IT信息系统内控

计算机信息系统管理

计算机信息系统管理001：信息安全管理

计算机信息系统管理002：信息资源申请、使用及日常维护管理

计算机信息系统管理003：变更管理

计算机信息系统管理流程综述

不可兼容职责表

X：表示相互冲突的职责2.附注

A:应用系统管理员

B:操作系统、数据库管理员C:系统权限的申请

D:系统权限的审批

E:系统权限的设置

F:系统开发人员

G:系统验收人员

H:系统操作人员

I:系统管理员

计算机信息系统管理001：信息安全管理

1.0流程综述

本子流程主要描述上汽集团相关计算机操作系统、应用系统和电子数据的安全控制，以及如何实现信息的保密性、完整性和可用性。

2.0适用范围

公司总部、分支机构、控股子公司，共同控制企业和参股公司参照执行。

3.0控制目标和关键控制活动

4.0政策和工作流程

4.1IT环境的物理安全

IT环境的物理安全应与人力资源部联系，确保各项安全措施的到位。

4.1.1高度安全区域的管理

对公司级信息设备集中放置，设立高度安全区域。该区域内基础装修及设备应能满足消防、环境控制、防静电及报警等相关功能。高度安全区域必须取严格的进出控制及门禁系统。任何来访者或供应商须在相关人员陪同下，才能进入高度安全区域。

机房管理人员需保证机房设备和机房设施的正常运行。为了使机房能够安全高效的运作，对使用机房的人员从以下方面做了规定：机房的出入、机房的操作、机房用电制度、机房安全。详细内容请参见《上海汽车集团股份有限公司IT机房安全管理规定》

4.1.2保护公司计算机及相关设备和通讯设施的安全

禁止用户私自动用、转移或破坏他人计算机及相关设备。用户如果临时或长时间不使用某种设备，应采取相应的措施进行保护或保存。因维修或其他用途而拆除存有信息的电子设备，如硬盘时，应完全销毁其存有的数据，并确保此信息不能被恢复。

4.21用户帐号申请控制

登入和使用公司计算机系统和网络资源，需用户部门确定和批准用户申请的权限范围，信息系统部审核申请是否符合相关流程和规定，通过后按申请内容进行技术设置。对用户组一一对应的识别认证权限控制系统（如用户ID和密码），以阻止非法侵入，确保各级用户

只能进入其授权使用的系统。系统应保留一定期限内的所有登入记录。

用户因转岗、合同终止或其他原因需改变或取消其原先的基础帐号（即，AD、邮件帐号），需要人力资源部提供人事调令或其他相关书面材料，信息系统部根据人力资源部提供的人员信息进行设定。（若为离职人员，信息系统部将收回所有IT设备、取消所有帐号及权限。）

4.2.2密码控制

信息系统部规定了公司密码设置要求，对于任何系统、包括应用系统，操作系统和数据库等：

用户密码至少8位;

密码中需包含英文大、小写和数字；

密码至少90天更换一次；

接近的密码在9个月内不得重复使用；

临时用户也应建立良好的密码设定和使用习惯。

4.2.3权限复核

用户部门负责审核该部门的权限申请内容，对于重要数据，应根据分工将操作权限分开设置。用户部门关键用户或批准权限申请的负责人应定期，至少一年一次，审核并调整用户登入各应用系统的权限范围，对于重要的关键系统应至少每半年审核一次，以确保分配给用户使用的权限是恰当的，且符合权限最小化的原则。

4.2.4管理员账号的管理

4.2.4.1客户端管理员

原则上所有的客户端账号都只开通用户（User）权限。

对确实因工作需要的（如：工作中必须使用某种软件，该软件必须开通管理员权限才能正常使用等。），经过部门总监确认签字，信息系统部运维经理批准，开通管理员（Administrator）权限。信息系统部对于开通管理员权限的用户，每月通过监控软件进行审核，检查其是否有非法使用情况（如私自安装软件、对操作系统设置进行更改等）。

4.2.4.2系统管理员

信息系统部对各系统，包括应用系统，操作系统和数据库等，分别设有系统管理员，系统管理员的岗位由部门总监任命，只对所有负责的系统根据批准的事情单，进行规定的操作。原则上，在应用系统的生产环境中，应避免开放管理员权限。

4.2.5病毒防治

信息系统部在公司所有计算机设备上安装防病毒软件，并定期统一更新病毒库，同时在服务器上做好相关数据的定期备份。

用户需使用信息系统部确认过的正版软件，不运行功能不明的可

执行文件。在使用外接存储设备时需先进行查毒、杀毒工作。

信息系统部对于病毒的防治，以及病毒应急处理的流程，请参考《上海汽车集团股份有限公司病毒应急方案流程》

4.2.6网络安全控制和用户使用规范

公司的计算机网络，如局域网、广域网，是计算机系统运作及数据传递的基础，信息系统部必须采取足够的，有效地措施保证网络的安全，确保公司内外信息沟通的正常进行。

用户在使用上汽集团网络时，也应明确其责任，个人的网络行为直接影响到公司网络的公共安全。详细内容，请参考《上海汽车集团股份有限公司关于进入公司计算机网络的规定》。

4.2.7合法使用正版软件

信息系统部负责编制、更新公司《软件清单》，每月更新软件购买和使用数量的状态。信息系统部将根据业务需要，及时提供合法软件及足够数量的许可证（liscense）。公司员工须遵守公司有关合法软件及使用许可证合同的规定，信息系统部将不定期检查或抽查用户合法软件使用情况，一旦发现员工私自安装的非法软件，将予以删除。详细内容请见《上海汽车集团股份有限公司信息系统安全制度》。

4.2.8信息系统的分级

信息系统部根据公司应用系统的业务性质、重要性程度、涉密

情况等方面，对应用系统进行等级划分。相关的保护维护措施，将根据应用系统的等级进行分别制定。

4.2.9保密协议的签署

信息系统部委托专业机构进行系统运行与维护管理，或者新系统开发工作，需审核相关供应商的资质，并与其签订相关保密协议。

5.0参考文件

《上海汽车集团股份有限公司IT机房安全管理规定》

《上海汽车集团股份有限公司信息系统安全制度》

《上海汽车集团股份有限公司关于进入公司计算机网络的规定》

《上海汽车集团股份有限公司病毒应急方案流程》

6．0职责分工

各业务部门用户：上汽集团的每个计算机用户在使用

任何计算机和网络资源时，必须严

格遵守上汽集团信息系统安全制

度和由此产生或衍生的有关信息

系统安全的支持性制度文件，以及

上汽集团员工手册的有关信息系

统安全条例。

部门领导及部门信息协调员：各部门领导及信息协调员应根据员

工工作实际需要，授权其登入网络

系统或使用电子数据的权限，并定

期审阅和更新权限批准，并及时与

信息系统部联系。

信息系统部和信息安全员：信息系统部的信息安全员须采取足

够，适当的信息系统安全措施，以

保证整个上汽集团受控信息系统

环境物理和逻辑上的安全，确保信

息系统和网络的保密性、完整性及

可用性。

7.0附件

附件《机房出入人员登记表》

附件《机房维护日志》

计算机信息系统管理002：信息资源申请、使用及日常维护管理

1.0流程综述

本子流程主要描述上汽集团员工，因业务需要申请信息系统相关软件、硬件、网络资源以及各应用系统权限的申请、审批和处理执行的过程，以及对员工合理、安全、高效地使用以上资源时的相关事项进行规定。

2.0适用范围

公司总部、分支机构、控股子公司，共同控制企业和参股公司参照执行。

3.0控制目标和关键控制活动

4.0政策和工作流程

4.1信息资源的申请与使用

上汽集团员工可申请使用的信息资源主要分为：桌面办公（以下简称：OA）资源和应用系统权限。其中，OA办公资源又包括计算机及相关设备、办公用OA软件、公司局域网登入权限、互联网登入权限、邮件系统账号。

人力资源部将会通知信息系统部员工入职、离职和调动的相关信息。新员工入职后按工作需要申请相关的信息资源。员工离职需交回所有的信息设备，并关闭相关账号的使用权限。员工工作岗位、部门等发生变化，需要对原来的应用系统权限以新的身份重新申请。

4.1.1计算机及相关设备的申请和使用

计算机及相关设备包括：办公用台式电脑、笔记本、工作站、打印机、电脑附件（移动硬盘、U盘等）。

申请人员应填写《信息资源需求申请表》，需填写申请人的部门、姓名、申请内容、申请原因等内容。申请人需签字承诺已阅读并遵守相关的管理规定，由部门总监审批签字，交信息系统部相关负责人批准后，为申请人提供相关设备或服务。申请人若为供应商，需在申请

表中注明。

4.1.2 OA办公软件的申请与使用

为便于公司对客户端操作系统及防病毒软件的及时、更新，保护客户端的安全正常使用，信息系统部对所有公司的电脑实行标准化软件安装，软件清单参见《计算机客户端软件安装标准》。

公司员工没有权限对电脑客户端的任何软件进行安装和删除，只有信息系统管理员和软件安装的操作人员有权进行软件的安装和删除。公司员工因工作需要安装其他软件，需填写《信息资源需求申请表》，描述申请原因，由部门总监审批签字。信息系统部将对申请软件与其他标准软件的兼容性进行测试，未发现系统冲突及有足够软件许可证的情况下批准申请，执行安装；否则将进行调试，解除系统冲突后才可安装，或者进入采购流程采购相应的软件许可证。

4.1.3网络及邮件帐号的申请

为了使公司计算机网络安全运行，加强对进入公司计算机网络用户的管理，保证公司办公和生产业务的正常进行，登入公司网络和使用公司邮箱都需经过申请、审批流程。

公司的正式员工经申请批准后，由信息系统部根据人力资源部调令进行开通域账号和邮件帐号，用户即可连入公司的局域网络及使用公司邮件系统。若外部用户（非人事部门确认的员工之外的一切人员，如实习人员、借用人员及供应商等）原则上不能登入公司的网络资源。

若有特殊需求申请域帐号、邮件帐号是必须在《信息资源需要申请表》上填写身份证号等个人信息、有效期、有效联系方式（电话、email 地址）、本人承诺书签字、业务对口部门总监确认签字，以上内容经信息系统部审核通过后，开通临时账号，期限过后账号将失效。

具体规定请参见《上海汽车集团股份有限公司关于进入公司计算机网络的规定》。

4.1.4应用系统权限的申请

目前公司的应用系统包括PDM、SAP、MES、DMS等根据所申请的系统选择相应的权限申请单（如：《应用系统用户权限申请表》），需填写申请人、工号、部门、关键用户、工作岗位描述、申请使用有效期、申请原因等详细信息。根据权限所在的功能块由相应的使用部门负责人签字批准，各功能块的关键用户审核确认，信息安全员审核权限是否有安全漏洞，最后由信息系统部总监批准。系统操作员根据申请单内容和审批信息在系统中进行配置。

公司已对研发相关数据进行了加密，用户申请工程开发相关系统（PDM）权限时，必须同时申请加密系统账号及权限，才能正常查看相关数据或使用相关功能。

4.2用户使用信息资源时的要求

为了管理和保护公司办公自动化系统，确保办公自动化系统正常运行，信息系统部编制了《上汽汽车集团股份有限公司办公自动化用户管理条例》，用户在使用公司硬件设备、软件系统、应用系统、网

人管管理信息系统(完整版)

1.数据(Data)是指说是人们用来反映客观世界而记录下来的可以被鉴别的符号（数字，字符、文字、图形等），它具备一定的含义，但它本身并没有意义。可以进行传递、存储、处理和利用。 2.信息（information）是数据经过加工处理后所得到的另外一种数据，这种数据对接收者的行为有一定的影响。区别信息能够直接满足人们的需要，而数据却不能直接满足接受者的需要。 ?可以将它们的关系比作产品和原料，信息是加工处理后的数据，是数据要表达的内容。 ?数据与信息之间的关系可以表示为：信息＝数据＋处理 ?数据经过处理仍然是数据，只有经过解释，数据才有意义，才成为信息。 3.知识（knowledge）是以某种方式把一个或多个信息关联在一起的信息结构，是客观世界规律性的总结。 4.信息管理和知识管理的区别信息管理主要是对数据的管理，而知识管理则是对思维的管理。 5.系统的定义系统是由处于一定的环境中相互联系和相互作用的、若干组成部分结合而成的，为达到整体目的而存在的集合。 6.系统的特征 1、集合性 2、相关性 3、目的性 4、层次性 5、整体性 6、涌现性：整体的涌现性和层次间的涌现性 7、系统对于环境的适应性 7.计算机硬件系统包括: 键盘、鼠标、主板、内存、硬盘、CPU、I/O接口、显示器、声卡、显卡、光驱 ?中央处理器（Central Processing Unit, CPU） CPU是计算机系统最主要的部件，它由运算器和控制器两个主要部分组成：运算器：计算机的运算单元。主要用于完成算术运算和逻辑运算。控制器：计算机的神经中枢，它按照主频的节拍发出各种控制信息，以指挥整个计算机工作。 CPU的工作原理就象一个工厂对产品的加工过程：进入工厂的原料（指令），经过物资分配部门（控制单元）的调度分配，被送往生产线（逻辑运算单元），生产出成品（处理后的数据）后，再存储在仓库（存储器）中，最后等着拿到市场上去卖（交由应用程序使用）。 CPU运算速度是决定计算机系统性能的重要指标，到目前为止，CPU 功能档次的研究与开发周期已少于一年。 ?存储器（memory）

【免费下载】管理信息系统实验

信息管理学院专业课实验报告上机日期： 2014.9.29 上机地点与机号：SC610 指导教师：徐彤阳班级: 财政金融学院财政一班学号: 201204010104 上机人：吴家吉实验名称：体验性实验：你身边的数字化校园一.实验目的 1.从职能和层次维度体验和理解组织中信息系统的应用； 2.理解信息系统中信息产生的过程； 3.理解信息系统的重要性以及给组织和个人带来的影响； 4.理解当今信息时代，数字化企业发展的趋势和特点。二.实验环境 1.计算机 2.互联网 3.IE 浏览器 4.一个或若干个信息系统软件三.实验步骤和要求 1.列举你身边数字化校园中的信息技术和信息系统的应用，分析它们对学校各项业务的管理的重要作用。登录相关网站或者联系学校相关管理部门，或者通过其他可行的方式，尽量获取更加全面、准确的学校信息系统的总体方案，看与你所看到的、感受到的、使用过的信息系统应用是否相符。 2.登陆你所在学校的教务管理系统，详细描述它视线里哪些功能？从层次的视角，分析这些功能如何支持学校管理层的管理控制和业务层的操作处理？ 3.教务管理系统中的网上选课功能为学生提供了简便快捷、公平合理的选课平台。认真体验学生网上选课的功能和过程，详细描述该过程的输入、处理和输出。 4.你所在的学校是否有类似“校园一卡通”之类的学生卡，你的学生卡可以在学校的哪些领域使用？能否列举1~2个学生卡应用的具体情景？你觉得学生卡与学校的教务管理系统、后勤管理系统、财务管理系统等各种相关系统之间是什么关系？ 5.你们的数字化校园是否存在和外界的信息接口？都有哪些外部系统？ 6.你觉得你所在学校还有哪些需要改善或者需要增加的IT 应用？ 7.除了学校，还有哪些组织正在构建数字化平台？列举它们的主要功能。四.实验过程 1.列举你身边数字化校园中的信息技术和信息系统的应用，分析它们对学校各项业务的管理的重要作用。 1.1校园一卡通的使用。一卡通的作用不仅有消费作用而且具备身份识别的功能。在使用一卡通之前我们在食堂使用的是饭卡，但当你的饭卡丢了之后，你无法辨认这是否是你的饭卡。而一卡通就很好解决了这一问题，一卡通上面有你的基本信息，及时即使你的一卡通丢了，拾到的人也可以很好的跟你联系。、管路敷设技术通过管线敷设技术，不仅可以解决吊顶层配置不规范问题，而且可保障各类管路习题到位。在管路敷设过程中，要加强看护关于管路高中资料试卷连接管口处理高中资料试卷弯扁度固定盒位置保护层防腐跨接地线弯曲半径标高等，要求技术交底。管线敷设技术中包含线槽、管架等多项方式，为解决高中语文电气课件中管壁薄、接口不严等问题，合理利用管线敷设技术。线缆敷设原则：在分线盒处，当不同电压回路交叉时，应采用金属隔板进行隔开处理；同一线槽内，强电回路须同时切断习题电源，线缆敷设完毕，要进行检查和检测处理。、电气课件中调试对全部高中资料试卷电气设备，在安装过程中以及安装结束后进行高中资料试卷调整试验；通电检查所有设备高中资料试卷相互作用与相互关系，根据生产工艺高中资料试卷要求，对电气设备进行空载与带负荷下高中资料试卷调控试验；对设备进行调整使其在正常工况下与过度工作下都可以正常工作；对于继电保护进行整核对定值，审核与校对图纸，编写复杂设备与装置高中资料试卷调试方案，编写重要设备高中资料试卷试验方案以及系统启动方案；对整套启动过程中高中资料试卷电气设备进行调试工作并且进行过关运行高中资料试卷技术指导。对于调试过程中高中资料试卷技术问题，作为调试人员，需要在事前掌握图纸资料、设备制造厂家出具高中资料试卷试验报告与相关技术资料，并且了解现场设备高中资料试卷布置情况与有关高中资料试卷电气系统接线等情况，然后根据规范与规程规定，制定设备调试高中资料试卷方案。、电气设备调试高中资料试卷技术电力保护装置调试技术，电力保护高中资料试卷配置技术是指机组在进行继电保护高中资料试卷总体配置时，需要在最大限度内来确保机组高中资料试卷安全，并且尽可能地缩小故障高中资料试卷破坏范围，或者对某些异常高中资料试卷工况进行自动处理，尤其要避免错误高中资料试卷保护装置动作，并且拒绝动作，来避免不必要高中资料试卷突然停机。因此，电力高中资料试卷保护装置调试技术，要求电力保护装置做到准确灵活。对于差动保护装置高中资料试卷调试技术是指发电机一变压器组在发生内部故障时，需要进行外部电源高中资料试卷切除从而采用高中资料试卷主要保护装置。

银行合规内控管理体系建设项目建议

xx银行xx分行合规内控管理体系建设 xx管理咨询有限公司 xxxxx年xx月

1 项目概况 1.1 背景当前，我国商业银行一方面面临巨大的市场竞争压力，另一方面由于合规与内部控制基础薄弱，操作风险突显，导致金融案件频发，不仅严重制约商业银行业务的发展和金融产品创新，而且威胁国家金融安全。为此，银监会将加强对银行业金融机构风险管理的监管、重视公司治理机制、以及合规风险管理机制建设、完善内部控制体系、强化合规及操作风险管理、建立完善问责制作为目前工作的重点。为促进商业银行建立和健全合规风险管理机制和内部控制体系，防范金融风险（尤其是操作风险），保障银行体系安全稳健运行，一年多来监管当局出台了一系列规章制度。 2004年2月1日，修订后的《商业银行法》第一次以法律形式提出“商业银行应当按照有关规定，制定本行的业务规则，建立、健全本行的风险管理和内部控制制度”。同年2月21日，国务院颁布《银行业监督管理法》，以法律形式引进了国际通行的审慎经营理念。 2005年2月1日，银监会制订的《商业银行内部控制评价试行办法》正式施行。以巴塞尔银行监管委员会《有效银行监管的核心原则》为主要框架，借鉴COSO报告有关内容（包括所提出的ERM模型），运用国际质量管理的理念和基本方法，对商业银行内部控制体系建设做出了全面、系统、详细的规定。

2005年3月22日，银监会发布《关于加大防范操作风险工作力度的通知》（简称“十三条”），强化了商业银行操作风险的防范。 2005年4月29日，巴塞尔银行监管委员会发布了《合规和银行内部合规部门》（Compliance and the compliance function in banks）。为各银行提供指导，并阐述了银行业监管机构关于银行业机构合规的观点。为满足监管机构的监管要求，银行必须遵循有效的合规政策和程序，并在发现有违规情况发生时，银行管理层能够采取适当措施予以纠正。 2005年7月13日，巴塞尔银行监管委员会在借鉴经济合作与发展组织（OECD）于2004年发布的修订后的公司治理原则，并吸纳各国银行业机构稳健公司治理做法和各银行业监管当局银行公司治理方面的监管经验的基础上，针对银行业机构的独特性，为提供切实可行的指导，委员会对1999年发布的银行公司治理指引进行了大幅度的修订，发布了征求意见稿《加强银行的公司治理》修订稿，旨在帮助各国银行业监管机构推动本国银行业机构采用稳健的公司治理做法。该文件明确指出：风险管理战略和风险管理技术是商业银行核心竞争力。稳健公司治理的基本要素尤其包括建立强有力的内部控制体系。 2005年9月9日，xx银监局根据中国银行业监督管理委员会《商业银行内部控制评价试行办法》的有关规定，借鉴巴塞尔银行监管委员会《银

企业内部控制——信息系统管理

企业内部控制——信息系统管理 18．3 信息系统开发、变更与维护控制 18．3．2 信息系统开发、变更与维护管理制度信息系统开发变更与维护管理制度对进行该工作的各个事项进行了规范，为相关工作人员提供了指导。下面是某企业的信息系统开发、变更与维护管理制度，供读者参考。信息系统开发、变更与维护管理制度第1章总则第1条为了提高企业的经营绩效与工作效率,提升企业信息系统的可靠性、稳定性与安全性,特制定本制度。第2条本制度适用于信息部以及各用户部门涉及使用企业信息系统的相关人员。第2章系统开发与变更第3条企业信息系统开发所遵循的原则 1. 因地制宜原则应根据行业特点、企业规模、管理理念、组织结构、核算方法等因素设计适合本单位的计算机信息系统。 2. 成本效益原则计算机信息系统的建设应当能起到降低成本、纠正偏差的作用,根据成本效益原则,企业可以选择对重要领域中的关键因素进行信息系统改造。 3. 理念与技术并重原则信息系统建设应当将信息系统技术与信息系统管理理念整合,倡导全体员工积极参与信息系统建设,正确理解和使用信息系统,提高信息系统的运作效率。

第4条项目部人员在信息系统开发中要将相应的交易权限嵌入到系统程序中,以便检查、纠正错误和舞弊行为。第5条系统开发任务书内容 1. 信息系统名称。 2. 信息系统应该达到的技术性能。 3. 信息系统的操作环境。 4. 开发信息系统的具体工作计划。 5. 开发信息系统的人员与协作单位。 6. 开发信息系统的费用预算。第6条所选的外包合作开发信息系统的机构必须有合作开发信息系统的经验,并加强对其的监控力度。第7条测试专员需将系统测试中所出现的问题记录成册,定期交予信息部经理。第8条在信息系统安装调试前的必要工作如下。 1. 制定紧急预案,以确保新系统发生故障时能切回到旧系统。 2. 必须完成整体测试和用户验收测试后才可安装调试。第9条新旧系统切换时,进行数据迁移必须建立数据迁移计划并对迁移结果进行测试。第10条安装后的信息系统功能变更时,须重新按照系统开发的有关程序进行。第3章信息系统的维护第11条对于企业自主开发的信息系统,根据其大小及性能定期检测、定期维护。第12条数据库管理专员将数据库中的数据定期备份,以防止系统出现问题时数据丢失。第13条信息系统出现问题时,信息部员工按应急预案进行处理。第4章附则

管理信息系统(1)

《管理信息系统》教学大纲 2001年7月修订一、开设系（部）：信息管理系二、教学对象：信息管理系本科专业、工商管理类本科专业三、教学目的：《管理信息系统》是信息管理与信息系统专业的一门专业主干课，又是工商管理类本科专业的核心课程。通过本门课程的学习，让学生了解和掌握管理信息系统的基本概念，结构和功能，培养学习分析问题，解决问题的能力，并为以后课程及今后在工作中应用它去解决MIS的问题奠定基础。通过本门课的教与学，应使学生达到下列基本要求：（1）掌握管理信息系统的基本概念、结构、功能。（2）掌握管理信息系统的技术基础以及与管理信息系统的联系。（3）掌握和运用管理系统的战略规划和开发方法。（4）能运用系统分析的方法和思想去分析管理信息系统。（5）掌握管理信息系统的设计、实施和系统评价的原理。（6）了解信息系统管理和信息系统发展趋势。四、教学要求：在对《管理信息系统》的系统教学的过程中，应该按以下的要求进行具体的教与学：（1）教师在教学过程中应注重本课程基本概念、原则方法基本思想的介绍。

（2）学生在学习（预习、听课和复习）过程中应重点了解和掌握本课程的基本概念、原则、方法基本思想。（3）教师在教学过程中应注意理论与实证结合，尽可能使用实例教学。（4）在教学过程中，教学方法上注重启发式教学方式，同时应注意运用课堂提问和课堂讨论的方式。（5）在本门课的教学过程中，应安排案例教学，重视与现实联系。五、教学课时及其分配本门课的教学课时及其分配如下表所示：《管理信息系统》教学课时安排表注意：其他为总复习或机动课时六、考核形式：《管理信息系统》作为信息管理系专业主干课和工商管理类专业的核心课程，培养学生理论联系实际，分析设计管理信息系统的课程，其考核形式一般采用考试形式，考试采用闭卷和口试的形式，试卷采用统一命题，其试题类型又：套试卷库中予体现，题量以两个小时为准，分值分配如下：

企业内控信息系统在内控管理中的作用

企业内控信息系统在内控管理中的作用企业内部控制信息系统的应用主要来自于两方面力量的推动。首先是外部需求特别是SOX法案颁布后加强企业内控对外报告需求的推动；其次是内部需求特别是企业加强风险管理、提高内控管理与整体流程管理水平需求的推动。内部控制信息系统的外部需求及其作用根据IDS Scheer对从2002年SOX法案颁布四年来的在美上市公司的SOX法案遵从调查结果表明，大部分公司都经历了如下的过程： 1、法规准备-〉 2、完善内控体系-〉 3、无IT系统支撑的内控测试与报告-〉 4、实施IT系统支持的内控测试与报告-〉 5、整合内部控制相关的IT系统并进行流程优化以下对该过程进行具体说明： 1、法规准备：美国萨班斯法案对上市公司加强信息披露及内部控制的要求，使得无论上市企业是否愿意，都必须去按照SOX法案的相关规定，定期的对外披露与报告公司内部控制执行情况，且公司的主要领导(CEO、CFO)要对该报告进行签署，以证明公司管理层按照法律要求履行了加强公司内部控制监管的责任。上市公司的主要领导因为要对内控报告对外签署，因此承担着巨大的法律责任与合规风险。作为上市公司组织机构往往规模庞大，甚至存在跨国经营。如何有效地管理签署风险，如何将签署责任有效地分解到各级下属公司责任人，如何将内部控制的理念通过责任落实与分解转变成企业的核心竞争力，都是上市公司管理层必须思考与决策的。 SOX法案的目标：恢复投资者对在美上市公司的财务报告及披露的信心． SOX法案的对上市公司的要求： (1)改进内控系统 (2)提高文档化水平 (3)加强财务披露 (4)提高管理层诚信 (5)提高业务流程的透明度 (6)提高财务报告质量 (7)防止公司治理失败造成的财务灾难 (8)防止公司的业务及财务欺诈 2、完善内控体系：在SOX法案遵从过程第一年中，通常企业必须投入大量的人力与成本去完善与补充公司的内部控制体系文件及相关内部控制测试程序及制度。根据SOX法案及COSO框架要求，企业需要从控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督五个层面去完善内控体系文件。这其中涉及到大量的流程文档、风险控制矩阵、流程-科目关系文档、信息系统控制风险矩阵等等。很多公司花费了一年甚至几年的时间才将这些文档梳理完毕。但是，由于内控文档覆盖范围之大(涵盖了几乎企业所有的业务流程)，使得文档的更新与维护变得异常复杂而且难以操作。因此，尽管在体系完善过程中实现了文档电子化，可是在电子化之后却又出现

《管理信息系统》案例及答案[1]

一、KN公司的产品覆盖了塑料模具制品的大部分领域，模具主要用来制作各种不同的产品如：电动车，园艺工具，和儿童玩具。由于多样性，这里有6个不同的销售部，1个生产部和一个订货部。另外有1个单独的IT服务部为所有部门提供IT服务。公司已经在每个单独的部门建立了IT系统。每个部门有自己独立的的计算机化的数据库和记录。KN公司的IT服务部前几年在实施IT系统方面非常成功，为其他的部门提供了高质量的服务。 KN公司现在希望建立一个可以被各个部门应用的中心销售数据库。数据库包括货物的信息，客户和负债人分析。这就意味着每个部门的单独的数据库需要整合成一个中心数据库。要求回答： 1、公司处于诺兰模型的哪一个阶段？ 2、说明KN公司把部门单独的数据和信息集成到中心数据库的优点有哪些？ 3、说明在IT部门在把公司数据整合到一个中心数据库时可能会遇到的问题。一、答题要点：（1）根据诺兰模型，分析KN公司目前信息化建设的具体情况，我们认为该公司正处在从控制阶段向集成阶段的发展过程中。（2）优点：一旦KN公司把部门单独的数据和信息集成到中心数据库，其一，保证了系统数据的实时性、一致性和正确性，大大提高数据的利用率；其二，可以实现系统信息的实时共享和反馈，利于资源共享和协同工作，保证全公司业务的顺利开展；其三，可以有效地提供跨部门的综合性信息，作为KN公司的管理者随时可得到全局的实时的信息，为管理者的决策提供强有力的支持。（3）可能会遇到的问题：由于公司的每个部门分别建立了自己的IT系统和独立的数据库，因此在集成到中心数据库时，必须解决公司统一信息化规划的问题，即结合公司实际情况，进行信息化的统一规划，确定统一的系统运行环境、数据库系统，规定公司信息集成模式、接口标准和规范。之后重新理顺公司的数据流，即解决由于缺乏全局规划，各个部门的IT系统分散林立，造成公司的数据流混乱。最后建立公司的统一数据平台和集成标准。解决由于各部门运行环境、数据库系统、信息编码规则、业务流程定义等方面执行不同的标准，造成各子系统之间无法实现信息共享和集成的问题。二、某省国家税务局对前期该地区税务信息化建设进行了回顾，认为该省的信息化建设大体可以分为三个阶段。第一阶段：模拟手工操作的税收电子化初始起步阶段；第二阶段：支撑税收管理的税收信息化拓展、控制增长阶段；第三阶段：适应新一轮征管改革的税收信息化集成、数据集中管理启动阶段。目前这一阶段的主要特征是：缺乏全局规划，系统分散林立，各单项应用软件之间互不协调，技术标准与业务规范并不统一，投资效益与预期相比常有偏差，上下信息不对称，数据利用率低。分析这一阶段的主要特征，对照诺兰模型，该省税务局深刻认识到：必须运用系统的方法，从总体出发，充分考虑在统一标准和规范业务基础上进行系统整合、数据集中管理。提出了税务信息大集中，即：数据集中、系统整合。“大集中”贯穿着业务再造、机构重组和信息化建设三大主题。“大集中”的战略目标是构建一个税务现代化的业务及管理体系，以技术创新带动制度创新，以机构重组和业务再造为中心，形成信息化时代的业务平台和管理平台，进

内部控制-信息系统用户管理制度

信息系统账号管理制度第一节总则第一条为加强用户账号管理，规范用户账号的使用，提高用户账号的安全性，特制定本制度。第二条本制度中系统账号是指应用层面及系统层面（操作系统、数据库、防火墙及其它网络设备）的用户账号。第三条本规定所指账号管理包括： 1、应用层面用户账号的申请、审批、分配、删除/禁用等的管理。 2、系统层面用户账号的申请、审批、分配、删除/禁用等的管理 3、用户账号密码的管理。第四条系统拥有部门负责建立《岗位权限对照表》（附件一），制定工作岗位与系统权限的对应关系和互斥原则，对具体岗位做出具体的权限管理规定。第五条信息技术部根据系统拥有部门提交的《岗位权限对照表》增加系统中进行必要有效的逻辑控制。第六条用户账号申请、审批及设置由不同人员负责。第二节普通账号管理第七条申请人使用统一而规范的《账号/权限申请表》（附件二）提出用户账号创建、修改、删除/禁用等申请。第八条账号申请人所属部门负责人及系统拥有部门负责人根据《岗位权限对照表》审核申请人所申请的权限是否与其岗位一致，确保权限分配的合理性、必要性和符合职责分工的要求。第九条在受理申请时，权限管理人员根据申请配置权限，在系统条件具备的情况下，给用户分配独有的用户账号或禁用用户账号权限，以使用户对其行为负责。一旦分配好账号，用户不得使用他人账号或者允许他人使用自己的账号。第十条新员工入职或员工岗位发生变化时，应主动申请所需系统的账号及权限。第十一条人员离职的情况下，该员工的账户应当被及时的禁用。离职人员的离职手续办

理完毕后，人力资源部需通过邮件或书面的方式通知员工所属部门主管负责该员工权限收回的工作。员工所属部门主管根据该用户的岗位申请删除离职人员账号及权限。第十二条账号管理人员建立各种账号的文档记录，记录用户账号的相关信息，并在账号变动时同时更新此记录。第三节特权账号和超级用户账号管理第十三条特权账号指在系统中有专用权限的账号，如备份账号、权限管理账号、系统维护账号等。超级用户账号指系统中最高权限账号，如administrator（或 admin）、root等管理员账号。第十四条只有经授权的用户才可使用特权账号和超级用户账号，严禁共享账号。第十五条信息技术部每季度查看系统日志，监督特权账号和超级用户账号使用情况，并填写《系统日志审阅表》（附件三）。第十六条尽量避免特权账号和超级用户账号的临时使用，确需使用时必须履行正规的申请及审批流程，并保留相应的文档。第十七条临时使用超级用户账号必须有监督人员在场记录其工作内容。第十八条超级用户账号临时使用完毕后，账号管理人员立即更改账号密码。第四节用户账号及权限审阅第十九条系统拥有部门指定专人负责每季度对系统应用层面账号及权限进行审阅，并填写《账号/权限清理清单》（附件四）。第二十条信息技术部指定专人负责每季度对系统层面账号及权限进行审阅，并填写《账号/权限清理清单》。第二十一条员工离职后，账号管理人员及时禁用或删除离职人员所使用的账号。如果离职人员是系统管理员，则及时更改特权账号或超级用户口令。

管理信息系统

《管理信息系统》复习资料第一章信息系统和管理一、单项选择题 3.按照系统论的一般原理，系统具有（A ） A.目的性、整体性、相关性、环境适应性等特征 B.目的性、整体性、有效性、环境适用性等特征 C.目的性、有效性、相关性、环境适用性等特征 D.有效性、整体性、相关性、环境适用性等特征 5. 系统开发的成功与否取决于是否（B ） A操作便利 B.符合用户需要 C.技术先进 D.节约资金 6. 系统开发工作的目的和出发点是（C ） A.满足技术指标 B.满足设计者要求 C.满足用户要求 D.技术规范 9.12.14.以下叙述正确的是（A ） A.MIS是一个人机系统 B.信息与载体性质有关 C.信息化就是计算机化加网络化 D.MIS的目标就是提高工作效率节省人力 1618.管理信息系统的层次结构中，最高层是（D ） A. 事务处理 B.业务信息处理 C.战术信息处理 D.战略信息处理二、填空题 2.管理信息系统绝不只是一个技术系统，而是把人包括在内的人机系统，因而它是一个___ 社会__系统。 3.信息、（物质）和能源是人类社会发展的三大资源。 4.（事实）是信息的中心价值，不符合事实的信息不仅没有价值，而且可能价值为负，既害别人，也害自己。 5.信息量的大小取决于信息内容消除人们认识的（不确定程度），消除的不确定程度大，则发出的信息量就大。 6.系统是由处于一定的环境中相互联系和相互作用的若干组成部分结合而成并为达到整体目的而存在的集合。系统的特征包括：整体性、（目的性）、相关性、环境适应性等。 7.决策科学的先驱在著名的决策过程模型指出：以决策者为主体的管理决策过程经历情报、设计、（选择）和（实施）四个阶段。 8.西蒙教授提出按问题的结构化程度不同可将决策划分为三种类型：结构化决策、半结构化决策和（非结构化决策）。第二章管理信息系统概论一、单项选择题 3.日常事物处理信息适用于（C ） A、中层管理 B、高层管理 C、基层管理 D、目标管理 4.管理的职能主要包括（B ） A、计划、控制、监督、协调 B、计划、组织、领导、控制 C、组织、领导、监督、控制 D、组织、领导、协调、控制 7. 事务处理系统（TPS）是主要用来（B ） A.处理突发事件 B.产生各种报表 C.重点在于实现企业生产的自动化 D.提高产品质量 17.商业企业信息管理系统的核心是（C ） A.EDI B.DSS C.MIS D.WWW 8. 西蒙（H.A.Simon）作为“决策理论”学派的代表提出的决策过程的基本模型，将决

管理信息系统

沃尔玛管理信息系统运用状况分析班级：10商高C 姓名：王晓丹学号：17

大纲一、沃尔玛概况二、沃尔玛信息管理系统三、沃尔玛客户关系管理四、沃尔玛质量管理五、沃尔玛信息系统运作的优势劣势分析六、对沃尔玛信息系统运作的建议七、参考资料

一、沃尔玛概况沃尔玛公司（Wal-Mart Stores, Inc.）（NYSE：WMT）是一家美国的世界性连锁企业，以营业额计算为全球最大的公司，其控股人为沃尔顿家族。总部位于美国阿肯色州的本顿维尔。沃尔玛主要涉足零售业，是世界上雇员最多的企业，连续三年在美国《财富》杂志全球500强企业中居首。沃尔玛2010年销售额高达678．4亿美元，比上一年增长118亿多，超过了2009年排名第一位的西尔斯(Sears)，雄居全美零售业榜首。1995年沃尔玛销售额持续增长，并创造了零售业的一项世界纪录，实现年销售额936亿美元，在《财富》杂志95美国最大企业排行榜上名列第四。事实上，沃尔玛的年销售额相当于全美所有百货公司的总和，而且至今仍保持着强劲的发展势头。至今，沃尔玛己拥有2133家沃尔玛商店，469家山姆会员商店和248家沃尔玛购物广场，分布在美国、中国、墨西哥、加拿大、英国、波多黎各、巴西、阿根廷、南非、哥斯达黎加、危地马拉、洪都拉斯、萨尔瓦多、尼加拉瓜等14个国家。它在短短几十年中有如此迅猛的发展，不得不说是零售业的一个奇迹。二、沃尔玛信息管理系统沃尔玛中国有限公司的管理信息系统来自强大的国际系统支持。沃尔玛在全球拥有3000多家商店、40多个配销中心、多个特别产品配销中心，它们分布在美国、阿根廷、巴西、加拿大、中国、法国、墨西哥、波多黎各等国家。公司总部与全球各家分店和各个供应商通过共同的电脑系统进行联系。它们有相同的补货系统、相同的EDI条形码系统、相同的库存管理系统、相同的会员管理系统、相同的收银系统。这样的系统能从一家商店了解全世界的商店的资料。 1、及时补货系统沃尔玛实行的“天天平价”以及“最低利润销售”的经营原则，曾经导致公司与其供应商合作伙伴之间的关系一度非常紧张。1986年，由于美国国内的成衣制造周期过长(平均生产周期约125天)，造成生产供应存货成本、市场及零售终端缺货率过高，加剧了沃尔玛在行业内的不利位置。为了解决这一系列问题，沃尔玛开始研究如何从制造、配销、零售的过程中缩短中间运转周期，以降低存货成本、增加回转率及降低零售店的缺货率。为了减少不必要的中间采购环节，沃尔玛重新整合了采购供应链，直接与生产商建立供应关系。最关键的是，沃尔玛与IBM合作开发出自己专用的EOS系统，并同时采用了商品条码代替了大量手工劳动。与合作伙伴之间架设起的EOS系统调整了当年美国国内制衣产业结构，

管理信息系统

概念模型是什么？概念模型是对真实世界中问题域内的事物的描述，不是对软件设计的描述。概念的描述包括:记号、内涵、外延，其中记号和内涵(视图)是其最具实际意义的。概念模型表征了待解释的系统的学科共享知识。为了把现实世界中的具体事物抽象、组织为某一数据库管理系统支持的数据模型，人们常常首先将现实世界抽象为信息世界，然后将信息世界转换为机器世界。也就是说，首先把现实世界中的客观对象抽象为某一种信息结构，这种信息结构并不依赖于具体的计算机系统，不是某一个数据库管理系统(DBMS)支持的数据模型，而是概念级的模型，称为概念模型。决策问题的结构化程度决策问题的范围很广。计划、调度命令、政策、法规、发展战略、体制结构、系统目标等都属于决策范畴，但它们的结构化程度不同。按问题的结构化程度不同可将决策划分为三种类型：结构化决策、半结构化决策和非结构化决策。（一）结构化决策结构化决策问题相对比较简单、直接，其决策过程和决策方法有固定的规律可以遵循，能用明确的语言和模型加以描述，并可依据一定的通用模型和决策规则实现其决策过程的基本自动化。早期的多数管理信息系统，能够求解这类问题，例如，应用解析方法，运筹学方法等求解资源优化问题。（二）非结构化决策非结构化决策问题是指那些决策过程复杂，其决策过程和决策方法没有固定的规律可以遵循，没有固定的决策规则和通用模型可依，决策者的主观行为（学识、经验、直觉、判断力、洞察力、个人偏好和决策风格等）对各阶段的决策效果有相当影响，往往是决策者根据掌握的情况和数据临时作出决定。（三）半结构化决策半结构化决策问题介于上述两者之间，其决策过程和决策方法有一定规律可以遵循，但又不能完全确定，即有所了解但又不全面，有所分析但又不确切，有所估计但又不确定。这样的决策问题一般可适当建立模型，但无法确定最优方案。决策问题的结构化程度并不是一成不变的，当人们掌握了足够的信息和知识时，非结构化问题有可能转化为半结构化问题，半结构化问题也有可能向结构化转化，因此，决策问题的转化过程是人们对客观事物不断提高认识的过程。通常认为，管理信息系统主要解决结构化的决策问题，而决策支持系统则以支持半结构化和非结构化问题为目的。结构化生命周期每一阶段的任务决策问题的范围很广。计划、调度命令、政策、法规、发展战略、体制结构、系统目标等都属于决策范畴，但它们的结构化程度不同。按问题的结构化程度不同可将决策划分为三种类型：结构化决策、半结构化决策和非结构化决策。（一）结构化决策结构化决策问题相对比较简单、直接，其决策过程和决策方法有固定的规律可以遵循，能用明确的语言和模型加以描述，并可依据一定的通用模型和决策规则实现其决策过程的基

劳顿《管理信息系统》习题集_第2章_中文

《管理信息系统》第13版（Laudon/Laudon）第2章全球电子商务与合作对错题 1）将员工录入福利计划是由财务和会计部门处理的业务流程。参考答案：FALSE 难度系数：2 2）运营管理处理企业业务的日常运营，因此需要事务层的信息。参考答案：TRUE 难度系数：1 3）职能系统支持单一职能（比如人力资源）的业务流程，这样的系统正在被跨职能的系统所取代。参考答案：TRUE 难度系数：2 4）事务处理系统（TPS）常被组织中的高层管理者使用。参考答案：FALSE 难度系数：2 5）在社会化商务中，企业运用社交网络实现生产任务的协调。参考答案：FALSE 难度系数：2 6）事务处理系统（TPS）是一种计算机化的系统，执行并记录日常的、经营业务所必需的日常事务。参考答案：TRUE 难度系数：1 7）旅馆预订系统是管理信息系统的一个典型例子。参考答案：FALSE 难度系数：2 8）你可以借助管理信息系统（MIS）决定是否引进一个新的产品线。参考答案：FALSE 难度系数：2 9）管理信息系统（MIS）通常支持非日常性的决策问题。参考答案：FALSE 难度系数：2 1

10）多数管理信息系统（MIS）采用复杂的数学模型或统计分析工具。参考答案: FALSE 难度系数: 2 11）决策支持系统（DSS）帮助管理者对独特的、变化的、难以预先明确的问题进行决策。参考答案: TRUE 难度系数: 1 12）决策支持系统运用企业内部信息，也运用企业外部信息。参考答案: TRUE 难度系数: 2 13）将产品交付给顾客是业务流程的一个例子。参考答案: TRUE 难度系数: 2 14）高管支持系统（ESS）从企业内部的管理信息系统（MIS ）和决策支持系统（DSS）获取汇总的信息。参考答案: TRUE 难度系数: 2 15）高管支持系统主要被用来解决特定的问题。参考答案: FALSE 难度系数: 2 16）在未来5年预计与管理信息系统相关的工作岗位的增加相比其他工作岗位将会高出50% 参考答案: TRUE 难度系数: 2 17）企业系统通常包括企业与顾客以及供应商的业务管理。参考答案: TRUE 难度系数: 2 18）相对于企业系统，供应链管理系统更多地面向企业外部。参考答案: TRUE 难度系数: 3 19）运用网络电话（VOIP）和网络摄像（webcam）技术的Skype电话会议是远程同步合作工具的例子。参考答案: TRUE 难度系数: 2 20）同步的合作工具使全球化的企业可以实现在不同地点、同一时间的合作。 2 参考答案：TRUE

手册公司信息系统内控手册信息部

第十八号信息系统第一章信息系统的开发管理一、业务目标确保信息系统的建设过程符合国家法律、法规及企业内部管理制度的要求。合理规划企业信息系统建设，促进企业战略目标的实现。严格控制信息系统项目实施过程，保证系统建设质量。二、业务风险信息系统的建设与运行违反国家法律、法规和监管机构的要求，可能使企业遭受外部处罚。信息系统发展缺少合理的规划或者落实不到位，无法确保企业全面战略目标的实现。三、业务范围该子流程主要描述了XXXXXXX股份有限公司信息系统管理的相关工作流程，主要包括：项目立项审批，项目合同签订，项目实施管理，项目验收管理等。四、业务流程描述 1、项目立项公司各单位按照企业信息化建设规划，根据本单位业务管理需要，在每年12月31日前提出企业信息化应用系统建设项目申请，编制应用系统项目申报材料，提交对口业务部门和信息中心。项目申报材料的具体要求请参考《XXXXXXX信息化应用系统需求管理制度》。信息中心按照《XXXXXXX信息化建设管理制度》规定的职责分工，将需求方案分送各相关业务部门进行业务审核。信息中心负责项目申报材料的技术审核。业务需求牵头部门、信息中心按照分工完成业务审核和技术审核后，报信息化工作领导小组审定。信息中心负责将审核项目进行汇总，对重大项目组织专家论证，编制年度项目计划，经信息化办公室审核，报信息化领导小组审批。信息中心根据信息化领导小组审定的年度项目计划，按照部门预算管理要求，汇总编制年度公司信息化经费预算及建设项目经费预算，报分管副总、总经理审批，并将批复结果以书面形式通知集团内相关单位。未经信息化领导小组批准的建设项目，不得自行筹集经费建设。 2、项目实施过程管理

管理信息系统知识点归纳

第一章信息的定义：1信息是对事物运行状态和特征的描述。2、信息是关于客观事实的可通讯的知识。3、信息是提供决策的有效数据。4、信息是数据加工后的结果。数据：是对客观事物记录下来的，可以识别的物理符号，这些符号包括数字、字符、文字和图形等。信息是经过加工后、并对客观世界产生影响的数据。系统：由处于一定环境中的相互联系和相互作用的若干部分结合而成，并为达到整体目的，具有特定功能的有机整体。管理信息系统的定义:是一个以人为主导，利用计算机硬件、软件、网络通信设备以及其他办公设备，进行信息的收集、传输、加工、储存、更新和维护，以企业战略竞优、提高效益和效率为目的，支持企业高层决策、中层控制和基层运作的集成化的人机系统。管理信息系统的分类：1市场子系统：与销售有关。如销售人员计划管理、培训、客户管理、竞争者管理等2生产子系统：如产品设计、生产人员的培训、生产管理3后勤子系统：如采购、运输4人事子系统：人员录用、培训、考核5财务会计：应收、应付、总账、资产管理、存货核算6信息处理子系统：各子系统的信息的进一步加工、信息请求、中央数据库管理7高层管

理子系统：为高层领导提供信息、决策支持 “科学管理”，工业工程(IE)、价值工程(VE)、成组技术(GT)、计划评审技术(PERT)、物料需求计划(MRP)、管理信息系统(MIS)等。制造资源计划(MRPⅡ)、准时制生产(JIT)、最优化技术(OPT)、约束理论(TOC)、全面质量管理(TQC)、柔性制造系统(FMS)、计算机集成制造系统(CIMS)以及业务流程重组(BPR)、企业资源计划(ERP)、精益生产(LP)、敏捷制造(AM)。物料需求计划（MRP）的计算是根据工艺路线原则，按照主生产计划制定的产品产量及期限要求，利用产品结构零部件和在制品库存情况、各生产阶段（或订货）的提前期、安全库存等信息，逆工序地推算出各零部件的生产数量与期限。制造资源计划（MRPII）：集中反映制造企业生产经营过程中客观规律和需求，其功能全面覆盖了市场预测、

(精选)银行内部控制与合规管理

内控提升品质，合规创造价值随着我国银行经营环境的不断变化和银行间竞争的日益激烈，会计风险问题受到银行业内高度重视。要夯实银行经营活动安全运营，就必须加强银行会计系统的风险防范，其中，备受关注的就是如何健全完善银行的内控制度和更好地实施银行合规管理。只有不断探索如何提升内部控制水平，切实做好各项合规管理工作，才能为银行各项业务安全、稳健持续发展提供有力的保障。在我刚进入工行的时候，对于如何健全完善银行的内控制度和更好地实施银行合规管理这一问题，可以说只是一知半解。但是，在这几个月的学习工作工程中，我开始对其慢慢了解，在知识层面以及实际操作都有了自己的一些想法，虽然可能还是比较浮于层面，不过我还是想根据自己这段时间的工作经验，对于如何健全完善银行的内控制度和更好地实施银行合规管理这一话题提出自己的一些小小的建议，希望能为促进我行稳健持续发展提供自己的一份力量。首先，在含义上，我们要对其有一定的认识。银行内部控制是指商业银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。银行合规管理是指一个独立的机制，负责识别、评估、提供咨询、监控和报告银行的合规风险。合规风险包括因未遵循各项相关法律、条例、行为准则和良好的执业标准（合称“法律、准则和标准”）导致受到法律和监管条例制裁、财务或声誉损失的风险。在字面含义上，我们就可以发现，其实内控跟合规是相辅相成，密不可分的。随着金融改革的不断深入和科技的进步,银行业务日趋现代化、多样化、复杂化。近年来,由银行内部引发的案件屡见不鲜，从案件的发生过程看，在内控制度执行过程中存在着诸多问题和漏洞。由此，加强银行业内部控制制度建设又被提到新的高度。面对复杂的社会环境和激烈的同业竞争，如何建立起一套行之有效的内部控制系统，并在实际工作中加以应用，成为了我行所要面临的一个重要课题。要想加强我行的内部控制制度，就需要从以下几个反面着手： 1.完善银行组织管理体系，创造良好的内控环境。银行业应注重宏观金融背景之下，如何提升自身的风险管理能力的问题，创造良好的内控环境。根据《公司法》、《中华人民共和国商业银行法》的要求，实行董事会领导下的行长负责制，保证董事会是全行最高权力机构，切实发挥董事会在银行发展方向、重大业务决

内部控制信息系统建设方案

内部控制信息系统建设方案建立健全有效的内部控制是企事业单位健康发展的前提。内部控制能够发挥识别并降低企业内部和外部风险，合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企事业实现发展战略。内部控制的定义：内部控制是指企事业为了保证业务活动的有效进行和资产的安全完整，防止、发现和纠正错误与舞弊，保证会计资料的真实、合法、完整而制定和实施的政策、措施和程序。《企事业内部控制基本规范》将企事业内部控制分为控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和监督五要素。内部控制主要有内部会计控制、内部管理控制、内部审计控制三种内部控制的主要作用：（一）保证国家的方针、政策和法规在企事业内部的贯彻实施。健全完善的内部控制。通过对企事业内部的任何部门、任何流转环节进行有效的监督和控制，对所发生的各类问题，都能及时反映，及时纠正，从而有利于保证国家方针政策和法规得到有效的执行。（二）保证会计信息的真实性和准确性。健全的内部控制，可以保证会计信息的采集、归类、记录和汇总过程，从而真实的反映企业的生产经营活动的实际情况，并及时发现和纠正各种错弊．从而保证会计信息的真实性和准确性。

（三）有效的防范企事业经营风险。在企事业的生产经营活动中，企事业要达到生存发展的目标．就必须对各类风险进行有效的预防和控制，内部控制作为企事业管理的中枢环节．是防范企事业风险最为行之有效的一种手段。（四）维护财产和资源的安全完整。健全完善的内部控制能够科学有效的监督和制约财产物资的采购、计量、验收等各个环节．从而确保财产物资的安全完整，并能有效的纠正各种损失浪费现象的发生。（五）促进企事业的有效经营。健全有效的内部控制，可以利用会计、统计、业务等各部门的制度规划及有关报告，把企业的生产、营销、财务等各部门及其工作结合在一起，从而是各部门密切配合，充分发挥整体的作用，以顺利达到企事业的经营目标。当前我国内部控制的现状：（一）对内部控制规范理解不深刻，执行不得力当前，我国很大一部分企事业（特别是中小企业）经营管理者不了解内部控制的真正内涵，轻视内部控制，没有充分意识到内部控制的重要性，对内部控制存在许多误区，使得企事业的内部控制没有成为管理的内在需求，即使已建立了相关的内部控制制度，也只是“印在纸上、挂在墙上”，以应付有关部门的检查、审计，而不管内部控制制度执行情况如何，这也是内部控制流于形式的症结。（二）内部控制环境弱化，控制体系不完善

信息管理部门职责

信息管理部门职责部门名称：宁夏美康医药有限公司信息管理部部门归属：经营管理部门主管领导：

部门岗位设置：部长1 名主持部门工作副部长1 名协助部长工作系统管理员1 名系统维护、网络管理公司信息管理部是公司信息化建设的主管部门，具体负责全公司信息化建设的组织、实施、协调、管理工作。主要职能是：组织编制、修订、上报、实施公司信息化规划；制定、实施信息化建设有关的各项管理制度，组织推进本单位信息标准化工作；组织、协调、指导所属单位的信息化工作，并对所属单位信息化工作进行评价和考核；编制和上报本单位信息化年度资本性支出计划及预算；负责信息化项目建设方案制订和上报工作；负责本单位信息化基础设施及应用系统的建设，运维及管理工作；参与组织本单位信息技术培训工作；协助上级信息化专职管理部门开展信息化工作。信息管理部岗位职责信息管理部部长职责1、掌握信息化相关的法律、法规、标准、规范及有关规章制度、明确本部门各岗位分工，全面主持本部门工作。2、负责制定本部门工作计划，半年有小结，年度有总结。3、协助分管领导编制公司信息化建设五年发展规划、三年滚动发展规划、年度工作计划、推广及培训考核计划，并按要求上报审批后组织实施。4、负责组织编制公司信息化建设、维护、年度更新计划及预算，并按要求上报审批后组织实施。5、负责公司信息化项目的实施、管理工作。6、牵头组织公司各业务系统流程的梳理、优化、创新，推动信息化管理系统的持续改进。7、组织公司IT 应用水平的评估，提出改进措施。8、负责公司信息化系统综合管理、运行维护，确保系统安全稳定。9、负责编制公司信息化系统建设标准及管理制度。10、组织编制公司信息化系统应急预案；建立系统安全策略，组织评审；建立防灾、容灾及灾后恢复机制。11、负责对信息数据进行收集、整理、分析，为领导决策提供数据支持。12、负责公司门户网站的建设、维护、更新。13、负责本系统相关人员专业培训及考核计划、认证工作。信息管理部副部长职责1、掌握信息化相关的法律、法规、规范、标准及有关规章制度，清楚本部门职责，协助主任做好本部门工作。2、具体负责制定本部门年度工作计划，半年有小结，年度有总结。3、具体编制公司信息化建设五年发展规划、三年滚动发展规划、年度工作计划、推广及培训考核计划，并按要求上报审批后组织实施。4、参与编制公司信息化建设、维护、年度更新计划及预算，并按要求上报审批后组织实施。5、参与公司信息化项目的实施、管理工作。6、参与公司各业务系统流程的梳理、优化、创新，推动信息化管理系统的持续改进。7、参与公司IT 应用水平的评估，提出改进措施。8、具体负责公司信息化系统综合管理、运行维护，确保系统安全稳定。9、参与编制公司信息化系统建设标准及管理制度。10、参与编制公司信息化系统应急预案；建立系统安全策略，组织评审；参与建立防灾、容灾及灾后恢复机制。11、参与对信息数据进行收集、整理、分析，为领导决策提供数据支持。12、具体负责公司门户网站的建设、维护、更新。13、具体组织对本系统相关人员进行专业培训及考核认证。信息管理部系统管理员职责1、掌握信息化相关的法律、法规、规范，标准及有关规章制度，了解公司和本部门的有关规定，清楚自己的岗位职责，持有相关管理文件。2、负责终端用户的管理维护；负责视频会议系统管理调试。 3、负责机房的日常维护管理。 4、负责门户网站的维护，最少每周更新一次。 5、监测网络系统的运行状态（如：路由器、交换机、服务器等）、并进行维护，确保其正常运行。 6、负责病毒公告、防御、监测、清除、网络反病毒软件统一部署、升级，网络防火墙的配置管