2013年期货从业《法律法规》多选题及答案解析
期货从业：期货法律法规试题及答案
期货从业：期货法律法规试题及答案1、单选期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。
A．期货交易所B．中国期货业协会C．中国证监会及其派出机构D（江南博哥）．仲裁机构正确答案：B参考解析：期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请期货业协会进行调解。
2、多选下列人员应当在《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》上签字或者盖章的有（）。
A．期货公司会员高级管理人员或者授权人员B．期货公司会员业务部门负责人C．期货公司会员客户开发责任人D．投资者正确答案：A, B, C, D参考解析：根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第21条第2款规定，期货公司会员应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》，期货公司会员高级管理人员或者授权人员、业务部门负责人、营业部负责人、评估复核人、开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章。
3、单选期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。
A.中国保监会B.中国银监会C.中国证监会D.中国人民银行正确答案：C4、单选?某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元。
拟以7500万元人民币以及评估作价2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。
根据上述事实，请回答一下问题。
拟设立的全资公司为（）A.证券公司的分支机构，属于金融机构B.证券公司的子公司，属于金融机构C.证券公司的分支机构，不属于金融机构D.证券公司的子公司，不属于金融机构正确答案：B5、多选期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按（）方式分别处理。
A．交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失由客户承担B．交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担C．交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担D．交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失正确答案：B, C, D参考解析：根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第22条的规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：①交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；②交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。
2013期货从业资格考试《法律法规》精选题(1)
2013期货从业资格考试《法律法规》精选题（1）
单选题
1．题干：客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（）。
A：不承担责任
B：承担次要赔偿责任
C：承担主要赔偿责任，最高不超过80%
D：全部承担赔偿责任
参考答案[D]
2．题干：《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。
A：2003年7月1日
B：2003年7月10日
C：2003年6月31日
D：2003年7月31日
参考答案[A]
3．题干：中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。
A：配额
B：依法征税
C：许可证
D：审核
参考答案[C]
4．题干：期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）。
A：3年
B：5年
C：10年
D：20年
参考答案[B]
5．题干：（）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A：中国期货业协会
B：中国证监会
C：中国证券业协会
D：期货交易所
参考答案[B]。
期货从业资格考试《法律法规》精选历年真题及答案解析
期货法律法规精选真题一、单项选择题(本题共60个小题。
每题0．5分，共30分。
在每题给出的4个选项中。
只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。
)1．我国《期货从业人员执业行为准则(修订)》自（）起施行。
A．2003年7月1日B．2003年9月1日C．2008年10月1 日D．2008年4月30日2．期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出（）。
A．错误指令B．交易指令C．错误信息D．交易信息3．境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合（）有关规定。
A．国家外汇管理B．国际外汇法规C．国家期货管理D．国际期货规定4．国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得（）；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。
A．隐瞒、欺诈和阻碍B．隐瞒、误导和阻碍C．拒绝、阻碍和隐瞒D．拒绝、欺诈和隐瞒5．期货交易所的管理办法由（）制定。
A．全国人大常委会B．国务院法制办C．最高人民法院D．国务院期货监督管理机构6．期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之目起（）内做出批准或者不批准的决定。
A．20日B．30日C．2个月D．3个月7．客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。
A．该客户B．期货交易所C．期货交易所和该客户按比例D．期货交易所和该客户共同连带8．会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应（）。
A．请求权B．追偿权C．代位权D．质押权9．在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是（）。
A．期货交易所B．中国期货业协会C．国务院商务主管部门D．国务院期货监督管理机构10．期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。
期货从业资格之期货法律法规试卷包含答案
期货从业资格之期货法律法规试卷包含答案单选题（共20题）1. 经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。
A.10B.20C.15D.25【答案】 B2. 《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
A.期货交易所B.中国证监会C.从事期货经营业务的机构D.中国期货业协会【答案】 D3. 期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。
A.中国银监会B.中国保监会C.中国证监会D.中国人民银行【答案】 C4. 当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。
A.总经理指定的副总经理B.第一副总经理C.总经理指定的人员D.理事长【答案】 A5. 王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了500万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1000万元。
根据以上内容，下列说法中正确的是（）。
A.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某800万元B.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某600万元C.王某承担主要责任。
自行承担800万元D.期货公司没有尽到责任，应承担全部损失责任【答案】 A6. 根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。
A.全面结算会员和交易结算会员B.交易结算会员和特别结算会员C.特别结算会员和交易会员D.全面结算会员和特别结算会员【答案】 D7. 期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证券监督管理委员会给予行政处罚的，中国期货业协会应当及时移送（）处理。
A.中国证券监督管理委员会B.检察院C.中国证券监督管理委员会派出机构D.公安部【答案】 A8. （）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
2013年期货从业资格考试《法律法规》重点试题(14)
2013年期货从业资格考试《法律法规》重点试题（14）
6．题干：在我国，交割仓库不得有（）行为。
A：出具虚假仓单
B：违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库
C：泄露与期货交易有关的商业秘密
D：参与期货交易
参考答案[ABCD]
7．题干：根据《期货交易所管理办法》，期货交易所实行每日结算制度，该制度是指：（）
A．期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员
B．期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算
C．期货经纪公司将当日结算结果通知客户
D．交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定，实现每日无负债结算
参考答案：[ABCD]
8．题干：根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：（）
A．期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认了解其内容
B．期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令
C．期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理
D．期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行
参考答案：[AD]
9．题干：人民法院审理（）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
A：期货合同纠纷
B：期货侵权纠纷
C：期货违约纠纷
D：无效的期货交易合同纠纷
参考答案[BD]
10．期货投资者保障基金可以运用于（）。
A．银行存款
B．国债
C．中央级金融机构发行的金融债券
D．中央银行票据
参考答案[ABCD]。
期货从业人员资格考试期货法律法规真题2013年3月30日
期货从业人员资格考试期货法律法规真题2013年3月30日(总分：100.00，做题时间：100分钟)一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)(总题数：60，分数：30.00) 1.对客户下列（）损失，期货公司赔偿的最高额为客户损失的80%。
（分数：0.50）A.客户交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金，对客户交易中发生的损失√B.期货公司与有交易经历的客户签订合同时，未要求客户签订《期货交易风险说明书》，对客户交易中发生的损失C.期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险，对透支交易造成的损失D.期货公司允许客户开仓透支交易，对透支交易造成的损失解析：【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。
客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。
2.期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得以下（）机构核准的任职资格。
（分数：0.50）A.期货交易所B.中国证监会√C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构解析：【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。
期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。
3.当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。
2013期货从业资格考试《法律法规》精选题(4)
2013期货从业资格考试《法律法规》精选题（4）
6．题干：《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由（）主持。
A：中国证监会
B：理事长
C：总经理
D：会员代表
参考答案[B]
7．题干：投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货经纪公司提出书面异议。
A：交易完成15日
B：交易完成30日
C：收到结算报告的当天
D：期货经纪合同约定的时间
参考答案[D]
8．题干：期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。
A：3天
B：3个工作日
C：一周
D：一个月
参考答案[B]
9．题干：中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由（）支付。
A：期货经纪公司
B：中国证监会派出机构
C：中国证监会
D：期货经纪公司股东
参考答案[C]
10．题干：期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会（）。
A：暂停从业人员资格6个月至12个月
B：撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请
C：撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D：公开通报批评
参考答案[C]。
2013期货从业资格考试《法律法规》精选题(28)
2013期货从业资格考试《法律法规》精选题（28）问答题1．为什么要分析宏观经济?期货投资活动中进化宏观经济分析，目的是对期货价格变化趋势进化判断。
2．期货投资中宏观经济分析有什么含义?期货投资中的宏观经济分析有两层含义：其一，运用经济学理论对宏观经济运行状况及趋势进行分析，以及对各种经济政策及指标进行解读和研判；其二，分析经济运行、经济政策以及各种经济指标对期货市场和期货价格的影响。
3．宏观经济分析的方法包括哪些?总量分析法、结构分析法和对比分析法。
4．为什么商品价格会受到经济周期的影响?经济运行周期是决定期货价格变动趋势最重要的因素。
一般来说，在宏观经济运行良好的条件下，因为投资和消费增加，需求增加，商品期货价格和股指期货价格会呈现不断攀升的趋势；反之，在宏观经济运行恶化的背景下，投资和消费减少，社会总需求下降，商品期货和股指期货价格往往呈现出下滑的态势。
而与国际市场关系密切的期货品种价格波动，不仅受国内经济波动的影响，而且还受世界经济景气状况的影响。
5．通货膨胀有哪些类型，各有什么特点?按物价的上涨幅度和趋势，可以将通货膨胀划分为温和通货膨胀和恶性通货膨胀。
按通货膨胀的形成原因可以分为需求拉动型、成本推动型、供求混合型、惯性通货膨胀。
温和通货膨胀指通货膨胀率基本保持在2%－3%，并且始终保持稳定的通货膨胀；恶性通货膨胀指年物价在15%以上，并且飞速加快，个别时期超过100%，使国民经济濒于崩溃的通货膨胀；需求拉动的通货膨胀是指总需求过度增长所引发的通货膨胀，其原因是在劳动和设备已经充分利用的前提下，超过总供给的过剩需求使得物价水平的普遍上升；成本推动型的通货膨胀又称供给型通货膨胀，是由厂商生产成本增加而引起的一般价格总水平的上涨，成本上升的原因通常包括原材料价格、工资、利润以及进口商品价格过度上涨等；惯性通货膨胀是指一旦形成通货膨胀，便会持续一段时期，其形成机理是人们会对通货膨胀做出的相应预期，进而希望持续提高薪资，最终费用传递至产品成本与价格，从而形成持续通胀。
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2013年期货从业《法律法规》多选题及答案解析多项选择题1•为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据（）制定了《期货从业人员执业行为准则（修订）》。
A. 《期货交易管理暂行条例》B. 《期货从业人员资格管理办法》C. 《中国期货业协会章程》D. 《中国证监会管理办法》2•期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列（）情况除外。
A. 有关法律、法规、规章等要求提供的B. 国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行检查取证的C. 期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构D. 期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的3.提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列（）不正当竞争行为。
A. 贬低或诋毁其他机构、从业人员B. 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金C. 以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费D•采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断4•下列（）机构及人员，应当遵守《期货从业人员管理办法》。
A•申请期货从业人员资格的人员B. 从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C. 证券公司所有职工D. 期货从业人员从事期货业务的5.《期货从业人员管理办法》所称期货从业人员是指（）。
A. 期货公司的管理人员和专业人员B. 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员C. 期货投资咨询从事期货经营业务的机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员D. 为期货公司提供中间介绍业务的从事期货经营业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员6•期货从业人员（）的，从事期货经营业务的机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。
A. 辞职B. 被解聘C. 失踪D. 死亡7. 为期货公司提供中间介绍业务的从事期货经营业务的机构的期货从业人损不得有下列（）行为。
A. 代理客户从事期货交易B. 收付、存取或者划转期货保证金C. 利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益D. 中国证监会禁止的其他行为8. 从事期货经营业务的机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在从事期货经营业务的机构内部程序向（A. 监事会B. 董事会C. 高级管理人员D. 期货业协会期货）报践经验，对审理期货纠纷案件的若干问题制定《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。
A. 《中华人民共和国民法通则》B. 《中华人民共和国合同法》C. 《中华人民共和国民事诉讼法》D. 《中华人民共和国宪法》10. 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。
赔偿损失的范围包括（）。
A. 税金B. 交易手续费C. 利息D. 佣金11. 下列说法正确的是（）。
A. 期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任B. 期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任C. 期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担80%的赔偿责任D. 期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担60%赔偿责任12. 在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（）向对方承担违约责任。
A. 期货交易所应当代期货公司B•期货交易所应当代客户C. 期货公司应当代客户D. 期货业协会应当代期货公司13•申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交（）文件和材料。
A. 期货交易所的经营计划B. 申请书、章程和交易规则草案C. 已经任用高级管理人员的名单及简历D. 理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历14. 公司制期货交易所，股东大会行使下列（）职权。
A. 审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案B. 审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告C. 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事D.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告15. 有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列（）临时处置措施。
A•限制开仓B. 限制入金；限制出金C. 提咼保证金标准D•限期平仓;强行平仓16. 在期货交易过程中出现以下（）情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险A. 期货价格出现同方向连续涨跌停板B. 地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行C. 出现本办法第八十六条规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险D. 期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形17. 期货公司的（）不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。
A. 监管机构B. 控股股东C. 实际控制人D. 其他关联人18. 设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合《期货公司管理办法》第七条规定的条件外，还应符合（）条件。
A. 净资本应当不低于人民币100亿元B. 股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元C. 净资本应当不低于人民币10亿元D. 股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币150亿元19. 期货公司在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交（）申请材料。
A. 拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明B. 对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告C. 变更营业部营业场所的详细计划D. 变更营业部营业场所申请书20. 下列人员中，不能以本人或者他人名义从事期货交易的有（）。
A.无民事行为能力人或者限制民事行为能力的人B•期货公司的工作人员及其配偶C•曾经因盗窃罪被判刑的获释人员D. 中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶参考答案及答案1. AB【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第一条规定，为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理暂行条例》和《期货从业人员资格管理办法》的有关规定，制定本准则。
2. ABD【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第八条规定，期货从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：（一）有关法律、法规、规章等要求提供的；（二）国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行检查取证的；（三）期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。
3. ABCD【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十六条规定，提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列不正当竞争行为：（一）采取虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；（二）贬低或诋毁其他机构、从业人员；（三）采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；（四）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；（五）以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费;（六）中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。
4. ABD【解析】《期货从业人员管理办法》第二条规定•申请期货从业人员资格（以下简称从业资格），从事期货经营业务的机构（以下简称机构）任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。
5. ABCD【解析】《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：（一）期货公司的管理人员和专业人员；（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；（三）期货投资咨询从事期货经营业务的机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;（四）为期货公司提供中间介绍业务的从事期货经营业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（五）中国证监会规定的其他人员。
6. ABD【解析】《期货从业人员管理办法》第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，从事期货经营业务的机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。
7. ABD【解析】《期货从业人员管理办法》第十八条规定，为期货公司提供中间介绍业务的从事期货经营业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）收付、存取或者划转期货保证金；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。
8. BC【解析】《期货从业人员管理办法》第十九条规定，从事期货经营业务的机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在从事期货经营业务的机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。
从事期货经营业务的机构应当及时采取措施妥善处理。
9. ABC【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》为了正确审理期货纠纷案件，根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国民事诉讼法》等有关法律、行政法规的规定，结合审判实践经验，对审理期货纠纷案件的若干问题制定本规定。
10. ABC【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。
该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。
赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。
11. AB【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十五条规定，期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。