证券投资学模拟题(开卷)

《证券投资学》模拟题（补）一．单项选择题

1．以下各项中，不属于证券投资收益的是（）。

A．利息收益B．资本损益

C．资本利得D．股票价值

2．以下各项中，不属于证券市场功能的是（）。

A．规避风险功能B．融资功能

C．资本配置功能D．资本定价功能

3．证券投资人包括（）。

A．个人投资者和证券发行人B．证券发行人和机构投资者

C．个人投资者和机构投资者D．证券交易所和机构投资者

4．以下关于股票性质的描述中错误的是（）。

A．股票是有价证券B．股票是要式证券

C．股票是综合权利证券D．股票是非资本证券

5．下列各项中，不属于美国股市三大股指的是（）。

A．道琼斯指数B．标准普尔指数

C．日经225指数D．纳斯达克综合指数

6．债券按利率是否固定划分为（）。

A．短期债券、浮动利率债券B．中期债券、长期债券

C．长期债券、固定利率债券D．固定利率债券、浮动利率债券

7．基金按可否赎回可以划分为（）。

A．封闭式基金、公司型基金B．公司型基金、开放式基金

C．公司型基金、契约型基金D．封闭式基金、开放式基金

8．下列各项中，不属于基本分析方法的是（）。

A．宏观分析B．行业分析

C．技术分析D．公司分析

9．证券市场按职能可以划分为（）。

A．基金市场和衍生证券市场B．发行市场和交易市场

C．股票市场和债券市场D．有形市场和无形市场

10．证券发行按发行对象可以划分为（）。

A．公募发行和市价发行B．公募发行和私募发行

C．市价发行和私募发行D．市价发行和面值发行

11．证券承销方式包括（）。

A．包销和赊销B．包销和代销

C．分销和代销D．赊销和代销

12．下列各项中，不属于股票特征的是（）。

A．收益性B．风险性

C．固定性D．参与性

13．债券的特征不包括（）。

A．安全性B．风险性

C．偿还性D．流动性

14．下列各项中，不属于证券投资基金功能的是（）。

A．扩大风险功能B．转化投资功能

C．专业理财功能D．优化投资结构功能

15．下列各项中，不属于金融衍生工具特征的是（）。

A．低风险B．杠杆性

C．不确定性D．跨期性

16．下列各项中，不属于基本分析方法的是（）。

A．宏观分析B．行业分析

C．技术分析D．公司分析

二．多项选择题

1．证券的特点包括（）。

A．产权性B．收益性

C．流通性D．风险性

2．证券市场的参与主体包括（）。

A．证券发行人B．证券投资人

C．证券中介机构D．证券自律组织

3．证券发行按发行对象划分为（）。

A．公募发行B．私募发行

C．市价发行D．面值发行

4．按证券发行条件及投资者的决定方式可以将证券发行划分为（）。

A．公开发行B．招标发行

C．议价发行D．内部发行

5．按照持有人的不同划分可以将股票划分为（）。

A．国家股B．法人股

C．社会公众股D．外资股

6．我国主要股票价格指数包括（）。

A．深圳800指数B．上证综合指数

C．深圳成份股指数D．沪深300指数

7．证券自律性组织包括（）。

A．证券投资人B．证券公司

C．证券交易所D．证券业协会

8．按证券发行条件及投资者的决定方式可以将证券发行划分为（）。

A．公开发行B．招标发行

C．议价发行D．内部发行

9．按照交易场所的不同可以将股票划分为（）。

A．A股B．B股

C．R股D．S股

10．我国主要股票价格指数包括（）。

A．深圳800指数B．上证综合指数

C．深圳成份股指数D．沪深300指数

11．债券按发行主体可以划分为（）。

A．政府债券B．金融债券

C．公司债券D．贴现债券

三．判断题

1．证券发行市场是证券从发行人手中转移到认购人手中的场所，又称为次级市场或二级市场。

（）

2．通常把证券公司和其他证券服务机构合称为证券中介机构。（）

3．普通股是股份公司发行的在分配红利和剩余财产时比普通股具有优先权的股份。（）

4．记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。（）

5．有面额股票是指股票票面不记载金额的股票，只记载股数以及占总股本的比例，又被称为比例股票或股份股票。（）

6．收益股是指在某一行业中处于重要支配地位红利优厚的大公司的股票。（）

7．债券回购交易是指通过交易所，买卖双方按约定的价格和数量在未来特定的时间内进行券款交割的国债派生交易方式。（）

8．基金包括产业投资基金、信托投资基金、证券投资基金。（）

9．中国证券监督管理委员会负责对我国证券、期货业的监管。（）

10．蓝筹股是指发行股票时规模并不大，产品在市场上有竞争力的公司的股票。（）

11．债券现货交易是指通过证券公司或营业部的柜台等，对流通的债券进行买卖报价，由交易系统撮合成交。

（）

12．基金包括产业投资基金、信托投资基金、证券投资基金。（）

13．紧缩的货币政策将使得证券市场价格上扬。（）

14．市盈率＝每股市价÷每股净资产。（）

四．名词解释

1．证券 2．证券交易所 3．股份有限公司 4．债券 5．证券市场

6．股票 7．公司型基金 8．金融衍生工具

五．简答题

1．简述证券投资收益与风险的关系。

2．简述股票价格指数的作用。

3．简述公募基金与私募基金的区别。

4．简述证券市场的特征。

5．简述证券投资基金与股票、债券的区别。

参考答案：

一．单项选择题

1．D 2．A 3．C 4．D 5．C 6．D 7．D 8．C

9．B 10．B 11．B 12．C 13．B 14．A 15．A 16．C

二．多项选择题

1．ABCD 2．ABCD 3．AB 4．BC 5．ABCD 6．BCD

7．CD 8．BC 9．ABD 10．BCD 11．ABC

三．判断题

1．错2．对3错4．对5．错6．错7．错8．对

9．错10．错11．对12．对13．错14．错

四．名词解释