内控风险评估报告
内控风险评估报告
内控风险评估报告引言概述：内控风险评估报告是企业内部控制的一项重要工作，旨在识别和评估企业内部控制中存在的潜在风险，并提供相应的改进建议。
本文将从五个方面详细阐述内控风险评估报告的内容和要点。
一、内部控制环境1.1 公司治理结构：评估公司治理结构的完善程度，包括董事会的组成、职责分工、决策程序等。
1.2 人员配备与培训：评估公司内部控制人员的配备情况和培训计划，确保其具备相关专业知识和技能。
1.3 内部控制文化：评估公司内部控制文化的建立和推广情况，包括员工对内部控制的认知和遵循程度。
二、风险识别与评估2.1 风险识别方法：介绍公司内部控制风险识别的方法和工具，如风险矩阵、风险地图等。
2.2 风险评估指标：详细介绍公司内部控制风险评估的指标体系，包括风险概率、影响程度、控制效能等。
2.3 风险评估结果：列举并分析评估结果，重点关注高风险领域，并提供相应的改进建议。
三、内部控制活动3.1 控制目标：详细介绍公司内部控制的各项目标，如财务报告的准确性、资产保护等。
3.2 控制措施：列举并分析公司内部控制的具体措施，如审计程序、审批流程等。
3.3 控制效果评估：评估公司内部控制活动的效果，包括控制措施的有效性和执行情况。
四、风险监控与反馈4.1 监控机制：介绍公司内部控制的监控机制，如内部审计、风险报告等。
4.2 监控频率：评估公司内部控制监控的频率和时效性，确保及时发现和处理潜在风险。
4.3 反馈机制：介绍公司内部控制风险反馈的渠道和流程，包括风险报告的编制和沟通。
五、改进措施与建议5.1 改进措施：提出具体的改进措施，针对评估结果中的高风险领域，包括流程优化、控制加强等。
5.2 资源需求：评估改进措施的资源需求，包括人力、财力等。
5.3 实施计划：制定改进措施的实施计划，包括时间节点、责任人等。
结论：内控风险评估报告是企业内部控制的重要工作，通过对公司内部控制环境、风险识别与评估、内部控制活动、风险监控与反馈以及改进措施与建议的评估，可以帮助企业识别和管理潜在风险，提高内部控制的有效性和可靠性。
风险评估报告和内控评价合同
风险评估报告和内控评价合同甲方：______________________地址：____________________联系方式：________________乙方：______________________地址：____________________联系方式：________________一、服务内容。
1. 风险评估报告。
乙方将对甲方的业务、财务、运营等方面进行全面的风险评估。
就像给甲方的整个运营体系来一场“健康大检查”。
乙方会深入了解甲方的各种情况，包括但不限于市场风险、财务风险、管理风险等。
然后，根据收集到的信息，像讲故事一样把甲方的风险状况清晰地描述出来，形成一份风险评估报告。
这份报告可不是那种干巴巴、让人看不懂的东西哦，而是会用特别通俗易懂的语言，让甲方的每一个相关人员都能明白到底哪里存在风险，风险有多大。
2. 内控评价。
乙方还要对甲方的内部控制体系进行评价。
这就好比检查一个房子的结构是不是稳固，各个房间的功能是不是正常一样。
乙方会查看甲方的内部控制制度是否完善，执行得是否到位。
在这个过程中，乙方会和甲方的员工聊天、查看各种记录，像侦探一样把所有关于内控的线索都找出来。
然后根据这些情况，给出一个超级详细的内控评价，告诉甲方哪些地方做得很棒，就像给个大大的赞，哪些地方还需要改进，并且会给出特别实用的改进建议，就像给迷路的人指方向一样。
二、服务期限。
乙方应在合同签订后的______个工作日内开始服务，并在______个工作日内完成风险评估报告和内控评价。
不过呢，如果在服务过程中遇到了一些特殊情况，比如甲方突然有新的业务需要加入评估，或者是遇到不可抗力，那双方可以协商调整服务期限，大家都互相理解嘛。
三、服务费用及支付方式。
1. 服务费用。
甲方应向乙方支付的服务费用总计为人民币______元（大写______元整）。
这个价格可是乙方综合考虑了各种成本，包括人力成本、调研成本等之后定下来的，很合理的哟。
单位内控风险评估报告3篇
单位内控风险评估报告3篇风险，就是指某种特定的危险事件（事故或意外事件）发生的可能性与其产生的后果的组合。
通过风险的定义可以看出，风险是由两个因素共同作用组合而成的，一是该危险发生的可能性，即危险概率；二是该危险事件发生后所产生的后果。
今天为大家精心准备了单位内控风险评估报告3篇，希望对大家有所帮助！单位内控风险评估报告1篇根据财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》和单位《内部控制实施办法》有关规定，我们组织开展了对单位各部门的风险评估活动，现将结果报告如下：一、风险评估活动组织情况（一）工作机制本次风险评估活动，是在局内部控制工作领导小组的领导下，由财务室具体组织实施的。
为完成工作，经局领导同意，财务室从办公室、思想政治和益维护科、移交安置科、优抚科、军休所、烈士陵园抽调相关工作人员组成内部控制风险评估小组，专门从事此次风险评估活动。
(二)风险评估的范围本次风险评估所涉及的业务范围分为：单位层面风险和业务活动层面风险。
1.单位层面风险主要包括以下三个方面：组织架构风险：单位内部机构设置不合理、部门职责不清晰、内部控制管理机制不健全等情况导致的风险；1 / 11经济决策风险：单位经济活动决策机制不科学，决策程序不合理或未执行导致的风险；人力资源风险：单位岗位职责不明确、关键岗位胜任能力不足等导致的风险。
2.业务活动层面风险。
本单位经济活动业务层面的风险主要包括预算管理风险、收支管理风险、政府采购管理风险、资产管理风险、建设项目管理风险、合同管理风险以及其他风险。
(3)风险评估的程序和方法1.风险评估程序。
在本次风险评估活动中，风险评估小组首先研究制定了风险评估工作方案，明确了风险评估的目标和任务；其次，组织召开各部门负责人参加的动员会，对风险评估活动进行动员和安排。
要求各部门进行自查，找出风险点，研究整改措施，并将自查情况上报风险评估小组。
再次，风险评估领导小组根据各部门自查情况，选择重点部门和自查风险点少的部门进行重点检查，同时对其他部门进行快速检查；最后，根据各部门自查、现场检查工作底稿和收集到的数据，进行风险分析，编写风险评估报告。
事业单位内控制度风险评估报告范文
事业单位内控制度风险评估报告范文一、前言。
各位领导和同事们！今天咱们来唠唠咱们单位内控制度的风险评估情况。
这就像是给咱单位的健康状况做个体检，看看有没有啥隐藏的小毛病或者大隐患。
二、单位内控制度概述。
咱们单位的内控制度啊，那可是涵盖了各个方面，从财务管理到人事管理，从采购流程到项目执行。
这制度就像是一个大网，把单位的各项活动都给罩住，想要规规矩矩地运行，就得按照这网的规则来。
三、风险评估的目的和范围。
# （一）目的。
咱做这个风险评估呢，主要就是想找出内控制度里可能存在的漏洞。
就好比家里有个篱笆墙，咱得看看有没有哪里破了个洞，会让不好的东西跑进来或者好东西跑出去。
这样就能提前预防问题，让单位运行得更顺畅，资源利用得更合理，避免不必要的损失和麻烦。
# （二）范围。
这次评估的范围可不小，几乎把单位所有重要的业务流程和管理制度都给包括进去了。
从日常的办公用品采购，到大型项目的招投标，从员工的考勤管理，到单位资产的清查盘点。
只要是和单位运营有关系的，我们都没放过。
四、风险评估的方法。
咱可不是瞎评估的，那是有一套方法的。
# （一）文档审查。
首先就是把单位现有的内控制度文档都翻出来，仔仔细细地看。
就像侦探查案一样，看看这些制度在纸面上有没有啥不合理的地方，是不是符合相关法律法规的要求。
比如说，在财务报销制度里，有没有明确规定什么样的发票可以报销，报销的流程是不是太繁琐或者太简单。
# （二）访谈。
光看文档还不够，我们还和各个部门的同事进行了访谈。
这就像是聊天一样，问问他们在实际工作中是怎么执行这些制度的，有没有遇到什么困难或者觉得不合理的地方。
比如说，采购部门的同事就跟我们抱怨说，有时候紧急采购的流程太复杂，导致工作延误。
这就是一个很重要的信息啊。
# （三）流程分析。
我们还对单位的各项业务流程进行了分析。
画了好多流程图，看看每个环节是不是衔接得很好，有没有哪个环节特别容易出问题。
就拿项目招投标来说，从项目立项、发布招标公告、开标、评标到最后的合同签订，这一长串的流程，只要有一个小环节没处理好，就可能会有风险。
内部控制评价报告范文(6篇)
内部控制评价报告范文(6篇)内部控制评价报告1根据市社保局《关于转发省社保中心〈开展社会保险经办机构内部控制工作检查评估的通知〉的通知》(赣市社险字xx号)文件要求，我局高度重视，抽调精干人员组成检查评估小组，认真自查评估，现就自查有关情况汇报如下：一、自查情况加强社会保险经办机构内部控制工作，是确保社会保险基金安全的本质要求，也是规范经办机构各种行为，实施自动防错、查错和纠错，实现自我约束、自我控制的重要手段。
为切实做好这项工作，我局从社会保险工作制度化、规范化、科学化出发，形成了一套事事有复核、人人有监督，行之有效、科学规范的社保工作内控制度和业务流程，建立对社保基金事前、事中、事后全过程的监督机制。
1、合理设置岗位，明确责任分工，建立内部制衡机制根据工作需要，按照不相容岗位不能一人兼任的原则，设置了财务、业务、稽核和待遇审批等部门。
在各部门内部再进行岗位细分，财务部门要求会计与出纳分设，业务部门要求设立业务受理、复核、系统管理员等岗位，待遇审批部门要求设立受理、复核岗位，建立岗位责任制度，形成责任明确，相互制约的内部制衡机制。
突出加强对资金结算过程的监督。
一是靠财务部门内部的监督，出纳经手的每一笔资金收付业务必须经另一财务人员复核，每天下班前，另一财务人员对出纳当天收缴的社会保险费存入开户银行的情况要再次进行复核;二是靠对账制度来约束，每天、每月、全年都要进行对账，业务部门每天开出的票据与财务部门实际收到的资金核对一致，不一致的查明原因及时解决，月份、年度终了，财务和业务部门分别由不同的人员核对月份和年度发生额，确保月发生额与当期日发生额累计数核对一致;三是靠内部稽核来监督，充分发挥稽核部门职能作用，采取定期检查和不定期抽查的方式，对社保基金的运行进行稽核，提出稽核意见和改进建议，促进内控制度的不断完善。
形成了对社保基金全方位、全过程的监督。
2、工作程序化、规范化，建立组织严密、可操作性强的工作流程和业务规范按照既高效、便捷又安全、严密的原则，建立涵盖社保基金从进口到出口，涉及财务、业务、待遇、稽核等各部门的。
内控风险评估报告
内控风险评估报告引言概述：内控风险评估报告是企业进行内部控制评估的重要工具，它能够帮助企业识别和评估内部控制存在的风险，并提供相应的改进建议。
本文将从五个方面详细阐述内控风险评估报告的内容和格式。
一、背景介绍1.1 内控风险评估的目的- 详细说明内控风险评估的目的，即为了评估企业内部控制的有效性和完整性，发现潜在的风险和问题。
1.2 评估方法和流程- 介绍内控风险评估的方法和流程，包括数据收集、风险识别、风险评估和报告撰写等步骤。
1.3 内控风险评估的参与者- 列举内控风险评估中的参与者，如内控部门、风险管理部门、审计部门等，并说明各自的职责和角色。
二、内部控制环境评估2.1 企业治理结构- 评估企业的治理结构，包括董事会、监事会和高管层的角色和职责，以及是否存在权力过于集中或分散的问题。
2.2 内部控制政策和程序- 评估企业的内部控制政策和程序的制定和执行情况，包括是否存在制度不完善、执行不到位等问题。
2.3 人员素质和能力- 评估企业内部控制人员的素质和能力，包括是否具备相关的知识和技能，是否存在人员短缺或培训不足的情况。
三、风险识别和评估3.1 风险识别方法- 介绍企业常用的风险识别方法，如风险矩阵分析、流程分析、关键控制点分析等。
3.2 风险评估指标- 列举常用的风险评估指标，如概率、影响程度、控制措施的有效性等，并说明其评估方法和标准。
3.3 风险评估结果- 根据风险识别和评估的结果，对各个风险进行分类和排序，并提供相应的风险报告和图表。
四、风险控制和改进建议4.1 风险控制措施- 提出相应的风险控制措施，包括制定和完善内部控制政策和程序、加强人员培训和管理、优化信息系统等。
4.2 内部控制改进建议- 根据风险评估的结果，提出相应的内部控制改进建议，包括完善风险管理制度、优化内部流程、加强内部审计等。
4.3 风险控制计划- 制定详细的风险控制计划，包括目标、措施、责任人和时间节点，并明确风险控制的监督和评估机制。
行政事业单位内控风险评估报告材料 行政事业单位内控风险评估报告三篇
行政事业单位内控风险评估报告材料行政事业单位内控风险评估报告三篇第一篇: 行政事业单位内控风险评估报告材料一、准备工作继三月中旬，县财政局组织召开全县贯彻实施行政事业单位内控规范动员大会，对全县贯彻实施《内控规范》工作做动员部署后，我局制定了长岭县卫生局贯彻实施《行政事业单位内部控制规范》工作方案，成立了贯彻实施行政事业单位内部控制规范实施、协调领导小组，负责本局贯彻实施内控工作方案、协调解决重大事项、监督指导工作开展。
二、贯彻实施《行政事业单位内部控制规范》目标和原则(一)内部控制的目标和原则1、内部控制的目标内部控制是由行政事业单位的领导层和全体职工实施的、旨在提高行政事业单位管理服务水平和风险防范能力，促进单位可持续、健康发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，实现行政事业单位管理服务目标所制定的政策和程序。
我局内部控制的目标是：(1)合法性----管理和服务活动的合法合规(2)安全性----资产安全(3)可靠性----财务报告及相关信息真实、完整(4)效率性----提高管理服务的效率和效果(5)风险防范----排除障碍实现单位发展战略2、我局建立与实施内部控制应遵循的原则(1)全面性原则内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。
因为，在内部控制程序的所有环节中，有一个环节没有发挥作用，所有起作用的环节，也会变得无用。
(2)重要性原则内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。
行业、规模、性质、所处地域、组织形式等不同，高风险领域不同。
内部控制不能防范所有风险，但要关注重要业务事项和高风险领域，防范颠覆性风险。
(3)制衡性原则内部控制应当在治理结构、机构设臵及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
内部控制的核心思想是权力平衡，制约对象是权力，权力分配合理，约束适当是内部控制的难点。
内部控制过于复杂会影响效率，风险大的业务，首先是防范风险，其次才是兼顾运营效率。
内控风险评估报告(汇总6篇)
内控风险评估报告篇1 企业全面风险评估报告第一部分风险评估工作介绍1.公司介绍2.风险评估风险评估的预期效果风险评估的工作范围3. 风险评估流程和内容介绍风险识别风险分析风险评估第二部分风险评估结果1. 管理层面的风险评估结果管理层面的重要风险事件管理风险总体状况管理风险图谱及重大风险分析2. 产品层面的风险评估结果产品的风险事件产品风险总体状况产品风险图谱及重大风险分析3.市场层面的风险评估结果3. 1 市场的风险事件市场风险总体状况市场风险图谱及重大风险分析4.竞争策略层面的风险评估结果4. 1 竞争策略的风险事件竞争策略风险总体状况竞争策略风险图谱及重大风险分析5.财务层面的风险评估结果财务层面的风险事件财务层面风险总体状况财务层面风险图谱及重大风险分析第三部分成果应用及改进建议1.风险评估成果应用2.风险管理改进建议第四部分附件1.参考资料清单2.风险事件识别方法介绍3.风险图谱绘制方法4.访谈人员名单5.风险备忘录微银普惠全面风险管理报告 4第一部分风险评估工作介绍 1. 公司介绍XXX 公司成立时间，主营业务，经营地址，经营情况。
（附：添加商业模式画布图）以上内外部环境变化，对该企业的抗风险能力能提出了新的要求与变化，每个变化都会带来威胁与机会。
面对未知的变化因素进行预知，规划和管理则能化风险转为机会、变机会为优势，确保在激烈的市场竞争中越做越强。
基于此，大德懋汽配城委托微银普惠企业管理咨询有限公司对其进行全面风险评估，实现该公司三大目标：（1）明确风险，探索降低纯粹对该企业不利影响的方法与途径，（2）提供风险管理能力，以抓住风险背后的机遇；（3）降低企业融资成本，提供该企业寻找到积极健康的资金和渠道。
2.风险评估风险评估为本项的基础性工作，借助此次风险评估，全面了解该外部环境内部环境*xxxx*xxxx*xxxx*xxxx*xxxx *xxxx*xxxx *xxxx微银普惠全面风险管理报告5企业内外部所面临的风险及其抗风险水平，同时通过对风险及其事件的整理和分析，明确风险对企业战略目标或关键绩效指标的潜在影响程度及其发生可能性，明确这三个层面的重大风险。
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领域。
(3)人力资源管理方面
报告期内,本公司进一步完善人力资源管理。一是为实现各项业务健康快速
发展,本公司根据实际需要积极吸纳优秀经营管理人才,修订了《兴业银行员工
招聘实施细则(2011年5月修订)》,进一步规范员工招聘工作。公司员工聘用、
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和福利保障体系,充分发挥薪酬在公司治理和风险管控中的导向作用,促进公司
稳健经营和可持续发展。三是通过编制各项业务培训教材、组织多层次多形式的
员工培训、鼓励员工积极开展在职及继续教育等措施,不断提升员工专业素质、
职业操守及合规意识,确保员工的岗位胜任能力。
(4)合规管理方面
本公司持续加强合规管理工作。一是进一步完善公司全面合规管理体系,促
【经典资料，ＷＯＲＤ文档，可编辑修改】
【经典考试资料，答案附后，看后必过，ＷＯＲＤ文档，可修改】
兴业银行股份有限公司董事会
关于2011年度内部控制的自我评估报告
兴业银行股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)董事会及全体董
事保证本报告内容没有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对报告内容
的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
括监管部门、媒体、非政府组织以及公众的高度肯定和认可,成为国内唯一一家
连续四年获得英国《金融时报》和国际金融公司(IFC)共同主办的“可持续银
行奖”提名,并作为中资银行,荣获“2007年可持续交易奖亚军”和“2009年
可持续银行奖冠军”。此外,本公司连续5年荣获《21世纪经济报道》评选的“中
国最佳企业公民”。报告期内,本公司还分别荣获《经济观察报》授予的“中国
1、内部控制环境
(1)公司治理方面
本公司建立健全法人治理结构,确保股东大会、董事会、监事会、高级管理
层等机构合法运作和实施有效的内部控制。董事会负责建立并实施有效的内部控
制体系。董事会下设审计与关联交易控制委员会,负责监督公司内部控制的有效
实施。监事会负责监督董事会、高级管理层履行内部控制职责。高级管理层负责
通过完善ห้องสมุดไป่ตู้关制度、优化反洗钱监测数据报送系统、加大可疑交易分析排查力度、
加强反洗钱业务培训等措施,切实履行反洗钱义务,积极开展反洗钱工作。四是
深化“内控和案防制度执行年”活动,并将活动作为提高公司内部控制实效和强
化案防制度执行力的重要手段,扎实开展各项专项排查与整改工作。
(5)企业文化方面
本公司培育良好的企业精神和内部控制文化,倡导诚实守信、爱岗敬业、开
进合规管理和内控管理的有机结合。报告期内,选择部分分行进行试点,探索实
现合规监测与内控评估体系的有机整合,综合运用穿行测试和控制测试等自我评
估方法,开展内控评价试点工作。二是加强全面合规管理系统建设,充分发挥其
内控和合规管理平台作用。报告期内,本公司对合规管理系统进行了完善和升级,
新系统涵盖了合规管理和内控管理的各项日常工作。三是夯实反洗钱工作基础,
确保公司资产安全。
由于内部控制存在固有局限性,故仅能对实现上述目标提供合理保证。
一、内部控制评估工作基本情况
(一)内部控制评估依据
报告期内,本公司遵照财政部等五部委出台的《企业内部控制基本规范》
及配套指引,按照《商业银行内部控制指引》、《上海证券交易所上市公司
内部控制指引》等有关规定,组织本公司所有职能部门、分支机构进行了内部控
合工作,目前该体系已覆盖全行。
报告期内,本公司加强了对全行内控组织架构和运行机制的总体设计和规
范,统筹和整合了各类检查资源,逐步规范了内部控制缺陷的发现和报告渠道。
本公司内控自我评估工作由公司合规部门组织实施,成立由部门领导和相关处室
人员组成的评估小组,评估实施时间为2011年7月至2011年12月,在评估过
制订内部控制制度,对内部控制体系的充分性、有效性进行监测和评估并将有关
情况向董事会报告。总行内部控制委员会负责贯彻落实董事会及其委员会对内部
控制的决议要求,组织协调公司内部控制体系的建立与实施,监测和报告内部控
制体系运行情况。
2011年度,公司组织召开1次股东大会会议、7次董事会会议和21次董事
会下设各委员会会议,审议听取经营管理议题累计151项,切实发挥重大决策作
程中,以内控自我评估缺陷分析表方式记录工作底稿,并由安永、普信等咨询公
司提供指导和协助培训。根据评估情况,评估小组完成了全行内部控制自我评估
报告,并提交总行内部控制委员会审议通过。
与此同时,本公司内部审计部门依据《兴业银行内部控制评级管理办法》和
《兴业银行内部控制评级实施细则》,对公司各机构的内部控制状况实施独立的
用。组织董事就资本管理、流动性管理、经营特色等开展调研,组织参加新加坡
高层经营管理专题研修班、银监会监管座谈、监管部门培训和投资者交流等活动,
强化董事对经营管理工作的指导,提升董事决策的国际视野和专业视野。截至
2011年12月31日,公司董事会由15名董事构成,包括6名股权董事、4名高
管董事和5名独立董事。公司董事会下设执行委员会、风险管理委员会、审计与
司。评估的业务范围覆盖了公司制度建设、组织架构、人力资源管理、信息沟通
与交流、监督评价机制、企业金融业务、零售业务、资金及同业业务、中间业务、
会计与柜面管理、财务管理、安全保卫和IT系统控制等公司经营管理各领域。
同时公司还将审计发现的问题整改情况和效果纳入内部审计内控评价范围。上述
业务和事项的内部控制涵盖了公司经营管理的主要方面,不存在重大遗漏。
(三)内部控制评估方法和机制
根据内部控制评估相关监管规定,本公司建立了内部控制自我评估工作机
制,由公司合规部门和审计部门组织实施全行内部控制自我评估工作。本公司在
内控自我评估过程中运用的方法主要有:一是充分运用内部控制试点成果以及外
部中介机构审计结果开展内控评估。按照企业层面、流程层面和IT层面,采用
(2)制度建设方面
本公司不断健全制度建设,持续提高全行管理水平。公司通过制度的规划立
项、起草会商、法律合规性审核、审批发布等流程控制,引导总分行逐步推进日
常制度管理工作的标准化和规范化,并加强新出台制度的合规性、操作性、规范
性与统一性审查,实现从源头上规范内规的生成质量。同时,积极开展存量制度
的清理与整合,厘清了全行各类规范性文件的数量及其分布状况。目前,公司已
穿行测试、控制测试等评价工具和方法,分析内部控制存在的薄弱环节。二是各
分行和总行各部门积极开展内部控制自我评估工作,在各机构内控自我评估分析
报告基础上,合规部门充分利用业务部门、各条线管理部门检查结果,结合内外
部审计发现的问题及其后续整改情况,开展全行内控评估。三是公司内部审计部
门在管理层内部控制自我评估基础上,对公司各分支机构内部控制状况实施独立
建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任;监事会对董事会建立与
实施内部控制进行监督;高级管理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。
公司内部控制的目标是:确保国家法律法规和公司内部规章制度的贯彻执
行;确保公司发展战略和经营目标的全面实施和充分实现;确保公司风险管理体
系的有效性;确保公司业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整;
关联交易控制委员会、提名委员会、薪酬考核委员会等五个委员会。报告期内,
审计与关联交易控制委员会严格按照监管规章、本公司章程等相关文件的要求,
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切实履行各项职责。2011年委员会共召开了8次会议,审议听取了29项议题,
涉及审核定期报告和财务预决算方案、选聘会计师事务所、协调督促会计师事务
所完成年报审计和半年报审阅任务、指导监督内部审计工作、审查和评价内部控
监督和评价,公司内审监管员定期根据现场审计、日常监管情况对各机构内部控
制的健全性和有效性进行评估,综合评估其内控等级,内控评级工作贯穿内审监
管员全年监管过程。对各机构开展年度内控评估时,内部审计部门成立由部门领
导、相关处室人员组成的评估小组,评估小组根据各机构的整体内控状况,结合
监管员内控评级、总行内部控制相关部门评估结果、外部监管和审计机构评价意
拓创新和团队协作精神,树立现代企业管理理念,强化员工思想教育。通过警示
教育,加强廉洁自律相关规定的贯彻落实,将公司经营活动和员工个人行为准则
相结合,引导员工树立合规意识和风险意识,提高员工职业道德水准。报告期内,
本公司组织开展“做主人、尽责任、讲奉献”主题实践活动,并通过公司官方微
博、活动简报、新员工入行培训等方式,增强员工的责任感和使命感,将企业文
于环境与可持续发展的声明》,2008年10月31日对外宣布承诺采纳赤道原则,
成为中国首家及全球第63家赤道原则金融机构。近年来,本公司以赤道原则为
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切入点,完善内部环境与社会风险管理体系建设,在推动绿色信贷等方面开展了
一系列富有成效的实践。
凭借在绿色金融和社会责任方面富有开拓性的实践,近年来本公司获得了包
3名职工监事和2名外部监事;监事会下设监督委员会和提名、薪酬与考核委员
会等两个专门委员会。报告期内,监事会组织召开7次会议(含通讯会议2次),
审议通过19项议案,听取12项报告;召开4次专门委员会会议,审议通过8项
议案。报告期内,监事会通过与公司内部审计部门合作等方式,不定期开展各类
专题调研和专项检查,充分有效履行监事会基本职责。
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见等情况,合理评估各机构内控水平,记录评估过程工作底稿,并结合管理层提
供的内部控制自我评估报告,对管理层自我评估发现的问题进行再评估,完成本
公司年度内部控制自我评估报告。
(二)内部控制现状综述
2011年度,本公司管理层在董事会及其下设委员会的领导下,深入推进业