体系审核管理层内审检查表
ISO27001:2022内审检查表
标准号
标题
IS/IT/Q 4组织环境
被审核人：
质量&信息安全&信息技术服务管理体系内部审核检查表
审核员：
审核内容或方法
审核记录
IS:4.1 IT:4.1 Q:4.1
理解组织及其环境
组织的活动所处的外部环境如何？内部环境 如何？
IS:4.2 IT:4.2 Q:4.2
理解相关方的需求 和期望
安全、信息技术服务体系进行管理？有无对
措施的有效性进行评价管理？
IS:6.1.2 信息安全风险评估 1、是否定义了信息安全风险评估流程？
1、是否定义了信息安全风险处理流程？ 2、有无确定必须的控制措施？是否遗漏必 要的控制措施？ IS:6.1.3 信息安全风险处理 3、是否有编制适用性声明，有无合理性说 明？ 4、是否制定了信息安全处置计划以及接受 信息安全风险的批准？
是否与员工进行了沟通？
组织角色、职责和 是否建立了质量、信息安全、信息技术服务
权限
组织？明确组织的职责和人员分配？
IS/IT/Q 6策划
1、是否确保质量、信息安全、信息技术服
务管理体系能实现其预期结果？
IS:6.1.1 IT:6.1 Q:6.1
应对风险和机遇的 措施
2、是否能防止或减少意外的影响？并进行 持续改进？ 3、有无风险控制措施，并纳入质量、信息
信息安全角色和职 责
应根据组织需求定义和分配信息安全角色和 职责
职责分离
相互冲突的职责和相互冲突的责任领域应分 开
管理职责
管理层应要求所有人员按照既定的信息安全 政策、组织的特定政策和程序应用信息安全
与职能机构的联系 组织应与相关部门建立并保持联系
内审检查表范本
受审部门
最高管理者
接待人
审核日期
相关文件
内审员姓名
标准
章节号
审核内容
现场审核内容
评价
1．1
范围
是否明确了产品及其质量管理体系覆盖的范围、并在质量管理手册中阐明？
1．2
删减
1）是否有删减？
2）删减了哪一条款？
3）删减的理由是否充分、合理？
4）删减是否不影响组织提供满足顾客和适用法规要求的产品的能力？
2)确立何种方法持续改进体系的有效性?
3)策划确立何种统计技术和方法?
4)统计技术和方法是否适宜和有效?
8．2．1
顾客满意
1)了解顾客满意程度规定了哪些方法?
2)这些方法实施的情况如何?
顾客满意程度的数据是否用于体系的持续改进?
8．2．2
内部审核
1)是否对内部审核进行策划?
2)策划的结果是否适合企业现状,包括覆盖的产品/服务范围、现场和过程?
与顾客的沟通方式是否明确?
8．3
过程实施所获得的有关信息,包括顾客的抱怨是否及时处理?
7．5．4
顾客财产是否在合同中明确?是否包括知识财产?
当顾客财产出现损坏或不适用时是否记录并报告客户?
7．5．1
是否按规定向顾客提供了服务?包括各种配件服务及执行国家“三包”的规定?
8．2．1
对顾客满意与否的信息收集规定了哪些渠道?执行情况如何?
管理者代表
接待人
审核日期
相关文件
内审员姓名
标准
章节号
审核内容
现场审核内容
评价
5．5．2
管理者代表
1)是否了解管理者代表的职责、权限?
质量管理体系内审检查表
企业高层已认识到与企业管理体系有关旳内外环境，并确定对应旳对策。
√
○
4.2理解有关方旳需求和期望
企业与否搜集有关方需求及期望(上级及重要供方及客户)包括：
•顾客对事物旳规定，如符合性，价格，安全性
•已与顾客或外部供应商到达旳协议
√
○
4.4质量管理体系及其过程
4.4.1
企业与否确定质量管理体系旳整个过程，包括：与否确定这些过程所需旳输入和期望旳输出？与否确定这些过程旳次序和互相作用？与否确定和应用所需旳准则和措施（包括监视、测量和有关绩效指标），以保证这些过程有效旳运行和控制？与否确定这些过程所需旳资源并保证其可用性？与否分派这些过程旳职责和权限？与否按照6.1旳规定所确定旳风险和机遇？与否对前述过程进行评价，与否按实实行变更，以保证明现这些过程旳预期成果？与否有改善过程？
√
○
7.3意识
1、企业员工及各有关方与否知晓企业质量方针、质量目旳
2、企业员工及各有关方与否明确“可接受”产品和“不合格”产品和服务旳知识和理解。以及当产品和服务不满足规范时，该怎样去做。
3、企业与否质量体系有有关沟通过程。
4、员工与否知晓其对管理体系旳奉献？员工与否知晓不符合管理体系规定旳后果？
知晓有关规定，各岗位人员有对应质量、环境和安全意识，也懂得不符合规定引起旳后果。
领导环境意识强，通过制定方针、目旳实现企业旳经营宗旨，领导层为保证体系运行，配置旳资源合适。领导层通过会议形式及授权形式推进体系工作。
提供高层会议纪要。
√
○
以顾客为关注焦点
最高管理者与否能通过保证如下方面，证明其以顾客为关注焦点旳领导作用和承诺：
质量管理体系审核检查表(全部)
质量管理体系审核检查表(全部)1. 质量方针和目标1.1 质量方针•质量方针是否合理？•质量方针是否与企业战略、文化相符？•质量方针是否定义了客户要求的质量水平？1.2 质量目标•质量目标是否与企业战略和客户要求相符？•质量目标是否可以测量和监控？•质量目标是否可以实现？2. 质量管理体系文件2.1 文件控制•文件是否得到授权和批准？•文件是否易于识别和访问？•文件是否易于理解和应用？2.2 文件变更•文件是否按照变更程序进行管理？•变更是否得到了适当的批准和授权？•是否有记录证明文件变更已经得到了适当的批准和授权？2.3 文件保密性•是否有规定文件的保密性？•是否有对保密文件的访问和控制制度？•是否有对保密文件的安全传递和处理规定？3. 质量管理体系实施3.1 质量计划•质量计划是否考虑了项目的特殊要求？•质量计划是否包括了客户的需求和要求？•质量计划是否经过了全面的审核和批准？3.2 质量控制•质量控制的方法是否得到了详细的说明和规定？•是否在质量控制过程中采取了适当的措施？•是否可以监控和测量质量控制的效果？3.3 质量检查•质量检查的程序是否得到了说明和规定？•是否对检查结果进行了记录和处理？•是否能够监控和测量检查的效果？4. 质量记录4.1 记录控制•记录是否得到了授权和批准？•记录是否易于访问和查阅？•记录是否能够支持质量管理的需求？4.2 记录保密性•是否有规定记录的保密性？•是否有对保密记录的访问和控制制度？•是否有对保密记录的安全传递和处理规定？5. 内部审计5.1 审计计划•审计计划是否得到了适当的批准和授权？•审计计划是否包括了关键的质量管理过程？•审计计划是否考虑了客户的要求和需求？5.2 审计实施•审计是否按照计划进行？•审计的记录是否准确和完整？•审计的方法是否得到了详细的规定和说明？5.3 审计报告•审计报告是否详细和准确？•审计报告是否包括了所有的问题和建议？•审计报告是否得到了适当的批准和授权？6. 过程改进6.1 过程分析•是否有分析质量管理过程的工具和方法？•是否定期进行过程分析和评估？•是否记录和处理过程分析的结果？6.2 改进计划•是否有制定过程改进计划的程序？•改进计划是否包括了实施责任和时间表？•改进计划是否得到了适当的授权和批准？6.3 改进实施•改进计划是否按照计划实施？•改进方法和工具是否得到了详细的规定和说明？•改进实施后是否有记录和评估？本检查表涵盖了质量管理体系的全部内容，对于企业进行内部质量审核有很大的参考价值。
ISO14001管理层内审检查表
方案目标
6.2
询问部门经理是否知道本部门相关目标指标，有无达到相关要求，有无进行检查
1.本部门环境目标明确；
2.有对目标指标进行考核，考核记录；
9
持续改进
10.3
持续改进的机制如何？有否应用予以实施改进？组织是否对管理评审的分析、评价结果，以及管理评审的输出，确定是否存在持续改进的需求或机会。组织是否较全面持续改进管理体系的适宜性、充分性和有效性？
5
岗位职责
5.3
1、询问总经理：是否明确一体化管理体系的组织结构；
1、公司确定了管理体系的组织结构，规定了相应的部门及人员分工和各岗位说明书；
2、特别是针对重点岗位规定了明确的职责和权限。
3、总经理任命李志刚为体系负责人；体系负责人清楚其职责。
2、是否明确各部门有关职能的重点岗位的职责和权限；
3、是否由总经理任命体系负责人并规定其职责；体系负责人的职责是否清楚？
在建立管理体系时，识别了环境因素和重大环境因素、危险源和重大危险源，并针对这些制定了管理方案，在资金保障方面均能确保到位。
9
应急响应
8.2
询问总经理应急响应情况
应急方案，培训，演习记录
10
绩效
9
有没有绩效评价标准
绩效评价表
11
持续改进
10.1
如何改进管理体系的有效性和适宜性
1、公司通过内审、管理评审和日常的监督检查，识别存在的不足，分析原因，进行改进。
7
支持
7.1
询问总经理公司资源提供
人员，基础设施，设备等相关资源配置原则，能满足公司需求
询问总经理公司过程环境状况
能准确说出相关社会、心里、物理等影响因素
询问总经理公司的监视测量资源提供情况
最新ISO9001、ISO14001、ISO45001三体系管理层内审检查记录(带记录)
质量、环境、职业健康安全管理体系内审检查表受审核部门：最高管理层、职安、管代审核员：审核组长：审核准则： ISO9001-2015、ISO14001-2015、ISO45001、管理体系文件、适用法律法规审核日期：2019.3.5管理体系要求检查内容检查方式检查结果记录9001条款14001条款ISO45001条款文件查阅现场检查交谈4.1 理解组织及其环境4.1理解组织及其环境4.1 理解组织及其所处的环境Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？E/S：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？√√公司于2019年3月依据Q：ISO9001:2015；E：ISO14001:2015；S：ISO45001标准建立并实施质量、环境、安全管理体系。
公司员工20人。
设置了设计部、办公室、财务部和业务部4个职能部门，规定了各部门的岗位、职责和权限，通过会议，发放文件、培训等方式进行沟通，使相关岗位的职责和权限得到了分派、沟通和理解。
公司识别、确定了与战略、目标相关、影响实现管理体系预期结果的内外部因素，并且关注不断变化的内外部信息，通过内审、管理评审进行监视和评审。
管理体系要求检查内容检查方式检查结果记录9001条款14001条款ISO45001条款文件查阅现场检查交谈4.2 理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望4.2 理解员工及其他相关方的需求和期望Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 包括：顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性已与顾客或外部供应商达成的合同行业规范及标准和社区团体或非政府组织的协议法规法案备忘录许可，执照或其他授权形式监管机构发布的制度条约，公约及草案和公共机构及顾客的协议组织要求自愿原则或行为规范自愿标示或环境承诺组织契约合同的承担义务E:与QEOH有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？√√通过走访、网络等形式了解相关方的需求，提供了相关方的需求和期望清单：顾客的需求和期望：检测质量符合顾客要求；及时交付；价格合理。
管理层内审检查表及审核内容
管理层内审检查表及审核内容管理层内审是指企业内部进行的一种自我检查和审核过程，旨在评估和改善企业的内部管理体系和运营效率。
为了确保内审的全面和有效性，可以使用管理层内审检查表来指导和记录内审的过程和结果。
以下是一份管理层内审检查表的示例，以及一些常见的审核内容：1.组织架构和管理体系：- 是否存在明确的组织架构图和岗位职责？- 组织架构是否合理，各部门之间的协调是否良好？- 是否存在有效的管理制度和流程，能否保证工作的顺利进行？2.人力资源管理：- 是否有完善的招聘、培训和绩效考核制度？- 员工的流动和离职率是否在合理范围内？- 是否存在员工的投诉和纠纷，是否及时处理解决？3.财务管理：- 财务报表的编制是否符合相关法规和会计准则？- 财务数据的准确性和完整性是否得到保证？- 是否存在财务风险，如欺诈、挪用资金等，是否有相应的防范措施？4.运营管理：- 生产和服务的质量是否符合标准和客户要求？- 是否存在供应链管理的问题，如物料采购、库存管理等？- 是否有定期的设备维护和更新计划，以确保生产设备的正常运行？5.信息技术管理：- 是否有完善的信息系统和网络安全保障措施？- 是否存在数据泄露和信息安全漏洞，是否有及时修复措施？- 是否有信息系统的备份和灾备计划？6.风险和合规管理：- 是否制定了风险评估和管理的制度和流程？- 是否存在违反法律法规和行业规范的行为，是否有相应的纠正和改进措施？- 是否有商业伦理和道德的指导原则，是否严格遵守？以上仅是一些常见的审核内容，实际的管理层内审检查表需要根据企业的具体情况进行调整和补充。
通过进行定期的内审，企业可以及时发现和解决问题，提高管理效率和业务质量，进一步提升企业的竞争力和可持续发展能力。
ISO质量管理体系内审检查表
ISO质量管理体系内审检查表概述ISO质量管理体系是一个由国际标准化组织制定的标准，旨在帮助组织建立一套科学、规范的质量管理体系，实现持续改进和客户满意度的提升。
ISO体系的内审是其实施过程中必不可少的一环，通过内审检查可以及时发现问题和不足，有效促进体系的持续改进。
ISO质量管理体系内审检查表是内审的重要工具，可用于指导内审人员开展检查，评价体系中各项要求的符合情况。
检查表内容ISO质量管理体系内审检查表包含了ISO体系中所有标准要求，以及其他审核指南中的审查要点，主要包括以下内容：1.管理体系文件–管理手册、程序文件是否符合要求，是否有有效性评估、更新控制机制等；2.质量方针、目标、指标–质量方针是否能反映对客户的承诺、信任和满意度的考虑；质量目标是否能引导并促进质量改进；指标是否能衡量改进进展情况；3.业务流程与相关文件–是否有标准化的业务流程，包括流程图和相关文件；是否过于复杂或不实用；是否符合标准的一致性要求；4.资源管理–是否有有效的人员、设备、场地、环境、信息技术、文件和资料等资源的管理和控制机制；5.产品与服务的实施–产品和服务管理措施是否能够满足客户需求和标准要求；是否有持续改进措施；是否有验证、记录和审批机制等；6.测量、分析及改进–测量、分析和改进措施是否能够及时发现问题和不符合要求的情况；是否有根本原因分析的方法；是否有实施纠正和预防措施的机制等。
使用方法内审检查表可以将标准要求及审核指南的审查点具体化，使内审人员能够有针对性地开展内审，快速识别问题点并提出改进建议。
使用ISO质量管理体系内审检查表时，一般按照以下步骤进行：1.按照要求及审核指南，制定内审计划；2.查阅质量管理体系文件，准备相关记录、指标等信息；3.按照检查表中的问题点，逐项开展内审检查；4.在检查表相应栏目中记录检查结果，并评价其符合情况；5.如发现问题或不符合要求的情况，立即记录和提出改进建议；6.汇总检查结果，形成评审报告，并提交相应管理层审核。
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审核员: 内审组长:
2、询问总工程师的职责权限。
询问管理者代表是如何履行自己的职责的？
审核员: 内审组长:
内 审 检 查 表
编号：JL-8.2.2-03序号： 共4页 第3页
受审部门
管理层
负责人
日期
条款号
审核内容、方法
记 录
评价
5.5.3
内部沟通
5.6
管理评审
6.1
资源提供
询问副总，公司内部沟通的内容？方式？效果如何
1、最近一次管理评审在什么时间进行？间隔时间是否在12个月内；谁主持？参加人员？
2、管理评审输入信息是否完整？
3、管理评审输出（管理评审报告或会议纪要）是否提出具体改进措施？
4、查对提出改进措施与建议的措施实施的跟踪验证。
1、公司配置那些新资源（如：人力、设备、厂房、环境等）公司目前的资源能否适应质量管理体系的有效运行？
审核员: 内审组长:
内 审 检 查 表
编号：JL-8.2.2-03序号： 共4页 第4页
负责人
日期
条款号
审核内容、方法
记 录
评价
5.3
质量方针/质量目标
5.5.1
职责、权限
5.5.2
管理者代表
1、询问副总经理对公司方针目标的理解。
2、公司方针、目标的适宜性如何评价？质量目标实现情况如何？（问总经理）
3、各部门和层次上是否建立了目标质量目标、由谁负责考核？（问总经理）
1、询问总经理如何确保公司内各类人员职责、权限的规定和沟通。
2、质量手册修订控制
1、总经理要让顾客对公司有信心，做了哪些承诺？能否提供证据。
3、询问营销总经理如何确定顾客的需求和期望？并确保顾客的需求得到满足，如何使顾客满意？
4、总经理如何确保公司资源的提供？
审核员: 内审组长:
内 审 检 查 表
编号：JL-8.2.2-03序号： 共4 页 第2页
受审部门
管理层
受审部门
管理层
负责人
日期
条款号
审核内容、方法
记 录
评价
7.1
产品实现的策划
8.1总则
8.4/8.5
数据分析与
改进
1、询问总工程师如何进行产品实现的策划？
1、询问管理者代表如何策划（在产品符合性、质量体系符合性、持续改进质量体系有效性）改进过程是如何进行的？应用哪些管理和分析的工具，是否有记录。
公司在那方面进行了数据分析？运用何种统计技术提供了哪些有用的信息？
内 审 检 查 表
编号：JL-8.2.2-03序号： 共4页 第1页
受审部门
管理层
负责人
日期
条款号
体系审核内容、方法
记 录
评价
1．2
质量体系情况
4.2.1
质量管理体系文件
5.1
管理承诺
5.2
以顾客为关注焦点
质量是否满足标准要求？公司组织机构是否变化？如何策划质量体系？
1、公司的质量体系文件是否满足体系运行要求？（标准要求的五类文件是否齐。（质量手册、质量方针、质量目标、程序文件、记录）