期货基础知识考试大纲
2024年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲(财金类)
2024年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲（财金类）一、考试目的考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的财金专业知识和相关知识的应用能力。
二、考试内容与试卷结构考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。
报考财金类职位的考生参加本类别的专业科目考试。
财金类专业科目考试试题由以下两部分组成：（一）证券期货基础知识1. 单项选择40题2. 多项选择20题（二）专业知识—财金1. 单项选择40题2. 多项选择20题三、答题要求考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。
考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。
四、样题（一）单项选择题（每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分）1. 下列哪个选项是国内生产总值的简称（）？A：GDPB：NNPC：GNPD：NI答：（A ）（二）多项选择题（每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分）1. 下列选项错误的是（）？A：国内生产总值简称GDPB：国内生产总值简称NNPC：国内生产总值简称GNPD：国内生产总值简称NI答：（BCD）五、考查知识点（一）习近平经济思想我国经济发展的根本保证、根本立场、历史方位、指导原则、路径选择、鲜明主题、制度基础、战略举措、第一动力、主要着力点、重要法宝、重要保障和做好经济工作的方法论。
（二）经济学基本原理1. 微观经济学供给需求与弹性、消费者选择、厂商行为、市场类型、要素市场与收入分配、一般均衡理论与福利经济学、博弈论初步、市场失灵与微观经济政策2.宏观经济学宏观经济的基本指标、国民收入核算、产品市场与IS曲线、货币市场与LM曲线、IS-LM模型的应用与宏观经济政策、总需求-总供给模型、失业与通货膨胀、开放条件下的宏观经济、经济增长与经济周期、宏观经济学的微观基础（三）金融基础知识1. 宏观金融货币与货币制度、现代货币的创造机制、国际货币体系与汇率制度、信用与信用形式、利率及其决定、金融中介体系、存款货币银行、中央银行与金融基础设施、金融体系结构、金融发展与经济增长、金融脆弱性与金融危机、金融监管2. 微观金融财务报表分析、折现与价值、资本预算、风险与收益、加权平均资本成本、有效市场假说、资产组合与资产定价、资本结构与公司价值、公司价值评估、股利与股利政策（四）证券基础知识1. 证券行业基础知识证券发行、证券交易、上市公司的收购、信息披露、投资者保护、证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构2.证券市场基础知识金融市场体系、中国特色现代资本市场、股票、债券、金融风险管理3.证券投资基金基础知识投资管理基础、权益投资、固定收益投资、另类投资、投资管理流程与投资者需求、投资组合管理、投资交易管理、投资风险管理、基金业绩评价、基金的投资交易与结算、基金的估值、费用与会计核算、基金的利润分配与税收、基金国际化发展概况（五）期货及衍生品基础知识1. 期货行业基础知识期货市场概述、期货合约与期货品种、期货交易结算交割制度与基本流程、期货投机套利与套期保值、期权与期权交易、金融期货与金融衍生品、期货市场对外开放2. 期货市场监管《期货和衍生品法》《期货交易管理条例》《期货投资者保障基金管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》内容。
期货从业资格考试基础知识重点：概述.doc
期货从业资格考试基础知识重点：概述第一章期货及衍生品概述期货及相关衍生品一、期货期货通常是指以某种大宗商品或金融资产为标的可交易的标准化合约。
期货合约是期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。
期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。
二、远期远期也称为远期合同或远期合约。
远期合约是指交易双方约定在未来的某一确定时间，以确定的价格买卖一定数量的某种标的资产的合约。
远期一般通过场外交易市场达成。
常见的远期交易包括商品远期交易、远期利率协议、外汇远期交易、无本金交割外汇远期交易以及远期股票合约等。
三、互换互换是指两个或两个以上当事人按照商定条件，在约定时间内交换一系列现金流的合约。
互换可以看作是一系列远期的组合。
互换的种类很多，其中最常见也最重要的是利率互换和货币互换，此外还有商品互换、股权类互换、远期互换等。
四、期权期权是一种选择的权利，即买方能够在未来的特定时间或者一段时间内按照事先约定的价格买人或者卖出某种约定标的物的权利。
按照标的资产划分，常见的期权包括利率期权、外汇期权、股权类期权和商品期权等。
现代期货市场的形成一、期货市场的萌芽一般认为，期货交易最早萌芽于欧洲。
期货交易萌芽于远期交易。
二、现代期货交易的形成规范的现代期货市场在19世纪中期产生于美国芝加哥。
随着谷物远期现货交易的不断发展，1848年82位粮食商人在芝加哥发起组建了世界上第一家较为规范的期货交易所——芝加哥期货交易所。
随着交易规则和制度的不断健全和完善，交易方式和市场形态发生了质的飞跃。
标准化合约、保证金制度、对冲机制和统一结算的实施，标志着现代期货市场的确立。
国内外期货市场的发展趋势一、国际期货市场的发展历程经过长期的发展，国际期货市场大致经历了由商品期货到金融期货、交易品种不断增加、交易规模不断扩大的过程。
二、国际期货市场的发展趋势目前，国际期货市场的发展呈现出以下特点：(1)交易中心日益集中;(2)交易所由会员制向公司制发展;(3)交易所兼并重组趋势明显;(4)金融期货发展后来居上;(5)交易所竞争加剧，服务质量不断提高。
期货从业资格考试指南-考试大纲
期货从业资格考试指南-考试大纲考试大纲详见中国期货业协会网站“2013年期货从业人员资格考试大纲”。
“期货基础知识”及“期货法律法规”参考教材及购买办法详见“2013年期货从业人员资格考试及期货投资咨询考试相关教材的定购办法”。
第一章期货市场概述第一节期货市场的形成和发展主要掌握：期货市场的形成；期货市场相关范畴；期货市场的发展。
第二节期货交易的特征主要掌握：期货交易的基本特征；期货交易与现货交易的区别；期货交易与远期现货交易的区别；期货交易与证券交易的区别。
第三节期货市场的功能与作用主要掌握：期货市场功能及其机理，价格发现功能及其机理，期货市场的作用。
第四节中外期货市场概况主要掌握：外国期货市场；国内期货市场。
第二章期货市场的构成第一节期货交易所主要掌握：期货交易所的性质与职能;会员制与公司制;我国期货交易所概况、组织形式与会员管理。
第二节期货结算机构主要掌握：期货结算机构的性质与职能、组织形式；期货结算制度；我国期货结算机构与期货结算制度。
第三节期货中介与服务机构主要掌握：期货公司的职能、公司类型、机构设置；我国期货公司机构设置、法人治理结构与风险控制体系；介绍经纪商、期货保证金存管银行、交割仓库等其他期货中介与服务机构的作用。
第四节期货交易者主要掌握：期货交易者的分类；国际期货市场的主要机构投资者。
第三章期货交易制度与合约第一节期货合约主要掌握：期货合约的概念；期货合约标的选择；期货合约的主要条款及设计依据。
第二节期货市场基本制度主要掌握：保证金制度；当日无负债结算制度；涨跌停板制度；持仓限额及大户报告制度；强行平仓制度；信息披露制度。
第三节期货交易流程主要掌握：交易流程；开户流程；交易指令的内容；常用交易指令；指令下达方式；竞价方式；结算的概念与程序；结算公式与应用；交割的概念及作用；实物交割方式与交割结算价的确定；实物交割的流程；标准仓单的概念及形式；现金交割。
第四章套期保值第一节套期保值概述主要掌握：套期保值定义；套期保值的实现条件；套期保值者的定义；套期保值者的特点；套期保值的种类。
公共基础知识期货基础知识考概述
《期货基础知识考综合性概述》一、引言期货市场作为金融市场的重要组成部分，在现代经济体系中发挥着举足轻重的作用。
它不仅为投资者提供了丰富的投资渠道和风险管理工具，也对实体经济的稳定运行起到了积极的促进作用。
对于想要深入了解金融领域的人来说，掌握期货基础知识至关重要。
本文将全面阐述期货的基本概念、核心理论、发展历程、重要实践以及未来趋势，为读者提供一个系统且深入的期货知识框架。
二、期货的基本概念（一）定义期货是指以某种大宗商品或金融资产为标的的标准化合约。
买卖双方在期货交易所内通过公开竞价的方式，约定在未来某一特定时间和地点交割一定数量和质量的商品或金融资产。
（二）主要特征1. 标准化合约：期货合约的条款，包括标的资产、合约规模、交割时间和地点等都是标准化的，便于交易和流通。
2. 杠杆交易：投资者只需缴纳一定比例的保证金，就可以控制较大价值的合约，从而实现以小博大的效果。
3. 双向交易：投资者可以在期货市场上做多（买入开仓）或做空（卖出开仓），无论市场价格上涨还是下跌，都有机会获利。
4. 每日无负债结算：期货交易所每天对投资者的持仓进行结算，根据市场价格的变动调整投资者的保证金账户，确保投资者的账户资金始终能够覆盖其持仓风险。
（三）期货市场的参与者1. 套期保值者：主要是企业和生产者，他们利用期货市场来对冲现货市场的价格风险，锁定生产成本或销售利润。
2. 投机者：通过预测市场价格的变动，买卖期货合约以获取利润。
他们的参与增加了市场的流动性。
3. 套利者：利用不同市场或不同合约之间的价格差异进行套利交易，从而使市场价格趋于合理。
三、期货的核心理论（一）价格发现理论期货市场通过公开、透明的交易机制，汇聚了众多市场参与者的供求信息和预期，从而形成了对未来价格的预期。
期货价格能够反映市场对标的资产未来供求关系的变化，具有价格发现的功能。
（二）套期保值理论套期保值是指企业或投资者为了规避现货市场价格波动的风险，在期货市场上进行与现货市场相反的交易操作。
期货基础知识(课件大纲)
第一讲期货基础知识第一节期货概述一、期货的概念含义：所谓期货，一般指期货合约，就是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。
二、期货市场的产生与发展1、最初的期货交易是从现货远期交易发展而来的。
（1）英国的集中化远期交易。
1570年伦敦开设的世界第一家商品远期合同交易所———皇家交易所（2）诞生于芝加哥的现代期货交易。
一般认为，期货交易最早产生于美国，1848年美国芝加哥期货交易所（CBOT）的成立，标志着期货交易的开始。
2、标志：1848年，82位商人联合组建一个集中的交易场所——芝加哥期货交易所（CBOT）。
3、期货品种的分类商品期货：农产品期货如：玉米、大豆、黄油等金属期货: 如：黄金、白银、铜、铝等能源期货：如：原油、汽油、取暖油金融期货：外汇期货：如：英镑、加拿大元、日元利率期货：如：上市国民抵押债券期货合约（GNMA）股指期货：如：标准普尔500指数期货合约三、期货合约期货合约是期货交易的买卖对象或标的物，由期货交易所统一制定的，它是一项具有法律约束力的协议，即同意在将来买卖某种商品的契约。
期货合约的内容一般包括：（1）交易数量和单位条款。
（2）质量和等级条款。
（3）交割地点条款。
（4）交割期条款。
（5）最小变动价位条款。
（6）涨跌停板幅度条款。
（7）最后交易日条款。
举例大连商品交易所大豆期货合约上海期货交易所铜期货合约四、期货交易期货交易就是指交易双方交付一定数量的保证金，在期货交易所内，通过公开竞价的方式，买卖期货合约的交易行为。
期货交易的全过程可以概括为开仓、持仓、平仓或实物交割期货交易的特点（1）合约标准化。
期货合约中的商品品种、数量、质量、等级、交货时间、交货地点等条款都是既定的，是标准化的，唯一的变量是价格。
（2）交易集中化（固定的交易场所和统一化结算）。
期货合约是在期货交易所组织下成交的，具有法律效力。
（3）期货合约的履行由交易所担保，不允许私下交易。
2011年期货从业资格考试大纲-期货基础知识
2011年期货从业资格考试大纲-期货基础知识D第四章套期保值第一节套期保值概述主要掌握:套期保值定义；套期保值的实现条件；套期保值者的定义；套期保值者的特点；套期保值的种类。
第二节套期保值的应用主要掌握：卖出套期保值的应用情形及操作；买入套期保值的应用情形及操作。
第三节基差与套期保值效果主要掌握：完全套期保值与不完全套期保值的含义；基差的概念；影响基差的因素；基差与正反向市场的关系；基差的变动；基差变动与套期保值效果的关系；套期保值有效性的衡量。
第四节套期保值操作的扩展及注意事项主要掌握：套期保值操作的扩展；期转现；期现套利；基差交易；企业开展套期保值业务的注意事项。
第五章期货投机与套利交易第一节期货投机交易主要掌握：期货投机定义；期货投机与套期保值以及股票投机的区别；期货投机者类型；期货投机的作用和操作方法。
第二节期货套利概述主要掌握：期货套利的概念和分类；期货套利与投机区别；期货套利的作用。
第三节期货套利交易策略主要掌握：期货价差的定义；价差的变化；价差套利的盈亏计算；套利交易指令；各种价差套利的操作及分析方法；期货套利操作的注意要点；程序化交易的概念；程序化交易系统的形式与设计。
第六章期货价格分析第一节期货行情解读主要掌握：期货行情表解读；K线图、竹线图、分时图等期货行情图解读。
第二节期货价格的基本分析主要掌握：基本分析的含义及其特点；需求分析；供给分析；影响供求的其他因素；供求与均衡价格之间的关系。
第三节期货价格的技术分析主要掌握：技术分析的含义；基本分析与技术分析比较；趋势分析、形态分析、主要指标分析；成交量和持仓量、期货价格之间的关系；波浪理论。
第七章外汇期货第一节外汇与外汇期货概述主要掌握：外汇的概念；汇率及其标价方法；外汇风险的分类；外汇期货的概念；外汇期货产生和发展的历程；外汇期货交易与远期外汇交易；外汇保证金交易的区别与联系；芝加哥商业交易所主要外汇期货合约。
第二节影响汇率的因素主要掌握：基本经济因素；宏观经济政策因素；中央银行干预、政治因素、外汇储备等影响汇率走势的各种因素。
#2#015年期货从业人员资格考试大纲.doc
附件1：2015年期货从业人员资格考试大纲“期货基础知识”考试大纲第一章期货及衍生品概述第一节期货及衍生品市场的形成与发展第二节期货及衍生品的主要特征第三节期货及衍生品的功能和作用第二章期货市场组织结构与投资者第一节期货交易所第二节期货结算机构第三节期货中介与服务机构第四节期货投资者第三章期货合约与期货交易制度第一节期货合约第二节期货市场基本制度第三节期货交易流程第四章套期保值第一节套期保值的概念与原理第二节套期保值的种类第三节基差与套期保值效果第五章期货投机与套利交易第一节期货投机交易第二节期货套利交易第三节期货套利的基本策略第六章期权第一节期权及其特点和基本类型第二节期权价格及影响因素第三节期权交易的基本策略第七章外汇衍生品第一节外汇远期第二节外汇期货第三节外汇掉期与货币互换第四节外汇期权第八章利率期货及衍生品第一节利率期货及其价格影响因素第二节国债期货及其应用第三节其他利率类衍生品第九章股指期货及其他权益类衍生品第一节股票指数与股指期货第二节股指期货套期保值交易第三节股指期货投机与套利交易第四节权益类期权第十章期货价格分析第一节期货行情解读第二节基本面分析第三节技术分析期货从业资格考试题库请登入：/R7yMx5o 下载或加入2015期货从业资格考试群 275864015 到群共享下载！“期货法律法规”考试大纲1．期货交易管理条例2．期货投资者保障基金管理暂行办法3．期货交易所管理办法4．期货公司监督管理办法5．期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法6．期货从业人员管理办法7．期货公司首席风险官管理规定（试行）8．关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知9．期货公司风险监管指标管理办法10．关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知11．关于建立金融期货投资者适当性制度的规定(试行) 12．期货从业人员执业行为准则（修订）13．期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行) 14．中华人民共和国刑法修正案15．中华人民共和国刑法修正案(六)摘选16．最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定17．关于发布《金融期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《金融期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的通知18．最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）19．期货市场客户开户管理规定20．期货公司期货投资咨询业务试行办法21. 期货公司资产管理业务试点办法期货从业资格考试题库请登入：/R7yMx5o 下载或加入2015期货从业资格考试群 275864015 到群共享下载！附件2：2015年“期货投资分析”考试大纲“期货投资分析”考试内容包括参考教材《期货及衍生品分析与应用》中的有关知识和应用,上述知识需要涉及“期货基础知识”考试中的知识。
2013年期货从业人员资格考试大纲
2013年期货从业人员资格考试大纲D2013年期货从业人员资格考试大纲“期货基础知识”考试大纲第一章期货市场概述第一节期货市场的形成和发展第二节期货交易的特征第三节期货市场的功能与作用第四节中外期货市场概况第二章期货市场组织结构与投资者第一节期货交易所第二节期货结算机构第三节期货公司第四节其他期货中介与服务机构第五节期货投资者第三章期货合约与期货交易制度第一节期货合约第二节期货市场基本制度第三节期货交易流程第四章套期保值第一节套期保值概述23第二节利率期货的报价和交割第三节利率期货的应用第九章股指期货和股票期货第一节股票指数与股指期货第二节沪深300股指期货的基本制度规则第三节股指期货套期保值交易第四节股指期货投机与套利交易第五节股票期货第十章期权第一节期权和期权市场第二节期权价格及影响因素第三节期权交易第四节期权交易策略第十一章期货市场监管与风险控制第一节期货市场风险的类型与识别第二节“五位一体”的监管体系第三节期货市场风险控制4“期货法律法规” 考试大纲1．期货交易管理条例2．期货投资者保障基金管理暂行办法3．期货交易所管理办法4．期货公司管理办法5．期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法6．期货从业人员管理办法7．期货公司首席风险官管理规定（试行）8．关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知9．关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知10．关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知11．关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)12．期货从业人员执业行为准则（修订）13．期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行) 14．中华人民共和国刑法修正案15．中华人民共和国刑法修正案(六)摘选16．最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定17．关于发布《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的通知18．期货营业部管理规定（试行）519．最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）20．期货市场客户开户管理规定21．期货公司期货投资咨询业务试行办法6。
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附件三：
2015年期货从业人员资格考试大纲
“期货基础知识”考试大纲
第一章期货及衍生品概述
第一节期货及衍生品市场的形成与发展
第二节期货及衍生品的主要特征
第三节期货及衍生品的功能和作用
第二章期货市场组织结构与投资者
第一节期货交易所
第二节期货结算机构
第三节期货中介与服务机构
第四节期货投资者
第三章期货合约与期货交易制度
第一节期货合约
第二节期货市场基本制度
第三节期货交易流程
第四章套期保值
第一节套期保值的概念与原理
第二节套期保值的种类
第三节基差与套期保值效果
第五章期货投机与套利交易
第一节期货投机交易
第二节期货套利交易
第三节期货套利的基本策略
第六章期权
第一节期权及其特点和基本类型
第二节期权价格及影响因素
第三节期权交易的基本策略
第七章外汇衍生品
第一节外汇远期
第二节外汇期货
第三节外汇掉期与货币互换
第四节外汇期权
第八章利率期货及衍生品
第一节利率期货及其价格影响因素
第二节国债期货及其应用
第三节其他利率类衍生品
第九章股指期货及其他权益类衍生品
第一节股票指数与股指期货
第二节股指期货套期保值交易
第三节股指期货投机与套利交易
第四节权益类期权
第十章期货价格分析
第一节期货行情解读
第二节基本面分析
第三节技术分析
“期货法律法规”考试大纲1．期货交易管理条例
2．期货投资者保障基金管理暂行办法
3．期货交易所管理办法
4．期货公司监督管理办法
5．期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法
6．期货从业人员管理办法
7．期货公司首席风险官管理规定（试行）
8．关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知
9．期货公司风险监管指标管理办法
10．关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知11．关于建立金融期货投资者适当性制度的规定(试行)
12．期货从业人员执业行为准则（修订）
13．期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)
14．中华人民共和国刑法修正案
15．中华人民共和国刑法修正案(六)摘选
16．最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
17．关于发布《金融期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《金融期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的通知
18．最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）
19．期货市场客户开户管理规定
20．期货公司期货投资咨询业务试行办法
21. 期货公司资产管理业务试点办法。