风险和机遇评价及应对措施表
风险和机遇评价与应对措施表
单位：亿安公司编号: JL/ZL004-2022序号12345过程名称组织环境与相关方需求和期望管理过程风险识别和机遇管理过程目标、指标和管理过程变更策划管理过程人力资源管理过程风险描述1、组织环境识别不齐全、相关方要求识别不完整；1、风险识别不齐全，风险没有制订相应的措施或者措施无效1、目标、指标过高或者过低；2、措施效果不明显；3、监督检查不及时；1、变更策划不符合实际，导致实施有难度；2、变更策划资源、措施不能满足要求；1、人员能力不足，导致生产产品质量不能满足要求；采取措施1、定期进行监视和评审；相关方需求清单，定期评审相关文件：1、《组织环境与相关方需求和期望管理控制程序》1、制订风险措施，并追踪结果。
相关文件：1、《风险和机遇的应对措施控制程序》1、制定合理的目标、指标；2、制定有效的措施；3、监督检查及时，对无法完成的目标、指标分析评审；相关文件：1、《目标、指标和管理方案控制程序》1、变更策划前，进行调查分析，保证变更策划符合实际；2、变更策划资源、措施能满足要求；相关文件：1、《质量管理体系控制程序》1、建立员工岗位说明书及任职要求，依据岗位岗位说明书任职要求，采取适当的措施可包括对在职人员责任部门/责任人质量安全环保部质量安全环保部质量安全环保部质量安全环保部财务部实施日期(开始-完成)2022.1.1-.3.102022.1.1-.3.102022.1.1-.3.102022.1.1-.3.102022.1.1-.3.10评价措施有备注效性有效有效有效有效有效6设备管理过程7过程运行环境管理过程8监视和测量资源管理过程9知识管理过程1、设备产能不足；2、设备能力不足；3、设备计划内损坏，影响生产计划达成；4、特种设备未定期检定，违法法律法规1、识别不清晰；2、监督检查纠正措施落实无效或者效果不明显；1、监视和测量资源 (监测仪器)精度不够，出现偏离、失准；1、对知识识别不够；2、知识发布实施宣贯落实不够；3、知识保密不够，发生知识泄密；进行培训、辅导或者重新分配工作或者者招聘具备能力的人员等。
风险和机遇评价与应对措施表
员工环保意识不强，不能对固废自 觉进行分类存放，导致污染。
1
3
3
培训教育，提高员工环保意识，主控部门日常监督检查。
2
废物控制过 有焊接烟尘、粉尘、扬尘，但无控
0
程
制措施，导致大气污染事件发生。 2 2 4 主控部门制定实施相应的控制措施，日常监督检查。
有效 有效
噪声污染控 食堂含油废水控制措施不能正常实 1 3 3 综合部加强日常监督检查。
有效
对部知识不懂得收集、整理，并运
认真学习新版ISO9001标准7.1.6条款，理解和掌握知识的概念，以便
2
知识管理过 用于管理。
1 4 4 收集整理，并运用现有知识，鼓励员工创新，发表专利。
有效
4
程
对外部知识不能及时获取。
1 4 4 参与各类学术交流、展会，开扩员工视野，掌握和引进外部知识。
有效
方案策划不到位，导致运行偏离方
理过程
爆炸事故。
52 0 门监督检查。
有效
监督不到位，导致事故发生。
4 2 8 主管领导负责组织主管部门定期或不定期进行监督检查。
有效
1 3
不合格品控 未按规定要求整改或整改不到位，
制过程
导致问题未消除。
2 3 6 责任部门负责人亲自复查，主控部门监督检查。
有效
整改后未重新验收，导致风险升级。 2 3 6 验证人员必须签字确认，公司制定考核办法考核。
险。
有效 有效
未对法规执行情况进行监控和评
加强监控，特别是需要外部监控的，必须按要施监控，主控部部门定期
价，违规未发现，继续违规的风险。 3 2 6 组织评价。
有效
8
环境因素识 识别不全面，致影响因素失控。
QC080000风险和机遇识别评价分析及应对措施表
7
外部
市场竞争
)}
营销部
客户对产品环保要求的提供导致产品成本的增加
4
3
12
一般风险
风脸降
低
符合更加严格的客
户要求，有利于产品的竞争力
转嫁检测班用到供应商，
降低公司成本
物流采购
部
8
外部
原材料供
应商施加
物流采
购部
目前公司选用原材料基
本符合客户标准要求，但
5
3
15
一般风
险
风险降低
寻找更加环保的材
料，避免客户环保要
新内容，产品不符合要求
5
3
15
一般风险
风险降
低
及时识别更新内容.
转型升级,带来一些新的潜在客户：
1.专人管理,按照要求加强国家环保法律法规及相关产品销售区域所在地法律法规的收集评价
质fδ管理
部
2.营销部门加大市场开拓
营销部
2
外部
相关方要
求
J1.fi:管
理部
针对客户及欧盟对产品
环保监管力度加大,如公
司按环保要求执行不规范，可能存在被产品超标的风险
作
物流采购
部
风险
保意识
4
外部
客户的需
求
M的部
客户对产品环保标准提高.给公司生产及服务生后管理提出新的要求
4
4
16
高风险
风险规
避
公司环保方面管理
水平的提升，会给公
司带来潜在的发展
机遇
加强与客户进行产品环保标准的沟通,统一双方的环保标准
M锚部
5
外部
风险与机遇识别应对措施表
风险与机遇识别应对措施表类型风险及机遇的识别 风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇风险度（R）=严重性（S）×可能性（L）等级执行部门有效性/时限外部因素 法规要求法律、法规内容的变化风险：公司对国家的法律法规是否充分收集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户2×2=4 低1.主要职能部门按照要求加强国家、区域所在地法律法规的收集评价综合办公室（党群办）工程质量室（材料设备）全年/有效2.经营部门加大市场开拓 经营计划室全年/有效 行业标准的变化风险：公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户1×2=2 低1.主要职能部门按照要求加强法律法规的收集评价、加强新标准的学习与宣贯。
各职能科室全年/有效2.经营部门加大市场开拓 经营计划室全年/有效 相关方要求监管部门的监管力度风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险机遇：行业生产环境的1×2=2 低1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作全公司全年/有效变化，给公司带来新的发展机遇2.对国家法律法规的与规范的学习 全公司全年/有效供应商的要求 风险：材料市场不稳定，希望签订的年度合同和保底价格，带来的采购和资金风险机遇：采购商较多形成竞争原材料可能会降低2×2=4 低对公司影响较大的大宗原材料做好年度采购计划、加强合格供方的管理工程质量室（材料设备）全年/有效外部因素 相关方要求客户的需求风险：客户对工程质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的要求机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇3×2=6 一般1.工程质量室加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和检测方法工程质量室（材料设备）全年/有效2.制定管理办法、管理规定、加强标准化施工提升公司管理水平工程质量室（材料设备）全年/有效类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇风险度（R）=严重性（S）×可能性（L）等级执行部门全年/有效外部因素 相关方要求 客户的需求风险：客户提出不合理要求导致成本、工程质量、安全、环境危险性提高、客户提供的材料出现不合格导致的工程质量风险机遇：推动与客户沟通、利用专业性、样板引路、企业宣传、合格供方的控制、让顾客信赖、提高企业的品牌效益、和最大收益。
风险和机遇识别评价与应对措施表
1
3
一般风险
降低风险
1.按《外部供方控制程序》执行；
2.采购单发出后，2个工作日内追回签单；
5.根据相应的(订购记录表)与供应商沟通确认最新交期，并知会相关部门。
采购部
有效
采购部
供应商管理
土升。
由于供应商内部生产异常，生产计划错误，以及送货时堵车，车坏，自然灾害发生，或是外包快递公司送货时间延误及货物遗失，造成成本上升，货期延误，令致公司损失.
工程部业务部品质部生产部
有效
4.采购部参照承认书规格及申请单下采购单给供应商。
采购部
有效
采购部
3
采购管理
.由于填错单价，导致价格错误，令致产品成本有升高风险，造成公司损失。
2.由于报价单未及时呈交审批，或审批不及时，未能及时采购，造成货期延迟。
3.由于采购下错订单，供应商做错货，造成货期延迟，成本增加。
4.由于供应商漏单，延误货期，造成货期延迟，公司信誉受损，生产成本
3
1
3
一般风险
降低风险
1.采购根据相对应的采购单，按计划期跟进供应商生产进度并更新复期；
2.寻求品质部的协助参与，一起管控供应商生产问题；
3.跟进供应商交货发车进度，要求供应商选择及评审有资质的快递公司。
采购部
有效
公司级
4
外部供方的
品质和交期
管理
外部供方供货能力不足，原材料供应不及时，不良率较高，导致公司生产成本上升，影响产品品质
风险机遇识别评估与应对措施表
部科
序 号
过程
机遇描述
风险描述
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
风险对策
风险和机遇评及其应对措施表
风险和机遇评及其应对措施表编号：
类型
风险及机遇的识别风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
设施稳定性。
执行情况
类别
内外部因素及
相关方描述
风险和机遇
可能性×严
重性
等级执行部门时限
财务
状况
费用支付
资金回收
风险：目前公司产品主要销售区域的经济整体
情况低迷，同时国内经济形势趋势严峻，加上
银行收紧贷款的发放，给公司带来比较大的财
务压力。
应收款无法及时到位，增加了坏账的
出现率。
2×3=6一般
1.销售部门加快资金的回笼，
减小公司资金压力，降低坏账
出现的风险。
2.财务部门根据公司财务情
况做好财务预算，防止出现财
务风险。
财务部、销
售部
全年
机遇：财务状况处理得当，会提高公司整体的竞
争力。
编制：审核：。
风险和机遇评价与应对措施表
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
42
新员工作业技能不足。
不合格产生及流出，造成客户投诉。
4*3=12
一般
品质保证。
新员工必须经过培训及考核合格后方独自上岗作业。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
43
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
13
产品防护
产品受损。
影响客户交期，造成经济损失。
4*2=8
一般
增强顾客满意度，促进经济发展。
1.产品需储存在防潮、防雨及防暴晒进行管理，按各类规定区域摆放。
2.保持安全通道畅通，保证消防设施完整齐全。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
14
帐物不相符。
影响公司的正常运作，造成经济损失。
4*2=8
一般
公司正常运作，促进发展。
1、要及时登记各类物料明细账，做到日清月结
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
行政部
15
人力资源
人员工资增长快、流失率高。
影响公司经济效益以及公司未来发展。
2*2=4
低
降低公司成本，提高工作效益，品质稳定。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
36
交期不及时。
客户扣款、客户满意度下降。
4*2=8
一般
增强顾客满意度。
与产品部确认生产进度，及时与客户反馈，及时调整及应对。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
风险与机遇识别评价及应对措施表
风险与机遇识别评价及应对措施表日期：2022年01月22日风险接受风险规避风险降低1总经理产业整合风险：由于产品差异性以及之前各事业部团队配合性，可能会引发整合后运行困难机遇：可将综合部门合并减少人力资源开支。
4416高●1.组建公司新架构，对各部门各岗位重新赋予职责与目标2.公司组建供应链中心，打通公司供应物流，提高效率控制成本3.设立体系办，将之前几个事业部的体系推倒重建，摆脱文件执行两套体系，让体系管理慢慢落地，使公司逐渐标准化。
2022.04总经理2总经理技术更新风险：由于Oncell/incell产品的出现，目前TP的市场需求已明显降低，原有设备的产能已出现不饱和状态机遇：由于Oncell/incell产品的出现，CG+LCM全贴合势必会成为主流，公司正好又收购了LCM及CG公司5420高●1.公司进行产业整合将CG、LCM、全贴合公司整合到一个工业园2.公司组建供应链中心，协调本产业园的供需并系，缩短开发及交货时间，抢占新型市场2022.04总经理3市场部客户导入、订单评审风险：由于市场环境，部份客户资金链无法持续保证，如果客户公司倒闭，我司将面临巨大损失如：货款无法回收机遇：导入优质客户使公司订单及收入增加，公司发展壮大339中●1.建立客户导入申请表，并对客户进行分类由市场部组织各部门进行风险评价，并分级别最后由总经理批准方可导入2.由市场部对客户进行调查分析，针对部份资金链不太稳定的客户应不接单或少接单，必要时应采取预付款交易2022.04市场部4TP-研发部项目导入，设计与开发风险：由于设计未考虑周全导致产品的问题3515中●1.建立潜在失效模式与后果分析程序，在设计前进行FMEA分析2022.04TP-研发部5TP-研发部项目导入，设计与开发风险：在设计与开发的过程中，侵犯了别人的专利未发现，大批量生产后被专利所有人发现需承担大量损失155低●1.对于新技术公司自行申请专利2.与对应的专利服务公司进行合作，让其加入我司设计评审，避免专利冲突2022.04TP-研发部6ED-工程部项目导入，设计与开发风险：由于设计未考虑周全导致产品的问题122低●1.建立潜在失效模式与后果分析程序，在设计前进行FMEA 分析2022.04ED-工程部责任部门识别单位应对类型风险等级风险/机遇描述序号应对措施实施时间风险/机遇来源风险系数影响程度发生可能性日期：2022年01月22日风险接受风险规避风险降低责任部门识别单位应对类型风险等级风险/机遇描述序号应对措施实施时间风险/机遇来源风险系数影响程度发生可能性保存期限：5年小组签名：。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
输入资料要认真检查完整性。
办公室
按措施实施，有效
张珂/20180522
6改进
1.数据不准确，决策失误。2.纠正预防措施制定不合理，不能起到预定效果。
缺乏持续改进理念
3
4
12
中度
风险
从数据分析中能遇见失误提前预防。
加强数据统计分析管理；
明确纠正措施采用的方法；
招聘时人员基础能力较弱；
培训缺失；
考核机制不健全
1
4
4
低风险
得到高素质、高技能、创新型人才，推动公司发展。
维持现状
办公室
可接受
张珂/20180522
4知识信息
1.缺乏知识产权保护意识，积累不够深厚；
2.缺乏统一信息平台，缺乏保密安全意识；
泄密等
1
2
2
低风险
1.在内外部需要的情况下，及时提供体系运作的证据。
按措施实施，有效
王壮/20180522
8不合格控制
缺陷产品流出至顾客。
验收未识别出
2
4
8
中度
风险
不合格品有效控制，降低产品质量索赔风险和顾客不满意。
1.严格执行验收标准；
2.按《不合格品控制程序》对不合格品进行控制。
3.对流出的不合格品采取维修、换货等措施。
质量部
按措施实施，有效
王壮/20180522
1产品或服务的价格及供需变化带来的风险
3
4
12
低风险
市场的灵活多样给公司带来机会。
1.进行SWOT分析，明确公司劣势和风险，采取预防措施；
2.建立外部沟通机制，及时了解市场变化和相关方需求。
供销部
按措施实施，有效
张珂/20180522
2.原材料等物资供应的充足性、稳定性和价格的变化带来的风险；
主要客户、供应商的信用风险；
针对顾客抱怨分析原因采取措施杜绝再发生。
供销部
按措施实施，有效
张珂/20180522
7产品/服务放行
1.产品漏检致使不合格品流出。
2.检验员能力和责任心不足导致不良产品没有及时发现或处理。
责任心不足
2
3
6
中度
风险
及时发现异常并反馈，避免再次出现不合格品。
规范检验流程；
加强检验人员质量意识教育。
质量部
2.做大做强开拓市场奠定良好基础
维持现状
办公室
可接受
张珂/20180522
风险和机遇评价及应对措施表
风险类别：关键过程 编号：
过程名称
潜在的风险事件
可能的原因
严重度
可能性
风险
指数
风险判定
机遇
风险控制降低的措施
归口
部门
有效性
评价
评价人/
时间
1生产/服务过程管理
1.加工工艺不稳定，经常更改；
2.不能保质保量交付产品。
2
3
6
中度风险
设计合理，为公司节省了时间、成本，产品质量优赢得顾客信任。
1.对加工工艺进行评审；
2. 最优化利用现有场地；
3.技术人员能力进行确认；
4.PFMEA过程考虑细致，由多功能小组共同把关。
技术部
有效
梁牛/20180522
5营销过程
服务完成之后，顾客对质量不满意，投诉。
影响本公司声誉
2
3
6
中度
风险和机遇评价及应对措施表
风险类别：外部风险编号：
过程名称
潜在的风险事件
可能的原因
严重度
可能性
风险
指数
风险
判定
机遇
风险控制降低的措施
归口部门
有效性
评价
评价人/
时间
1法律法规风险
企业经营或产品不符合国家相关法规，造成违法行为。
1、在经营过程中因自身经营行为的不规范或者外部法律环境发生重大变化没有及时关注和采取措施。
风险和机遇评价及应对措施表
汇 总：王壮 2018.6.8
批 准：梁牛2018.6.9
泾阳县佳图机械有限责任公司
风险和机遇评价及应对措施表
风险类别：内部管理过程 编号：
过程名称
潜在的风险事件
可能的原因
严重度
可能性
风险
指数
风险判定
机遇
风险控制降低的措施
归口部门
有效性
评价
评价人/
时间
1组织环境
1.行业恶性竞争 ； 2.人员工资增长、流动快； 3.管理不规范，费用增加 ； 4.技术简单，无更高技术含量 ； 5.竞争压力大 ； 6.货款回收不及时。
4.及时进行管理评审
管理层
按措施实施，有效
梁牛/20180522
3风险机遇
1.策划时未全面考虑风险，出现不良后果 ；
2.未制定应对风险的措施，出现异常没有对策。
1.疏忽；
2.人员能力不足。
3
3
9
中度
风险
1.良好的 策划使公司在应对风险时能抓住机遇。
2.良好的策划提高公司体系运行效率。
1.制定《风险机遇控制程序》；
1.进行SWOT分析，理解组织和环境。
快速调整公司政策适应市场变化。
管理层
供销部
目前很稳定
梁牛/20180522
2
4
8
中度
风险
培养出优秀的供应商，与公司互利共赢，推动公司发展。
严格按流程重新评价合格后再采购
供销部
按措施实施，有效
张珂/20180522
3产品和服务要求的确定、评审
1.顾客要求识别不充分，不能满足顾客要求。
2.合同评审流于形式，没有识别出合同风险。
3.出现意外,缺乏有效应对变化的处理能力
要求识别不充分
风险
顾客满意度好，起到宣传作用。
按奥迪标准流程服务；
对销售人员业务培训。
供销部
按措施实施，有效
张珂/20180522
6售后服务
1.服务不及时、不到位；
2.顾客满意指数低，有抱怨。
服务不到位
1
4
4
低风险
质量好服务佳以及
完善的售后服务和顾客回访体系获得良好的口碑。
妥善了解客户、消费者投诉；解决问题根源；
2领导作用
1.全责不明导致团队工作效率下降；
2.工作方向不明，战略定位有误，公司亏损。
职责分工不明确；领导能力不足。
2
4
8
中度
风险
1.良好的管理能力提高公司整体工作效率和公司盈利能力。
2.团队凝聚力、向心力、执行力较强。
1.明确各部门各岗位职责与权限；
2.制定公司战略规划和发展目标，明确管理方针；
3.加强学习培训，提升领导能力；
2.做好人员培训。
管理层
办公室
按措施实施，有效
梁牛/20180522
风险和机遇评价及应对措施表
风险类别：内部管理过程 编号：
过程名称
潜在的风险事件
可能的原因
严重度
可能性
风险
指数
风险判定
机遇
风险控制降低的措施
归口
部门
有效性
评价
评价人/
时间
4内部审核
内审策划不完整，漏审；
内审不能识别异常。
内审员能力不足
管理能力不足，水平视野限制
3
4
12
高风险
1.市场潜力巨大，有行业发展空间；
2.顾客的强烈需求和期望；
3.企业运营严格按国家和行业标准，有成熟服务体系优势。
1.保持体系管理的有效性；
2.采用机械化、流程化作业，降低成本；
3.选择优质客户长期合作，快速回收资金
4.定期管理评审
供22
管理人员责任心差；监视测量设备监督管理不到位。
3
4
12
中度
风险
监视测量设备超过预期，工作效率提升，质量有保证。
配备合适的监视测量设备；
建立监视测量设备台账，制定校验计划；
按计划检定和校准。
生产部
按措施实施，有效
梁牛/20180522
3人力资源
1.人员技能不能满足要求。
2.公司人力资源不足限值公司发展。
2未及时获取政府管理部门与环境有关的公告，通知，提示等文件。
2
4
8
中度
风险
法律法规的完善保护公司合法经营和日趋规范。
1.定期进行法律法规的识别，收集质量监督部门、环保部门等监管部门的信息；
2.进行合规性评价；
3.采取有效的措施符合法规要求。
办公室
按措施实施，有效
张珂/20180522
2市场风险
企业绩效下降或亏损
1
4
4
低风险
充分识别顾客要求，得到更多订单。
充分与顾客沟通，了解顾客的需求；
严格执行合同评审流程。
供销部
有效
张珂/20180522
4工艺设计风险
1.工艺方法不合理，产品质量不能保证；
2.工艺布局不合理，产品周转、搬运造成效率低，管理不畅，甚至磕碰；
3.过程失效模式分析不透，不能起到预防缺陷的作用。
顾客要求不明确；设计人员能力不足；场地受限等
建立奖励机制推进改进工作。
办公室
按措施实施，有效
张珂/20180522
风险和机遇评价及应对措施表
风险类别：内部支持过程 编号：QE/LZZASZ-QR-74
过程名称
潜在的风险事件
可能的原因
严重度
可能性
风险
指数
风险