系列在20XX年中，因银保第一责任人调任总公司，在高层级沟通方面有所欠缺，同时各机构人事调整较大，影响了业务的发展。
此外，在对**的服务工作过程中存在人力不足、人员素质较低、团队管理存在缺陷等问题也直接造成**业绩下滑明显。
对以往的种种问题，我公司已深刻反思，对于前期工作不到位，给**银行造成的不便深表歉意。
为有效弥补前期工作不到位造成的影响,保证双方业务的顺利、稳步进行，促进业务的长远发展，重塑**银行与我公司的合作观念，针对前期出现的种种问题，我公司已全面，有效的开展了整改工作：一、实施水龙头理论重新调整团队，吐故纳新。
将团队中与公司经营理念背道而驰、工作态度和作风存在问题、业务素质和管理水平低下的团队负责人和客户经理进行淘汰，同时吸纳优秀人，进行团队的重新梳理。
目前，银保团队梳理工作已顺利完成。
二、人力大幅扩充为弥补人力短板，我公司以于20XX年10月起，在全疆范围展开了人员招募工作。
目前，**银保全疆销售人力已达450人。
此外，在此次人员招募过程中，我公司严把招募流程并进行严格筛选，确保招募人员的综合能力、人员素质、服务意识、业务能力等各方面水平能够充分满足服务需要。