新增融资融券标的股票名单
证券公司融资融券知识手册
证券公司融资融券知识手册TYYGROUP system office room 【TYYUA16H-TYY-TYYYUA8Q8-融资融券知识简介目录第一部分基础知识 ...................................................................... .. (3)一、基本常识 ...................................................................... . (2)二、担保证券、标的证券 ...................................................................... .. (7)三、保证金、保证金比例、可充抵保证金证券的折算率 (7)四、维持担保比例 ....................................................................... (10)五、融资融券的偿还 ....................................................................... .. (11)六、权益处理 ...................................................................... .. (12)七、中信证券融资融券规模相关控制指标 ....................................................................... .15八、证券交易所规定 ...................................................................... .. (16)第二部分融资融券业务流程 ...................................................................... (17)一、有关合同的重要提示 ...................................................................... (18)二、业务申请和办理 ...................................................................... .. (19)三、融资融券交易--合约 ..................................................................... . (22)四、交易操作 ...................................................................... (22)五、通知、追加保证金和强制平仓 ...................................................................... (26)六、合同终止和销户 ...................................................................... (26)第三部分融资融券相关法律法规和参与各方的权利义务 (28)第四部分友情提示........................................................................ (3)第五部分风险揭示........................................................................ (4)第一部分基础知识一、基本常识1、融资融券交易是指客户向具有融资融券业务资格的证券公司提供担保物，借入资金买入上市证券（融资交易）或借入上市证券并卖出（融券交易）的行为。
港股通业务介绍 (新)..
交收规则
T+2交收，卖出股票的资金T+3 T+2交收，卖出股票的资金T+3 T+1交收，卖出股票的资金T+1 日可取，如遇八号风暴等原因 日可取，如遇八号风暴等原因 可取 可能会延迟交收，一般警报解 可能会延迟交收 除后两小时开始交易
沪市
涨跌幅 交易币种 股票标识数字 大部分情况下都实施涨跌幅， 无规定 有10％和5％两类。 人民币 6位 港币 5位
•
H股，是在内地注册成立的企业所发行的外资股，主要在香港上市，并以港元 买卖。目前，港股主板市场中的H股有172家，创业板中的H股有23家。
香港市场投资者结构
数据来源：《香港交易所市场资料2013》
6
2、港股通介绍
港股通介绍
港股通：
内地投资者委托内地证券公司，经由上交所证券交易服务公司（即上交所 SPV），向联交所进行申报，在一定额度内买卖规定范围内的联交所上市的股 票。
港市
无规定
港股通
以港币报价，以人民币交收 5位 不存在特殊标记
股份代号标识 存在警示风险的特殊标记
不存在特殊标记
融资融券
只有某些指定的股票才可以融 资买入；只有某些指定的股票 才可以融券卖出。有关交易所 指定的允许融资融券的证券名 单可在交易所官方网站获得。
只有某些指定的股票才可以卖 空。有关交易所指定的允许卖 港股通投资者不得参与港市融 空交易的证券名单可在交易所 资融券交易，更不允许裸卖空。 官方网站获得。
当日额度余额=每日额度-买单申报+卖单成交+买单申报撤销及被拒+买单成交价低于申 报价的差额。
停止接受申报： 当日额度余额在联交所持续交易时段使用完毕，上交所证券交易服务公司将停止接受 当日后续的买单申报，但仍然接受卖单申报。
非银行金融行业跟踪：规范资金北上渠道利好境内资本市场，证券板块直接受益
DONGXING SE CURITIE S 行业研究证券：本周市场日均成交额环比下降300亿至1.17万亿；两融余额持平于1.85万亿，自10月以来保持稳定，其中融资余额企稳回升，融券余额缓慢下降。
根据中证登披露的数据，11月新增投资者数达到133.75万，环比大增36.4%，接近2020年同期水平。
周末证监会就沪深港通和沪伦通交易互联互通机制修订公开征求意见，沪深港通方面调整主要集中于对北上资金的监管，在一年过渡期后内地投资者将不能通过沪、深股通买入A 股股票，而卖出不受限制，预计未来“假外资”将大幅减少，量化、杠杆、套保资金对境内资本市场的潜在影响有望显著弱化，进而降低市场波动；沪伦通方面将进一步开放市场，扩大参与主体，满足深市上市公司和瑞士、德国等企业跨境融资需求，做大市场蛋糕，中长期看有望持续增加市场流动性。
我们预计，在全面注册制加快落地和金融市场对外开放提速预期之下，券商大投行业务将率先受益，全业务链增量空间可期，头部券商投行业务占比将逐步向美国投行看齐。
综合来看，证券行业景气度将持续保持高位，景气周期有望显著拉长并体现出一定的成长性。
坚定看好行业发展前景。
保险：主业方面，11月上市险企保费数据显示，车险同比延续较快增长带动产险业务加速改善，其中居民新能源车中期需求快速增长和配套新能源车险的及时跟进有望强化车险复苏逻辑；而寿险各公司间因开门红策略和发力时点不同，保费呈现较大差异，行业拐点出现时间仍待观察。
中期看，潜在的疫情反复给寿险行业带来较大不确定性，居民消费观念和消费结构变革或持续更长时间，保险标的投资周期拉长是大概率事件。
当前各家险企代理人招募难度仍较高，非核心代理人流失率亦保持高位。
长期保障型产品销售遇到瓶颈，险企普遍降低对22年开门红的整体预期。
开门红阶段长期储蓄型产品仍是主流，销售难度相对较小，销售期可能会适度拉长。
由于产品设计组合方式多元，部分主力产品margin 有所上升，故不宜对开门红阶段新业务价值增速过度悲观。
卖空交易机制在我国具有会计信息的外部治理作用吗——基于首批融资融券试点标的股的检验
卖空交易者的持续交易 ，会使与证券相 关的负面信息
２ ０ １ ０年 ３月 ３ ０日，我 国证券市 场确定 了首批融 逐 步 释 放 ， 而 不会 积 聚 到 一 定程 度 猛 烈 爆 发 ， 导 致 证 券 资融 券标 的股 ， 自此 ， “ 卖空交易 ” 这种先于证券市场诞 价格暴跌。 生的古老交易方式 ， 开始在 中国证券市场出现 。 首批标
从证券交易的流动性角度来看 ，卖 空机制事实上
的股 主要考虑股 票的市值与流动性， 从上证 ５ ０和深市 为证券市场提供了一种额外投资机会 ，有利于 增强证 成分指标股 中选取 了 ９ ０支股票作为融资融券标 的股。 券 交易 的流动性。流动性是证券市场功能得以发挥的 ２ ０ １ ３年 １ 月， 融资融券标的股进一步扩容至 ５ ０ ０支股 重要前提 ， 若证券市场流动性较 弱 ， 则会严重削弱证券
卖空交易机制在我国具有会计信息的外部治理作用吗
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基于首批融 资融券试点标 的股的检验
李晓东 王 洁重 李 占领
郑 州航 空工 业管理 学 院会计 学 院
【 摘
要】 ２ ０ １ １ 年 中国 ２ ３ 家海外上 市公 司因会计信 息“ 瑕疵 ” 受到“ 卖空袭击” ， 导致股价 大跌 ， 这表 明在 允许 卖空的资
本 市场 中 ， 会计信 息的市场环境 不 同于“ 单 边市” 市场 ， “ 信 息瑕疵 ” 本身也是一种投 资机会 ， 并且股价往往会放 大对 负面消
息的反应 。因此 ， 上 市公 司管理层应审慎对待市场环境的 变化 ， 规 范信息披露行为 ， 尽 可能避免公 司受“ 卖空袭击” 而带来的
市值 损 失 。基 于 中 国证 券 市 场 首批 融 资 融券 试 点 标 的 股 数 据 研 究发 现 ， 我 国上 市公 司信 息 披 露 行 为 并 未 充 分 考虑 卖 空 交 易
3、沪市发行人查询业务介绍
2. 推送内容：
T2无限售流通 股前100名
T2全部证券类 型前200名
T6名册 （适用于债券）
T3无限售流通 股前100名
T3全部证券类 型前200名
在线业务受理系统查询：证券持有人名册
股东名册的常见应用：
(1)召开股东大会：T1、T5 （提前5个工作日发起申请）
T1、T3
(2)证券交易异常变动： T1、 T3、T5
在线业务受理系统查询：证券持有人名册
T6 => 债券回购质押专用账户明细数据
• 主要特征：对符合质押式回购业务的标的证券，该名册为登记结算系统债券回购 质押专用账户总持有数量与对应投资者申报转移占有入质押库数量的汇总数据。 • 主要用途：主要针对符合交易所和我公司相关规定可用于质押式回购业务的债券 发行人，方便可转债等债券类发行人结合全体证券持有人名册（未合并融资融券 信用账户）按照监管部门的要求做好相应的信息披露工作。 • 发送频率：权益登记日日终、根据发行人的申请不定期发送；每月定期推送名册。 • 参考文件：《债券登记、托管与结算业务细则》
T1
全体证券持有人名册 （未合并融资融券信用账户）
特征
未进行任何合并
T2 前N名证券持有人名册
（未合并融资融券信用账户）
T3
合并普通账户和融资融券信用账 户全体/前N名证券持有人名册
B股 仅合并普通账户
对普通账户与信用账户均合并
B股全体证券 持有人名册
T4 证券公司约定购回股东名册
证券公司约定购回专用账户明细
股本结构查询 ：年报披露等原因
在线业务受理系统查询：证券发行人书面凭证
发行人提供查询对象的姓名/名称、账户号码、证件号码等信息应
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股票融资融券交易规则及操作技巧
股票融资融券交易规则及操作技巧1. 股票融资融券交易规则股票融资融券是投资者在证券公司的配合下，以其持有的证券为基础，向证券公司借入资金买入其他标的证券或者借入其他标的证券卖出的一种交易行为。
1.1 融资交易规则融资交易是指投资者向证券公司借入资金购买证券，根据中国证监会的规定，融资交易需要满足以下条件： - 证券公司客户资格要求：投资者需要满足证券公司设定的客户资格要求，如持有一定市值的证券或资金。
- 保证金比例要求：投资者需要以一定比例的资金作为保证金，保证金比例由证券公司设定。
- 限制购买证券范围：根据中国证监会规定，不得通过融资交易购买首日上市的新股。
- 对标的证券的持仓限制：对于某些标的证券，融资交易可能会有持仓限制，投资者需及时了解相关规定。
1.2 融券交易规则融券交易是指投资者将其在证券公司的账户内持有的同等数量的可融券券种，以借出的方式转借给其他投资者，并同时将融到的资金作为预先抵扣资金，用以购买其他标的证券。
以下是融券交易的规则： - 证券公司客户资格要求：投资者需满足证券公司设定的客户资格要求，如持有一定市值的证券或资金。
- 借券费率和借券期限：投资者在融券交易中需要支付借券费率，并且借券期限有一定限制。
- 融券标的种类限制：不同的证券公司对于可融券标的有一定的限制和要求，投资者需要根据自身需求选择适合的标的证券。
2. 操作技巧股票融资融券交易对于投资者来说，是一种获得杠杆效应的机会。
以下是一些操作技巧：2.1 控制风险•确定合理的融资融券比例，避免过度杠杆化带来的风险。
根据自身的投资能力和风险承受程度，合理分配融资融券的比例。
•设置风险止损点，一旦股票价格达到止损点，及时平仓脱离风险。
•注意市场风险，及时关注市场动态，降低操作风险。
2.2 研究标的证券•投资者在进行融资融券交易之前，应对标的证券进行充分的研究。
了解公司基本情况、财务状况、行业前景等。
•分析标的证券的短期和长期趋势，选择适合的操作时机。
融券标的股票名单
融券标的股票名单
融券标的股票是指交易所允许融券卖出的股票。
融券是一种交易方式,投资者可以通过融券卖出股票,在市场价格下降时从中获得利润。
以下是一些常见的融券标的股票列表:
1. 中信证券:中信证券是中国最大的证券公司之一,其股票在交易所上市。
中信证券的融券标的股票称为“中信证券A股”。
2. 中金岭南:中金岭南是中国最大的金属矿山之一,其股票在交易所上市。
中金岭南的融券标的股票称为“中金岭南A股”。
3. 大唐发电:大唐发电是中国最大的大唐职业发电公司之一,其股票在交易所上市。
大唐发电的融券标的股票称为“大唐发电A股”。
4. 华纺股份:华纺股份是中国最大的纺织公司之一,其股票在交易所上市。
华纺股份的融券标的股票称为“华纺股份A股”。
需要注意的是,融券标的股票必须满足交易所的要求,并且投资者需要自行承担融券风险。
东方财富网LEVEL-2说明书
目录
一、软件特色................................................................................................................................... 4 二、产品功能介绍........................................................................................................................... 4 三、功能详述................................................................................................................................... 5 1、尊享体验类......................................................................................................................... 5 （1）可实现自选股漫游的专属账号............................................................................. 5 （2）自选股导入............................................................................................................. 6 （3）全新自选股列表界面...............
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证券名称 深圳能源 国药一致 中航地产 泛海建设 德赛电池 深天马Ａ 深圳机场 合肥百货 兴业矿业 鄂武商Ａ 中润资源 银基发展 丽珠集团 广宇发展 粤电力Ａ 创元科技 靖远煤电 陕国投Ａ 海马汽车 中福实业 古井贡酒 兴蓉投资 亿城股份 顺发恒业 仁和药业 长春高新 名流置业 阳光城 中山公用 京东方Ａ 罗牛山 南风化工 国海证券 江西水泥 酒鬼酒 云铝股份 烟台冰轮 江淮动力 超声电子 桑德环境 鲁西化工 承德露露
序号 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120 121 122
证券代码 600107 600546 600559 600311 600636 600458 600886 600062 600288 600354 600141 600027 600770 600038 600478 600186 600301 600606 601633 600807 600059 600582 600668 600816 600079 600881 600316 600433 600645 600491 600063 600971 600740 600449 601608 600426 600839 600257 600185 600498 600743 600145
序号 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80
证券代码 601336 601918 600039 600193 600078 600060 600779 601002 600568 600074 600218 601991 600483 600315 600146 600229 600116 600153 600490 600340 600503 601800 600066 601388 600637 600744 600435 600557 600644 600436 600694 600240 600321 600067 600502 600893 600614 600293 600801 601928 600077 601801
证券代码 600750 600163 601005 600333 600987 600827 600267 600143 600139 600120 600820 600086 601333 600094 600543 600456 600298 600125 600844 600425 600467 600692 600545 600515 600225 600408 601139 600696 600312 600711 600616 600742 601789 600223 600787 601311 600372 600277 600815 600825 600022 000006
证券名称 新华保险 国投新集 四川路桥 创兴资源 澄星股份 海信电器 水井坊 晋亿实业 中珠控股 中达股份 全柴动力 大唐发电 福建南纺 上海家化 大元股份 青岛碱业 三峡水利 建发股份 中科合臣 华夏幸福 华丽家族 中国交建 宇通客车 怡球资源 百视通 华银电力 北方导航 康缘药业 乐山电力 片仔癀 大商股份 华业地产 国栋建设 冠城大通 安徽水利 航空动力 鼎立股份 三峡新材 华新水泥 凤凰传媒 宋都股份 皖新传媒
证券代码 000860 000877 000887 000926 000939 000961 000962 000963 000970 000975 000989 000998 002005 002006 002011 002029 002038 002041 002050 002051 002065 002067 002073 002129 002140 002152 002154 002158 002167 002191 002230 002233 002236 002237 002241 002244 002250 002252 002267 002269 002275 002293
序号 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132 133 134 135 136 137 138 139 140 141 142 143 144 145 146 147 148 149 150 151 152 153 154 155 156 157 158 159 160 161 162 163 164
附件 2 新增及被剔除融资融券标的股票名单 新增融资融券标的股票名单
序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 证券代码 600300 600880 600800 600381 600667 600970 600011 600157 600209 601669 601555 600809 600702 600588 601901 600199 601929 600868 600720 601992 600332 601996 600230 600366 601038 600260 600179 600276 600535 600609 600495 600170 600805 600197 600149 600113 603000 600470 证券名称 维维股份 博瑞传播 天津磁卡 贤成矿业 太极实业 中材国际 华能国际 永泰能源 罗顿发展 中国水电 东吴证券 山西汾酒 沱牌舍得 用友软件 方正证券 金种子酒 吉视传媒 梅雁吉祥 祁连山 金隅股份 广州药业 丰林集团 沧州大化 宁波韵升 一拖股份 凯乐科技 黑化股份 恒瑞医药 天士力 金杯汽车 晋西车轴 上海建工 悦达投资 伊力特 廊坊发展 浙江东日 人民网 六国化工
证券名称 天马股份 露天煤业 歌华有线 南京高科 航天机电 卧龙地产 美都控股 生益科技 江苏阳光 万通地产 振华重工 天房发展 宏达股份 浙江龙盛 吉恩镍业 上海能源 天威保变 长电科技 中孚实业 嘉宝集团 大众公用 新黄浦 万业企业 爱建股份 信达地产 陆家嘴 苏州高新 中粮屯河 西藏城投 东方集团 华北制药 内蒙华电 中炬高新 航天电子 杉杉股份 张江高科 开滦股份 宁波港 中国一重 重庆水务 中国西电 二重重装
序号 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51
证券代码 002122 002128 600037 600064 600151 600173 600175 600183 600220 600246 600320 600322 600331 600352 600432 600508 600550 600584 600595 600622 600635 600638 600641 600643 600657 600663 600736 600737 600773 600811 600812 600863 600872 600879 600884 600895 600997 601018 601106 67 000028 000043 000046 000049 000050 000089 000417 000426 000501 000506 000511 000513 000537 000539 000551 000552 000563 000572 000592 000596 000598 000616 000631 000650 000661 000667 000671 000685 000725 000735 000737 000750 000789 000799 000807 000811 000816 000823 000826 000830 000848
序号 249 250 251 252 253 254 255 256 257 258 259 260 261 262 263 264 265 266 267 268 269 270 271 272 273 274 275 276
证券代码 002294 002299 002310 002311 002340 002353 002375 002385 002405 002415 002422 002428 002450 002456 002476 002490 002500 002556 002570 002594 002648 002673 300022 300024 300027 300070 300152 300355
证券名称 顺鑫农业 天山股份 中鼎股份 福星股份 凯迪电力 中南建设 东方钽业 华东医药 中科三环 科学城 九芝堂 隆平高科 德豪润达 精功科技 盾安环境 七匹狼 双鹭药业 登海种业 三花股份 中工国际 东华软件 景兴纸业 软控股份 中环股份 东华科技 广电运通 报喜鸟 汉钟精机 东方锆业 劲嘉股份 科大讯飞 塔牌集团 大华股份 恒邦股份 歌尔声学 滨江集团 联化科技 上海莱士 陕天然气 美邦服饰 桂林三金 罗莱家纺
序号 207 208 209 210 211 212 213 214 215 216 217 218 219 220 221 222 223 224 225 226 227 228 229 230 231 232 233 234 235 236 237 238 239 240 241 242 243 244 245 246 247 248