张守文《经济法学》笔记和考研真题详解(第四章 经济法规范论——第六章 宏观调控法基本原理)【圣才出品

第四章经济法规范论
一、主体理论
1．经济法主体的界定
经济法主体是依据经济法而享有权力或权利，并承担相应义务的组织体或个体。

2．经济法主体的分类
（1）依据对调整对象的二元划分，可以将经济法主体分为宏观调控法主体和市场规制法主体两类。

其中，宏观调控法主体可以分为调控主体和受控主体（或称承控主体），市场规制法主体可分为规制主体和受制主体。

（2）经济法主体还可分为调制主体和调制受体。

其中，调制主体即调控主体和规制主体；调制受体即依法接受调制的主体，包括作为市场主体的企业和居民等（第三部门如果从事生产经营活动也属之）。

3．经济法上的主体组合
（1）经济法的主体组合
经济法的主体组合是“调制主体与调制受体”，具体又包括“调控主体与受控主体”，以及“规制主体与受制主体”这两类主体组合。

（2）主体组合中的主体差异
在经济法的主体组合中，存在着主体的差异性，这是经济法特殊性的一种表现。

4．主体资格取得的多维性与特殊性
（1）资格取得的多维性
①调制主体与调制受体取得经济法主体资格的法律依据是不同的，并且，具体的调制主体和调制受体都有各自不同的法律依据。

②调制主体的资格，需要依据宪法和法律的规定，特别是专门的组织法或称体制法的规定才能取得。

调制受体的资格，一般不需要有专门的法律作出特别规定，并且，其资格取得主要是依据反映主体平等精神的民商法。

（2）经济法主体资格取得的特殊性
①经济法作为高层次的法，必然同基础性的部门法有密切的联系，这在主体资格取得方面也有体现。

②虽然调制主体的资格取得源于宪政性法律，但与一般行政主体的资格取得还是有所不同，特别是在主体职权方面，更强调有关宏观调控和市场规制职能的行使，更强调其经济管理职能。

③虽然调制受体主要由民商法确定其资格，但不排除在市场准入方面，基于产业政策的考虑，由专门的经济法规范对其主体的资格或资质条件等作出专门的限定。

5．经济法主体的二元结构
经济法主体的构成体现为一种“二元结构”，即可以分为调制主体与调制受体，并可以进一步分为调控主体与受控主体，以及规制主体与受制主体。

6．经济法主体的能力
主体的能力关系到相关的主体权利或权力，也关系到主体的行为，进而也可能关系到主体的责任。

因此，能力是一个综合性的、概括性的范畴，它是经济法主体理论领域的一个重要问题。

二、行为理论
1．行为理论的研究价值
（1）行为理论是整个经济法理论中的重要组成部分，缺少行为理论的经济法理论是不完整的。

（2）任何成熟的行为理论，都需要有自己的行为范畴。

研究经济法的行为理论，有助于确立经济法学的行为范畴。

（3）研究行为理论，提炼行为范畴，有助于使相关主体的权利进一步明晰。

2．行为的属性与类别
（1）经济法主体行为的属性
①依据对法律行为的广义理解，可以认为，经济法主体的行为同样属于法律行为，同样具有法律行为的一般属性。

②经济法主体的行为，作为特定主体的特定行为，同样要体现出主体的特殊意志或意思，反映主体的不同利益追求和价值目标。

③作为具有法律意义的、能够产生法律效果的法律行为，经济法主体行为的合法性是需要依法作出评判的。

（2）经济法主体行为的类别
①调制行为
a．调制行为的概念
调制行为，就是调制主体所从事的调控、规制行为，其目的是在宏观上通过调节来控制，在微观上通过规范来制约，从而在总体上通过协调来制衡。

调制行为全称应当是经济调制行为。

b．调制行为的分类
从调制行为的领域来看，可以分为宏观调控行为和市场规制行为。

其中，宏观调控行为又可以分为财税调控行为、金融调控行为、计划调控行为等；市场规制行为可以分为一般市场规制行为和特殊市场规制行为等。

②对策行为
a．对策行为的概念
所谓市场对策行为，是市场主体所从事的具有经济法意义的博弈行为。

b．对策行为的分类
对策行为可以分为横向对策行为和纵向对策行为两类。

③调制行为与对策行为的关系
尽管调制行为在经济法上具有主导地位，但市场对策行为同样也是很重要的。

既然调制受体可以从事对策行为，就意味着并非只是被动地接受调制，而是同样可以依据自己的利益追求和可能选择，来从事相关的博弈行为。

而调制行为的效果如何，则在很大程度上与调制受体的对策行为有关。

（3）对经济法主体行为的其他分类
①从主体角度作出的分类
从主体的角度，可以把法律行为分为角色行为和非角色行为、单方行为和非单方行为、自为行为和代理行为。

a．法律行为可以分为角色行为与非角色行为。

担当一定角色的主体，按照法律为其规定的权利和义务进行的活动，就是角色行为；超越或背离法律规定所从事的与自己身份无关的行为，就是非角色行为。

b．单方行为与非单方行为的分类。

一般说来，调制行为是国家单方的法律行为，不需要在形式上与调制受体达成合意。

但从目标实现的角度来说，单方的行为需要得到其他主体的配合、响应和支持，因而离不开市场主体的对策行为。

从市场主体的角度来看，其市场对策行为当然可以是非单方的行为。

c．从自为行为与代理行为的分类来看，调制行为，特别是调制立法行为，往往需要贯彻法律保留原则，因而一般应当是自主的、独立的自为行为，但也不排除在法律允许的情况
下进行授权立法；市场主体的市场对策行为，则有较大的灵活度，因而既可以是自为的行为，也可以是代理行为。

②从行为对象角度作出的分类
依据行为对象，可以把法律行为分为抽象行为和具体行为。

其中，抽象行为是针对不特定对象作出的，具有普遍法律效力的行为；而具体行为则是针对特定对象作出的，仅具有一次性法律效力的行为。

调制行为往往被看作是抽象行为；而对策行为则一般属于具体行为，市场主体的对策往往是针对特定对象分散作出的。

③从行为效果角度作出的分类
法律行为可以分为积极行为与消极行为；法律行为还可以分为合法行为与非合法行为；法律行为还可以分为有效行为与无效行为
3．行为分析的主观要素与客观要素
（1）主观要素
①行为目的
a．从调制主体来看，在其调制行为中，首先要实现一定的经济目标，并进而实现一定的社会目标；同时，不仅要实现基础性的目标，还要实现高层次的目标，这些目标与经济法的调整目标是一致的。

b．从调制受体来看，其市场对策行为的目标，主要是如何实现利润的最大化或效用的最大化，同时，在同调制主体的博弈过程中，也要力图实现自身利益的最大化，对效率、利益的追求，恰恰是其进行相关对策行为的动因。

②认知能力
在经济法领域，要考察某些主体的行为，特别是主体的能力时，主要应考察主体的认知能力。

（2）客观要素
①行为手段
在经济法领域，要实现调制目的，就必须采取与之相一致的手段，如财政手段、税收手段、金融手段等，从而形成了宏观调控和市场规制的各种手段。

而这些手段的法律化，则构成了经济法的重要内容。

②行为结果
在经济法领域，无论是调制行为，还是对策行为，都与经济法主体的行为目的直接相关，因此，行为的结果，恰恰是主体非常关注的。

（3）行为分析的“主客二元结构”
行为分析的“主客二元结构”就是行为分析的主观要素和客观要素，“主客二元结构”强调，经济法主体基于一定的认知能力，为实现一定的目的，而采取一定的手段，会在客观上形成一定的结果；这些主观要素与客观要素，对于分析经济法主体的行为，特别是分析和评价行为的合理性与合法性，都是很重要的。

4．经济法主体行为的层级性
（1）经济法主体行为的两个层级
经济法主体的行为可以分为两大类，即基础性行为和高层次行为，这与主体行为目的的不同有关。

（2）经济法主体行为层级性出现的原因
在经济法领域，由于所面对问题的多面性，因此权力或权利的安排也是复杂多样的；同样，行为的组合也是多样化的，需要有一些基础性的行为，并通过这些基础性行为的实施，来实现高层次的调制目标，这样才可能全面实现经济法的宗旨。

5．对经济法主体行为的评价。