食品包装行业有限公司尽职调查资料清单
尽职调查需要提供的资料清单
客户:提供时间:1基本情况和组织架构备注1.1公司最新的营业执照、税务登记证和组织机构代码证1.2公司成立的相关政府批文1.3公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证；公司章程；公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明1.4公司对外的正式的宣传介绍资料1.5最近两年公司的股东会（董事会）会议纪要1.6公司的组织架构图1.7公司对外投资的公司的营业执照、公司章程验资报告和最近两年的财务报表（审计报告）2生产经营情况7.1有关公司行业的介绍资料7.2公司从事该行业的许可证资料7.3公司安全和环保情况7.4公司产能情况7.5公司可供开采的矿产储量报告7.6公司最近前五位销售客户名单及金额7.7公司开采技术情况7.8公司员工及参加保险情况3财务状况3.1公司最近两年的审计报告（如有）、会计报表（资产负债表、利润表和现金流量表）及税务审核报告（如有）3.2公司最近两年的年度纳税申报表3.3公司所有银行的对账单和调节表3.4公司往来款清单，其中应收款项应注明账龄3.5公司存货明细和盘点表3.6公司短、长期投资清单3.7固定资产明细清单3.8在建工程明细清单3.9无形资产明细清单3.10矿采开采权协议3.11长期待摊费用明细清单3.12短、长期银行借款明细清单3.13银行贷款IC卡信息3.14分品种销售收入清单3.15两年的销售费用、管理费用和财务费用清单尽职调查--企业需要提供的资料清单4税收优惠和财政补贴4.1公司所得税和增值税等税种的税收优惠的相关税务批复4.2取得财政补贴的相关批复和文件4.3公司各项税率5主要资产的权属情况5.1公司主要资产的清单5.2主要资产的相关权证，包括土地：出让合同及土地使用权证房屋：房屋所有权证或租赁协议车辆：行驶证无形资产：相应的权利证书（包括专利证书等）设备：主要设备的购买合同、进口设备的报关单、项目购进设备的项目批文；5.3是否受限制的依据相应的抵押物登记证及抵押合同6关联方和关联交易6.1关联方明细和关联方关系6.2关联方交易和金额7担保和诉讼7.1公司对外担保金额7.2公司诉讼情况和进展8公司最近2年的违法行为8.1税收稽查情况及相关处罚文件8.2受海关、工商、环保等行政部门的处罚情况和相应文件。
尽职调查需要准备的资料
尽职调查需要准备的资料1、全套工商资料（从工商局调，打印，盖工商局的章），含验资报告、章程、历次股权变更情况等。
2、企业简介。
3、公司的组织结构图。
4、企业年检后营业执照副本、税务登记证、组织机构代码等复印件。
5、近三年审计报告（含附注）。
6、管理层人员情况，公司的管理架构图。
7、企业内部控制制度目录。
8、合资公司未来将使用的专用技术、商标及专利的产权证明。
9、诉讼和其他程序（1）列表说明所有对公司和/或下属企业造成影响的（已结案但尚未执行的或开始起诉的或将来可能有的）重要诉讼、仲裁、索赔、行政诉讼或政府机构的调查或质询，以及所有与上述事宜有关的文件、函件，包括答辩状及法律意见书。
（2）持有公司股权5％以上的股东作为当事人的正在进行的可能对公司和/或下属企业有影响的诉讼、仲裁和其他法律程序，或其所了解的任何有可能在未来引起的此类重大诉讼或仲裁的事实或潜在的争议。
（3）自公司成立以来，涉及公司和/或下属企业的董事、监事、高级管理人员之破产、犯罪、欺诈、不当发行证券或不当商业行为的诉讼。
（4）公司和/或下属企业的董事长、总经理作为当事人的、正在进行的诉讼、仲裁和其他法律程序，或其所了解的任何有可能在未来引起重大诉讼或仲裁的事实或潜在的争议。
（5）由代表公司和/或下属企业的律师发给公司和/或下属企业的独立会计师，关于公司和/或下属企业被牵连在内的诉讼或仲裁的所有函件。
（6）与专利、商标或版权侵权行为有关的函件。
（7）所有公司和/或下属企业为当事方的（或对其具约束力的）裁决、判决、命令、和解协议及其他协议。
该类裁决、判决、命令或协议将要求公司和/或下属企业从事或停止从事某些活动。
（8）公司和/或下属企业违反或被指控违反卫生、防火、建筑、规划、安全等方面的法律、法规、通知或诉讼。
10、董事会针对成立合资公司的议案和决议。
11、环保部门或管理机构给予公司和/或下属企业的命令、罚款或调查的有关文件。
公司和/或下属企业因为遵守有关环境保护法例而获得的任何表扬和奖励。
尽职调查资料清单
尽职调查资料清单
有企业有关的资质文件、成立手续、财务报表、借款协议、风控报告、章程、发展报告等文件，报告写的很详细
一、资质文件：
1、企业法人营业执照；
2、企业组织机构代码证；
3、工商注册地址证明；
4、有关部门批准的企业产权证书；
5、公司章程；
6、企业税务登记证；
7、企业发票开具许可证；
8、从业人员资格证书；
9、企业经营许可证；
10、相关资质证书；
二、成立手续：
1、股东会决议；
2、公司章程；
3、企业注册申请表；
4、提交给工商局的准予登记文件；
5、工商局开具的营业执照；
6、银行账户开立证明；
7、税务登记证；
8、注册资本全额缴费证明；
9、企业发票开具许可证；
三、财务报表：
1、公司财务报表；
2、财务分析报表；
3、审计报告；
4、审计师出具的报告；
5、季度财务报表；
6、公司财务报表变动记录；
7、股东投资账户明细；
四、借款协议：
1、银行贷款协议；
2、借款合同；
3、担保函；
4、质押协议；
5、抵押协议；
6、还款计划；
7、变更、增改、解除借款协议；
五、风控报告：
1、公司财务状况调查报告；
2、关联企业报告；
3、法律风险报告；。
史上最全尽职调查所需资料清单
成立至今，目标公司的按性质分类的其它应收款和预付账款的明细
6
存货
6.1
成立至今，目标公司的存货按原材料、在产品、产成品、在途存货及其它主要项目的分类明细
6.2
目标公司在成立至今的存货库龄分析
6.3
在最近可行日期的目标公司的呆滞损坏存货的详细资料(包括名称、数量及金额)
6.4
目标公司成立至今的存货盘点报告
3
利润表
3.1
目标公司的成立至今的按主要产品/项目分类的销售收入明细、销售数量明细、以及销售成本明细
3.2
目标公司的成立至今的按销售额统计的十大客户清单，请列明销售数量和销售金额、对应的销售成本，并提供相应客户的销售合同（请见附表1）
3.3
目标公司的主要产品，在成立至今期间，每个月的各产品平均销售价格
3.7
目标公司的各种主要原材料，在成立至今期间，每个月的各原材料平均采购价格
3.8
管理费用明细（成立至今）
3.9
销售费用明细（成立至今）
3.10
财务费用明细（成立至今）
3.11
营业外收入及支出的明细（成立至今）
3.12
非经常性项目的明细（成立至今）
4
现金、银行存款以及银行贷款
4.1
截至2017年9月的目标公司所有银行账户的对账单以及银行余额调节表
1.6
目标公司的关联方清单。包括关联方名称、与目标公司的关系
1.7
目标公司在成立至今与关联方之间所有的重大关联交易的详细情况（包括金额和交易安排），关联方账户往来的余额以及还款条款的明细
2
财务信息和内部控制环境
2.1
目标公司的成立至今经审计财务报表的复印件和电子版本。经审计财务报表包括：审计报告、财务报表和财务报表附注
尽职调查所需文件清单
所需文件清单本资料清单所涉及材料应由贵公司向**提供。
贵公司提供下述的资料应真实、准确、完整、公平、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。
有的资料若无现成的可提供，请尽快搜集、整理和撰写，力求详尽完整。
所有重要的文件请注明来源并加盖公司章或部门章。
为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。
请贵公司董事会及全部董事应保证所提供的资料及其摘要内容的真实性、准确性、完整性，许诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。
请贵公司在****年***月***日中午前将预备完毕的资料提交给尽调项目工作人员，尽调项目工作人员将对贵公司提交资料进行严格保密。
一、公司背景1、工商记录情形（1）公司成立时的出资协议、验资报告，最新的公司章程，最新的营业业执照、最新组织机构代码证、最新的工商记录信息简表；如有下属子公司（如有）一样提交上述材料，如有法人股东出资一样提交上述资料。
（2）公司在历次变更（包括但不限于改制、增减资、并购、重组等）中的包括但不限于股权、注册资本、股东等情形的协议、决议、验资报告和工商变更核准文件。
（3）公司目前真实的股东情形，各类股东（职工、自然人、法人、其他股东）的持股数量及比例，这些股东以什么方式表现自己的股东身份，是不是存在代持股情形？A股东或实际控制人名称及其股权的组成情形；B公司股东名册，包括出资额、出资形式、出资比例。
2、公司组织机构设置及股权情形（1）公司董事会、监事会、主要管理层设置及职责范围情形、控股及参股单位的情形；（2）披露其内部组织机构设置、运行及内控情形，包括各主要职能部门、业务或事业部、各子公司、分公司或生产车间的情形；（3）提供公司组织结构图及公司股权架构图；（4）列明下属公司清单，包括公司的名称、成立时刻、主要业务、包括但不限于与贵公司之间在人事、财务、资产管理、交易等方面的关系。
3、董事会成员组成情形，包括姓名、任贵公司董事年限、其他单位任职等情形。
尽职调查材料清单
现场尽职调查时需要准备的资料清单
1、营业执照原件及复印件；
2、高新技术企业、软件企业、软件产品、著作权证书等资质证书原件及复印件；
3、公司章程及修订，公司重大资产变化相关文件；
4、主要业务销售合同、协议；重点大客户名单；
5、近3年的4大财务报表；
6、报表相关数据对应的会计原始凭证；
7、股东投资款银行对账单（明细）；
8、债权债务书面关系证明（应收应付账龄分析）；
9、相关诉讼案件的资料；
10、公司投资计划战略文件及对被投资企业的预期安排
11、近期科目余额表
12、固定资产清单
13、近3年纳税证明
14、估值凭证。
市场尽职调查所需资料清单
市场尽职调查所需资料清单
市场尽职调查是在商业交易中非常重要的一项工作，它的主要目的是确认交易的合法性和风险情况。
因此，在进行市场尽职调查时，应当收集和分析大量的相关资料。
以下是市场尽职调查所需的一些基本资料清单：
公司资料
- 公司证照：包括企业工商营业执照、税务登记证、组织机构代码证等；
- 公司章程：确认公司股权结构、管理模式、董事会授权等；
- 公司财务报表：包括资产负债表、利润表、现金流量表等。
行业资料
- 行业分析报告：了解该行业的政策法规、发展前景、市场竞争情况等；
- 竞争者分析报告：了解企业所处行业的主要竞争对手情况，他们的市场份额占比、产品优劣势等；
- 市场调查报告：了解公司所属市场的规模、增长趋势、市场份额占比等。
合同资料
- 合同审查：合同的合法性审查；
- 合同风险评估：包括合同中的风险点、风险程度评估以及减轻风险的方法等。
以上是市场尽职调查所需的基本资料清单，仅供参考。
在实践应用中，应根据实际情况具体分析，以确保尽职调查工作的准确性和全面性。
尽职调查企业需提供的资料
尽职调查企业需提供资料
1、企业营业执照副本、组织机构代码证、税务登记证副本、经营许可证、行业特殊许可证等基本证照；专利证书、特殊资格证书等（复印件）；公司章程、验资报告、法人证及法人身份证（复印件）、法人代表人及主要领导人（总经理、财务总监、业务负责人及其他领导）简历；
2、企业简介（内容包括企业近三年主营业务、股权、注册资本等公司基本情况的变动及变动原因简述；近三年主要业绩及大事记；企业股东简介；企业分支机构及关联企业基本情况；企业管理现状自评；企业发展方向、战略及今后两年的发展规划；行业现状及自身核心竞争力等。
）；
3、本次借款用途、还款来源、还款计划（未来现金流测算）说明书；
4、企业最近三年审计报告、当期报表及科目明细表（到末级科目）；
5、与关联企业（包括子公司、母公司）之间的详细关联股权结构图，相关企业的简介、章程、验资报告；营业执照、组织机构代码证等基本证照（复印件）；
6、关联企业的最近两年审计报告及当期报表；
7、企业的银行对账单（流水最多的几家银行）；
8、企业负债一览表及借贷合同、保证合同；
9、大额资产清单（如房屋建筑物、土地、机器设备、运输设备等）及权属证明；土地、房屋租赁及买卖合同；
10、企业所得税纳税凭证；增值税纳税申报表（全年及最近月份）及缴税凭证；
11、提供抵押、质押反担保物的权属证明及价值证明资料；
12、企业法人个人征信报告和企业征信报告（最新）；
13、企业工商信息档案资料。
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一、公司基本情况与历史沿革（包括所有关联企业的历史沿革）
1、公司工商注册信息：公司名称、法定代表人、注册资本、实收资本、成立日期、注册地址、经营范围、营业执照注册号、企业法人代码、职工人数；
2、公司当前的股权结构图，子公司、分公司工商注册信息；
3、主要股东情况介绍：姓名、年龄、教育经历、工作经历等；
4、自公司成立以来历次股权、注册资本、主营业务等公司基本情形变动的过程及其原因的详细描述；
5、公司内部组织架构图及各职能部门的主要职责；
6、股东的关联公司介绍，如有关联交易，请详细介绍关联交易的情况；
7、公司自成立以来所获得的主要荣誉、资质情况；
8、公司的发展历程描述。
二、公司核心产品
1、公司产品介绍；
2、各种产品的技术特点、应用范围（详见资料2.1）；
3、公司研发新产品所处阶段（2016年研发项目）；
4、产品的性能水平、新颖性、先进性和独特性（如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络等）；（详见2.1资料）
5、产品使用的几种国家标准，公司产品与国家标准的符合情况（已发）；
6、公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标、版权等）（已发）；
7、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等；
8、企业各类产品的发展规划。
三、公司核心技术
1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明；
2、专利/专有技术名称、主要技术指标及技术先进性、其他说明；
3、公司参与制订产品或技术的行业标准和质量检测标准情况；
4、公司已往的研究与开发成果（技术鉴定情况、获国际、国家、省、市及有关部门和机构奖励情况）；行业内技术权威对企业的技术情况的评价；
5、技术依托/技术合作单位及合作方式、研发小组组成、技术更新周期、其他说明；
6、贮备技术/项目名称、研发单位、投资规模、研发周期、其他说明；
7、公司将采取怎样的激励机制和措施，保持关键技术人员和技术队伍的稳定；（暂无成文文件，根据技术人员研发投入的成果是否能应用，董事长进行年终评估，并予以年终绩效奖励）
8、在所有权、使用权方面存在纠纷的技术名称、纠纷情况或潜在风险说明。
四、企业生产及设施
1、公司现有生产规模及最大生产能力（文字描述）；
2、主要设施
（1）生产用地：生产车间位置、总建筑面积、总使用面积、所有权属、使用成本、其他说明；
（2）重要设备来源：设备/生产线名称、位置、来源、购买价/年租金、按使用年限估计总成本、附加条件、备注；
（3）如扩大规模，建设周期、设备采购周期（生产数量及金额2016-6
）、安装调试周期（30-60天）情况。
如扩大规模，若投入一条生产线（或一次性投入多条同型号的生产线，建设周期为3-5个月，压塑生产设备采购周期为7-8个月，注塑生产设备为2-3个月，安装调试为15-30天（含新设备的产品在客户处的测试确认时间）
3、生产过程
（1）生产原料：原料名称、主要用途、单价、进货渠道、订货周期、占材料成本比例、其他说明；
（2）主要供应商：最近三年的前十大供应商名称、采购产品、采购额、占比（请分年度列表）；主要供应商账期说明；
（3）生产工艺流程（更新完整工艺流程）；
（4）独有的生产工艺设施及技术说明；(产品优势)
（5）质量保证情况：质量认证情况、质量检验流程（质量检验流程图）
（6）环保问题：目前与潜在的环保问题（不存在环保问题）
4、产品设计、采购、生产、调试所需的时间（产品周转时间）（提供样版）；
5、对客户所提供的售后服务情况（联系售后服务，文字表达）。
五、运营介绍
1、销售模式及销售流程（销售流程图）；
2、货品配送或产品安装流程；
3、主要客户情况：最近三年的前十大客户名称、销售额、占比（请分年度列表）；客户的应收账款政策说明；
4、公司销售运营中的亮点及风险点控制。
六、行业与市场
1、行业发展历史及现状；
2、行业未来发展趋势；
3、市场规模与增长潜力分析。
七、竞争分析
1、目前公司在行业中地位；（见7.3资料）
2、公司的核心竞争力构成（技术、品牌、市场份额、销售网络、信息技术平台等）；（金富核心竞争力为技术和售后服务优势，技术详见第三部分，售后优势见7.3资料）
3、公司的产品与其它竞争对手相比有何差异，公司产品的竞争优势介绍：
（1）主要竞争对手名称；
（2）主要竞争对手技术水平；
（3）主要竞争对手目前所占市场分额；
（4）与竞争对手相比较的优势与劣势
八、企业管理
1、管理团队简介：主要管理者（副总以上）的姓名、职务、教育经历、工作经历等；（详见
1.3资料）
2、企业劳动力统计
（1）年龄分布：30以下、30—40之间、40岁以上、平均年龄
（2）教育程度：本科以下、本科、硕士、博士。
（3）部门配置：部门名称、人数、主管、业务内容、所在区域。
3、主要内部管理制度和内部控制体系。
4、对管理层及关键人员的激励机制。
（暂无成文内控文件，董事长根据管理层对应岗位全年的工作贡献及工龄、忠诚度，年底发放绩效奖金）
5、是否与掌握关键技术及其它重要信息的人员签订竞业禁止协议。
（2016年将安排统一签
订）
6、是否与相关员工签订公司技术秘密和商业秘密的保密合同。
（2016年将安排统一签订）
7、对知识产权、技术秘密和商业秘密的保护措施。
（内控文件带“受控流程”，且发外文件已有“保密文件”注明，与外界方合作有签订保密协议或含有保密条款）
8、员工报酬结构
（1）薪金制度：高管人员平均收入；普通员工平均收入；
（2）奖励计划。
（3）保险、福利计划。
（4）企业薪酬在该行业企业中所处水平。
九、财务情况
1、最近两年（2014、2015、2016年1-6月）审计报告（或财务报表）；
2、公司各类产品在销售收入中所占比重；
2014年收入成本构成情况表单位：元
2015年收入成本构成情况表单位：元
2016年1-6月收入成本构成情况表单位：
元
3、2016—2017年财务预测及预测依据。