1. 主机监控与审计系统要点
1. 主机监控与审计系统
1.1. 采购目的
●学习和研究终端类内网信息安全的相关产品的安装、部署、应用和维护过程；
●通过对开源部分的代码研究，掌握和了解当前内网信息安全领域主流技术趋势，并利用
提供的开源代码为实验室项目提供借鉴和参考；
●利用本系统研究和验证病毒、木马和恶意脚本在内网环境中的爆发和威胁情况，并提出
更为优化、合理的内网安全解决方案。
1.2. 技术要求
●产品形态为分布式平台，支持中心和探针的分布式部署；
●支持负载均衡功能，能够在试验室4个子网中完成负载均衡试验；
●支持屏幕监控、桌面监控、网络行为监控等常规监控功能；
●支持内核级应用控制、输入输出设备控制、U盘控制、网络控制等功能；
●支持广播、远程锁定等管理功能；
●支持常规和安全模式的管理功能；
●提供流量监控、设备控制、行为监控等部分的内核源代码；
●提供开源部分的技术支持和培训。
打印监控与审计系统简介
{安辰打印安全监控与审计系统} 使用说明 光电安辰信息安全
目录 1 服务端软件安装 (1) 1.1系统运行环境 (1) 1.2 Apache安装 (2) 1.3 PHP安装 (4) 1.4 MYSQL安装 (4) 1.5 修改配置文件 (5) 1.6 管理系统安装 (6) 1.7 MYSQL连接器安装 (6) 1.8 安装通信服务器 (8) 2 客户端软件安装 (10) 2.1 客户端安装 (10) 2.2 刷卡认证打印终端安装 (10) 3 用户管理 (11) 3.1 用户登录 (11) 3.2 修改登录密码 (12) 3.3 添加用户 (12) 3.4 用户查询 (13) 3.5 锁定激活 (14) 4 部门管理 (15) 4.1 添加部门 (15) 4.2 部门查询 (15) 5 组管理 (16)
5.1 添加组 (16) 5.2 组查询 (16) 6 审批流程 (17) 6.1 添加审批 (17) 6.2 审批查询 (17) 7 系统设置 (18) 7.1 设置默认存储路径 (18) 7.2 设置磁盘预警 (18) 7.3 设置磁盘预警 (18) 7.4 系统校时 (18) 8 作业管理 (19) 8.1 打印作业 (19) 8.2 统计分析 (20) 9 作业审批 (21) 9.1 审批结果 (21) 9.2 作业审批 (21) 9.3审批历史 (21) 10 日志审计 (23) 10.1 操作日志 (23) 11 用户打印作业 (25) 11.1 用户提交打印作业 (25) 11.2用户刷卡打印 (25)
1 服务端软件安装1.1系统运行环境 服务端 客户端
国际信息系统审计标准(中文版)
信息系统审计标准 S1-审计章程 导言 01 ISACA 标准和其它相关指南包含强制性的基本原则和重要程序（以粗体标出）。 02 制定信息系统审计标准的目的是就审计章程在审计程序中的运用制定和提供指南。 标准 03 信息系统审计职能或信息系统审计任务的目的、责任、授权方和义务应在审计章程或委托书中予以正确的登载。 04 审计章程或委托书应在组织内的适当层次得到同意和通过。 注释 05 对于内部信息系统审计职能，应为所有进行中的业务活动制定一份审计章程。审计章程应通过年度审查。如果责任发生变动或变化，则应缩短审查周期。内部信息系统审计师可用委托书来进一步澄清或确认参与特定的审计或非审计任务。外部信息系统审计师参与每项审计或非审计任务通常应当准备委托书。 06 审计章程或委托书应足够详细以便能表达审计功能或审计任务的目的、责任和限制。 07 审计章程或委托书应定期审查，以确保（审计的）目的和责任已经记录在案。 08 如需有关准备审计章程或委托书进一步的信息，应参考下列指南： 信息系统审计指南G5，审计章程 COBIT 框架，监控目标M4 实施日期 09 此ISACA 标准适用于所有信息系统的审计，于2005 年1 月1 日起（之后）实施。 信息系统（IS）审计的专业性和进行这类审计所需的技术，要求制定出专门适用于信息系统审计的标准。推进全球适用的标准以 实现这个目标是信息系统审计与控制协会（ISACA?）的宗旨之一。信息系统审计标准的发展和传播是ISACA 为审计业界作出专 业贡献的基础。信息系统审计标准的框架提供了多层次的指引： 标准为信息系统审计和报告定义了强制性的要求。它们宣告： –根据ISACA 职业道德规范中关于职业责任的规定，信息系统审计师的执行绩效所应达到的最低标准。 –管理层和其他利益方对执业者在专业工作上的期待。 –认证信息系统审计师（CISA?）资格持有人的相关特定要求。CISA 资格持有人未能遵守上述标准的可能会导致ISACA 董事会或相应ISACA 委员会对其进行调查直至最终的纪律处分。 指南为信息系统审计标准的实施提供了指引。信息系统审计师在标准的实施程序中应参考指南，同时作出职业判断，对背离 标准的做法应随时提供解释。信息系统审计指南的目标是为达到信息系统审计标准提供进一步信息。 程序为信息系统审计师提供审计项目中可以遵循的步骤范例。程序文件提供信息系统审计工作开展中如何达到相关标准的 信息，但并非硬性规定。信息系统审计程序的目标是为达到信息系统审计标准提供进一步信息。COBIT?资源应被当作最佳操作实施指南的来源。COBIT 框架强调，“保护企业的所有资产是管理层的责任，为履行这一责任以及 实现企业的期望，管理层必须建立起一套完善的内部监控体系。” COBIT 为信息系统管理环境提供了详细的监控和监控方法。
中软主机监控与审计系统8.0系统介绍
中软主机监控与审计系统8.0
目录 第一章系统概述 (1) 第二章体系结构和运行环境 (3) 2.1系统体系结构 (3) 2.2推荐硬件需求 (4) 2.3推荐软件需求 (4) 第三章系统功能 (6) 3.1终端安全管理 (8) 3.1.1 终端健康检查 (8) 3.1.2 安全策略管理 (8) 3.1.3 用户身份认证 (8) 3.1.4 网络进程管理 (9) 3.1.5 防病毒软件监测 (9) 3.1.6 补丁分发管理 (10) 3.1.7文件安全删除 (10) 3.2终端运维管理 (11) 3.2.1软件分发管理 (11) 3.2.2 软硬件资产管理 (11) 3.2.3 系统运行状况监控 (12) 3.2.4 远程管理 (13) 3.3用户行为管理 (14) 3.3.1 网络行为管理 (14) 3.3.2 非法外联控制 (14) 3.3.3 存储介质管理 (14) 3.3.4 打印机管理 (15) 3.3.5 外设接口管理 (15) 3.4数据安全管理 (16) 3.4.1 我的加密文件夹 (16) 3.4.2 硬盘保护区 (16) 3.4.3 文件安全分发 (16) 3.4.4 安全文档管理 (16) 3.4.5可信移动存储介质管理 (17) 3.4.6 基于密级标识的文档安全管理 (18) 3.5终端接入管理 (19) 3.5.1终端接入认证 (19) 3.5.2 内网安全扫描 (19) 3.6系统管理与审计 (19) 3.6.1 组织结构管理 (19) 3.6.2 统计审计分析 (20) 3.6.3分级报警管理 (20)
3.6.4 响应与知识库管理 (20) 3.6.5 服务器数据存储空间管理 (20) 3.6.6 系统升级管理 (20) 3.6.7 B/S管理功能支持 (21) 3.6.7系统参数设置 (21) 3.7文档外发管理 (21) 3.7.1外发包的制作方式 (21) 3.7.2 外发包的使用方式 (22) 3.7.3 外发包的权限控制 (22) 3.7.4日志信息的查看 (23) 第四章系统特点 (24) 4.1全面的终端防护能力 (24) 4.2分权分级的管理模式 (24) 4.3方便灵活的安全策略 (24) 4.4终端安全风险量化管理 (24) 4.5周全详细的系统报表 (25) 4.6丰富的应急响应知识库 (25) 4.7完善的插件式系统架构 (25) 4.8方便快捷的安装、卸载和升级 (25) 4.9多级部署支持 (26) 附件一：名词解释 (27)
主机监控与审计系统设计方案
主机监控与审计系统 设计方案 北京市爱威电子技术公司 2010年5月
目录
1.系统简介 随着网络信息化的高速推进，人类社会的行为与活动已经和网络系统紧密联系起来。网络信息系统将人类传统的工作、管理模式“映射”到网络环境中，极大地提高了研究、工作和管理效率。人们对于内部网络系统，曾经假定“内部环境是安全的”，但自从网络系统采用了开放互连的TCP/IP协议后，这种假设条件在事实上已经不能完全成立了。各类单位（尤其是涉密单位）为了保证员工能通过网络（包括互联网）共享信息的同时，确保不会因为使用网络而有意或无意的泄漏敏感信息，都采取了相应的行政手段对本单位内部局域网的使用和操作规范进行强制性的、非技术性的管理，这些管理措施在特定时期和特定环境下是可用的，但仅依靠非技术性管理却是有悖于信息化初衷的，是不利于信息化进程发展的。 主机监控与审计系统的目的是：按照国家标准和保密局标准，结合长峰集团的实际情况，研制开发一套完善的、可持续扩展的安全保密信息审计系统。 该系统的实现，对于在信息化高速发展的同时，严格保证涉密信息系统及其审计系统的特殊性、安全性、可靠性、可控性、及时性、可扩展性有着积极的促进作用。 2.系统总体结构 2.1系统架构及基本工作原理 系统结构图 从统一管理的角度出发，主机监控与审计系统采用多极构架组成（如图），其基本工作原理描述如下： 第一层为计算机端机，通过安装的主机监控与审计系统的代理端软件，根据CMC对该端机的审计策略要求，对硬件设备的使用经行控制，对用户的操作行为进行数据采集，并将采集到的各类数据上传到CMC。在系统管理员授权的情况下
标准解决方案_北信源打印安全监控审计系统解决方案
北信源打印安全监控审计系统 解决方案 北京北信源软件股份有限公司
一、前言 随着网络应用的不断普及和发展，网络应用向多层次、立体化、空间化方向发展，网络空间数据的安全问题越来越突出，电子文档和敏感信息被有意无意的窃取、丢失、泄密等给建设高效、安全的网络空间带来很大挑战。 而纵观目前各个政府、企事业单位的信息安全建设状况，数据安全防御理念往往局限在网关级别、网络边界（防火墙、IDS、漏洞扫描）等方面，重要的安全设施大致集中于机房或网络入口处，在这些设备的严密监控下，来自网络外部的安全威胁大大减小。相反，来自网络内部计算机终端的数据安全防护却往往被忽视。 在国家行业信息化推进的大环境下，信息安全在国民经济建设中日益显得举足轻重。特别是在政府机关网络中，工作秘密的泄露会使政府机关工作遭受损失，带来不必要的被动；而国家秘密的泄露会使国家的安全和利益遭到严重损害，泄密者也难免受到降职、降衔的严肃处理，甚至移交司法机关处理。 由此，如何应对数据安全问题，减少直至杜绝内部敏感信息的泄漏和重要数据的丢失而引发的安全事故，建设面向网络空间的、安全和谐的终端运行环境，形成有效的数据安全防护体系，则成为了政府机关网络、行业信息网络主管领导日常工作的重中之重。 而根据《计算机犯罪与安全调查报告》的调查结果显示，泄密的主要途径有三种：电子邮件泄密、移动存储泄密、打印信息泄密。通常，电子邮件泄密和移动存储泄密都得到了较好的控制，而来自内部的网络打印安全却很容易受到忽视，打印信息泄密，涉及到了用户较高等级甚至是核心级的机密，破坏力大，破案率低，极大地损害了个人、集体的利益，甚至是国家。 北信源公司由此推出自主研发的新产品—北信源打印安全监控审计系统，为用户彻底解决以打印方式造成数据泄漏的问题。
2020新版安全审计及监控管理办法
( 安全管理 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改 2020新版安全审计及监控管理 办法 Safety management is an important part of production management. Safety and production are in the implementation process
2020新版安全审计及监控管理办法 第一章总则 制度目标：为了加强信息安全保障能力，建立健全的安全管理体系，提高整体的网络与信息安全水平，保证网络通信畅通和业务系统的正常运营，提高网络服务质量，在安全体系框架下，本制度为加强信息安全事件的管理，规范安全事件的响应和操作流程。 适用范围：本制度适用于TCP/IP网络、以及所承载的业务系统。 使用人员及角色职责：本制度适用于网络信息系统维护及相关人员。 制度相关性：本制度与安全检查及监控等管理办法相关。 第二章职责 安全管理员负责所有系统及设备的超级用户帐号及权限管理员。 安全设备管理员负责安全设备的日常维护监控工作。
网络管理员负责网络系统的日常维护监控工作。 主机系统管理员负责主机、服务器、操作系统的监控工作。 数据库管理员负责数据库系统的监控工作。 应用系统管理员负责应用系统的监控工作。 安全审计员 负责信息安全审计的日常工作； 负责组织、计划定期的审计活动。 第三章规定 安全监控及审计职责 信息安全日常监控由各系统管理员、各数据库管理员、各应用系统管理员、各网络管理员等进行操作； 安全审计员根据各信息系统管理员的监控结果审计网络、各数据库、各计算机系统、各应用系统等的安全状况。 安全审计员定期将审计结果上报到信息安全管理工作组； 信息安全管理工作组根据安全审计员上报审计结果进行抽检和改进。
信息系统一般控制审计上
信息系统一般控制审计（上） （来源：《中国注册会计师》，2018-09-12） 编者按：在信息化环境下，企业运用信息技术编制财务报表，设计和执行内部控制。注册会计师在对企业的财务报表进行审计时，必须考虑信息技术的影响。同时，信息化也对注册会计师的审计技术和方法带来革命性变化。为了帮助注册会计师应对信息化带来的挑战，中国注册会计师协会资助普华永道中天会计师事务所研究编写了《信息系统环境下的财务报表审计》一书，即将出版。本刊约请作者加以摘编，分期连载，以飨读者。 注册会计师在完成信息系统审计工作计划之后，就要进入信息系统审计的执行工作。我们将对信息系统审计的执行工作从信息系统一般控制、应用控制和数据三个领域分别阐述。 信息系统一般控制是整个信息系统审计的基础和内核，对被审计单位的应用控制和数据保驾护航，对整个财务报表产生普遍性的影响。如果信息系统一般控制没有得到有效设计或运行，依赖于其上的自动控制和手工控制就如建立在沙滩上的城堡，无法对财务报表提供有效的支撑。因此，如果信息系统一般控制和应用控制均在审计范围内，我们一般应该先安排执行信息系统一般控制的审计工作。在大致确保一般控制整体有效的前提下，再进行相关的应用控制审计的执行工作。如果一般控制整体无效或部分无效，我们需要评估无效的控制点对依
赖其上的应用控制的影响，确认是否仍然可以依赖该应用控制点，以及在此背景下该应用控制点的审计策略和方法是否需要有所调整。 简言之，应用控制是否有效并可以被依赖、以及如何测试将在很大程度上取决于一般控制的有效性。因此，信息系统一般控制审计在整个审计过程中具有举足轻重的作用。 一、系统建设 （一）系统建设活动中与审计相关的特定风险 注册会计师在执行财务报表审计时，需要考虑被审计单位的信息系统建设活动可能对审计工作产生的影响。例如，信息系统建设活动是否与财务报表相关？相关程度如何？如果新建的信息系统与财务报表不相关（如工程辅助设计系统），注册会计师并不需要将其纳入审计范围。反之，注册会计师需要进一步考虑系统建设活动中与财务报表审计相关的特定风险，如表1所示。 表1 信息系统建设生命周期各阶段的主要审计风险
安全监控及审计管理办法
编号：SM-ZD-46311 安全监控及审计管理办法Through the process agreement to achieve a unified action policy for different people, so as to coordinate action, reduce blindness, and make the work orderly. 编制：____________________ 审核：____________________ 批准：____________________ 本文档下载后可任意修改
安全监控及审计管理办法 简介：该制度资料适用于公司或组织通过程序化、标准化的流程约定，达成上下级或不同的人员之间形成统一的行动方针，从而协调行动，增强主动性，减少盲目性，使工作有条不紊地进行。文档可直接下载或修改，使用时请详细阅读内容。 第一章总则 第一条策略目标：为了加强公司信息安全保障能力，建立健全公司的安全管理体系，提高整体的网络与信息安全水平，保证网络通信畅通和业务系统的正常运营，提高网络服务质量，在公司安全体系框架下，本策略规范公司安全监控及审计机制，和公司其他安全风险策略一起构建公司安全风险预防体系。 第二条适用范围：本策略适用于公司科技信息部。 第二章安全监控及审计管理 第一节安全监控及审计工作办法 第三条各部门安全管理组织中专、兼职安全管理员应监控并定期审计本部门各系统安全状况。 第四条各部门安全管理组织定期向公司网络与信息安全办公室汇报监控及安全审计结果。 第五条公司网络部根据各部门安全管理员上报审计结
果进行抽检和检验。 第六条公司网络部每半年巡检，进行安全审计，由公司科技信息部牵头，各部门协助执行。 第二节安全监控及审计的职责 第七条公司安全管理工作组负责： (一) 组织策划公司信息安全审计工作； (二) 协调有关部门，以获得对信息安全审计工作的理解和支持； (三) 确定信息安全审计工作的目的、范围和要求； (四) 制订信息安全审计工作具体实施计划和有关资源配置； (五) 监控信息安全审计工作进度和质量； (六) 审核信息安全审计工作情况汇报； (七) 负责向公司网络与信息安全领导小组汇报公司信息安全审计工作情况。 第八条各部门安全组织负责： (一) 参与公司信息安全审计制度的制订、修改和维护； (二) 参与公司信息安全审计工作具体实施计划的制订；
安华金和数据库监控与审计系统(DBAudit)
安华金和数据库监控与审计系统 （DBAudit） 一. 产品概述 安华金和数据库监控与审计系统（简称DBAudit），是一款面向数据库运维和安全管理人员，提供安全、诊断与维护能力为一体的安全管理工具；DBAudit实现了数据库访问的全面精确审计，100%准确应用用户关联审计；DBAudit具备风险状况、运行状况、性能状况、语句分布的实时监控能力。 DBAudit通过数据库化的界面语言、智能化的协议识别、可视化的运行状况呈现、可交互可下钻的风险追踪能力，完美实现免实施、免培训、免维护的二代数据库审计产品。 二. 产品价值 2.1 安全事件追查 提供语句、会话、IP、数据库用户、业务用户、响应时间、影响行等多种维度的数据库操作记录和事后分析能力，成为安全事件后最为可靠的追查依据和来源。 通过SQL行为与业务用户的准确关联，使数据库访问行为有效定位到业务工作人员，可有效追责、定责。 2.2 数据库性能诊断 实时显示数据库的运行状况、数据库访问流量、并发吞吐量、SQL语句的响应速度；提供最慢语句、访问量最大语句的分析，帮助运维人员进行性能诊断。
2.3 发现程序后门 系统提供SQL学习和SQL白名单能力，实现对业务系统的SQL建模；通过合法系统行为的建模，使隐藏在软件系统中的后门程序在启动时，提供实时的告警能力，降低数据泄漏损失。 2.4 数据库攻击响应 系统提供数据库风险告警能力，对于SQL注入、数据库漏洞攻击、过量数据下载、危险SQL语句（如No where delete)等风险行为的策略制定能力，提供实时告警能力。 提供短信、邮件、SNMP、Syslog等多种告警方式。 三. 产品优势 3.1 全面审计（全） 挑战：基于网络流量镜像的数据库审计产品，无法有效实现加密通道下的审计、无法实现对数据库主机上的操作行为的审计、在网络流量过载时容易丢包，从而导致审计信息缺失，给入侵者提供了绕开审计设备的途径。 优势：DBAudit在网络镜像技术基础上，通过可配置的主机探针技术实现了数据库主机的流量捕获，从而实现了对数据库访问流量的全捕获。 3.2 准确审计（准） 挑战：不准确的审计记录，对于审计信息的有效性具有着致命的伤害，使其极大地失去了可信性。
信息安全服务资质申请书指南(信息系统审计类一级) (1)
国家信息安全服务资质 灾难恢复服务资质（一级）申请书 （试行） 申请单位（公章）： 填表日期： ?版权2008—中国信息安全测评中心 2008年5月1日
目录 填表须知 (1) 申请表 (2) 第1 章申请单位基本情况 (3) 第2 章申请单位组织结构 (4) 第3 章申请单位近三年资产运营情况 (5) 第4 章申请单位人员情况 (7) 第5 章申请单位技术能力基本情况 (12) 第6 章申请单位的灾难恢复服务过程能力 (15) 6.1 确定灾难恢复需求的能力 (16) 6.2 评估灾难恢复策略制定过程的能力 (18) 6.3评估灾难恢复资源获取方式的能力 (20) 6.4 确定灾难恢复资源要求的能力 (22) 6.5 进行灾难备份系统技术方案实现的能力 (24) 6.6确定灾难备份中心选择和建设的能力 (26) 6.7 进行技术支持实现的能力 (28) 6.8进行运行维护管理的能力 (30) 6.9 评估灾难恢复预案制定的能力 (32) 6.10进行灾难预案的教育、培训和演练的能力 (34) 6.11进行灾难恢复预案管理的能力 (36) 第7 章申请单位的项目和组织过程能力 (38) 7.1 如何实现质量保证 (39) 7.2 如何对整个系统进行管理配置 (41) 7.3 如何管理项目风险 (43) 7.4 如何监控技术活动 (45) 7.5 如何规划技术活动 (47) 7.6如何管理系统工程支撑环境 (49) 7.7 如何提供不断发展的知识和技能 (51) 7.8 如何与供应商协调 (53) 第8 章申请单位灾难恢复服务项目汇总 (55) 第9 章申请单位获奖、资格授权情况 (57) 第10 章申请单位在灾难恢复服务方面的发展规划 (58) 第11 章申请单位其他说明情况 (59) 申请单位声明 (60)
蓝盾主机监控与审计系统操作手册
蓝盾主机监控与审计系统操作手册(BD-SECSYS) 操 作 手 册 广东天海威数码技术有限公司 2004年7月 广东天海威数码技术有限公司蓝盾内网安全保密系统(BD-SECSYS) 目录 第一章系统概述...................................................................... ............................. 4 1、系统组成...................................................................... ..................................... 4 2、主机代理功能特 点 ..................................................................... .. (4) 2.1、网络检测防护功能...................................................................... . (4) 2.2、共享防护...................................................................... .. (5)
2.3、文件检测防护...................................................................... (5) 2.4、注册表检测防护...................................................................... .. (6) 2.5、主机日志监控...................................................................... (6) 2.6、设备管理和认证...................................................................... .. (7) 2.7、主机资源审计...................................................................... (7) 2.8、异常检测...................................................................... .. (8) 2.9、外联监控...................................................................... .. (8) 2.10、关联安全功能...................................................................... . (8)
连续审计：对保证、监控和风险评估的意义
GLOBAL TECHNOLOGY AUDIT AUIDE 全球技术审计指南（第3号） （2005 年 9 月公布） Continuous Auditing: Implications for Assurance, Monitoring, and Risk Assessment 连续审计：对保证、监控和风险评估的意义 Author David Coderre, Royal Canadian Mounted Police (RCMP) 作者 戴维德·科德里（加拿大皇家骑警） Subject Matter Experts John G. Verver, ACL Services Ltd. Donald J. Warren, Center for Continuous Auditing, Rutgers University
主题专家 约翰·G·沃沃（ACL公司） 唐纳德·J·倭仁（鲁特格斯大学，连续审计研究中心）湘潭大学商学院阳杰译（2006年11月） *注：原指南附录部分由于篇幅限制，未加翻译 作者水平有限，如有错误之处，请email到yang-jie1891@https://www.360docs.net/doc/394145202.html, 目录
今天的法规环境下，首席审计师们都发觉他们的部门变得越来越被为满足遵循要求的监控和内部操纵测试所吞噬。然而，大多数的运营和财务审计行为保留下来了。许多内部审计部门正借助技术来减轻
负担，并提升效率和生产率，推动经营绩效。 这份全球技术审计指南“连续审计：对保证、监控和风险评估的意义”给首席审计师们提供关于如何实施一个理想的策略，结合连续审计和连续监控方案来应对这些挑战。ACL的数据分析技术和连续操纵监控方案能够最好地提升审计实践，以满足当今对有效操纵地高度要求。ACL能够关心你证明适当的技术投资的好处，同时支持持续的遵循需要，增加运营效率，并对提高收益有关心。 第一部分首席审计师简述 对风险治理和操纵系统的有效性进行及时和连续的保证的需求特不关键。组织频繁地暴露在重大错误、舞弊或者无效率下，这些会导致财务损失和风险升级。一个变化的法规环境，经营的全球化，市场方面要求改善经营的压力，以及快速变化的商业环境要求更加及时和连续地对正在运行的操纵的有效性和风险水平正在降低作出保证。 这些要求给首席审计师们和他们的职员不断增加压力。内部审计部门卷入遵循工作的程度持续增加，尤其是由于法规的缘故，例如美国2002年的萨班斯法案第404节。关注度的提高不仅与期望值的增长有关，还与内部审计师在评价内部操纵的有效性、风险治理和治理流程中保持独立性和客观性的能力能力有关。 今天，内部审计师面临着的挑战来自一系列的领域：
安全审计及监控管理规定
安全审计及监控管理规 定 Document number：NOCG-YUNOO-BUYTT-UU986-1986UT
《XXXX安全管理制度汇编》安全审计及监控管理办法
目录
第一章总则 第一条制度目标：为了加强信息安全保障能力，建立健全的安全管理体系，提高整体的网络与信息安全水平，保证网络通信畅通和业务系统的正常运营，提高网络服务质量，在安全体系框架下，本制度为加强信息安全事件的管理，规范安全事件的响应和操作流程。 第二条适用范围：本制度适用于TCP/IP网络、以及所承载的业务系统。 第三条使用人员及角色职责：本制度适用于网络信息系统维护及相关人员。 第四条制度相关性：本制度与安全检查及监控等管理办法相关。 第二章职责 第五条安全管理员负责所有系统及设备的超级用户帐号及权限管理员。 第六条安全设备管理员负责安全设备的日常维护监控工作。 第七条网络管理员负责网络系统的日常维护监控工作。 第八条主机系统管理员负责主机、服务器、操作系统的监控工作。 第九条数据库管理员负责数据库系统的监控工作。 第十条应用系统管理员负责应用系统的监控工作。 第十一条安全审计员 （一）负责信息安全审计的日常工作； （二）负责组织、计划定期的审计活动。 第三章规定 第一节安全监控及审计职责 第十二条信息安全日常监控由各系统管理员、各数据库管理员、各应用系统管理员、各网络管理员等进行操作；
第十三条安全审计员根据各信息系统管理员的监控结果审计网络、各数据库、各计算机系统、各应用系统等的安全状况。 第十四条安全审计员定期将审计结果上报到信息安全管理工作组； 第十五条信息安全管理工作组根据安全审计员上报审计结果进行抽检和改进。 第二节安全监控内容 第十六条网络监控 网络监控的内容主要包括数据流异常分析和黑客入侵监控。分别是指： （一）网络设备运行性能监控； （二）数据流分析通过全OSI七层解码，包括对数据库数据包进行分析，发现网络中数据流类型和内容，从中发现是否有违反安全策略的 行为和被攻击的迹象；同时根据数据协议类型发现当前数据趋势，帮 助分析网络状况，避免大规模病毒爆发； （三）黑客入侵监控要不仅能检测来自外部的入侵行为，同时也监控内部用户的未授权活动。 第十七条主机监控 主机监控的内容主要包括主机系统信息监控、主机重要文件和资源监控、主机网络连接的监控、主机系统进程的监控。分别是指： （一）主机系统信息监控对系统的配置信息和运行情况进行监控，包括主机机器名、网络配置、用户登录、进程情况、CPU和内存使用情 况、硬盘容量等； （二）对主机的重要文件和资源使用进行监控； （三）监控重要主机网络连接情况，监控主机开启的服务，对传输数据包内容进行过滤监控，对非法的连接进行跟踪。 第十八条数据库监控 （一）数据库性能监控； （二）数据库监控是对数据库的操作进行监控，以保护数据库的安全。 （三）数据库容量监控； （四）用户安全登录监控；
涉密网络主机审计(1)
涉密网络主机审计 1引言 随着网络与信息系统的广泛使用，网络与信息系统安全问题逐渐成为 人们注重的焦点。 涉密网与因特网之间一般采取了物理隔离的安全措施，在一定水准上 保证了内部网络的安全性。不过，网络安全管理人员仍然会对所管理 网络的安全状况感到担忧，因为整个网络安全的薄弱环节往往出现在 终端用户。网络安全存有着“木桶”效应，单个用户计算机的安全性 不足时刻威胁着整个网络的安全1。如何增强对终端用户计算机的安全管理成为一个急待解决的问题。 本文从系统的、整体的、动态的角度，参照国家对安全审计产品的技 术要求和对部分主机审计软件的了解，结合实际的信息安全管理需求，讨论主机审计系统的设计，达到对终端用户的有效管理和控制。 2安全审计概念。 计算机网络信息系统中信息的机密性、完整性、可控性、可用性和不 可否认性，简称“五性”，安全审计是这“五性”的重要保障之一2。 凡是对于网络信息系统的薄弱环节实行测试、评估和分析，以找到极 佳途径在最大限度保障安全的基础上使得业务正常运行的一切行为和 手段，都能够叫做安全审计3。 传统的安全审计多为“日志记录”，注重事后的审计，强调审计的威 慑作用和安全事件的可核查性。随着国家信息安全政策的改变，美国 首先在信息保障技术框架（IATF）中提出在信息基础设置中实行所谓“深层防御策略（Defense2in2DepthStrategy）”，对安全审计系统 提出了参与主动保护和主动响应的要求4。这就是现代网络安全审计的雏形，突破了以往“日志记录”
等浅层次的安全审计概念，是全方位、分布式、多层次的强审计概念，符合信息保障技术框架提出的保护、检测、反应和恢复（PDRR）动态 过程的要求，在提升审计广度和深度的基础上，做到对信息的主动保 护和主动响应。 3主机审计系统设计。 安全审计从技术上分为网络审计、数据库审计、主机审计、应用审计 和综合审计。主机审计就是获取、记录被审计主机的状态信息和敏感 操作，并从已有的主机系统审计记录中提取信息，依据审计规则分析 判断是否有违规行为。 一般网络系统的主机审计多采用传统的审计，涉密系统的主机审计应 采用现代综合审计，做到对信息的主动保护和主动响应。所以，涉密 网络的主机审计在设计时就应该全方位实行考虑。 3.1体系架构。 主机审计系统由控制中心、受控端、管理端等三部分组成。管理端和 控制中心间为B/S架构，管理端通过浏览器访问控制中心。对于管理端，其操作系统应不限于Windows,浏览器也不是只有IE。管理端地位 重要，应有一定保护措施，同时管理端和控制中心的通讯应有安全保障，可考虑隔离措施和SHTTP协议。 主机审计能够分不同的角色来使用，至少划分安全策略管理员、审计 管理员、系统管理员。 安全策略管理员按照制定的监控审计策略实行实施；审计管理员负责 定期审计收集的信息，根据策略判断用户行为（包括三个管理员的行为）是否违规，出审计报告；系统管理员负责分配安全策略管理员和 审计管理员的权限。三员的任何操作系统有相对应记录，对系统的操 作互相配合，同时互相监督，既方便管理，又保证整个监控体系和系 统本身的安全。控制中心是审计系统的核心，所有信息都保存有控制 中心。所以，控制中心的操作系统和数据库最好是国内自己研发的。
浅析信息系统审计在我国的发展现状
浅析信息系统审计在我国的发展现状 摘要：随着计算机技术的不断发展，企业的经营发展对于计算机信息系统的依赖程度越来越强，在信息技术突飞猛进的网络时代，由于大型管理信息系统的普遍使用，对信息系统安全和稳定性的控制受到越来越多的重视，信息系统审计也就应运而生。本文分析了我国信息系统审计的发展现状和问题，并提出了加快信息系统审计发展步伐的建议。 关键词：信息系统审计现状问题建议 一．信息系统审计概述 1.信息系统审计的定义 信息系统（Information system）是由计算机硬件、网络和通讯设备、计算机软件、信息资源、信息用户和规章制度组成的以处理信息流为目的的人机一体化系统。信息系统审计就是对信息系统进行审计，是信息系统审计人员对被审计单位的信息系统从规划、开发、实施到维护的整个生命周期进行全面审查与评价，在此过程中，信息系统审计人员应对信息系统的安全性，可靠性以及实现组织目标的有效性做出判断，并向企业的管理者报告。 2.信息系统审计与传统审计的区别 （1）审计主体的不同 传统审计的主体主要是注册会计师，而信息系统审计的主体是IT审计师，也就是说不仅要具备传统注册会计师的审计知识，还要懂得信息系统得到专业知识。（2）审计对象不同 传统审计主要是对被审计单位的财务状况、经营结果以及现金流量进行审计，而信息系统审计是对被审计单位的信息系统从规划、开发、实施到维护的整个生命周期进行审计。 （3）审计报告使用者不同 传统的财务报告使用者包括股东，公司债权人，证劵监管机构等预期使用者，以便他们做出正确的投资决策，而信息系统审计报告的使用者是企业管理者，是便于企业管理者了解公司信息系统中的安全漏洞，保障企业信息安全。 3.信息系统审计的目标 审计本质上是根据审计目标对收集的审计证据进行分析评价并得出结论的过程。
主机审计与监控系统白皮书
主机审计与监控系统V1.5 技 术 白 皮 书 北京博睿勤技术发展有限公司 Beijing Bring Technology Development Co.,Ltd
目录 一系统简介 (1) 1.1系统概述 (1) 1.2系统结构 (1) 二主要功能 (3) 2.1概述 (3) 2.2控制功能 (3) 2.2.1 硬件资源控制 (3) 2.2.2 软件资源控制 (4) 2.2.3 移动存储设备控制 (4) 2.2.4 IP与MAC地址绑定 (4) 2.3监控功能 (4) 2.3.1 进程监控 (5) 2.3.2 服务监控 (5) 2.3.3 硬件操作监控 (5) 2.3.4 文件系统监控 (5) 2.3.5 打印机监控 (5) 2.3.6 非法外联监控 (6) 2.3.7 计算机用户账号监控 (6) 2.4审计功能 (6) 2.4.1 文件操作审计 (6) 2.4.2 外挂设备操作审计 (6) 2.4.3 非法外联审计 (6) 2.4.4 IP地址更改审计 (7) 2.4.5 服务、进程审计 (7) 2.5系统管理功能 (7) 2.5.1 代理状态监控 (7)
2.5.2 安全策略管理 (7) 2.5.3 主机监控代理升级管理 (7) 2.5.4 计算机注册管理 (8) 2.5.5 实时报警 (8) 2.5.6 历史信息查询 (8) 2.5.7 统计与报表 (8) 2.6其它辅助功能 (8) 2.6.1 资产管理 (8) 2.6.2 补丁分发 (8) 2.6.3 操作系统日志收集 (9) 三主要特色 (10) 3.1系统部署方式灵活、安装方便 (10) 3.2控制、监控与审计结合，全方位防止泄密 (10) 3.3高性能、高可靠性 (10) 3.4主机代理安装卸载方便 (10) 3.5监控模块可动态加载与卸载 (11) 3.6自动升级 (11) 3.7灵活的分级管理架构 (11) 3.8完善的自保护机制 (11) 3.9丰富的报表、报表类型灵活多样 (11) 3.10高兼容性 (11) 3.11系统通信安全性 (12) 3.12多方位的主机资源信息管理功能 (12) 四系统主要性能参数 (13) 五系统配置要求 (14)
主机审计与监控系统白皮书
V1.5主机审计与监控系统 技术白皮书 北京博睿勤技术发展有限公司Beijing Bring Technology Development Co.,Ltd 目录
一系统简介 (1) 1.1系统概述 (1) 1.2系统结构 (1) 二主要功能 (3) 2.1概述 (3) 2.2控制功能 (3) 2.2.1 硬件资源控制 (3) 2.2.2 软件资源控制 (4) 2.2.3 移动存储设备控制 (4) 2.2.4 IP与MAC地址绑定 (4) 2.3监控功能 (4) 2.3.1 进程监控 (5) 2.3.2 服务监控 (5) 2.3.3 硬件操作监控 (5) 2.3.4 文件系统监控 (5) 2.3.5 打印机监控 (5) 2.3.6 非法外联监控 (6) 2.3.7 计算机用户账号监控 (6) 2.4审计功能 (6) 2.4.1 文件操作审计 (6) 2.4.2 外挂设备操作审计 (6) 2.4.3 非法外联审计 (6) 2.4.4 IP地址更改审计 (7) 2.4.5 服务、进程审计 (7) 2.5系统管理功能 (7) 2.5.1 代理状态监控 (7) 2.5.2 安全策略管理 (7) 2.5.3 主机监控代理升级管理 (7) 2.5.4 计算机注册管理 (8) 2.5.5 实时报警 (8) 2.5.6 历史信息查询 (8) 2.5.7 统计与报表 (8) 2.6其它辅助功能 (8) 2.6.1 资产管理 (8) 2.6.2 补丁分发 (8) 2.6.3 操作系统日志收集 (9) 三主要特色 (10) 3.1系统部署方式灵活、安装方便 (10) 3.2控制、监控与审计结合，全方位防止泄密 (10) 3.3高性能、高可靠性 (10)
网络安全审计系统需求分析
安全审计系统需求分析 关键字：行为监控，内容审计 摘要：系统集内容审计与行为监控为一体，以旁路的方式部署在网络中，实时采集网络数据，并按照指定策略对数据进行过滤，然后将数据所体现的内容和行为特性一并存在到数据服务器上。向用户提供审计分析功能，以及后期取证功能。 需求背景 按等级进行计算机信息系统安全保护的相关单位或部门，往往需要对流经部门与外界接点的数据实施内容审计与行为监控的，以防止非法信息恶意传播及国家机密、商业知识和知识产权等信息泄露。并且单位的网管部门需要掌握网络资源的使用情况，提高单位或部门的工作效率。 所涉及的单位类型有政府、军队机关的网络管理部门，公安、保密、司法等国家授权的网络安全监察部门，金融、电信、电力、保险、海关、商检、学校、军工等各行业网络管理中心，大中型企业网络管理中心等。 一、实现的效果和目的 a. 对用户的网络行为监控、网络传输内容审计（如员工是否在工作时间上网冲浪、聊天，是否访问不健康网站，是否通过网络泄漏了公司的机密信息，是否通过网络传播了反动言论等）。 b. 掌握网络使用情况（用途、流量），提高工作效率。 c. 网络传输信息的实时采集、海量存储。 d. 网络传输信息的统计分析。 e. 网络行为后期取证。 f. 对网络潜在威胁者予以威慑。 二、典型的系统组成
安全审计系统由三部分组成：审计引擎、数据中心、管理中心。 图1 ：典型的单点部署 审计引擎（硬件）：审计引擎对流经HUB/Switch的信息进行采集、过滤、重组、预分析，并把分析后的数据流发送给数据中心。 数据中心（软件）：对审计引擎传送过来的数据流进行存储；按照用户的指令对数据进行还原、解码、解压缩，并可进行关键字查询审计、统计分析。 管理中心（软件）：提供WEB形式的管理界面，可以方便的对系统进行管理、对网络行为监控、内容审计。用户使用WEB浏览器可以实现对整个系统的管理、使用。 图2：适合多级管理的分布式部署
国际注册信息系统审计师(CISA)
课程名称：国际注册信息系统审计师（CISA） 课程大纲： 一、信息系统审计流程 1、IT审计部门管理 2、ISACA审计标准和指南 3、风险分析 4、内控 5、如何一步一步执行IT审计 6、SOX IT合规 7、ISO20000与ISO27001标准 8、控制自评估(如何在内部评估控制强弱和效果) 9、IT审计的未来发展趋势 二、IT管理和IT治理 1、公司治理 2、IT治理和COBIT 5 3、IT战略规划 4、成熟度评估和流程改善 5、IT投资组合管理和优化 6、IT政策和IT流程 7、风险管理流程 8、HR管理、外包管理、组织变革、IT财务管理、质量管理、信息安全管理和执行优化 9、组织架构模型 10、IT治理的审计（Entity-level控制审计） 11、业务连续性管理(BCM) 12、业务连续性审计 三、项目管理与信息系统需求、开发和实施 1、收益实现技术 2、项目管理(Prince2和PMBOK方法) 3、系统开发生命周期 4、常见的18类业务应用系统(如ERP、BI等) 5、软件开发方法
6、基础设施架构和采购方法 7、信息系统维护 8、应用系统控制（application controls） 9、应用系统审计 10、项目实施的过程审计 四、信息系统运维 1、IT运维流程 2、硬件 3、软件 4、网络设备和架构 5、IT运维审计(IT general control) 6、灾备管理 五、信息安全管理 1、信息安全管理体系 2、逻辑访问控制 3、网络安全 4、信息安全管理体系审计 5、网络安全审计 6、物理和环境安全 7、常见安全攻防 8、信息安全风险与审计实务 课程周期： 5天（6小时/天） 柯普瑞企业IT学院 课程日期：双休班、晚班、脱产班 上课地点：南京市秦淮区中山东路300号长发中心A栋23楼