证券投资学模拟题(开卷)
《证券投资学》模拟试卷十
《证券投资学》模拟试卷十一、单选题（每题分，共题，合计分。
以下各题中有一个答案是正确的，请选择答案请填在下表内）.衍生证券的一个例子是。
（）.通用汽车公司的普通股票 .美孚股票的看涨期权.商品的期货合约 . 和. 和.下面哪些不是货币市场工具？（）．短期国库劵．存款单．商业票据．长期国债．欧洲美元.关于公司债券，下面哪些说法是正确的？（）．公司提前赎回债券允许债券持有者按一定比例将债券转换成公司普通股。
．公司信用债券是经担保的债券．公司证券契约式经担保的债券．公司可转换债券允许债券持有者按一定比例将债券转换成普通股．公司债券持有者在公司有选举权.在购买新发行的股票。
（）．二级市场．一级市场．投资银行家的帮助下．和．和.下列哪种关于开放型共同基金的说法是错误的？()．基金以资产净值赎回股份．基金为投资者提供专业管理．基金保障投资者的收益率．和．和.如果年实际收益率是，预期膨胀率是，近视的名义收益率是多少？()．．．．．上述各项均不准确. 在均值标准差坐标系中，无差异曲线的斜率是 (). 负 . . 正 . 向东北 .正东. 不同投资者的具体的无差异曲线(). 不能确定. 可以利用高等代数精确计算出来. 虽然不能确定，但是可以使得投资顾问为投资者选择合适的资产组合. 和. 以上各项均不准确. 对于一个特定的资产组合，在其他条件相同的情况下，效用(). 当收益率增加时减少. 当标准差增加时减少. 当方差增加时减少. 当方差增加时增加. 当收益率增加时增加.风险的存在意味着(). 投资者将受损. 多于一种结果的可能性. 收益的标准差大于期望价值. 最后的财富大于初始财富. 最后的财富小于初始财富. 国库券支付的收益率，有的概率取得的收益，有的概率取得的收益.风险厌恶的投资者是否愿意投资于这样一个风险资产组合？(). 愿意，因为他们获得了风险溢价. 不愿意，因为他们没有获得风险溢价. 不愿意，因为风险溢价太小. 不能确定. 以上各项均不准确.下面哪一个有关风险厌恶者的陈述是正确的？(). 他们只关心收益率. 他们接受公平游戏的投资. 他们只接受在无风险利率之上有风险溢价的风险投资. 他们愿意接受高风险和低收益. 和. 证券市场线描述的是：（）. 证券的预期收益率与其系统风险的关系。
证券投资学试卷模拟题及复习资料
1、我们常用以下哪个概念表示股票的真正 A．卖方投资价值：（C）p25B．买方或者卖方 C．买卖双方 A、股票的票面价值 B、股票的账面价值C、 D．买方股票的内在价值 D、股票的发行价格11．（B）是正常情况下投资者所能够接受B3、经济周期属于以下哪类风险：（）p287的最低信用级别？P45、利率风险、市场风险 C D、A、企业风险 BA．BB 购买力风险 B．BBB C．A 4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析 D．AAB）的先行指标：（12 D、A国民生产总值 B、货币政策C、失业率、．在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（D）银行短期商业贷款利率。
P146A．年报概要 B．上市公告书 C5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为．重大事项公告书 D．招股说明书p294 直接和迅速的金融因素：（D）C、公开市贴现率调整 BA、存款准本金率、、利率政策场业务 D3. 证券自律组织通常是指种类(④)。
P217①证券监管机构②证券经营机构③证、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场6券交易所）B（④证券行业性组织类型：CA、完全垄断 B、寡头垄断、垄断竞争、 D4. 股份有限公司的最高权力机构和最高完全竞争决策机构是 (③)。
①董事会②监事会）（线理论起源于：、8k B p316 ③股东大会 C BA、美国、日本、印度 D、英国④总经理6. p325 D连接连续下降的高点，9、得到：（）债券的特点在于可将债权债务转化为有价证券，使其具有(② ) D、上升趋势线 B、A轨道线、 C支撑线、。
①安全性②流通下降趋势线性③社会性④普遍性线而言K,反映多方占据绝对优、就单枝105. K势的我国的国家股，一般应是( )p318D② )。
P22 (线形状是①优先股 C.带有较长上影线的阳线大十字星A. B. ②普通股光头光脚大阴线 D. ③法人股光头光脚大阳线④个人股2）的指B．资产负债率是反映上市公司（8. P243标。
证券投资学模拟题(开卷)
《证券投资学》模拟题（补）一．单项选择题1．以下各项中，不属于证券投资收益的是（）。
A．利息收益B．资本损益C．资本利得D．股票价值2．以下各项中，不属于证券市场功能的是（）。
A．规避风险功能B．融资功能C．资本配置功能D．资本定价功能3．证券投资人包括（）。
A．个人投资者和证券发行人B．证券发行人和机构投资者C．个人投资者和机构投资者D．证券交易所和机构投资者4．以下关于股票性质的描述中错误的是（）。
A．股票是有价证券B．股票是要式证券C．股票是综合权利证券D．股票是非资本证券5．下列各项中，不属于美国股市三大股指的是（）。
A．道琼斯指数B．标准普尔指数C．日经225指数D．纳斯达克综合指数6．债券按利率是否固定划分为（）。
A．短期债券、浮动利率债券B．中期债券、长期债券C．长期债券、固定利率债券D．固定利率债券、浮动利率债券7．基金按可否赎回可以划分为（）。
A．封闭式基金、公司型基金B．公司型基金、开放式基金C．公司型基金、契约型基金D．封闭式基金、开放式基金8．下列各项中，不属于基本分析方法的是（）。
A．宏观分析B．行业分析C．技术分析D．公司分析9．证券市场按职能可以划分为（）。
A．基金市场和衍生证券市场B．发行市场和交易市场C．股票市场和债券市场D．有形市场和无形市场10．证券发行按发行对象可以划分为（）。
A．公募发行和市价发行B．公募发行和私募发行C．市价发行和私募发行D．市价发行和面值发行11．证券承销方式包括（）。
A．包销和赊销B．包销和代销C．分销和代销D．赊销和代销12．下列各项中，不属于股票特征的是（）。
A．收益性B．风险性C．固定性D．参与性13．债券的特征不包括（）。
A．安全性B．风险性C．偿还性D．流动性14．下列各项中，不属于证券投资基金功能的是（）。
A．扩大风险功能B．转化投资功能C．专业理财功能D．优化投资结构功能15．下列各项中，不属于金融衍生工具特征的是（）。
《证券投资学》考前模拟题
一、单项选择题(只有一个正确答案)【1】积极成长型基金会将基金资产主要投资于（）。
A: 蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股B: 具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票C: 会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票D: 股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等答案: B【2】可转换证券实质上是一种普通股票的（）。
A: 远期合约B: 期货合约C: 看跌期权D: 看涨期权答案: D【3】下列债券中风险最小的是（）。
A: 国债B: 政府担保债券C: 金融债券D: 公司债券答案: A【4】在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对（）的补偿。
A: 信用风险B: 购买力风险C: 经营风险D: 财务风险答案: B【5】流动资产扣除存货部分后再除以流动负债所得到的值是（）。
A: 流动比率B: 速动比率C: 资产负债率D: 产权比率答案: B【6】经纪类证券公司只允许专门从事（）。
A: 证券经纪业务B: 证券自营业务C: 证券承销业务D: 其他证券业务答案: A【7】注册地在内地、上市地在香港的股票是（）。
A: H股B: B股C: N股D: S股【8】根据现代证券理论，投资者所能得到的预期收益率与其所承担的风险是（）。
A: 正相关B: 负相关C: 零相关D: 不相关答案: A【9】就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是（）。
A: 带有较长下影线的阴线B: 光头光脚大阴线C: 光头光脚大阳线D: 大十字线答案: D【10】依法持有并保管基金资产的是（）。
A: 基金持有人B: 基金管理人C: 基金托管人D: 证券交易所答案: C【11】1790年成立了美国第一个证券交易所（）。
A: 全美证券交易所B: 纳斯达克市场C: 纽约证券交易所D: 费城证券交易所答案: D【12】股票指数期货的交割方式是（）。
A: 现金轧差B: 交割相应指数的成份股C: 交割某种股票D: 以上都可以答案: A【13】基金持有人获取收益和承担风险的原则是（）。
证劵投资学考试模拟题及参考答案
证劵投资学考试模拟题及参考答案一、单选题（共50题，每题1分，共50分）1、债券按付息方式分类，可以分为( )。
A、政府债券、金融债券和公司债券B、零息债券、附息债券和息票累积债券C、实物债券、凭证式债券和记账式债券D、短期债券、中期债券和长期债券正确答案：B答案解析：考查债券的分类。
按付息方式，债券可以分为零息债券、附息债券和息票累积债券。
2、《货币市场基金管理暂行规定》规定:“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为( )，并应当( )进行收益分配。
”A、现金分红每日B、现金分红每周C、红利再投资每日D、红利再投资每周正确答案：C答案解析：考査货币市场基金的利润分配方式。
3、M头形态的颈线的作用是( )。
A、构筑轨道B、趋势线C、支撑线D、压力线正确答案：C4、有价证券按照（）可分为股票、债券和其他证券三大类。
A、发行主体B、违约风险C、收益是否固定D、证券所代表的权利性质正确答案：D5、（）是指由发行公司委托证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行。
A、私募发行B、间接发行C、公募发行D、直接发行正确答案：B6、根据对称三角形的特殊性，我们可以预测( )。
A、股价向上或向下突破的高度区间B、股价向上或向下突破的时间区域C、股价向上或向下突破的方向D、以上都不对正确答案：B7、与市场上其他理财产品相比，基金的一个突出特点就是( )。
A、价值较高B、流通性较强C、透明度较高D、需求较大正确答案：C答案解析：考查基金信息披露。
在我国基金信息披露具有强制性。
8、深圳证券交易所的股价指数包括( )。
A、深证成分指数B、深证综合指数C、深证A股指数D、深证500指数E、ABCF、深证300正确答案：E答案解析：深证指数包含的内容。
9、( )认为收盘价是最重要的价格。
A、道氏理论B、形态理论C、波浪理论D、切线理论正确答案：A10、按照基金的( )划分，证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。
证券投资学开卷AB卷
证券投资学开卷AB卷1、间接投资的形式主要是（ A ）。
A、购买各种各样的有价证券B、购买厂房、机器、设备、交通运输工具C、购买土地或土地使用权D、购买专利、商标等无形资产 2、证券投资的基本目标是（ A ）。
A、取得股息或红利B、谋取差价收益C、实现最小风险D、获取最大收益 3、下列是机构投资者的是（ C ）。
A、居民个人B、外国投资者C、政府部门D、家庭 4、个人投资的主体是（ B ）。
A、个体企业B、个人C、合伙制企业D、集体企业 5、离开了（ B ），证券投资就成了无源之水，无本之木。
A、生产性投资B、实物投资C、固定资产投资D、流动资产投资6、随着经济的发展、金融的深化，以及证券制度的建立，（A ）已成为最基本、最主要的投资方式。
A、证券投资B、房地产投资C、股票投资D、债券投资7、投资基金是（ B ）的一种，是通过发行基金的受益凭证募集社会公众投资者的零星资金。
A、金融租赁B、金融信托C、金融机构D、金融市场8、按（ A ）的不同，投资可分为国内投资和国际投资。
A、投入地域B、投资主体C、经营目标D、投资来源9、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终源泉是（ C ）。
A、买卖差价B、利息或红利C、生产经营过程中的价值增值D、虚拟资本价值10、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（ A ）关系。
A、正比B、反比C、不相关D、线性11、债券是由（ C ）出具的。
A、投资者B、债权人C、债务人D、代理发行者12、债券代表其投资者的权利，这种权利称为（ A ）。
A、债权B、资产所有权C、财产支配权D、资金使用权13、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（ B ）。
A、贴现债券B、复利债券C、单利债券D、累进利率债券 14、安全性最高的有价证券是（ B ）。
证券投资模拟试卷及答案
《证券投资》试卷一班级：姓名：学号：※试卷回收，请勿带出考场。
※请将答案填入答卷，否则不计分。
一、单项选择题（每小题只有一个选项正确。
每题1分，共15分）1、《上海、深圳证券交易所交易规则》规定：收盘价的计算按该证券（）确定。
A.最后一笔交易B.最后一笔交易前五分钟的所有交易的成交量的加权平均数C.最后一笔交易前一分钟的所有交易的成交量的加权平均数D.最后一笔交易前半分钟的所有交易的成交量的加权平均数2、以下哪种风险属于系统性风险。
（）A、利率风险B、信用风险C、经营风险D、违约风险3、通货膨胀属于以下哪类风险。
（）A、企业风险B、购买力风险C、利率风险D、政策风险4、将公司资产净值减去流通在外的优先股总面值，再除以普通股的股数，即是普通股每股的（）。
A、票面价值B、账面价值C、清算价格D、市场价格5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素。
（）A、存款准备金率B、再贴现率调整C、公开市场业务D、利率政策6、钢铁、石油等行业属于哪种市场类型。
（）A、完全垄断B、寡头垄断C、垄断竞争D、完全竞争7、甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,那么该股票的价格是。
（）A、15元B、13元C、20元D、25元8、k线理论起源于（）。
A、美国B、日本C、印度D、英国9、连接连续下降的高点，得到。
（）A、轨道线B、上升趋势线C、支撑线D、下降趋势线10、对于仅有上影线的光脚阳线，（）情况多方实力最强。
A、阳线实体较长，上影线较短B、阳线实体较短，上影线较长C、阳线实体较长，上影线较长D、阳线实体较短，上影线较短11、如果均线从下降轨迹变为平坦转而呈上升趋势，而股价此时从均线下方突破并交叉向上，此信号为（）。
A、卖出信号B、买入信号C、买入或卖出信号D、盘整信号12、在下列K线图中，开盘价等于最高价的有（）。
A、光头光脚的阴线B、带有上影线的光脚阳线C、十字星K线图D、倒T字形K线图13、当收盘价正好与最高价相等时出现的K线被称为（）。
证券投资模拟试题及答案
证券投资模拟试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 股票投资的收益主要来源于：A. 股息B. 股票价格的波动C. 公司盈利增长D. 以上都是2. 下列哪项不是证券投资分析的基本方法？A. 基本面分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 心理分析3. 股票的市盈率是衡量股票投资价值的指标之一，其计算公式为：A. 股票价格 / 每股收益B. 股票价格 * 每股收益C. 每股收益 / 股票价格D. 股票价格 + 每股收益4. 以下哪个因素通常不会影响股票价格？A. 公司业绩B. 利率水平C. 投资者情绪D. 公司办公地点5. 债券的到期收益率与市场利率的关系是：A. 正相关B. 负相关C. 无关D. 有时正相关，有时负相关6. 以下哪项不是证券投资的风险类型？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险7. 投资者在进行证券投资时，应该遵循以下哪个原则？A. 风险与收益成正比B. 只投资高收益产品C. 只投资低风险产品D. 投资金额越大越好8. 证券投资组合的分散化可以降低：A. 系统性风险B. 非系统性风险C. 市场风险D. 信用风险9. 以下哪个指标可以反映公司短期偿债能力？A. 流动比率B. 资产负债率C. 净资产收益率D. 市盈率10. 股票的贝塔系数（Beta）是用来衡量：A. 股票价格波动性B. 股票与市场整体的相关性C. 股票的市盈率D. 股票的流动性答案：1. D2. D3. A4. D5. B6. D7. A8. B9. A10. B二、多项选择题（每题2分，共10分）11. 证券投资的收益来源主要包括：A. 股息B. 股票价格的上涨C. 债券利息D. 证券的再投资收益12. 证券投资分析中，技术分析主要关注：A. 价格图表B. 交易量C. 宏观经济指标D. 公司基本面信息13. 以下哪些因素可能影响债券的信用评级？A. 债券发行人的财务状况B. 债券的期限C. 债券的担保情况D. 市场利率的变化14. 投资者在构建投资组合时，应考虑以下哪些因素？A. 投资目标B. 投资期限C. 风险承受能力D. 市场趋势15. 以下哪些属于证券投资的非系统性风险？A. 公司破产B. 行业风险C. 利率变动D. 政治风险答案：11. ABCD12. AB13. ABC14. ABC15. AB三、判断题（每题1分，共5分）16. 股票的股息率是固定的，不会随市场变化而变化。
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《证券投资学》模拟题（补）一．单项选择题
1．以下各项中，不属于证券投资收益的是（）。
A．利息收益B．资本损益
C．资本利得D．股票价值
2．以下各项中，不属于证券市场功能的是（）。
A．规避风险功能B．融资功能
C．资本配置功能D．资本定价功能
3．证券投资人包括（）。
A．个人投资者和证券发行人B．证券发行人和机构投资者
C．个人投资者和机构投资者D．证券交易所和机构投资者
4．以下关于股票性质的描述中错误的是（）。
A．股票是有价证券B．股票是要式证券
C．股票是综合权利证券D．股票是非资本证券
5．下列各项中，不属于美国股市三大股指的是（）。
A．道琼斯指数B．标准普尔指数
C．日经225指数D．纳斯达克综合指数
6．债券按利率是否固定划分为（）。
A．短期债券、浮动利率债券B．中期债券、长期债券
C．长期债券、固定利率债券D．固定利率债券、浮动利率债券
7．基金按可否赎回可以划分为（）。
A．封闭式基金、公司型基金B．公司型基金、开放式基金
C．公司型基金、契约型基金D．封闭式基金、开放式基金
8．下列各项中，不属于基本分析方法的是（）。
A．宏观分析B．行业分析
C．技术分析D．公司分析
9．证券市场按职能可以划分为（）。
A．基金市场和衍生证券市场B．发行市场和交易市场
C．股票市场和债券市场D．有形市场和无形市场
10．证券发行按发行对象可以划分为（）。
A．公募发行和市价发行B．公募发行和私募发行
C．市价发行和私募发行D．市价发行和面值发行
11．证券承销方式包括（）。
A．包销和赊销B．包销和代销
C．分销和代销D．赊销和代销
12．下列各项中，不属于股票特征的是（）。
A．收益性B．风险性
C．固定性D．参与性
13．债券的特征不包括（）。
A．安全性B．风险性
C．偿还性D．流动性
14．下列各项中，不属于证券投资基金功能的是（）。
A．扩大风险功能B．转化投资功能
C．专业理财功能D．优化投资结构功能
15．下列各项中，不属于金融衍生工具特征的是（）。
A．低风险B．杠杆性
C．不确定性D．跨期性
16．下列各项中，不属于基本分析方法的是（）。
A．宏观分析B．行业分析
C．技术分析D．公司分析
二．多项选择题
1．证券的特点包括（）。
A．产权性B．收益性
C．流通性D．风险性
2．证券市场的参与主体包括（）。
A．证券发行人B．证券投资人
C．证券中介机构D．证券自律组织
3．证券发行按发行对象划分为（）。
A．公募发行B．私募发行
C．市价发行D．面值发行
4．按证券发行条件及投资者的决定方式可以将证券发行划分为（）。
A．公开发行B．招标发行
C．议价发行D．内部发行
5．按照持有人的不同划分可以将股票划分为（）。
A．国家股B．法人股
C．社会公众股D．外资股
6．我国主要股票价格指数包括（）。
A．深圳800指数B．上证综合指数
C．深圳成份股指数D．沪深300指数
7．证券自律性组织包括（）。
A．证券投资人B．证券公司
C．证券交易所D．证券业协会
8．按证券发行条件及投资者的决定方式可以将证券发行划分为（）。
A．公开发行B．招标发行
C．议价发行D．内部发行
9．按照交易场所的不同可以将股票划分为（）。
A．A股B．B股
C．R股D．S股
10．我国主要股票价格指数包括（）。
A．深圳800指数B．上证综合指数
C．深圳成份股指数D．沪深300指数
11．债券按发行主体可以划分为（）。
A．政府债券B．金融债券
C．公司债券D．贴现债券
三．判断题
1．证券发行市场是证券从发行人手中转移到认购人手中的场所，又称为次级市场或二级市场。
（）
2．通常把证券公司和其他证券服务机构合称为证券中介机构。
（）
3．普通股是股份公司发行的在分配红利和剩余财产时比普通股具有优先权的股份。
（）
4．记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。
（）
5．有面额股票是指股票票面不记载金额的股票，只记载股数以及占总股本的比例，又被称为比例股票或股份股票。
（）
6．收益股是指在某一行业中处于重要支配地位红利优厚的大公司的股票。
（）
7．债券回购交易是指通过交易所，买卖双方按约定的价格和数量在未来特定的时间内进行券款交割的国债派生交易方式。
（）
8．基金包括产业投资基金、信托投资基金、证券投资基金。
（）
9．中国证券监督管理委员会负责对我国证券、期货业的监管。
（）
10．蓝筹股是指发行股票时规模并不大，产品在市场上有竞争力的公司的股票。
（）
11．债券现货交易是指通过证券公司或营业部的柜台等，对流通的债券进行买卖报价，由交易系统撮合成交。
（）
12．基金包括产业投资基金、信托投资基金、证券投资基金。
（）
13．紧缩的货币政策将使得证券市场价格上扬。
（）
14．市盈率＝每股市价÷每股净资产。
（）
四．名词解释
1．证券 2．证券交易所 3．股份有限公司 4．债券 5．证券市场
6．股票 7．公司型基金 8．金融衍生工具
五．简答题
1．简述证券投资收益与风险的关系。
2．简述股票价格指数的作用。
3．简述公募基金与私募基金的区别。
4．简述证券市场的特征。
5．简述证券投资基金与股票、债券的区别。
参考答案：
一．单项选择题
1．D 2．A 3．C 4．D 5．C 6．D 7．D 8．C
9．B 10．B 11．B 12．C 13．B 14．A 15．A 16．C
二．多项选择题
1．ABCD 2．ABCD 3．AB 4．BC 5．ABCD 6．BCD
7．CD 8．BC 9．ABD 10．BCD 11．ABC
三．判断题
1．错2．对3错4．对5．错6．错7．错8．对
9．错10．错11．对12．对13．错14．错
四．名词解释
1．证券是指标有票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入，并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证。
2．证券交易所是依据国家有关法律，经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所，是一个有组织、有固定地点的，在集中的时间内进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。
3．股份有限公司又称股份公司，是指企业资本全部股本化，由全体股东共同出资，全部注册资本由股份构成的公司。
4．债券是指是国家政府、金融机构、企业等机构直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，并且承诺按规定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
5．证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。
6．股票是一种有价证券，是股份有限公司签发的证明股东所持有股份的凭证，并根据股票持有人所持有的股份数享有权益和承担义务的可转让的书面凭证。
7．公司型基金是指依据基金公司章程设立的，通过发行股份筹集资金，以投资盈利为目的的具有独立法人资格的股份有限公司。
8．金融衍生工具是与基础金融工具相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础金融变量之上，其价格取决于后者价格或指数变动的派生金融产品。
五．简答题
1．证券投资收益与风险的关系如下：
（1）证券投资收益与风险是证券投资的核心问题；
（2）证券投资收益和风险同在，收益是风险的补偿，风险是收益的代价；
（3）风险较大的证券，收益率相对较高；
（4）收益率较低的证券，风险相对较小。
2．股票价格指数的作用包括：
（1）股票价格指数是反映股市变动的重要指标；
（2）股票价格指数为投资者提供了必不可少的信息；
（3）股票价格指数是整个经济的“晴雨表”。
3．公募基金与私募基金的区别：
（1）投资主体不同
（2）信息披露不同
（3）法律、法规不同
（4）投资政策不同
4．证券市场的特征包括：
（1）证券市场是价值直接交换的场所；
（2）证券市场是财产权利直接交换的场所；
（3）证券市场是风险直接交换的场所。
5．证券投资基金与股票、债券的区别：
（1）反映的财产关系不同
股票反映所有权关系、债券反映的是债权债务关系、而证券投资基金反映的是信托关系。
（2）在资金投向上不同
股票和债券主要投向实业、证券投资基金主要投向有价证券。
（3）风险与收益状况不同
股票的收益不确定，有较大风险；债券的收益确定，风险较小；证券投资基金风险高于债券，小于股票，收益高于债券，也较股票稳定。
（4）投资运作方式不同
股票没有到期日，投资者可以转让和取得分红；债券可以转让，也可以持有到期并取得利息；基金可以装让、区的分红和赎回。