募投项目备案要求
上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）第一章总则第一条为了规范本所上市公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所股票上市规则》，制定本办法。
第二条本办法所称募集资金系指上市公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括上市公司实施股权激励计划募集的资金。
第三条上市公司董事会应建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，对募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。
上市公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度及时报本所备案并在本所网站上披露。
第四条上市公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促上市公司规范使用募集资金，自觉维护上市公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容上市公司擅自或变相改变募集资金用途。
第五条上市公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用上市公司募集资金，不得利用上市公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）获取不正当利益。
第六条保荐机构应当按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及本办法对上市公司募集资金的管理和使用履行保荐职责，进行持续督导工作。
第二章募集资金存储第七条上市公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称“募集资金专户”）集中管理。
募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。
第八条上市公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储三方监管协议。
该协议至少应当包括以下内容：（一）上市公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户；（二）商业银行应当每月向上市公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐机构；（三）上市公司1次或12个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过5000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的20%的，上市公司应当及时通知保荐机构；（四）保荐机构可以随时到商业银行查询募集资金专户资料；（五）上市公司、商业银行、保荐机构的违约责任。
简版：IPO上市募投项目可行研究报告(含行研报告)编制有哪些技巧
汽车 钢铁 石油 造船
天
造
器
医院
电子工 业
轻工业
行业底稿：研究流程
董事长访谈 总经理访谈 市场部访谈 采购部访谈 技术部访谈 财务部访谈
行业与技术底稿撰写
确定市场调研目标 分项设计调研问卷 确定市场调研报告提纲 制定调研工作计划
开展市 场调研
行业报告撰写
市场容 量数据
市场份 额数据
行研 概况 分析
上市后协助券商和企业合规使用募集资金，应对审查，协 助财务部门建立台账和合理支出费用。
服务流程
上市前按照券商工作计划，博思远略集中完成申报材料所需全部工作，后期根据上市计划随时跟进调整 ，提供咨询指导服务。
服务成果
公司介绍：平台成果
博思远略项目团队业务始于2008年，公司正式成立于2010年8月，是中国领先的投融资咨询专业服务机 构。作为独立第三方智囊，博思远略致力于解决投融资领域存在的诸多问题，让决策者更加清楚项目市场前 景与未来收益；更加洞彻产业创新升级轨迹与发展趋势。通过十余年专业领域的深入研究与广泛合作，博思 远略积累了深厚的专业技术和人才优势，并凭借优秀的服务响应能力赢得客户的长期信任，在业内拥有大量 的数据积淀和客户资源。博思远略通过全面的产品服务，传递及时、准确的投融资数据与情报，为各级政府 机构、国有企业、高科技企业提供完整的市场情报数据及投融资方案设计服务。
规划设计建设工作
立项批复
备案立项批复填报 项目环评批复及节能登记填报
立项报批：立项可研
行业底稿：服务内容
上游
光学元器件
光学材料
机械
数控
电源
中游
高功率气体激光器
高功率固体激光器
（横流、轴快流、板条） （半导体、光纤、碟片）
【干货】IPO募投项目备案流程全解！
【⼲货】IPO募投项⽬备案流程全解！导语备案，是政府依据国家产业政策的规定，对企业投资予以引导和控制，掌握全社会投资活动的发展与变化，同时对企业投资进⾏必要的引导和约束的重要⽅式和途径。
（以下内容不包含外商投资项⽬和境外投资项⽬的备案管理办法。
）IPO募投项⽬备案是企业上市募集资⾦的重要步骤，甚⾄关乎企业是否能够成功过会并实施募投项⽬，因此提前对募投项⽬备案流程进⾏全⽅位了解才能事半功倍。
作者：张悦审批、核准及备案三种。
使⽤政府财政资⾦的项⽬适⽤审批制;在国务院颁布的《政府核准的投资项⽬⽬录（2016年投资项⽬⽴项类别分为审批、核准及备案本）》（以下简称《核准⽬录》）范围内的项⽬适⽤核准制;《核准⽬录》以外的企业投资项⽬适⽤备案制。
募投项⽬备案制进⾏分析与讲解。
募集资⾦投资项⽬多数适⽤备案制，本⽂将重点针对募投项⽬备案制1、项⽬备案政策重点解读《企业投资项⽬核准和备案管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的宗旨是落实企业投资⾃主权，规范政府对企业投资项⽬的核准和备案⾏为，实现便利、⾼效服务和有效管理，依法保护企业合法权益。
《管理办法》由中华⼈民共和国国家发展和改⾰委员会于2017年3⽉23⽇发布，⾃2017年4⽉8⽇起施⾏。
《管理办法》所称企业投资项⽬（以下简称项⽬），是指企业在中国境内投资建设的固定资产投资项⽬，包括企业使⽤⾃筹资⾦的项⽬，以及使⽤⾃筹资⾦并申请使⽤政府投资补助或贷款贴息等的项⽬。
针对不同类型项⽬，《管理办法》也有所区别。
关系国家安全、涉及全国重⼤⽣产⼒布局、战略性资源开发和重⼤公共利益等项⽬，实⾏核准管理。
其他项⽬实⾏备案管其中第四条：“对关系国家安全、涉及全国重⼤⽣产⼒布局、战略性资源开发和重⼤公共利益等项⽬，实⾏核准管理理。
”属于《核准⽬第五条：“实⾏核准管理的具体项⽬范围以及核准机关、核准权限，由国务院颁布的《政府核准的投资项⽬⽬录》确定。
”简单说，属于《核准⽬录》中的企业投资项⽬适⽤于核准制，不属于《核准⽬录》中的项⽬适⽤于备案制。
募集资金使用情况报告
募集资金使用情况报告篇一：上市公司募集资金用途规范管理第一章总则第一条为规范本所上市公司募集资金的使用与管理，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》，制定本规定。
第二条本规定所称募集资金系指上市公司通过公开发行证券(包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等)以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括上市公司实施股权激励计划募集的资金。
第三条上市公司董事会应建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，对募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。
上市公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度及时报本所备案并在本所网站上披露。
第四条保荐人应当按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》及本规定对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。
第二章募集资金存储第五条上市公司募集资金应当存放于董事会设立的专项账户(以下简称“募集资金专户”)集中管理。
募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。
第六条上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐人、存放募集资金的商业银行(以下简称“商业银行”)签订募集资金专户存储三方监管协议。
该协议至少应当包括以下内容：(一)上市公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户；(二)商业银行应当每月向上市公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐人；(三)上市公司1次或12个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过5000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额(以下简称“募集资金净额”)的20%的，上市公司应当及时通知保荐人；(四)保荐人可以随时到商业银行查询募集资金专户资料；(五)上市公司、商业银行、保荐人的违约责任。
上市公司应当在上述协议签订后2个交易日内报告本所备案并公告。
募集资金管理制度
募集资金管理制度第一章总则第一条为了规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率和效益，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。
第三条募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本制度。
第二章募集资金专户存储第四条公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，专户不得存放非募集资金或者用作其他用途。
第五条公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储三方监管协议（以下简称“协议”）。
协议至少应当包括以下内容：（一）公司应当将募集资金集中存放于专户；（二）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐机构；（三）公司 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 20%的，公司应当及时通知保荐机构；（四）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料；（五）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。
公司应当在上述协议签订后 2 个交易日内报告证券交易所备案并公告。
上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订后 2 个交易日内报告证券交易所备案并公告。
如何编制切面上市募投项目可行性研究报告（立项+招股书底稿版）
如何编制切⾯上市募投项⽬可⾏性研究报告（⽴项+招股书底稿版）如何编制切⾯上市募投项⽬可⾏性研究报告（⽴项+招股书底稿版）什么是上市募投可⾏性研究报告？可⾏性研究报告为什么要加盖⼯程咨询资质章？上市募投项⽬可⾏性研究报告分类与编制要点？证监会关于募集资⾦运⽤及募投可研的编制要求是什么？上市募投项⽬可⾏性研究报告编制常见问题有哪些？上⼠闻道勤⽽⾏之普慧投资研究中⼼IPO课题组⽬录⼀、IPO专家答疑 (1)1、什么是上市募投可⾏性研究报告？ (1)2、可⾏性研究报告为什么要加盖⼯程咨询资质章？ (1)3、上市募投项⽬可⾏性研究报告分类与编制要点？ (2)4、证监会关于募集资⾦运⽤及募投可研的编制要求是什么？ (2)5、上市募投可⾏性研究报告编制常见问题有哪些？ (5)6、上市募投项⽬可⾏性研究报告编制调研资料清单 (6)⼆、切⾯上市募投项⽬可⾏性研究报告编制⼤纲 (9)三、切⾯上市募投项⽬可⾏性研究报告内容节选 (18)1、项⽬建设投资估算 (18)2、项⽬实施背景及必要性 (19)3、项⽬技术经济指标表 (21)4、项⽬⼯艺流程 (23)5、项⽬设备选型表 (23)6、总平⾯布置图 (25)7、项⽬综合能耗 (26)8、项⽬投资构成 (27)9、项⽬盈亏平衡 (28)10、募集资⾦运⽤对经营成果的影响 (28)四、IPO⽴项办事指导 (30)五、上市服务⼯作进度 (31)六、上市服务收费标准 (32)七、募投项⽬财务评价系统 (33)⼋、全⾏业甲级咨询资质 (34)九、团队和IPO案例 (35)⼗、普慧投资 (36)⼀、IPO专家答疑1、什么是上市募投可⾏性研究报告？切⾯上市募投项⽬可⾏性研究报告主要⽤于切⾯上市募投项⽬在国内备案并作为券商招股书底稿提交证监会。
报告⼀般分为两个版本：⼀个版本是⽤于前期获取发改委⽴项批⽂，另⼀个版本则是⽤于券商招股书编制并作为⼯作底稿。
⽴项⽤切⾯上市募投项⽬可⾏性研究报告中涉及的项⽬总投资、建设地址、建设内容将体现在发改委的⽴项批⽂中，因此招股书编制⽤切⾯上市募投项⽬可⾏性研究报告必须保证上述内容不变，只能调整⽂字、数据的配⽐、论证⽅式。
内蒙古恒业成有机硅有限责任公司80kt／a化学级工业硅项目备案
为 ６０ ０ ｔ ０ ｋ ａ有 机 硅 装 置 于 ２ １ 年 ０ 。５ ｔ ／ ００ ５～ ６月投产。预计 ２ １ 年产量 为 ２ ｔａ ０ １ 年 ００ ５ｋ ，２ １ ／ 产量 为 １０ｋ ａ ０ ｔ 。考 虑 到 全 球 经 济 逐 步 恢 复 ， ／ ２ １ 年 有 机 硅 销 售 价 格 与 成 本 同 步上 升 １ ％ ； ０１ ０
鲁西公 司 ５ ｔａ 机 硅 装 置 预计 ２ １ ０ｋ／ 有 ０ ０年 ５～ ６
月投产
目 前 ，鲁 西 公 司 有 机 硅 生 产 成 本 在 １ ０ ５０ ０ ｔ 右 ，市场价格 为 ２ ０ 左 １０ ０ ｔ ，利 润
票不超过 ６０ ０万股 ，募集 资金 净额 ７亿 元 ，用 ０ 于 ７ ｔａ有机硅 甲基单体 甲基氯硅烷 扩建项 目。 ０ｋ ／ 根据 测算 ，该 项 目投 资总额 ７ ２亿元 ，其 中建 设 ．
环 保设施 等装 置 的设 备 、工艺 管 道 阀 门 、电气 、 仪 表的安 装 、钢结 构 的制作 、工艺 管道除锈 防腐
等工 程 。工 程总投 资约 ４ ０万元 。建设 资金来 源 ５ 为 国有投 资 （ 自有及 银行贷 款 ） 。
新 建 ２ｋ ａ乙烯基 三 甲氧基硅 烷工程 招标公告 ｔ ／
电设 备等行业 出 现 的盲 目扩 张 和重 复建 设 趋 向 ，
采取措 施引导 上述产业 健康发 展 。通知 明确 了抑 制 产能过剩 和重复建设 的政策 导 向。如新建 多晶 硅项 目规模 必须 大于 ３０ ０ｔａ ０ ／ ，到 ２ １ 前 淘 汰 ０１ 综合 电耗 大于 ２ ０ｋ ／ ｇ的多 晶硅产能 。 ０ Ｗｈ ｋ
上市公司募投项目是否需要经过招投标
上市公司募投项目是否需要经过招投标？公司募投项目：植物生长调节剂原药生产线（6368万元）、S-诱抗素原药项目（1255万元）环保农药制剂生产线建设（5989万元）、植物营养产品生产线（2095万元）、营销服务体系建设（7828万元）根本《中国招投标法》和《四川省工程建设项目招标投标管理若干规定》1、关系到社会公共利益、公众安全的公用事业项目的范围必须招标：招标范围中包括了工业建筑、办公建筑等建筑或住宅。
（工业建筑：从事各类生产活动的建筑物），生产线建设、营销服务体系中营销培训中心建设（6900平方米），用于各类办公及培训，所以公司募投项目必须经过招投标。
2、此类工业建筑、办公建筑勘探、设计、施工，达到以下标准必须招标（1）施工单项合同估算价在200万元人民币以上的（2）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的（3）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的（4）单项合同估算价低于第（一）、（二）、（三）项规定的标准，但项目总投资额在3000万元人民币以上的二、招标相关规定1、招标方式：自行招标和利用招标代理机构办妥招标事宜，项目报审时认为不符合自行招标，应委托招标代理机构，一个核准手续只适用一个工程项目。
2、招标程序：发布招标公告、资格预审、投标、开标、评标、定标签订合同，评标应该考虑到是否具备投标资质，投资的价格是否合理或下降，投标人的业绩、管理水平，施工方案、工期长短，投标人现有施工任务和正在签订的合同等因素。
3、新上项目或更新改造项目项目主必须拥有30%的自由流动资金，其余部分主可申请贷款4、政府仅对重大项目和限制类项目进行核准。
其他项目应备案。
募投项目应在在当地发改委等机关提交备案和环评批复文件。
5、投标人少于3人时，应重新招标三、建筑工程项目资质标准1、建筑工程：企业在原有场地、其他地点，扩大产能增间生产车间、独立生产线、分厂项目2、建筑工程是施工总承包资质：特级、一级、二级、三级3、一级资质及工程承包范围：（1）净资产1亿元以上，建筑工程专业一级注册建造师不少于9人，建筑工程中级职称不少于30人，施工现场管理人员不少于50人，中级技术工人不少于150人（2）地上25层以上的民用建筑工程1项或地上18-24层的民用建筑工程2项，高度100米以上的构筑物工程1项或高度80-100米（不含）的构筑物工程2项，建筑面积3万平方米以上的单体工业、民用建筑工程1项或建筑面积2万-3万平方米（不含）的单体工业、民用建筑工程2项等。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
上市募投项目备案要求
一、提交的备案材料
1.北京市海淀区非政府投资建设项目备案申请表
（提交纸制和电子版各一份）
2.甲级资质工程咨询机构（详见工程咨询机构名
单）编写的项目可行性研究报告（提交纸制和
电子版各一份）
3.材料登记表和受理决定书（只提交电子版）
二、项目可行性研究报告编制提纲
（一）项目可行性研究报告封面格式
XXXX项目可行性研究报告
项目名称：×××××
申报单位：×××××
地址：×××××
邮政编码：×××××
联系人：×××××
电话：×××××
传真：×××××
申报日期：××××年××月××日
（二）可研报告编制提纲
（由于行业类型不同，以下仅供参考）
l、项目的意义和必要性，国内外现状和技术发展趋势及产业关联度分析，市场分析；
2、项目的技术基础：成果来源及知识产权情况；已完成的研究开发工作及中试情况和鉴定年限；技术或工艺特点，与现有技术或工艺比较所具有的优势；该重大关键技术的突破对行业技术进步的重要意义和作用；
3、建设方案、规模、地点；
4、技术特点、工艺技术路线、设备选型及主要技术经济指标；
5、原材料供应及外部配套条件落实情况；
6、环境污染防治；
7、建设工期和进度安排；
8、项目实施管理、劳动定员及人员培训；
9、项目承担单位或项目法人所有制性质及概况(销售收入、利润、税金、固定资产、资产负债率、银行信用等)，项目负责人和团队构成基本情况；
10、投资估算及明细；
11、项目内部收益率、投资利润率、投资回收期、贷款偿期等指标的计算和评估；
12、经济效益和社会效益分析；
13、项目风险分析。
（三）可行性研究报告附件：
1.股东会或董事会决议（原件，加盖公章）；
2.项目单位营业执照、税务登记证、组织机构代码证复印件（均盖公章）；
3.有关部门出具的产品生产许可证明文件(医药、生
物、农药等)；
4、房屋租赁协议或产权证明复印件（备案建设地的房产证明）；
5、法人授权委托书（盖公章）；
6、被授权人员身份证复印件（盖公章）；
7、材料真实性声明（盖公章）.
（四）材料装订要求
1.可研报告及其附件胶装成册；
2.可研封面加盖企业公章，侧面加盖骑缝章；
3.可研报告正文部分要求有目录，编页码；
附件部分有目录，凡有文字、图片等有效内容页均顺次编页。
（例如，可研报告正文最后一页为40，则附件目录页为41，附件从42起编）。