私募股权投资基金管理公司公司交易记录保存管理办法模版
私募基金资料保管及档案管理制度模版
资料保管及档案管理制度第一条为了规范公司档案管理工作，保证档案的完整性及保密性，理顺工作程序，明确工作职责，杜绝资料流失，特制定本制度。
第二条档案管理机构及其职责1、公司档案工作实行二级管理，一级管理是指公司行政部的统筹管理；二级管理是指各部门的档案资料管理工作。
2、行政部档案管理员负责公司所有档案资料的统一收集管理，各部门的档案管理员负责本部门档案资料的使用管理。
3、档案管理人员要严格执行公司档案管理规定，认真细致地做好档案保管以及利用工作，充分发挥档案资料的作用。
企业档案管理制度。
4、行政部档案管理员有责任对二级档案管理工作进行监督和指导，每年对二级档案管理进行一次检查验收。
第三条归档制度1、凡是反映公司战略发展、生产经营、企业管理及工程建设等活动，具有查考利用价值的文件资料均属归档范围。
2、凡属归档范围的文件资料，均由公司集中统一管理，任何个人不得擅自留存。
3、归档的文件资料，原则上必须是原件，原件用于报批不能归档或相关部门保留的，综合部保存复印件。
4、凡公司业务活动中收到的文件、函件承办后均要及时归档；以公司名义发出的文件、函件要留底稿及正文备查。
5、业务活动中涉及金融财税方面的资料，由财务部保存原件；属于人事方面的资料，由人力资源部保存原件；属于工程建设方面的，由规划建设部保存原件。
以上部门应将涉外事务的复印件报综合管理部备案。
企业档案管理制度。
6、由公司对外签订的经济合同，应保留三份原件，综合管理部保存一份，财务部及合同执行(或签订)部门各保存一份。
特殊情况只有一份原件时，由行政部保存原件。
7、在归档范围内的其他资料，由经办人整理后连同有关资料移交行政部档案室。
部门需要使用的可复印或复制，归档范围外的由各部门自行保管。
第四条档案保管制度1、公司行政部设存放档案的专门库房，各部门应根据保存档案数量，设置存放档案的箱柜，并具备防火、防潮、防虫等安全条件。
2、归档资料要进行登记，编制归档目录。
私募基金管理公司档案管理办法模版
XX公司档案管理办法二〇一X年X月XX公司档案管理办法第一章总则第一条为加强对公司档案的管理，有效搜集、保管和利用各类档案，提高档案综合管理水平，根据国家有关法律法规，并结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度所称的公司档案是指公司在经营管理活动中直接形成的，具有保存价值的合同、文件、客户资料、会议纪要、人事档案名册、账册、凭证、报表、证件等各种文件材料。
第三条公司档案工作坚持集中统一管理的原则。
第二章档案管理体制第四条公司设置档案室，归属办公室管理。
配备档案管理人员，负责协调、组织、管理公司档案工作。
第五条公司档案管理人员，负责公司所有档案资料的整理和归档工作。
第六条档案管理员在负责收集、整理、分类、鉴定、保管各类档案的同时，需按规定编制各类检索表单，确保档案的完整有序管理。
第三章档案资料的形成和归档第七条凡公司在各项业务工作中形成的具有保存价值的文件材料，都必须按归档时间要求交由办公室归档，各部门和个人不得据为己有。
第八条对归档文件材料的基本要求：（一）归档的文件材料必须完整、系统、准确，各项签字手续完备；（二）应永久、长期保存的文件，如用易于褪变材料书写的，要予以复制，复制件附于原件后一并归档；（三）整理归档文件材料所使用的书写材料、纸张、装订材料、装具等要符合档案保护要求。
第九条档案归档时间要求：（一）各类政府部门的批复、复函等原始文件材料必须及时归档。
（二）各部门在各项业务过程中形成的文件材料，相关审批材料、客户资料等须在本单业务合同签订后3个工作日内，将应归档的所有文件材料向档案室归档；第十条各类文件材料归档份数一般为一式一份，重要的、利用频繁的和有专门需要的可视需要程度适当增加份数。
第四章档案保管第十一条档案室接收档案要认真验收并办理交接手续。
第十二条要定期进行库藏档案的清理、核对工作，做到账、物相符。
对破损或载体变质的档案要及时进行修复。
库藏档案因移交、作废、遗失等注销账卡时，要查明原因并保存记录。
私募基金管理人机构内部交易记录制度模版
XXXX公司机构内部交易记录制度（模板）XXXX公司机构内部交易记录制度第一章总则第一条为加强XXXX公司（以下简称“公司”或“本公司”）内幕交易管理，规范内幕交易的识别、报告、处理和检查工作，保护投资者的合法权益，保障公司投资管理业务合法合规运作，建立并维护公司良好市场声誉。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。
第二条公司从事投资、研究活动的人员（以下简称业务人员，包括与公司签订正式聘用合同的员工及劳务派遣人员）应当严格遵守本制度规定。
第三条内幕交易是指内幕信息的知情人利用内幕信息从事证券交易活动。
第二章内幕交易管理原则第四条知晓原则：判定内幕信息、内幕交易需要具有一定的专业知识和对法律法规的必要了解，公司业务人员有义务学习、掌握有关内幕信息、内幕交易的法律法规规定及识别方法，了解公司内幕交易的管理流程。
第五条审慎原则：公司业务人员凡有合理理由怀疑为内幕信息或不能认定的各种信息，均应按照规定提交合规部报备，不得自行排除此类存疑信息的内幕性质。
第六条自律与监督原则：公司业务人员应避免主动打探内幕信息，获得内幕信息后应在保密的基础上自觉履行识别、报告义务并在公司制度允许的范围内互相监督、提示。
第七条责任清晰原则：公司应当明确董事会、经理层、分管合规风控的负责人、合规部门和从事投资、研究活动的部门及相关人员在防控内幕交易机制建立、实施方面的职责。
第八条治理层对建立防控内幕交易机制和维持其有效性承担最终责任，经理层对防控内幕交易机制的有效实施承担责任。
第九条从事投资、研究活动的部门承担本部门防控内幕交易机制执行落实的直接责任，业务人员承担对内幕信息的识别、报告等职责，发挥事前甄别与防控作用。
第十条分管合规风控的负责人、合规部门协助治理层、经理层建立、实施防控内幕交易机制，并承担防控内幕交易机制的培训、咨询、检查、监督等职责。
私募基金管理公司档案管理办法模版
私募基金管理公司档案管理办法模版私募基金管理公司档案管理办法模版一、总则为规范私募基金管理公司档案管理工作，保障档案的完整性、真实性、及时性，本办法制订。
二、档案管理基础建设1、基础设施的建设：私募基金管理公司应建立相应的档案管理科技基础设施，包括硬件设备、网络设施和其他技术设施，确保档案系统稳定和数据安全。
2、档案管理系统的建设：私募基金管理公司应根据自身业务范围，建立档案管理系统。
档案管理系统应当能够满足公司的日常业务需要，包括档案收集、整理、维护、查询等功能。
3、保密措施的落实：针对私募基金管理公司档案管理工作，在系统建设和日常操作过程中，应当确保档案的保密性。
三、档案管理制度1、档案管理工作指导思想：秉持“真实、准确、及时、规范”的原则，确保档案管理工作的科学、规范和有效性。
2、档案管理工作范围：包括风险控制、业务运作、财务管理、投资管理、合规和信息披露等方面的资料和记录。
3、档案的收集、整理和管理：私募基金管理公司应建立档案管理制度，确保档案的准确性和及时性，维护公司切实利益。
四、档案管理流程1、档案的收集：私募基金管理公司应根据指导思想，按照一定的流程，收集有关公司业务运作、风险控制、财务管理、投资管理、合规和信息披露等方面的资料和记录。
2、档案的整理：私募基金管理公司应对所收集档案进行整理分类，建立标准的文献信息录入和检索工具，确保档案的准确性和及时性。
3、档案的管理：私募基金管理公司应建立档案管理系统，实现档案管理的自动化。
五、档案的使用1、档案的查询：私募基金管理公司应建立档案查询制度，规定档案的查询范围和查询权限。
2、档案的使用：私募基金管理公司应将档案逐步引入日常经营活动，确保公司运营活动的完整性和真实性。
3、档案的存储：私募基金管理公司应制定档案存储制度，规定档案的存储期限和存储方式。
六、档案管理的监督与检查1、档案管理的监督：私募基金管理公司应对档案管理工作开展监督，确保档案管理工作的科学、规范和有效性。
私募基金公司档案管理办法
私募基金公司档案管理办法档案管理办法第一章总则第一条为规范公司档案管理流程，明确管理职责，提高管理效能，防范经营风险，特制定本办法。
第二条公司所有档案对外一律保密，资料承办部门或承办人须保证经办资料的完整，各种附件等备注材料一律不许抽取。
第二章档案的分类第三条公司档案包括合同文件类、资产证照类、财务档案类、员工档案类、声像碟片类、其他类。
1、合同文件类：存档于公司资料室，所有文件按照内部文件、外部文件、合同分类，用“年份-N/W/H-月份-0000”分类法存档。
2、资产证照类：存档于公司资料室，包括公司营业执照、组织机构代码证、房产证、车辆所有权证等属于公司的固定资产资料。
3、财务档案类：由财务部按统一财务档案要求管理，包括各类财务协议、凭证及各类审计监察资料等。
4、员工档案类：存档于综合管理部，包括公司所有在职员工的应聘资料表、身份证复印件、学历证明复印件等。
5、声像碟片类：存档于公司资料室，包括公司在各种经营、宣传等活动中形成的文字、图片、照片、录像片、录音带等，以及公司的重要数据备份。
6、其他类：存档于公司资料室。
第三章档案的存档第四条公司所有档案经审批生效后，由经办部门交资料室办理存档手续。
第五条所有资料存档前应由资料室管理员和存档人当面核对，包括资料的正本、附件、影像资料、领导的签字审批流程等，确保资料的完整性和准确性，核对无误后填写《资料存档登记表》进行存档。
第六条存档的合同应至少叁份，由经办人部门存档一份，公司资料室存档一份，财务部存档一份。
所有存档经手人员必须签字确认，以免丢失。
第七条公司所有文件存档必须有电子档的编号，归档于相应的资料册电子文件夹中，电子档编号和纸质存档文件编号应保持一致。
第八条公司各部门须每月清理1次本部门的资料，已使用完毕的文件及资料即时存档资料室，不得以任何理由拒绝存档，不得据为己有或擅自销毁。
第四章档案的借阅第九条由于档案的重要性，需借阅的员工须填写《档案借阅登记表》，所有档案原件原则上一律不得借出，借出复印件须由部门负责人签字确认，如有特殊情况需借出原件，须由总经理或授权人签批。
私募基金管理人基金销售业务资料档案管理办法模版
XX投资管理公司基金销售业务资料档案管理办法第一章总则第一条为规范公司档案管理，建立符合现代金融企业要求的综合档案管理体制，有效保护和利用档案为经营管理服务，依据《基金销售管理办法》以及《基金销售机构内部控制指引》等规章制度，制定本办法。
第二条本办法适用于公司各部门及分支机构。
第三条本办法所称档案是指公司各部门及分支机构在各项工作中形成的具有保存价值的各种文字、报表、声像、实物等不同形式的历史记录。
第四条档案工作是公司经营管理活动中不可分割的重要组成部分，在维护投资者合法权益、防范金融风险、记录历史真实面貌、保障公司安全稳健运营等方面具有不可替代的保障作用。
第五条档案形态包括实体档案和电子档案。
电子档案与实体档案处于同等重要地位，其接收、查询、备份等需确保档案的真实性、完整性和有效性。
（一）实体档案包括：1、纸质档案。
2、公司获得的荣誉档案，如奖杯、奖牌等。
其他具有实体形态的档案，如光碟等。
1、纸质档案对应的电子版原件或扫描件。
2、声像档案。
3、各业务系统的数据库及管理系统数据库，如交易系统、清算系统、0A 平台、邮件系统等。
4、其他以电子版本保存的档案。
第六条对于公司业务运作过程中形成的档案，包括但不限于办公电话录音、客户身份资料、客户交易记录等，若法律法规对其保存或保密期限有特殊规定的，按照相关法律法规的规定执行。
第二章档案工作机构、人员及其职责第七条公司档案工作机构包括档案形成部门和档案管理部门。
档案形成部门为公司各部门及分支机构，档案管理部门为行政部门。
第八条档案形成部门负责档案的收集、整理，并按规定向档案管理部门移交。
各岗位工作人员对于所负责业务的相关档案负有收集、整理的职责。
部门负责人对档案的收集、移交工作负有领导责任。
任何部门和个人不得拒绝移交档案或据为己有。
第九条行政部负责档案的审核、编目、保管、统计、提供利用和鉴定销毁，并对档案的收集、整理和移交工作给予指导、监督和检查。
第十条公司所有内设部门、机构和全体员工都有保护档案的义务和责任。
私募基金公司内部交易记录制度模版
[*]有限公司内部交易记录制度为加强对公司基金业务的规范化管理，确保基金投资的安全性、效益性，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关法律、法规及基金业协会的相关规定，结合本公司实际情况，制定本制度。
第一条基金管理人对发送指令人员的书面授权基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和有权人（“授权人”）签字样本，事先书面通知（以下称“授权通知”）基金托管人有权发送投资指令的人员名单（“被授权人”）。
授权通知中应包括被授权人的名单、权限、电话、传真、预留印鉴和签字样本，并注明相应的交易权限，规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人员身份的方法。
授权通知应加盖公章并由法定代表人或其授权签字人签署，若由授权签字人签署，还应附上法定代表人的授权书。
基金托管人在收到授权通知当日向基金管理人确认。
授权通知须载明授权生效日期。
授权通知自通知载明的生效日期开始生效。
基金托管人收到通知的日期晚于通知载明生效日期的，则通知自基金托管人收到该通知时生效。
基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向相关人员以外的任何人泄露。
第二条投资指令的内容投资指令是在管理基金财产时，基金管理人向基金托管人发出的资金划拨及其他款项支付的指令。
基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、到账时间、金额、收付款账户信息等，加盖预留印鉴并有被授权人签字或签章。
第三条投资指令的发送、确认和执行的时间和程序1、指令由“授权通知”确定的被授权人代表基金管理人用网银、电子直连、传真或其他基金托管人和基金管理人认可的方式向基金托管人发送。
基金管理人有义务在发送指令后与托管人以录音电话的方式进行确认。
因基金管理人未能及时与基金托管人进行指令确认，致使资金未能及时到账所造成的损失，基金托管人不承担责任。
2、对于被授权人依照“授权通知”发出的指令，基金管理人不得否认其效力。
私募基金(PE)公司内部交易记录制度模版
xx资产管理有限公司内部交易记录制度第一章总则第一条本公司，即xx资产管理有限公司，为了规范公司私募基金业务行为，完善本公司的内部交易记录制度，增强本公司的自我约束能力，有效地防范和化解风险，最大化投资者利益，依据《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规和规范性文件，制定本制度。
第二条本公司应对所有内部交易数据进行记录，以备相关部门内部核查和有关监管部门的检查。
第二章保存管理措施第三条本公司基金经理、交易员负责所有内部交易行为的记录和保存工作。
第四条本公司建立专门数据库保存所有交易记录，重要数据应分密级管理；建立数据访问控制机制，建立数据防篡改和防窃取机制；建立数据备份措施和异地存放措施。
本公司应要求相关员工熟练掌握本条前述的管理机制、措施。
第五条本公司对内部交易数据应实施严格的安全与保密管理，防止交易数据的非法生成、变更、泄露、丢失和破坏。
第六条内部交易数据是在一段时间内对交易业务的记录，包括各交易的成交明细等，是非常重要的历史数据档案，要保证数据的连续性、完整性和准确性，不可被删除和修改，并保存20年。
第七条内部交易数据备份及保管应采取每日备份方式保存。
第八条交易员应在系统测试时，对备份数据进行恢复性测试，以验证备份数据的准确性。
第九条内部交易数据应作异地保存备份数据。
第十条内部交易数据应完整、真实、准确地保存到不可更改的介质上。
内部交易数据保管地点应有防火、防热、防潮、防尘、防盗设施。
第十一条内部数据的备份介质可采用CD-R、DVD-R，在备份到光盘上之前可以采用硬盘、磁带的介质。
第十二条光盘上要标记备份数据的日期、光盘序号。
第十三条执行董事负责交易员的任选、监督。
交易员应如实填写数据备份日志表。
第十四条数据管理要对每天的备份光盘进行离场存放并定期验证有效性，并作签字确认记录。
第十五条数据光盘由交易员进行保管，并详细填写数据保管日志。
第十六条如需使用光盘进行数据查询、恢复等操作时，需上报执行董事、投资总监批准后，在执行董事、投资总监监督、指示下由交易员启用数据光盘并填写光盘启用表。
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xx投资管理有限公司
交易记录保存制度
第一条为防范xx投资管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）从业风险，公司有效保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等法律法规的规定，特制定本办法。
第二条应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、合同业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。
第三条公司保存包括并不限于下列方面的书面交易资料：
(一) 基金合同；
(二) 招募说明书等宣传推介文件；
(三) 基金销售协议中的主要权利义务条款(如有)；
(四) 基金的投资情况；
(五) 基金的资产负债情况。
第四条公司保存包括并不限于下列方面的履行核查投资者适当性职责有关的信息和资料：
（一）客户信息和资料；
（二）金融产品或金融服务信息和资料；
（三）客户风险承受能力评估、评级资料；
（四）金融产品或金融服务的风险等级划分资料；
（五）金融产品或金融服务的适当性评估结果资料；
（六）向客户提供的投资建议及依据；
（七）向客户发送和客户签署的文件；
（八）其他相关信息和资料。
第五条保存期限
公司确保妥善保管私募基金信息披露的相关文件资料，保存期限包括公司设立期间及公司清算终止之日起不得少于10年。
第六条公司应当对客户身份资料及交易信息予以保密，非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。
第七条客户身份信息及交易记录资料保管人发生岗位变动时必须将资料进行书面移交。
第八条公司按照档案管理标准的要求设置存放交易资料的箱柜，并具备防火、防潮、防虫等安全条件。
第九条保存的交易资料应当进行登记，编制归档目录。
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第十条本制度由公司风险控制部负责制定、解释和修改，由执行董事审核通过后下发。
第十一条本制度自下发之日起生效。
第十二条本制度与法律、法规及《公司章程》相冲突时，应按照法律、法规及《公司章程》执行。