内部审核报告表单模板
内部审核不合格报告及纠正与预防措施表 范例
签名：___________日期:___________
表单编号：
东莞**电子焊接材料有限公司
内部审核不合格报告及
纠正与预防措施表范 例
编号:C-1
受审核部门
业务部
受审核部门负责人
A
内审日期
内审员
B
不合格类型
□严重不合格■轻微不合格□观察项
不合格事实描述:
首先写清楚标准要求，现现行执行情况的差别，再描述不符合项。
如:Q-COP-03<试样控制程序>5.3.1规定“产品试用后，必须对样品的结果取得验证，并在三个工作日内完成《试样报告》的填写。”19年2月共从研发提走样品59个，查看业务传递到研发的报告仅有3份。
不符合程序:Q-COP-03 试样控制程序条款: Nhomakorabea.2.4
签名:_______B____日期:
纠正与预防措施及实施计划:
制定:____________日期:____________
批准:____________日期:____________
纠正与预防措施完成情况:
签名:___________日期:___________
内部审核检查表精选全文完整版
查有否在材料变更、工艺设计更改及设备发生变化的情况下，是否对过程确认
顾客财产
查顾客财产确认、识别和验证
查顾客财产是否有丢失和损坏情况
产品实现的策划
查过程策划、文件和资源的需求
产品要求的验证、确认、监视和测量、接收则
公司用于过程的记录，查记录清单共38种，能够满足过程的控制要求，部分体现在技术文件中
5.2
5.3
5.4
5.5
5.6
6.1
8.1
询问总经理质量体系时，对标准说明了删减的理由
询问总经理在建立体系时，编写文件能否满足体系运行要求
查总经理管理和落实情况
以顾客为关注焦点整改情况
查质量方针的制定及实施情况
查质量目标质理管理体系策划情况
查职责权限及沟通情况
查管理评审的实施情况
查公司资源提供情况
查公司监视的测量、分析改进情况
查有设施设备检修计划，列有年度设施设备检修项目6项
查有设施设备检修记录，已实施检修4次
查有设施设备日常保养记录，均按要求对各类生产机具进行了日常保养工作
公司的办公面积200平方，规定了管理的要求，技术质检科对办公环境经常进行检查，发现问题及时纠正
内部审核检查表
JL-8.2.2-05
审核部门
技术部
审核时间
改进
查持续改进的情况
纠正措施
预防措施
工作环境
产品的监视和测量
监测量的依据
查进货检验采购产品的验证
是否按规定对材料进行了进货检验
有需要到供方现场验证时，合同中有否规定
内审实施
查公司的数据分析报告，对标准要求的几个方面进行了分析
实施ISO9001标准的认证之后，公司进行了机构调整和部门的划分，明确了职责、权限和相互沟通的方式，加强了质量管理和现场生产过程的控制，规范了技术文件，加强了设备和设施的管理，特别是顾客财产的管理
某些企业内审表格报告模板
某些企业内审表格报告模板某某公司某年内部审计报告模板有限公司审计报项目编号:内审字[2013]第003号项目名称: 报告时间: 被审计单位: 【项目概述】审计目的1、核实某某公司的财务状况和经营成果第 1页 /共 8页告2、核实某某公司是否存在舞弊、浪费以及其他重大不合理现象审计范围业务范围:某某公司所有与财务数据相关的业务组织范围:某某公司的财务部门、业务部门、公司领导。
期间范围: 2012年月日-2012年月日资料范围: 财务报表、凭证、银行对账单、资产盘点表、合同、公司管理制度等(详见资料清单)。
审计方法审计依据和标准:会计准则、各项税收法律法规等审计流程及方法:首先审阅了财务资料，然后根据审阅中注意到的金额较大、性质异常的事件开始重点关注，收集相关证据以证明是否正常合理，最后与有关当事人进行沟通等方式以确定违规事实是否存在，最后出具审计意见。
【审计总体结论】经过审计。
我们认为某某公司财务资料所反映的财务状况以及当期的经营成果与公司的实际状况基本一致，在审计中没有发现某某公司存在重大差错、舞弊现象，公司的会计凭证和经营成果是真实可信的。
附:报表项目解析如下: 一、资产负债表主要项目资产负债表简表单位名称:**公司2012年12月31日第 2页 /共 8页单位:万元资产负债表主要变化项目简析如下: (一)期末流动资产与期初相比减少元1、货币资金减少亿元，主要变化及原因如下:2、存货减少亿元，其中原材料和产成品分别减少万元和万元，造成。
其中主要原材料和产成品存量和单价变化如下:存货中的主要原材料、产成品存量、单价变化情况表第 3页 /共 8页3、预付账款……(二)非流动资产增加元1、固定资产项目2、长期股权投资3、在建工程减少主要投资项目如下表:(三)流动负债减少元，主要由于。
(四)非流动负债增长元，主要系。
二、利润主要项目第 4页 /共 8页利润表简表单位名称:某某公司年单位:万元简析:其中毛利贡献结构及毛利率变动情况如下:第 5页 /共 8页篇二:医疗器械企业内审报告模板质量管理体系内部审核报告序号编制:审核组长: 管理者代表: 日期:日期: 日期:篇三:某企业内部审计报告(范文)企业内部审计报告范文一、导言日期:2003年10月26日接受者:公司总经理 ***引言:经公司2003年度内部审计的计划安排，我们对公司计划物控部业务管理程序政策、采购计划及其价格核定与控制、有关合同、仓储管理系统等事项进行就地审计，涉及的期间是从2002年1月1日至2003年月9月30日。
ISO9001 QC080000内审检查表 模板
C1营销 和顾客 要求管
理
营销 部主
管
3、适用的法律法规要求 4、行业通用要求 5、顾客规定的要求（包 括交付及交付后的活 动） 6、规定的用途或已知的 预期用途所必需的要求 8、环保要求 9、特性识别 10、质量管理体系要求 11、生产能力 12、采购周期 13、库存 14、供应商交付能力 15、经营计划/营销战略 16、市场调查 17、竞争对手数据、顾 客样品需求 18、顾客提供的材料、 产品、工装、模夹检具 、设备、知识产权、顾
客个人信息、顾客的场 产验证报告、财
客产品要求发生更改时，是否予以修
所
产标识
改并确保相关人员知道？（查销售合
同评审表，订单更改通知书）
表单编号：FOR-2-03-03
保存期限：3年
Yes是 √ √ √ √
No否
9)检查记录，包括客观证据
10)评
价
符 合
不 符 合
观 察 项
版本/版次：C0
1)过程 名称
2)过 程拥 有者
3)输入(Ｉ) / 输出(Ｏ)
输入(Ｉ)
输出(Ｏ)
4)过程 绩效指
标
5)适用的 质量管理 体系文件
6)ISO9001 /QC080000
条款
7)风险 与机遇品、新
1．通过哪几种方式/途径来了解顾客
2、顾客变更要求
市场信息分析报
的要求？是否贯彻“以顾客中心”的
8.2.4产品
和服务要
求的更改
8.5.3顾客
和外部供
方的财产
原则？ 1、客 户要求 识别不 2．是否充分确定与产品有关的要 完整； 求？是否与客户签订相关协议？包 2、合 括：顾客规定的要求，预期或规定用 同未能 途所必需的产品要求，与产品有关的 确保在 法律法规的要求，顾客对HSF产品和 满足要 HS控制的要求，涉及HSF环保法律法 求的情 规要求，公司的附加要求（如果有的 况下签 话）。（查顾客的订货信息（样品订 署合同 单/EMAIL/传真,产品要求、产品规范
内部审核检查表2
内部审核检查表内审员：审核日期：NXH-B-12-ZL03序号标准条款检查内容检查方法被审核部门审核结果Y/N审核说明5.1 人员5.1.1 实验室应有与其从事检测和/或校准活动相适应的专业技术人员和管理人员。
技术人员和管理人员的配备、资质和数量是否符合评审的要求。
查看人员一览表，查看技术人员和管理人员的学历证书和职称证书，以及配备数量和结构是否符合评审准则要求。
领导层业务室检测室实验室应使用正式人员或合同制人员。
检查正式或合同制人员的劳动合同和社保关系证明文件。
查看劳动合同以及社保关系文件是否符合要求。
使用合同制人员及其他的技术人员及关键支持人员时，实验室应确保这些人员胜任工作且受到监督，并按照实验室管理体系要求工作。
对合同制人员和关键技术支持人员的工作活动是否有监督安排？应提供监督安排的计划和监督实施的记录。
1.询问有关人员岗位职责内容和如何开展工作；2.查看监督计划和监督记录。
5.1.2 对所有从事抽样、检测和/或校准、签发检测/校准报告以及操作设备等工作的人员，应按要求根据相应的教育、培训、经验和/或可证明的技能进行资格确认并持证上岗。
查是否从教育、培训、技能和经历等方面对从事特定工作人员的能力进行了资格确认，并确定上岗资格证。
1.抽查5份人员技术档案进行检查，查看有关人员的学历证书、培训证书、上岗证书和授权书；2.询问有关人员的工作内容和岗位职责。
办公室检测室5.1.6 实验室技术主管、授权签字人应具有工程师以上（含工程师）技术职称1查技术负责人、授权签字人是否具有工程师职称；2. 技术负责人、授权签字人是否有变更，若有是否报原发证机构备案确认。
1.查看技术负责人和授权签字人技术档案中是否有工程师证书；2.如技术负责人、授权签字人有变更，查变更备案文件。
领导层熟悉业务，经考核合格5.2 设施和环境条件序号标准条款检查内容检查方法部门Y/N审核说明5.2.1 实验室的检测和校准设施以及环境条件应满足相关法律法规、技术规范或标准的要求。
13485内审表单模板2020
退货产品符合管理制度要求
受审核部门/场所XX部门负责人审核日期
页码
过程要求检査清单
宙核记录（不适用描述用-标记）
程序文件
7.4釆购控制程序
1.本部门是否对采购产品进行分类管理？查釆购物资分类明细表。
2.查合格供方名单，是否经过授权人批准，资料是否符合文件的要求？
3.采购流程是否符合程序文件的要求。
4.请问管理者代表在各部门之间是否建立了与质里管理体系有关的各种信息的沟通 渠道？采用什么方式和什么手段达到沟通和理解？
5.在自上而下沟通过程中，组织有哪些沟通方式（如例会制度）？
在自下而上沟通过程中，组织有哪些沟通方式（如报告制度）在内部沟通过程中，是 否存在主要障碍？除了借助于诸如如会议使全体员工了解质里管理体系的运行情况 之外，是否还有其他的沟通方式，比如理顺各部门的职责使部门之间的工作上的接口 更清楚等方法。
有质里保证协议、采购合同；
有采购记录台账
建立有合格供方的档案
程序文件7.5.1E售
后服务控制程序
1.是否规定了售后服务控制措施；
经核查，本季度无反愦严重不合格产 品，无需厂家提供售后服务，因此无记 录
程序文件
7.5.5产品防护程
序
1.产品或原材料是否规定存液要求，堆放方式、码液是否整弁？是否超高？道路是否 畅通？
4.建立徜售记录，至少应当包括医疗器械名称、规格、型号、数熨、生产批号、有效 期、徜售日期、购货单位名称、地址、联系方式等内容。
5.迭择医疗器械经营企业，应当符合医疗器械相关法规和规范要求。
5.退货产品的处理，是否符合退货管理制度的要求
徜售管理制度有做规定，每个客户均建 立有徜售合同评审。
内部质量管理体系审核报告表模板
编号：QR/QXT-009
审核目的 为外部审核作准备，体系运行以来第一次内部审核，检查质量体系的有效性
审核范围 所有部门
审核依据 ×ISO9001:2000 ×工厂质量管理体系文件 ×适用法律法规 ×顾客投诉
审核日期
编制人
编制日期
质量管理体系内部审核综述
一、 不合格数量、分布、性质统计分析情况
三、成 效 及 表 扬
各部门按照体系执行情况基本符合标准要求，但还得再接再利完善全厂质量管理体系并进行持续改进。
No.
问题点
纠正、预防措施
1
产品标识工作的实 不合格产品放置在
施较差
标有不合格标记，未
标识的产品及时标识完成期限负源自人检查人奖惩 建议
无 审核组长：
批准 意见
厂长：
备 注
不合格项一项，出现在车间。其问题为一般不符合。
二、 质量管理体系运行状况评价
结论： 总的来讲，质量体系的运行是比较适宜、有效的，但由于在实施方面各类员工对质量管理体系的
理解还不深，对标准的要求还理解不够、执行的力度不够，这就要求全员对质量体系还需要继续加深 理解，严格执行，不断的为工厂的持续改进和提高做贡献。
ISO内部审核检查表【范本模板】
7.1.2 人员
《培训管理程 序》
相关岗位人员配置是否充足?
是否存在特殊工种?人员是否符合 要求？
7.1。6 组 织的知识
《知识管理程 序》
是否收集并建立部门内部的知识？
是否将收集到的知识向品管部汇集 分享? 如何确保知识的运用，发挥其作 用？
7。2 能力
《培训管理程 序》
部门内是有特殊岗位，人员能力是 否得到定义,人员能力是否符合要 求？ 部门岗前培训是否有专门的教材或
QR-PG-31-1
内部审核检查表
受审核部门
审核依据
质量手册 条款号
依据文件
品管部
受审核部门负责人
审核项目
审核记录 （ 证实方法、抽样程度、接触
人员）
不可调整、使用测量仪器？ 仪器维修后,是否重新校 验？ 内部校准用的标准件精度 是否高于被校的仪器？是 否被正确保存？ 掌管内部校准的人员是否 被培训或认证过？相关证 明. 当发现监视/测量设备失准/ 失效时，是否采取相应措施 对该设备以往的监视和测 量结果进行追溯和评价?
QR-PG-31-1
内部审核检查表
受审核部门
审核依据
质量手册 条款号
依据文件
采购部
审核项目
指定内容？ 部门教育训练的执行情况？
受审核部门负责人
审核记录 （ 证实方法、抽样程度、
接触人员)
审核结果
7.3 意识 7.4 沟通
《培训管理程 序》
《沟通管理程 序》
是否对人员进行相关意识的培训: a） 质量方针; b） 相关的质量目标； c) 他们对质量管理体系有效性的 贡献，包括改进质量绩效的益处； d) 不符合质量管理体系要求的后 果。 询问部门人员是否了解相关信息? 是否有沟通的程序?程序中是否对 沟通的内容、方式、时机、沟通对 象、负责人作了规定？ 程序中是否规定了与相关方的沟通 和协商？ 受审核部门涉及到哪些信息交流？ 是否按要求进行沟通？