行政处罚案件调查终结报告
案件调查终结报告(范例)
案件调查终结报告———————————————————————————关于中国人寿保险股份有限公司淮海分公司采用商业贿赂手段推销保险的调查终结报告市局：2012年5月，我们在市场检查中发现，中国人寿保险公司淮海分公司（现已更名为中国人寿保险股份有限公司淮海分公司）在推销保险的经营活动中，有假借代理手续费的名义向投保单位支付财物的现象，涉嫌给予他人商业贿赂的不正当竞争行为。
为查清事实，保护我市保险业公平竞争，制止不正当竞争行为，我中队于2012年5月20日呈请大队领导批准正式立案，并指定王朝、马汉为本案承办人。
我们依据《中华人民共和国反不正当竞争法》第三章对不正当竞争行为监督检查的有关规定，询问、调查了经营者、厉害关系人、证明人，提取了证明材料、资料；查询、复制了与不正当竞争行为有关的协议、帐册、单据、文件等其他材料。
至2012年11月5日本案已全部调查终结，现将案件事实、处罚理由、法律依据和处罚意见等情况报如下：一、当事人基本情况中国人寿保险股份有限公司淮海分公司（以下简称淮海分公司），经营场所：海马区沙鱼路88号；负责人：马大哈；经营范围：人寿保险，健康保险，意外伤害保险等各类人身保险，人身保险的再保险，各类人身保险的咨询、代理，国家保险监督管理部门批准的其他业务。
二、当事人的主要违法事实经查，2011年6月，淮海分公司与第五建股份有限公司经协商，达成口头协议：该公司在淮海分公司购买保险，淮海分公司按照实收保费的8%为其支付“手续费”。
2011年7月，该公司在淮海分公司投保国寿团体人身险，保险费：410000元。
淮海分公司于2011年11月23日以转帐形式支付给其“手续费”32800元。
2011年9月，淮海分公司与中国五建集团有限公司经协商，达成口头协议：该公司在淮海分公司购买保险，淮海分公司按照实收保费的5%为其支付“手续费”。
2011年10月，该公司在淮海分公司投保国寿团体人身险，保险费：100000元。
一般程序行政处罚案件办案流程
一般程序行政处罚案件办案流程一、案源登记1、依监督检职权查处的初步调查。
或者或者通过投诉、申诉、举报、其他机关移送、上级机关交办进行核查。
制作现场笔录等等，在此期间经报批准可以采取行政强制措施。
二、立案1、根据初步掌握违法行为的证据，填写立案审批表；2、报办案机构负责人审批建议立案并指定两人以上承办；机关负责人审批同意立案。
三、调查取证（一）调查取证1、调查、收集有关违法行为证据；2、依法检查违法行为现场，制作现场检查笔录和证据提取单；3、当事人签名（当事人拒绝到场和拒绝签名应在笔录注明）。
（二）先行登记保存或采取行政强制措施（查封、扣押措施）1、填写有关事项审批表经机关负责人同意或口头批准24小时后补办；2、填写先行登记保存通知书、采取行政强制措施通知书；3、制作清单，执法人员和当事人签名盖章。
（三）询问当事人及证明人1、询问被询问人，制作询问笔录（被询问人应核实并签名盖章）；2、被询问人拒绝签名或盖章，应当在笔录上注明。
四、案件调查终结1、认为违法事实成立，应当予以行政处罚的，写出案件调查终结报告书（尾部承办人签名署时间，办案机构负责人也要签名）；草拟行政处罚建议书（即：填写（行政处罚建议）的行政处罚有关事项审批表或者填写统一格式的《行政处罚建议书》；），连同案卷交由核审机构核审。
2、认为违法事实不成立，应当予以销案的；或者违法行为轻微，没有造成危害后果，不予行政处罚的；或者案件不属于本机关管辖应当移交其他行政机关管辖的；或者涉嫌犯罪，应当移送司法机关的，写出调查终结报告，说明拟作处理的理由，报工商行政管理机关负责人批准后根据不同情况分别处理。
五、送核审与行政处罚建议审批（一）、法制机构核审，填写案件核审表；（二）机关负责人审批行政处罚建议书。
根据案情解除先行登记保存或强制措施（1）解除先行登记保存证据或者查封、扣押的物品（填写有关事项审批表报机关负责人审批）；（2）填写解除行政强制措施通知书；（3）当事人在清单注明取回有关物品并签名。
行政处罚工作总结范文
行政处罚工作总结范文行政处罚工作总结范文时间不知不觉，我们后知后觉，辛苦的工作已经告一段落了，回顾这段时间的工作，相信你有很多感想吧，是时候在工作总结中好好总结过去的成绩了。
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行政处罚工作总结1为进一步规范行政处罚行为，严格行政执法工作，提高林业部门办理行政处罚案件的质量和水平，根据上级有关文件精神。
我局组织成立由分管领导牵头，有关人员参加的林业行政处罚实施情况监督检查组，对xx年以来，我局及其委托的森林派出所办理的林业行政处罚案件进行认真检查，现就自查情况总结如下：一、基础标准完全符合法律、法规要求1、主体合法：从xx年元月至今，我局适用一般程序立案办理的19件，全部以林业行政机关名义实施处罚，而且严格在法定职权内和管辖区域内实施，被处罚主体认定准确。
2、违法事实清楚，证据确凿。
每个案件的违法事实与情节认定清楚，表述准确，认定违法主体和违法行为的证据充分，主要证据都具有较强的真实性、关联性、合法性。
3、适用法律正确。
实施行政处罚都有明确的、有效的法律依据，引用法律的条、款、项、目准确、完整，行政处罚种类与幅度符合法律、法规、规章的规定，凡有法定从轻、减轻或不予处罚情节的，都严格按法执行。
4、程序合法。
我局认真按照立案，调查取证，审查决定，送达执行的步骤实施行政处罚，在调查取证时有两名以上执法人员进行调查取证，在作出处罚决定前，向当事人履行告知义务，并听取其陈述和申辩，对符合听证条件的，都告知当事人听证权，每件行政处罚都有行政机关负责人批准，重大行政处罚案件履行集体讨论程序，需送达的法律文书依照法定程序和法定时间送达，并有送达回证。
二、执法队伍建设情况我局立足林政执法队伍建设，切实转变工作作风，严格抓好四项措施落实，全县林政执法工作迈上了一个新的台阶。
狠抓业务素质培养，大力提高执法水平。
通过举办培训班、法律讲座，组织集体学习等形式，全面提高执法人员的理论修养、政策水平和法律意识以规范执法行为；进一步修订完善了各项规章制度，做到依法行政、依法决策。
行政处罚案件调查终结报告
行政处罚案件调查终结报告一、案件基本信息案件名称：行政处罚案件调查终结报告案件编号：X-2023调查人员：X、X、X受理机关：X被调查单位：X涉案人员：X二、案情简述根据受理机关的要求，本调查组于年月日对涉嫌违法行为进行调查。
经过调查发现，被调查单位在年月日存在违反《X法》的行为，情节严重。
为保护公共利益，维护法律尊严，依法进行了以下调查及处理。
三、调查过程1. 调查组成立：调查组成立于年月日，由本机关派出的专业人员组成，负责本案件的调查和处理工作。
组成人员经过专业培训，熟悉相关法律法规，具备执法能力。
2. 调查目的和范围：本次调查的目的是为了查清案件的真相，确认被调查单位是否存在违法行为，并据此作出相应的行政处罚决定。
调查范围包括涉案单位的经营活动、财务状况、员工行为等因素。
3. 调查方法：调查组采用多种调查方法，包括实地走访、取证调查、调阅文件资料等方式，确保调查结果的准确性和可靠性。
4. 证据收集：调查组依法收集了大量证据，包括书面材料、电子记录、现场勘查等。
通过对证据的仔细分析和比对，确定了被调查单位存在违法行为的事实依据。
5. 口供录取：调查组依法采集了涉案人员的口供，并进行了录音录像等相关工作，确保证据的真实性和完整性。
6. 调查结果：根据收集到的证据和证人口供，调查组得出如下调查结果：被调查单位存在X违法行为；相关涉案人员X与违法行为有关；违法行为造成了X损失。
四、调查根据调查结果，本调查组认为被调查单位存在违法行为，违反了《X法》相关规定，行为严重，应予以行政处罚。
五、处罚建议本调查组根据调查结果，建议受理机关对被调查单位处以相应的行政处罚，包括但不限于罚款、责令停产停业、吊销执照等措施。
建议对相关涉案人员采取相应的法律措施进行惩处。
六、其他事项本调查终结报告为行政处罚案件的调查工作结束的重要文书，所有涉案人员有权了解调查结果和对其提出复议或诉讼申请。
本报告将作为受理机关作出最终处罚决定的依据。
行政处罚案件调查终结报告精简版
行政处罚案件调查终结报告行政处罚案件调查终结报告一、案件基本信息案件名称：行政处罚案件调查终结报告案件编号：X-X-X调查组成员：姓名1、姓名2、姓名3调查时间：2021年X月X日至2022年X月X日二、案件背景根据上级部门的指示，我单位对某企业涉嫌违反行政法规的案件进行了调查。
该企业被怀疑存在违规行为，并被要求接受行政处罚。
为了查清事实，保证调查工作的公正、客观和科学，我单位成立了调查组对该案件展开调查。
三、调查目的与范围调查组的调查目的是查明案件的事实真相，并依法提出行政处罚建议。
调查范围包括但不限于以下几个方面：1. 企业的经营资质和合规情况；2. 企业违反行政法规的具体情况；3. 相关人员的行为和责任。
四、调查方法与过程在调查过程中，调查组采用了以下调查方法：1. 文献调查：对企业的相关资料进行了收集与研究，包括企业章程、经营许可证、合同等；2. 实地调查：到企业现场进行实地考察，了解其经营状况和生产流程；3. 询问调查：对企业相关人员进行询问，了解其对违规行为的解释和反馈；4. 证据采集：收集了与案件相关的证据，包括书面证据和物证。
经过多次的调查和研究，调查组通过搜集资料、调阅文件、实地走访等方法，搜集了大量的证据和信息，对案件的相关方面进行了全面、深入的了解。
五、调查结果经过调查，调查组得出以下结论：1. 企业存在未按照规定程序办理相关手续的行为；2. 企业在生产过程中存在违反环保法规的行为；3. 企业与供应商之间存在不合规的合作关系；4. 企业相关人员对违规行为负有一定的责任。
六、调查建议基于以上调查结果，调查组提出了以下建议：1. 对企业进行行政处罚，包括罚款、责令停产整顿等措施；2. 对企业相关责任人进行相应的处罚；3. 加强对企业的监管和检查工作，确保其按照法规规定进行经营活动。
七、结论经过综合分析和研究，调查组认为该企业存在违反行政法规的行为，建议对其进行行政处罚，并对相关责任人采取相应措施。
行政处罚案件调查终结报告
行政处罚案件调查终结报告【行政处罚案件调查终结报告】一、案件概述本案涉及XXXX公司在XXXX期间违反行政法规的行为调查，经过XXXX的调查取证和研究分析，现就该案作出终结报告。
二、调查过程（一）背景调查1.对XXX公司进行背景调查，包括公司注册信息、经营范围、股东结构等内容；2.对相关行业进行调研，了解行业监管政策及发展状况；3.调查相关证据及文件，包括涉案文件、电子记录等。
（二）证据采集1.采集与案件有关的书面证据，包括合同、开票记录、财务报表等；2.通过调查访谈，获取与案件有关的口头证据，并进行录音、整理；3.取得电子数据，进行相关分析、提取和鉴定。
（三）调查分析1.对采集到的所有证据进行排序、整理和归纳；2.分析证据之间的关联性、真实性和可信度；3.结合相关法律法规，对证据进行解读和分析，确定涉嫌违规行为。
（四）调查结论根据以上调查过程，我们得出以下结论：1.对应证据一进行分析，发现XXXX公司在XXXX期间存在XXX 行为；2.据证据二所示，XXXX公司的行为违反了XXXX法规；3.通过与证人的访谈，确认了XXXX公司的违规过程及相关人员的行为；4.综合分析证据三所示的财务报表，证实了XXXX公司的违规行为给其经营造成为了一定影响。
三、行政处罚建议鉴于本案的调查结果，我们提出以下行政处罚建议：1.对XXXX公司进行行政处罚，并建议采取XXXX措施；2.对涉案人员进行相应的行政处罚，并建议采取XXXX措施；3.责令公司整改，并建议XXXX监督整改事宜；4.建议对XXXX公司违规行为进行公开警示，加大舆论压力。
四、附件清单1.本案的相关书面证据清单；2.调查过程中的相关录音、视频等电子证据；3.相关人员的证言笔录；4.XXXX公司的相关财务报表。
五、法律名词及注释1.XXXX法规：指XXXX法律法规；2.XXXX措施：指XXXX行政处罚措施；3.XXXX监督：指XXXX监督部门。
【附件清单】1.本案的相关书面证据清单：1) XXXX合同2) XXXX开票记录3) XXXX财务报表2.调查过程中的相关录音、视频等电子证据：1) XXXX调查访谈录音2) XXXX公司电子记录3.相关人员的证言笔录：1) XXXX证人A的证言笔录2) XXXX证人B的证言笔录4.XXXX公司的相关财务报表：1) XXXX公司XXXX年度财务报表2) XXXX公司XXXX年度财务报表【法律名词及注释】1.XXXX法规：指XXXX法律法规，具体解释为XXXXX。
市场监督管理局调查终结报告范本
案件的由来和调查经过：年4月21日9时5分，群众打电话到公平交易局举报，×市委党校有人在举行“中国电子商务实践与应用研讨会暨电子商务贡献奖励大会”，有可能是举行传销活动，接电话工作人员及时将反映情况登记在案件来源登记表，经报告公平交易局领导后，其指定公平交易局执法人员刘XX、孙XX为本案的主办人员，公平交易局其他执法人员协查，考虑到传销案件的特殊性，并报局领导同意，提请X市公安局协助调查。
10时05分，本局执法人员会同××市公安局民警在××市委党校依法对“中国电子商务实践与应用研讨会暨电子商务贡献奖励大会”进行检查，发现当事人涉嫌从事传销活动，于当日予以立案调查。
经询问调查后，发现当事人的非法传销活动涉嫌犯罪，依法于4月24日移送××市公安局。
××市公安局经侦查，当事人的传销行为不构成犯罪，于5月11日移交我局查处。
当事人的基本情况：××电子商务有限公司，住所：×市×区工业开发区，法定代表人：孙××，注册资本：1000万元，企业类型：有限责任公司，经营范围：法律、行政法规、国务院决定禁止的，不得经营；法律、行政法规、国务院决定规定应经许可的，经审批机关批准并经工商行政管理机关登记注册后方可经营；法律、行政法规、国务院决定未规定许可的，自主选择经营项目开展经营活动，注册号：××，联系电话：××××，邮编：××××。
违法事实：当事人从年下半年开始，依托开设的网站，以《388网制度》模式（即奖励模式，后改为《980网制度》）等进行大肆宣传，发展网络。
在此过程中，当事人以能获得10﹪点碰奖（也称对碰奖）及最高200万元年终分红等巨额回报为诱饵，要求被发展会员以认购保健品、日用品的方式变相交纳费用，取得发展其他人员加入的资格，并要求被发展会员发展其他人员加入，形成上下线关系，并依据下线会员的销售业绩以所谓的点碰奖、物流费等名义计算和给付上线报酬。
行政处罚案件调查终结报告
行政处罚案件调查终结报告行政处罚案件调查终结报告一：概述在对某行政处罚案件进行全面调查和审理后，根据相关法律法规的规定，经核实事实与证据，本调查终结报告旨在综合评估案件情况、提出处理意见，并做出处罚决定。
二：案件背景（1）案件基本信息：包括案件名称、文件号、实施行为主体、违法行为描述等。
（2）调查目的和重要性：解释调查此案件的原因和重要性，分析可能涉及的相关法律法规。
（3）调查范围和时间：明确调查的范围和时间段。
三：调查方法与过程（1）调查方法：采用的调查方法以及应用的技术手段和工具。
（2）调查过程：详细描述调查的各个阶段和步骤，包括相关人员的调查问询、证据收集及分析等。
四：案件事实（1）基本事实：陈述案件的基本事实，包括当事人的主体情况、涉及的时间、地点等。
（2）违法行为事实：详细涉及违法行为的具体事实，包括行为经过、涉及的规定、违法程度等。
（3）证据材料：陈述所收集的证据材料，包括证人证言、书证、物证等，并对证据的可信度进行评估。
五：相关法律法规附录1：法律名词及注释在本案件中涉及的法律名词及其注释，包括相关法律法规的准确解释和适用。
六：调查总结（1）案件的认定：对案件是否属于违法行为进行综合评估和判断。
（2）责任追究：根据相关法律法规及证据，明确涉事主体的责任和追究途径。
（3）处理意见：提出对违法行为主体的处罚建议或相应处理措施。
（4）其他建议：针对类似问题的防范或补救措施提出相关建议。
七：附件清单附件1：调查记录附件2：证据清单附件3：相关法律法规八：结束语本文档涉及附件，请查阅附件内容以获得更多详细信息。
本文所涉及的法律名词及注释，请查看附录1.。
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行政处罚案件调查终结报告
×体行罚结字[ ] 第号
调查时间自______年____月____日至_______年____月____日被调查单位情况: 调查人: 案由:
调查事实:
处理意见:
调查人: 年月日
行政处罚案件调查终结报告制作说明
案件调查终结报告，是指体育行政部门对立案调查的案件，认为已经查清违法
事实，需要给予行政处罚，由办案机构写出全部案件情况和处理意见，并草拟行政
处罚决定书，呈请有关领导的书面报告，属内部运转的专用文书。
该文书连同案卷
交由部门核审后，将整个案卷及核审机构的核审意见报单位领导批准。
1(被调查单位的情况，写单位全称、地址、法定代表人(或负责人)、经济性
质、经营项目、营业场地、注册资金等有关情况。
2(案由，应以说明的表达方式概括地交代由来，包括发案经过，立案时间;调
查经过，包括承办人员的组成，调查时间、范围、方法、步骤和主要问题及结果
等。
3(调查事实。
写明已查清的违法事实和证据，主要写清被调查单位实施违法的
具体行为;案件性质，通过对当事人所实施的违法事实和证据的综合分析，指出当
事人的违法行为违反了法规的某条某款，确定其违法性质。
4(处理意见，是在案件性质认定后，或者是在先引案件定性依据的法规条款
后，引用罚责条款，即依据法规的具体条、款、项进行何种处罚。