归档文件整理方法

归档文件整理方法今天讲的归档整理方法主要针对机关、事业单位，企业和科技事业单位有关党群工作、行政管理、经营管理、生产技术管理这四类归档文件材料的整理工作，可参照执行。

第一节归档文件整理工作概述归档文件整理工作是档案工作的重要组成部分。

各单位档案部门把办理完毕的具有参考利用价值的文件进行系统化整理编目后，才算完成了文件处理工作。

归档文件移交单位档案室后，文件便由发挥现行效用转入备查参考，从现行文件运转过程转入档案管理阶段。

一、归档文件归档文件，是指各单位在其职能活动中形成的，办理完毕应作为文书档案保存的各种纸质文件材料。

二、归档文件整理归档文件整理，就是将应归档的文件按照一定的原则和方法进行分类、排列、编号、编目、装盒，使之有序化的过程。

三、归档文件整理原则归档文件整理原则就是遵循文件的形成规律，保持文件之间的有机联系，区分不同价值，便于保管和利用。

四、归档文件整理方法目前，我国推行的归档文件整理方法有两种。

即改革后的文件级整理方法和传统的案卷级整理方法。

今天，我们主要讲文件级整理方法。

大家都知道，在用传统方法立卷时，“卷”是文件整理和保管的最小单位。

文件级整理方法，就是将归档文件以“件”为单位进行装订、分类、排列、编号、编目、装盒，使之有序化的过程。

件的定义：件是指归档文件的整理单位。

1、一般情况下每份（单份）文件为一件。

2、文件正本与定稿为一件。

3、正文和附件为一件。

4、原件与复印件为一件。

5、来文与复文为一件。

如请示与批复、报告与批示等。

6、转发与被转发件为一件。

7、正文与文件处理单为一件。

8、报表、名册、图册、会议记录、期刊等，一册为一件。

9、会议文件。

一次会议形成几份文件，就是几件，即一份文件为一件。

10、干部职工调动介绍信、存根，以一人为一件。

11、干部任免、录聘、调资、离退休、津贴补助等材料。

如果一人一表或一文的，以一个人的一套材料为一件；若以若干人为一表或一文的，以一起上报审批的这几个人的一套材料为一件。

12、文件的中文与外文为一件；文件的汉文本与少数民族文本为一件。

第二节文件级整理程序文件级整理程序，就是指归档文件按文件级整理的步骤。

一般情况下，文件级整理大致需要十二道程序，即收集文件、区分归档范围、分年度、分类别、分级别、分保管期限、修整文件、装订、排列文件、编制件号、编制归档文件目录、装盒。

一、收集文件收集文件，就是根据党和国家的有关规定，通过一定的方式和手续，把散存在机关内部和个人手中的文件材料，加以清交、聚集的工作。

（一）收集文件的意义收集文件是归档整理工作的首要程序。

整理工作的对象是文件材料，应归档文件材料能否收集齐全、完整，直接影响着整理工作的开展，所以说它是确保整理工作质量的前提条件和物质基础。

（二）收集工作的法律依据《中华人民共和国档案法》第十条规定：对国家规定的应当立卷归档的材料，必须按照规定，定期向本单位档案机构或者档案工作人员移交，集中管理，任何个人不得据为己有。

《郑州市档案管理规定》第十五条、第十六条规定：“机关、团体、企业事业单位和其他组织的工作人员在公务活动中直接形成的具有保存价值的各种文字、图表、音像制品等均属档案材料”。

“凡属归档范围的档案材料，必须由本单位档案机构或档案人员实行集中统一管理，任何单位和个人不得据为己有或拒绝归档”。

（三）收集工作的原则齐全完整，是收集工作的基本原则。

齐全是对整体而言，把本机关制发的和外来的文件材料全部收集起来，谓之齐全。

完整是对个体而言，把一份文件的正件与附件，印件与底稿等，不缺件，不少页地都收集起来，谓之完整。

1、全面收集即不论是本机关制发的，还是上级党政领导机关、上级业务主管机关、同级机关、不相隶属机关、下级机关发来的，不管是单位保存的，还是单位领导或各部门以及个人存放的；不管是文字材料，还是图纸、报表、声像材料等，都要想方设法通过各种渠道进行全面收集。

2、重点收集从机构方面讲，本机关机要收发部门，各内部机构等是收集的重点。

从个人方面讲，单位主要领导、办公室主任、秘书、机要收发人员，内部机构负责人以及内勤人员等是收集的重点。

从文件内容讲，记述和反映本机关主要职能活动和历史面貌的、方针政策性强、科研价值高、凭证作用大的文件材料，是收集的重点。

3、帐外文件的收集“帐外文件”，指未经发文登记和打印、编号的文件。

（1）本机关领导和有关部门负责人参加上级机关召开的会议带回的文件材料，尤其是本机关领导在会议上的讲话、发言以会议上印发本单位的典型材料。

（2）代上级机关拟稿并被采用的文件定稿和印本。

（3）上级机关批转、转发本机关的文件。

（4）国家、省、市和上级机关领导视察、检查本机关、本系统工作时的指示、讲话、题词和声像等材料。

（5）本机关召开的党代会、职代会、团代会、党组（党委、总支、支部）会、行政领导（如局长）办公会、工作会议、专业会议等形成的会议记录、纪要、简报、领导人讲话稿等文件材料。

以及领导班子民主生活会报告（一年两次）（6）本机关各种基础数字统计报表和分析材料。

a党员统计年报表b团员统计年报表c干部统计年报表d离（退）休干部统计年报表e公务员统计年报表f机构编制、人事年报表g党政人才资源统计年报表h国有事业单位管理人才、专业技术人才统计年报表i党内统计年报表j工资统计年报表k劳动情况统计年报表l保险福利费用构成情况年报表m国有资产统计年报表n财务决算报表0各类业务综合或单项统计报表p纪检监察案件统计报表q审计结论。

（7）领导干部个人重大事项的情况报告（一年两次）。

（8）领导干部个人收入申报的情况报告（一年两次）。

（9）本机关目标管理、文明建设、廉政建设、纪检监察、综合治理、计划生育等工作以及突发事件、重大活动中形成的文件材料。

（10）本机关各级党组织在工作活动中形成的文件材料。

（11）本机关干部、职工定级、晋级、任免、调动、奖惩、考核、录聘、离退、职称评定等劳动人事方面的审批材料及党员、干部、职工名册。

（如干部职工考核等次汇总表、工资变动审批表、工人技术等级考核审批表、工资发放明细表等）（12）本机关制订的规章制度、管理办法、规定、工作条例、岗位职责等。

（13）本单位财产、档案交接凭证。

（14）本机关编印的简报、出版物定稿、样本。

包括机构沿革、大事记、年鉴、组织史、志书等。

（15）本机关请示与上级机关的批复，下级机关的请示与本机关的批复。

（16）本机关与外机关签订的各种合同、协议书等。

（17）本机关检查下级单位的工作、调查研究时形成的文字材料。

（18）新闻媒体（报社、电台、电视台、杂志社）报道、转载本机关工作活动的文章、图片、采播通知单等。

（19）本单位领导班子及成员的述职报告。

（20）政府部门在采购过程中所形成的报告、标书、合同等。

①用户申请报告、项目要求、设计方案等反映采购要求的文件；②招标通知、竞标登记、竞标单位的标书、竞标会议议程、专家名单、专家意见、竞标结果，采购合同记载竞标和采购合同鉴定过程的文件材料；③合同变更、设计更改、验收意见，合同执行报告、争议处理等记载合同管理执行情况的文件材料。

4、检查已归档文件材料的质量（1）收文的正件与附件是否齐全完整。

（2）收文与收文阅办处理单是否齐全完整。

（3）发文的定稿与印件是否齐全完整。

计算机输出的定稿，一是要附发文处理签，二是要加盖骑缝章，避免弄虚作假，以维护文件的真实性和凭证性，确实发挥文件的法定效用。

（4）检查已归档的文件签发手续是否齐全，如印件是否盖有单位印章，定稿与印件是否残缺不全等，凡手续不全或缺页的应补齐。

（5）本机关的请示与上级机关的批复，下级机关的请示与本机关的批复是否齐全完整。

如不完整，可依照下列方法处理。

对有批复缺请示的处理。

一般讲，有批复肯定有请示，如缺请示文件，应认真查询。

一是找承办请示事项的部门或个人查询，二是找发出请示的单位查询，找出请示后与批复一起归档。

对有请示缺批复的处理。

①有批复但未归档。

一是有关申请添置固定资产、调拔经费的批复文件，一般习惯于由财务部门或业务部门直接用批复原件去办理划拔、添置手续；办理完后将批复原件和凭证一起归入会计档案，对此，应明确要求其在手续办理完毕后将批复原件交文书处理人员归档，并提供批复复印件与会计凭证一并归档。

二是批复文件未经正式收文渠道传递，而由经办部门或经办人员直接取回后留存。

对此应要回原件归档。

②电话批复、口头批复未形成文字，或未批复，但实际上已办理，即成事实。

此类请示文件在归档之前，应由承办人员在请示文件上级注明办理的具体情况，并加盖公章后归档。

③直接在请示原件上批复的，将此份请示直接归档即可。

④一个问题或一件事情，经多次请示才予批复的，将批复文件所针对的最后一份请示随批复一并归档，前几次请示文件可不归档。

⑤未批复也未办理的请示文件，属于正在办理过程中的文件，可暂不归档，但必须妥善保管，以备查找。

如此类请示文件较多，已没有批复的可能，可单独整理。

二、区分归档范围区分归档范围，就是将需要归档和不需要归档的文件材料区分开来。

（一）归档文件材料的范围凡是反映本机关工作活动、具有查考利用价值的文件材料均属归档范围。

1、反映本机关主要职能活动和基本历史面貌的，对本机关工作、国家建设和历史研究具有利用价值的文件材料；2、机关工作活动中形成的在维护国家、集体和公民权益等方面具有凭证价值的文件材料；3、本机关需要贯彻执行的上级机关、同级机关的文件材料；下级机关报送的重要文件材料；4、其他对本机关工作具有查考价值的文件材料。

（二）不归档文件材料的范围1、上级机关的文件材料中，普发性不需本机关办理的文件材料，任免、奖惩非本机关工作人员的文件材料，供工作参考的抄件等；2、本机关文件材料中的重要文件，无查考利用价值的事务性、临时性文件，一般性文件的历次修改稿、各次校对稿，无特殊保存价值的信封，不需办理的一般性人民来电、电话记录，机关内部互相抄送的文件材料，本机关负责人兼任外单位职务形成的与本机关无关的文件材料，有关工作参考的文件材料；3、同级机关的文件材料中，不需贯彻执行的文件材料，不需办理的抄送文件材料；4、下级机关的文件材料中，供参阅的简报、情况反映，抄报或越级抄报的文件材料。

（三）机关之间分工归档的范围为避免各机关档案移交档案馆后文件材料的重复或遗漏，各单位之间必须明确的归档范围。

1、上级业务主管机关（部、厅、局）发来的文件，由隶属下级机关归档，党委、政府办公室和非隶属机关一般不归档。

但对一些需要执行的政策性、法规性文件应归档。

如干部管理条例、劳动工资规定、生活待遇标准等文件。

2、上级业务主管机关召开的专业会议文件、由各隶属下级机关归档，党委、政府办公室一般不归档。

如党委或政府领导参加了这类会议，并有重要发言，其印件和定稿（指领导发言稿）由党委或政府办公室归档。