西方行政学说史 第十六讲：德罗尔的政策科学思想
德罗尔的政策科学思想
（二）提出了政策科学方法论：系统群研究方法
政策科学方法论是德罗尔政策科学思想的重要组成部分。 他在批评拉斯韦尔等人所推崇的行为科学及其方法、分析管 理科学的局限性以及政策科学的跨学科性质问题的基础上， 提出了他的系统群研究方法。
1．指出“行为科学”方法对于政策研究的局限性
政策科学研究要用到经济学方法，但行为科学方法却不 包括经济学方法，且行为科学方法有其自身的弱点，不适用 于作为政策科学的主要或唯一研究方法。
第十六讲：德罗尔的政策科学思想
一、生平与著述
生平：叶海卡·德罗尔，1928年出生于维也纳，10岁移居以 色列，曾在耶路撒冷的希伯来大学和美国的哈佛大学学习法 律、政治学和社会学。为政策科学的规范化研究作出了举世 瞩目的贡献，因而被誉为政策科学之父。
著述：与著名政策分析家爱德华·奎德合作创办了第一个 《政策科学》理论刊物。撰写了著名的政策科学三部曲： 《公共政策制定的再审查》（1968年）、《政策科学构想》 （1971年）和《政策科学探索》（1971年）以及《逆境中 的政策制定》（1986年）等多部著作。
D．“缺乏创造性”——即管理科学以追求最大功效 为原则，虽然它能够从各方案中选出最优者，但却不能推 出全新的方案。
3、提出把பைடு நூலகம்系统群研究方法”作为政策科学的方法论基 础
德罗尔的宏观政策分析思想
德罗尔的所谓“宏观政策分析”,简言之,即是指能够应付高层大政方针的政策分析。
他通过对24个政府首脑机构的比较研究,发现政策分析在高层领导人那里几乎没有得到应有的重视,究其原因,固然有某些权力、政治等方面的因素影响,但他认为最主要原因是目前在技术水平上的不足,使其在高层领导人面临的关键性问题上无能为力。
为此,他强调有必要在政策分析领域进行一场大刀阔斧的革新,发展“宏观政策分析”。
德罗尔的宏观政策分析思想主要体现为以下二十二条原则。
这些原则的注意力虽然集中在政府最高层次上,但是若做些适当的调整,同样也适用于其他决策层次和组织。
⑴以判断和行为的哲学而不是科学的哲学作为基础科学的宗旨在于追求真理,这一点对于各门学科来说都是无可争议的,尽管政策分析同真理问题具有一定的相关性,但是它却肩负着不同的使命,其目的在于改善决策,亦即做出比其他可能的决策更好的决策,再加上政策分析具有诸如由决策的特殊节奏造成的时间约束等特征,因而透过实际推理和行为哲学这面镜子来看待政策分析更为重要。
虽然政策分析应尽可能地寻求科学的标准,利用科学的方法,但从根本上讲,它则是一项“实践的”,而不是“科学的”工作。
所以,德罗尔认为把政策分析建立在科学哲学以及与之相伴而行的实证主义方法基础之上的倾向是不恰当的。
宏观政策分析不能死抱着“硬性”方法论和实证主义方法不放,相反,它在处理隐晦朦胧的难题,例如最高层次的关键性问题时,有必要更多地依赖玄妙的理解技巧和其他的“软”方法,其目的在于对重大抉择方案做倾向性选择。
为此,宏观政策分析常以启发型原则、定性化的备忘条文以及推理的准则等形式出现,该方法使用的是推理而不是计算,这里所谓的模型制作更多地是指一种比喻而不是具体的计算模式。
当然,德罗尔也承认宏观政策分析的这些特性给人们带来了严重的问题,如过多的主观性以及由于缺乏质量控制措施而造成的危险等。
但是,如果要在这些问题和对关键性抉择无所作为之间做一选择的话,他仍主张从恰当的行为和判断哲学的角度出发推行宏观政策分析。
德罗尔的政策科学思想1
有选择的激进主义原则
因为渐进主义对要求政策质量高的问题无能为力,对 受传统束缚很深的公共机构的影响也很小,激进的改 革要付出巨大的代价和冒很大的风险,所以德罗尔给 出的建议是有选择的激进主义: “有选择”指认真分析逆境的特征,选择那些足以改 变逆境的主要社会变量(这些社会变量也常常是造成 逆境的主要社会变量). “激进”指对挑选出来的社会变量集中政策资源,采 取强化的干预手段,促使其朝良性转化,从而对逆境 产生重大的影响.
准备承担风险同时避免万一的原则
逆境意味着社会局势的紧张状态并伴随着巨大的
不确定性,此时坚持渐进主义会使状况更加恶化.
此时决策者对逆境必须有一个清醒的认识,打破那
种认为可以通过渐进主义等没有风险的对策就可 以走出逆境的幻想,正视现实,采取积极有效的,准 备承担风险的政策方案.
但同时要十分注意可能出现的小概率的灾难性后
对逆境的政策制定反应
1,对逆境的认识出现偏差 2,试图影响公众对逆境的认识 3,逆境惯常化甚至美化 4,名义性或表现性行动主义 5,对政策制定的责任实行再分配 6,渐进主义加上偶发的激进 7,大规模的行政改革 8,削减公共开支 9,非教条性宏观政策革新 10改进政策制定本身
经济学
• “核心是把政策制定作为研究和改进的对象,包括政策制定
的一般过程以及具体的政策问题和领域”.
• 政策研究的范围,内容和任务是:理解政策如何演变,特别是
在具体政策上改进政策制定过程”
政策科学研究的内容
1,现实和问题的理解 3,超渐进主义
2,宏观政策和关键选择 4,复杂性(相关政策系统)
积极性强制干预的原则
德罗尔
应付逆境的对策
应付逆境的对策必须从消除政策制定的无 能入手:
改进应付逆境的基础条件 改进政策的制定过程 变革政策观念和决策方式
对德罗尔政策科学的评价
▪ 政策科学是二战后首先在美国兴起的一个全新的
跨学科领域,它的出现被誉为当代西方社会科学尤 其是政治学和行政学领域的一次革命性变化.
▪ 经过早期拉斯维尔的突出贡献,明确了社会科学中
▪ 5,模糊性决策 (不确定性) 6,学习(政策制定中学习)
▪ 7,政策结构
择)
8,困难的选择(价值选
▪ 9,元政策,即制定政策的政策
政策科学研究的本质特征
在感情,价值 因素介入时, 保持观察的
客观性Leabharlann 把理解现 实和改进 政策,制定 政策融为 一体.
逆境,逆境的分类和普遍性
▪ 逆境:由不同原因造成的,难以消除的各种社会
紧张状态.
简单的逆境
可处理逆境
短期的逆境
内生的逆境
复杂的逆境
难驾御逆境
长期的逆境
外生的逆境
逆境是普遍存在的
政策制定对应付逆境的作用
德罗尔认为:逆境是一种政策困境.
虽然摆脱逆境的途径可能有多种, 政府的 政 策制定是应付逆境的一条重要途径,该途径是 其他的途径所不能替代的.
提高政府中枢系统的决策能力,改进逆境中的 政策制定,成为各国政府行政与政策研究的当 务之急.
德罗尔的政策科学思想
12月18日
叶海卡.德罗尔简介
叶海卡.德罗尔:以色列人,1928年生于奥地利维也 纳.10岁移居以色列,是一位在美国工作的以色列学 者.
曾在耶路撒冷的希伯莱大学和美国的哈佛大学学习 法律,政治学和社会学.
是一位政策科学理论家,也是一位作为”政府和公司 医生”的社会实践家.
西方行政学说史纲要
心的治理系 统中所扮演 的角色的一 套理论
对为实现目标而勇于 承担风险的组织成员 予以激励和保护 相信广大组织成员的 责任心和创造力 制定目标
监督信息不完全
说明解释
企业家政府 注重目标使命而非繁文缛 的基本特 节 征： 重产出而非投入
政府的寻租行为为 创立一种新的政治技术，提 高社会民主程度 在公共部门恢复自由竞争， 补救“政府 改善官僚体制的运转效率 失败”的政 策建议 改革赋税制度，约束政府权 力
合理化-合法化组织
官僚制是指一种以分部-分层、 集权-统一、指挥-服从等为特征 的组织形态
人事行政思想
美国加强民主和效 工人和雇主两方面都必须来 率协调的助攻方向 一次精神革命 -政府体制的改革
合理分工
行政监督思想
把计划职能同执行职能分 开，变原来的经验工作法为 科学工作法 官僚制及其特 征 实行职能工长制 在组织机构的管理控制上实 行例外原则
过渡社会的行政模式 （棱柱型行政模式）
新公共行政学的动态、开放组织 观：分配过程；整合过程；边际交 换过程；社会情感过程
达到临界质量原则
经济要素：“市场-企业 ”结构；“互惠-重配” 结构；“集市-有限市场 ”结构 社会要素
有选择的激进主义原则
准备承担风险同时避免万一的原则
行政生态要 沟通网络 素 符号系统
神秘化的组织
行政的实质
走向协调的道路之 提高劳动生产率，必须挑选 一：政治对行政的 第一流的工人 适度控制
权威结构理论 与组织类型分 传统的组织 析
要使工人掌握标准化的操作 走向协调的道路之 行政学研究的历史 方法，使用标准化的工具、 二：行政的适度集 渊源 机器和材料，并使作业环境 权化 标准化 管理的14条原则：劳动 分工；权力和责任；纪 律；统一指挥；统一领 导；个人利益服从整体 美国走向行政与政 利益；人员的报酬；集 行政学研究方法论 治协调的独特道路 实行刺激性的工资报酬制度 中；等级系列；秩序； -法外调节 公平；人员的稳定；首 创精神；人员的团结
西方公共行政学思想史第十六章新公共服务理论_[全文]
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第十六章新公共服务理论新公共管理：以企业家精神改造政府，政府只掌舵，不划桨。
丹哈特夫妇：“当我们急于掌舵时，我们是否正在淡忘谁拥有这条船？”公民是一个多重的角色，他们既是公共财政的主要供给者，也是公共服务的接受者，同时也是各种生活的参与者和公共利益实现的监督者。
Contents新公共服务理论的代表人物1新公共服务理论的主要思想2对新公共服务理论的简要评述3新公共服务的定义新公共服务常常被视为以公共行政思想和实践（即基于传统公共行政学和新公共管理理论）的发展为基础的第三种选择，为公共行政学提供了新的思维模式与方向第一节新公共服务理论的代表人物赖特的生平及其主要学术贡献美国政府、公共服务和非赢利组织研究的权威人物1995年《政府膨胀：联邦层级与责任分散》1997年《改革的浪潮：促使政府运行起来》1999年《新公共服务》2004年《高绩效的四大支柱》曾经获得国家公共行政研究院的“刘易斯·布朗洛图书奖”罗伯特·B·登哈特博士美国公共行政学会“全国公共服务运动”的创始人现任美国亚利桑纳州立大学公共事务学院教授曾担任美国公共行政学会的主席曾担任亚利桑纳州立大学公共事务学院院长曾担任特拉华大学城市事务与公共政策学院公共行政学教授曾担任佛罗里达大学奥兰多分校公共行政系主任曾担任密苏里-哥伦比亚大学副校长等职务第一节新公共服务理论的代表人物代表性著作：《新公共服务：服务而不是掌舵》，《公共组织理论》，《公共行政：一种行动取向》，《意义之寻求》，《公共组织与非营利组织中人的行为管理》，《公共服务的新生》，《公共服务中的行政领导》珍妮特·登哈特1979年，她获得南加利福尼亚大学硕士学位，主攻公共行政学1991年，获得南加利福尼亚大学博士学位，主攻公共行政学1995~1999年，担任亚利桑那大学公共事务学院副教授1999年至今，担任美国亚利桑纳州立大学公共事务学院教授第一节新公共服务理论的代表人物第二节新公共服务理论的主要思想1989年1999年2000年新公共服务的提出美国著名行政学者帕特里夏·英格拉姆和戴维·罗森布鲁姆就提出了“新公共服务”的新公共服务指的是“一场新型的公共行政运动”保罗·赖特在其著作《新公共服务》中将“新公共服务”描述为“21世纪新一代公务员应具备的典型特征”罗伯特·B·登哈特和珍妮特·V·登哈特在《公共行政评论》上发表了题为《新公共服务：服务而不是掌舵》对市场的过分崇拜忽视了市场的缺陷而向私人部门管理过分的模仿学习导致公私管理的混乱丧失了政府在公共管理中的正当角色一、新公共服务理论的产生背景登哈特的新公共服务理论是在对包括企业家政府理论在内的新公共管理理论进行反思和批判的基础上产生的。
德罗尔的政策科学理论
二、德罗尔政策科学理论的主要内容
德罗尔的政策科学理论内容十分丰富，概括起来包括 三个方面：政策科学研究思想、逆境中政策制定的思 想和宏观政策分析的思想。
德罗尔的政策制定思想主要集中在他的《逆境中的政 策制定》一书中。该书讨论了所谓逆境环境下政策制 定的问题，其思想内容主要包括以下几个方面：
1、逆境及其分类和普遍性 德罗尔认为，所谓“逆境”，是指由不同原因Байду номын сангаас成的、
在德罗尔看来，在当今世界，逆境是普遍存在的。 尽管今天的人类在物质条件与经济、科技、文化水 平等许多方面都大大优越于以往任何一个时代，但 与此同时，无论在主观上还是客观上，人类社会都 愈来愈陷入一种严重的困境之中。
当今世界，无论是体制转型中的国家还是体制成熟 的国家、无论是发展中国家还是发达国家在发展过 程中普遍出现和存在的矛盾和问题证明了德罗尔关 于逆境普遍性的论断。
(10)改进政策制定本身。这种反应有一部分是在行政 改革中进行的，它是政策科学所主张并致力研究的一 种反应形式。其主要内容包括：建立政府计划部门， 国务院或总统设立政策规划与分析机构，设立服务于 国家首脑的监察、审核机构，建立政策研究组织，为 政治家配备专业政策顾问，实行预算改革等。
德罗尔认为，尽管政府中枢决策系统还可能对逆境 有其它的反应方式，但从根本上看，只有极大改变 政策制定系统乃至整个统治系统的有关组织、过程 及其构成要素的主要特征，才能真正提高政策制定 质量，有效对付逆境。
应付逆境的政府政策原则有以下几个：
(1)社会改造原则
社会改造原则是指对一个社会的机构、制度、政治和 经济生活的运行过程实行广泛而彻底的调整和变革， 这种调整与变革不是社会自发的行为，而是政府中枢 决策系统自上而下的、经过认真规划设计的自觉行动。 在德罗尔看来，社会改造原则的主要特点包括：对不 断发展的现实实行广泛的干预，综合而长远的规划， 积极合理的奋斗目标，足以达到临界限质量的政策手 段，不断调整决策模式以适应急剧变化的形势以及使 现实得到超渐进变化的能力等等。
西方行政学说史 考试 重点
西方行政学说史一、对威尔逊行政思想的简评第一，威尔逊首次提出从行政学的角度来研究政府管理．把研究重点放在政府“执行”和行政管理这一“事务性”领域这一革命性的突破直接导致了行政学的产生。
第二，威尔逊对行政科学的目的、行政学研究的出发点、研究方法以及行政组织、行政职能和行政活动等行政学研究对象作了论证，开了行政学研究的先河，为行政科学的建立奠定了基础。
第三，威尔逊的“适当政府”理念，以及他对批判性地吸收外国行政管理经验所持的“拿来主义”态度，对于指导我国正在进行的以转变政府职能为核心的机构改革，有一定的借鉴意义。
一、韦伯官僚制理论的主要内容1.三种组织及其特点神秘化的组织：行使权威的方式是基于领导者个人的人格，它以对个人的崇拜、迷信为基础。
特点：（1）组织成员必须坚决服从领袖的命令（2）组织内部管理的非专业化（3）组织缺乏日常的、合理的经济支持（4）组织具有强烈的革命性（5）组织的不稳定性合理化一合法化组织：在合理化一合法化的组织中，权威的基础是组织内部的各种规则，人们对权威的服从是由于有了依法建立的等级体系。
此时的权威必须在组织中担任一定的领导职务，被领导者对权威的服从实质上是对组织规则的服从，在赢得服从这一点上与领导者个人的品质、能力、学识关系不大；此时领导者与被领导者之间在法律地位上显然是平等的，各自都要受到组织规则的约束。
2）三种权威类型个人魅力型传统型法理型2.官僚制及其特征（1）官僚制的定义：“官僚制”是指一种以分部——分层、集权——统一、指挥——服从等为特征的组织形态，亦即现代社会实施合法统治的行政组织。
（3）官僚制的特点：合理的分工：官僚制建立的前提和基础层级节制的权力体系：官僚制的组织设置。
依照规程办事的运作机制：官僚制的运行常态形式正规的决策文书：管僚制责任和保障机制组织管理的非人格化：官僚制的内部管理适应工作需要的考录与专业培训机制：官僚制的更新机制合理合法的人事行政制度4.对韦伯官僚制理论的评价功绩与地位：韦伯的官僚组织理论是组织理论发展史上的里程碑，它标志着古典理论走向全面的成熟与完善。