手册公司信息系统内控手册信息部
内部控制管理手册
内部控制管理手册I。
前言II。
内部控制管理制度的概述III。
内部控制管理组织IV。
内部控制管理的基本原则V。
内部控制管理的主要内容___内部控制管理的实施方法VII。
内部控制管理的监督与评价VIII。
附录XXX内部控制管理手册前言为规范单位的内部控制管理，提高单位的管理水平和经济效益，制定本手册。
内部控制管理制度的概述内部控制是指单位为实现经营目标，通过内部管理制度和内部控制措施，保障财产安全、预防和发现错误和违法行为、保证财务信息的真实可靠、提高经济效益的一种管理方式。
内部控制管理组织本单位内部控制管理工作由内控工作组具体负责，___对内控工作组的工作进行指导和监督。
内部控制管理的基本原则内部控制管理应遵循以下原则：明确责任、分工合作、相互制约、及时反馈、动态调整。
内部控制管理的主要内容内部控制管理的主要内容包括：风险管理、控制活动、信息与沟通、监督与评价。
内部控制管理的实施方法内部控制管理的实施方法包括：制定内部控制制度、内部控制措施的实施、内部控制流程的监督和改进。
内部控制管理的监督与评价内部控制管理的监督与评价应包括：内部审计、外部审计、自评和监督评价。
附录本手册的附录包括：内部控制管理制度、内部控制管理流程图、内部控制管理实施细则等。
Xx单位为了提高内部管理水平、规范内部控制、加强廉政风险防控机制建设，特编制了《内部控制管理手册》。
该手册将成为建立、执行、评价及验证内部控制的依据，确保单位从思想上提高管理水平，增强风险防控能力，保证单位协调、持续、快速发展。
本手册的实施对完善单位内部控制制度，规范内部各个管理层次相关业务流程，分解和落实责任，控制单位风险，保证财务报告真实性，确保单位资产安全高效运行具有较强的现实意义。
内部控制目标是通过建设、实施与完善内部控制体系，分析需要业务流程，评价控制措施的充分性、适宜性和有效性，通过对内部环境和各项业务流程以及相关制度的优化和梳理，保证单位经济活动合法合规、资产安全和使用有效、财务信息真实完整，有效防范舞弊和预防腐败，提高公共服务的效率和效果。
信息管理内部控制制度范本(6篇)
信息管理内部控制制度范本内部控制管理制度第一章总则第一条为保障公司业务经营管理活动安全、有效、稳健运行，切实防范和化解经营风险，结合公司实际，特制定本制度。
第二条公司内部控制是一种自律行为，是为实现经营目标、防范风险，对内部机构、职能部门及其工作人员从事的经营活动及业务行为进行规范、牵制和控制的方法、措施、程序的总称。
第二章内部控制的目标、原则、结构和要求第三条内部控制的总体目标是：在全公司建立一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系。
具体如下：一、保证法律法规、金融规章的贯彻落实；二、保证全公司发展规划和经营目标的全面实现；三、预防各类违法、违规及违章行为，将各种风险控制在规定的范围之内；四、保证会计记录、信息资料的真实性，保证及时提供可靠的财务会计报告；第四条全公司要按照依法合规、稳健经营的要求，制定明确的经营方针，完善“自主经营、自担风险、自负盈亏、自我约束”的经营机制，坚持“安全性、流动性、效益性”相统一的经营原则。
在内部控制建设方面应遵循以下原则：一、合法性原则。
内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于各项经营管理活动的始终。
二、完整性原则。
各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到所有业务过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
三、及时性原则。
各项业务经营活动必须在发生时进行及时准确的记录，并遵循效率性原则，外简内繁，按照“内控优先”的原则，建立并完善相关的规章制度。
四、审慎性原则。
各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证资金、财产的安全与完整。
五、有效性原则。
内控制度应根据国家政策、法律及全公司经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
六、独立性原则。
直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
第五条内部控制系统的结构。
内控系统原理及使用手册
内控系统原理及使用手册什么是内控系统？内控系统是指企业为了保障其合法权益、稳健经营以及规范管理而建立的一套理论体系和管理措施。
它涵盖了企业内部所有业务活动和流程，并且通过制度、政策和流程等方式对业务活动和流程进行监管和控制，从而使企业的运营更加规范、高效和安全。
内控系统的建立是企业治理结构中至关重要的一环，也是企业发展的基础和保障。
同时，随着国家对企业管理的要求日益严格和监管力度加大，内控系统对企业的意义和价值更加突出。
内控系统的目标内控系统的目标主要包括以下三个方面：1.对企业的风险进行识别、评估和控制，使企业的运营更加稳健和安全；2.对企业的治理和管理进行监管，并确保信息的可靠性和透明度；3.提高企业的效率和运营成本的控制，从而促进企业的可持续发展。
内控系统的要素一个完善的内控系统需要包含以下要素：1.内部控制目标：明确企业内部控制的目的和标准，确保企业运营的合法性、合规性和安全性；2.控制环境：指企业内部的管理机构、人员、文化等方面的因素，可以通过制度、政策等方式进行规范和管理；3.风险识别和评估：对企业内部开展风险管理工作，掌握关键风险并进行识别和评估，制定相应的监管和控制措施；4.控制活动：制定和实施具体的内部控制措施和政策，确保企业运营活动的安全性和合规性；5.信息与沟通：通过信息沟通和监督手段，确保企业内部信息的可靠性和透明度，同时把企业内部控制的信息向内部人员和外部利益相关者进行有效传递和沟通。
如何建立内控系统建立一个完善的内控系统需要经过以下几个步骤：1.风险评估：通过评估企业的整体风险，识别企业内部存在的风险因素，并分析和评估这些因素对企业运营的影响程度；2.设计内控机制：制定相应的内部控制标准和政策，建立企业内部的财务、人力资源、IT等管理流程；3.实施内控机制：确保内部控制标准的实施和执行，监督和评估企业内部的控制措施并进行持续改进；4.监督和报告：通过内部监察、审计等手段，监测和检查企业内部控制的有效性和可行性，并形成内部报告进行反馈和信息沟通。
企业内部控制管理手册
企业内部控制管理手册4第1章前言41.1手册编制的意义和目的41.2内部控制的目标51.3遵循的基本原则51.4适用X围和管理61.5内部控制体系的组织架构、职责与权限6第2章内部环境92.1内部机构设置92.2子公司管理122.3内部机构与子公司控制相关办法、规X、制度14第3章关联交易管理143.1关联交易管理目标143.2关联交易业务风险153.3关联交易业务流程163.4关联交易业务相关办法、规X、制度17第4章企业发展战略174.1企业发展战略管理目标174.2企业发展战略管理风险174.3发展战略管理流程174.4企业发展战略制订管理的方法、规X、制度18第5章企业文化与制度建设185.1企业文化内涵185.2企业文化建设185.3企业制度建设195.4企业文化建设方面的方法、规X、制度20第6章人力资源管理206.1人力资源管理目标206.2人力资源管理风险216.3人力资源管理流程226.4人力资源管理相关办法、规X、制度26第7章环境与健康安全267.1环境与健康安全目标267.2环境与健康安全风险277.3环境与健康安全业务相关办法、规X、制度28第8章质量管理288.1质量管理目标288.2质量管理风险288.3质量管理控制流程298.4质量控制相关办法、规X、制度30第9章职工代表大会制度309.1职工代表大会的管理目标309.2职工代表大会的管理风险319.3职工代表大会控制流程319.4职工代表大会相关制度及控制办法31WORD.第10章资金管理3110.1资金管理目标3110.2资金业务风险3210.3资金管理业务流程3310.4资金管理业务相关办法、规X、制度34第11章筹资管理3411.1筹资管理目标3411.2筹资业务风险3511.3筹资业务流程3511.4筹资业务相关的办法、规X及制度37第12章小额信贷管理3712.1小额信贷管理目标3712.2小额信贷管理风险3712.3小额信贷控制流程3812.4小额贷款业务相关办法、规X、制度39第13章长期股权投资3913.1长期股权投资管理目标3913.2长期股权投资业务风险4013.3长期股权投资管理流程4013.4长期股权投资业务相关办法、规X、制度42第14章并购管理4214.1并购管理目标4214.2并购业务风险4214.3并购业务流程4314.4并购业务相关办法、规X、制度44第15章衍生工具管理4515.1衍生工具管理目标4515.2衍生工具业务风险4515.3衍生工具业务控制流程4615.4衍生工具业务相关办法、规X、制度46第16章采购管理4716.1采购业务管理目标4716.2采购业务风险4816.3采购业务相关流程4916.4采购业务相关办法、规X、制度50第17章招标内部控制5017.1招标内部控制目标5017.2招标管理控制风险5017.3招标管理流程5117.4招标业务相关办法、规X、制度51第18章销售管理5118.1销售管理目标5118.2销售业务风险5218.3销售管理业务流程5318.4销售管理相关办法、规X、制度54 WORD.第19章存货管理5519.1存货管理目标5519.2存货管理风险5519.3存货管理流程5619.4存货管理相关办法、规X、制度57第20章固定资产管理5720.1固定资产管理目标5720.2固定资产业务风险5820.3固定资产业务流程5920.4固定资产业务相关办法、规X、制度60第21章无形资产6021.1无形资产管理目标6021.2无形资产业务风险6121.3无形资产管理业务流程6121.4无形资产业务相关办法、规X、制度62第22章科研开发6222.1科研开发的管理目标6222.2科研开发的管理风险6222.3科研开发控制流程6322.4科研开发业务相关办法、规X和制度63第23章工程项目管理6423.1工程项目管理目标6423.2工程项目业务风险6423.3工程项目管理流程6523.4工程项目管理相关办法、规X、制度66第24章对外担保管理6624.1担保管理目标6624.2担保业务风险6724.3担保业务流程6824.4对外担保业务相关办法、规X、制度68第25章合同管理6825.1合同管理目标6825.2合同业务风险6925.3合同管理控制流程7025.4合同管理相关办法、规X、制度70第26章业务外包管理7026.1业务外包管理目标7026.2业务外包业务风险7126.3业务外包控制流程7126.4业务外包相关办法、规X、制度72第27章财务报告编制与披露7227.1财务报告编制与披露目标7227.2财务报告编制与披露风险7327.3财务报告编制与披露流程7327.4财务报表相关办法、规X、制度74 WORD.第28章信息系统管理7528.1信息系统管理目标7528.2信息系统业务风险7528.3信息系统业务流程7628.4信息系统业务相关办法、规X、制度77第29章内部信息传递7729.1内部信息传递管理目标7729.2内部信息传递风险7729.3内部信息传递控制流程7829.4内部信息传递相关办法、规X、制度79第30章全面预算管理7930.1全面预算管理目标7930.2预算业务风险8030.3预算业务流程8130.4预算业务相关办法、规X、制度82第31章内部审计8231.1内部审计管理目标8231.2内部审计业务风险8231.3内部审计业务流程8331.4内部审计及监督相关业务办法、规X、制度84第32章风险管理8432.1风险管理目标8432.2风险管理流程8532.3风险管理业务相关办法、规X、制度85企业内部控制管理手册第1章前言1.1手册编制的意义和目的为提高公司内部控制管理水平，形成常态的规X化管理，提高风险防X能力，依据财政部发布的《企业内部控制基本规X》、《企业内部控制应用指引》与《企业内部控制评价指引》的要求，遵照企业各项内部规章制度，特编制《企业内部控制管理手册》，作为建立、执行、评价及验证内部控制的依据，确保公司从思想上提高管理水平，增强风险防X能力、保证公司协调、持续、快速发展。
公司信息部内控管理制度
第一章总则第一条为加强公司信息部的内部管理，确保信息安全和高效运作，根据国家有关法律法规及公司内部管理规定，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司信息部所有员工，以及与信息部业务相关的其他部门和个人。
第三条信息部内控管理工作的基本原则是：预防为主、风险可控、责任明确、持续改进。
第二章组织结构与职责第四条信息部内控管理组织结构如下：1. 信息部内控管理领导小组：负责制定、修订和监督实施信息部内控管理制度，对内控管理工作的重大问题进行决策。
2. 信息部内控管理办公室：负责具体实施内控管理制度，组织、协调、监督和检查信息部内控管理工作。
3. 信息部内控管理岗位：负责本岗位内控管理工作的具体实施。
第五条信息部内控管理领导小组职责：1. 制定、修订和监督实施信息部内控管理制度。
2. 组织开展内控管理培训和宣传教育。
3. 定期评估内控管理工作的有效性，提出改进措施。
4. 处理内控管理工作中出现的问题。
第六条信息部内控管理办公室职责：1. 组织制定、修订和实施信息部内控管理制度。
2. 组织开展内控管理培训和宣传教育。
3. 监督检查信息部内控管理工作的实施情况。
4. 收集、整理、分析内控管理工作中出现的问题，并提出改进建议。
5. 向信息部内控管理领导小组报告内控管理工作情况。
第七条信息部内控管理岗位职责：1. 负责本岗位内控管理工作的具体实施。
2. 定期检查、分析本岗位的风险点，提出防范措施。
3. 及时报告本岗位内控管理工作中出现的问题。
第三章内控管理内容第八条信息部内控管理内容主要包括以下几个方面：1. 信息系统安全控制：确保信息系统安全、稳定、可靠运行，防止信息泄露、篡改和破坏。
2. 数据管理控制：规范数据采集、存储、使用、共享和销毁，确保数据真实、准确、完整。
3. 信息技术项目管理控制：规范信息技术项目立项、实施、验收和评估，确保项目质量、进度和效益。
4. 信息技术服务控制：规范信息技术服务提供，确保服务质量、效率和用户满意度。
企业内部控制管理手册
XX国有企业内部控制管理手册目录1前言 (3)1.1概述 (3)1.1.1手册编制的意义和目的 (3)1.1.2内部控制目标 (3)1.1.3遵循的基本原则 (3)1.1.4内部控制依据的标准 (5)1.1.5手册的结构组成 (5)1.1.6手册的适用范围和管理适用范围 (6)1.2内部控制体系的组织架构、职责及权限 (8)1.2.1目的 (8)1.2.2内部控制体系的组织架构 (8)1.2.3职责与权限 (8)2内部环境 (11)2.1内部机构设置及其权责分配 (11)2.1.1内部机构设置 (11)2.1.2内部机构的运行 (12)2.1.3职责与权限 (13)2.2发展战略管理 (17)2.3人力资源管理 (18)2.3.1人力资源管理 (18)2.3.2员工责任和目标 (19)2.3.3违规行为的纠正措施 (20)2.3.4道德标准的遵从 (21)2.4社会责任 (21)2.4.1促进就业与员工权益保护 (21)3风险评估 (24)3.1风险识别关注因素 (24)3.2风险类别 (24)3.3风险评估 (24)3.3.1风险评估目标 (24)3.3.2风险识别 (25)3.3.3风险分析 (26)4控制活动 (27)4.1控制活动分类与形式 (27)4.1.1控制活动的分类 (27)4.1.2控制活动的形式 (27)4.2内部控制要求及保障措施 (28)4.2.1公司业务流程总目录 (28)4.2.2各业务流程的关键控制目标和控制措施 (32)4.2.3资金活动日常资金活动管理 (32)4.2.4采购业务 (33)4.2.5资产管理 (34)4.2.6财务报告 (35)5信息与沟通 (38)5.1内控关注要点: (39)5.2控制措施: (39)5.3反舞弊机制 (41)6内部监督 (43)6.1目的 (43)6.2内部监督 (43)7附件 (45)1前言1.1概述1.1.1手册编制的意义和目的XX有限公司(以下简称公司)作为XX集团(以下简称集团)控股子公司, 为提高公司内部控制管理水平, 形成常态的规范化管理, 提高风险防范能力, 全面贯彻财政部、证监会、审计署、银监会、保监会等五部委颁布的《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制配套指引》, 特编制《内部控制管理手册》, 作为建立、执行、评价及验证内部控制的依据, 确保公司从思想上提高管理水平, 增强风险防范能力, 保证公司协调、持续、快速发展。
公司内控手册-内控手册
公司内控手册-内控手册公司内控手册-内控手册目录第一部分：总论 (2)一、目的、意义及原则 (2)二、编制依据 (2)三、使用范围 (2)四、使用指南 (3)五、维护及更新 (3)第二部分：内部环境 (4)一、组织框架 (4)二、人力资源 (6)三、企业文化及社会责任 (6)第三部分：风险评估与控制活动 (8)一、风险类别 (8)二、风险评估 (8)三、风险应对与控制的措施 (9)（一）外部风险应对措施 (9)（二）内部风险控制措施 (10)四、具体业务风险与控制 (13)（一）、组织架构 (13)（二）、发展战略 (15)（三）、全面预算 (18)（四）、人力资源 (21)（五）、研究开发 (23)（六）、合同管理 (26)（七）、工程项目 (28)（八）、采购管理 (31)（九）、销售业务 (34)（十）、资金管理 (37)（十一）、资产管理 (41)（十二）、担保业务 (43)（十三）、财务报告 (46)（十四）、信息系统 (48)第四部分：信息传递与沟通 (50)一、对外信息沟通 (50)二、内部信息传递 (53)第五部分：内部控制实施与监督 (55)一、内部审计委员会职责与权限 (55)二、内部控制有效性评价 (55)第一部分：总论一、目的、意义及原则编制和实施《内部控制手册》（以下简称《手册》），是为了遵循国家相关法律法规，满足资本市场对公众公司内部控制监管的要求，进一步完善现代企业制度和法人治理结构，确保公司各项工作规范有序进行，最大化减少风险，提高公司经营管理水平，保障公司战略的实施。
本《手册》编写遵循以下原则：1、全面性原则内部控制贯彻公司决策、执行和监督的全过程，覆盖公司各项业务和事项；2、重要性原则在涵盖公司各项业务流程基础上，关注重要业务事项和高风险领域；3、制衡性原则在治理结构、机构设制及权责分配、业务流程方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率；4、适应性原则与公司业务规模、业务范围、竞争状况和风险水平相适应，并随情况的变化加以调整；5、成本效益原则权衡成本与收益，以适当成本实现有效控制；二、编制依据1、《企业内部控制基本规范》及配套指引；2、《非上市公众公司监督管理办法》及指引；3、《中华人民共和国会计法》及配套法规；4、《中华人民共和国审计法》；三、使用范围本《手册》所规定的内部控制适用于公司所有部门和人员，以及所有业务和管理活动，各部门应按涉及自身活动的具体规定执行。
内部控制手册
内部控制手册引言内部控制是组织中确保经营活动的正常运行和管理目标的有效实现的一套制度、方法和措施。
内部控制手册是对组织内部控制制度的规范和指导，它用于指导员工遵守内控规定，维护组织的财产安全和经营秩序。
本手册旨在介绍组织内部控制的重要性，确定内控目标和建立有效的内部控制措施。
第一章：内部控制概述1.1 内部控制的定义内部控制是指组织为了保护资产、防止损失和实现经营目标而建立的一系列制度和措施。
1.2 内部控制的目标•保护组织资产的安全•确保经营活动的合法性和合规性•提高工作效率和运营效果•防范和减少风险和损失1.3 内部控制的原则•分工和协作原则：明确各岗位职责，保证各部门之间的有效沟通和协作。
•权责一致原则：权限和责任相匹配，确保决策和执行的一致性。
•监督原则：建立内部审计、风险管理等监督机制，实施内部控制的监督和评价。
第二章：内部控制的要素2.1 控制环境控制环境是内部控制的基础，它是指组织内部的价值观、道德风险、道德风险感和管理意识等因素。
2.2 控制活动控制活动是指组织为了实现内部控制目标而执行的一系列措施和规定。
2.3 信息和沟通信息和沟通是内部控制的重要环节，它确保信息的传递、交流和共享。
2.4 监督和评价监督和评价是内部控制的重要组成部分，它用于监督内部控制制度的执行情况，并评价其有效性和合规性。
第三章：内部控制的建立与运行3.1 内部控制制度的建立内部控制制度的建立是组织实施内部控制的前提，它包括制度的设计、流程的优化、职责的划分等。
3.2 内部控制的执行和运行内部控制的执行和运行是指组织按照内部控制制度进行实施和操作。
3.3 内部控制的监督和评价内部控制的监督和评价是对内部控制制度进行跟踪、检查和评估的过程，确保内控制度的有效性和合规性。
第四章：内部控制的改进和优化4.1 内部控制的改进机制内部控制的改进机制是指组织建立持续改善的内部控制机制，不断优化内部控制制度。
4.2 内部控制的优化方法内部控制的优化方法包括风险管理、内部审计、信息技术的应用等手段和措施。
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第十八号信息系统
第一章信息系统的开发管理
一、业务目标
确保信息系统的建设过程符合国家法律、法规及企业内部管理制度的要求。
合理规划企业信息系统建设，促进企业战略目标的实现。
严格控制信息系统项目实施过程，保证系统建设质量。
二、业务风险
信息系统的建设与运行违反国家法律、法规和监管机构的要求，可能使企业遭受外部处罚。
信息系统发展缺少合理的规划或者落实不到位，无法确保企业全面战略目标的实现。
三、业务范围
该子流程主要描述了XXXXXXX股份有限公司信息系统管理的相关工作流程，主要包括：项目立项审批，项目合同签订，项目实施管理，项目验收管理等。
四、业务流程描述
1、项目立项
公司各单位按照企业信息化建设规划，根据本单位业务管理需要，在每年12月31日前提出企业信息化应用系统建设项目申请，编制应用系统项目申报材料，提交对口业务部门和信息中心。
项目申报材料的具体要求请参考《XXXXXXX信息化应用系统需求管理制度》。
信息中心按照《XXXXXXX信息化建设管理制度》规定的职责分工，将需求方案分送各相关业务部门进行业务审核。
信息中心负责项目申报材料的技术审核。
业务需求牵头部门、信息中心按照分工完成业务审核和技术审核后，报信息化工作领导小组审定。
信息中心负责将审核项目进行汇总，对重大项目组织专家论证，编制年度项目计划，经信息化办公室审核，报信息化领导小组审批。
信息中心根据信息化领导小组审定的年度项目计划，按照部门预算管理要求，汇总编制年度公司信息化经费预算及建设项目经费预算，报分管副总、总经理审批，并将批复结果以书面形式通知集团内相关单位。
未经信息化领导小组批准的建设项目，不得自行筹集经费建设。
2、项目实施过程管理
经信息化领导小组批准的建设项目，由信息中心确认开发商或供应商，并根据《XXXXXXX 信息化建设项目合同管理制度》签订项目合同。
信息中心会同对口业务部门确认详细的业务功能需求和业务流程，确认开发任务，合理配置开发资源。
信息中心组织部内相关单位和项目开发单位有关人员成立系统开发小组，负责组织和管理软件开发工作。
信息中心负责对系统开发全过程进行跟踪管理；负责建立进度控制、质量控制、风险控制机制，约束开发单位按期保质完成工作计划、规避项目风险。
项目实施过程的管理要求详见《XXXXXXX信息化应用系统组织实施管理制度》。
信息中心组织项目需求单位、项目开发单位组成系统测试小组，负责系统测试的各项工作。
各项测试工作完成后，信息中心负责完成信息系统的正式上线工作。
系统使用的对口业务部门负责编制系统的业务指导操作手册，信息中心负责提供技术支持。
3、项目验收
项目开发单位在项目完成后1个月内，向信息中心提出项目竣工验收申请，并填写《企业信息化建设项目竣工验收申请表》。
信息中心会同业务需求牵头部门组成验收小组，具体验收标准及验收程序详见《XXXXXXX 信息化建设项目验收管理制度》。
项目验收组根据审查验收情况，召开评审论证会，对项目进行综合评价，形成竣工验收报告，填写《企业信息化建设项目竣工验收表》，由验收组全体成员签字，验收组组长根据验收表决情况签署验收意见。
信息中心将通过验收的项目各种文件资料及最终验收审批报告，归类整理并列出清单，按照有关规定归档保存。
项目未通过验收的，信息中心以书面形式通知开发单位，限期整改，符合验收条件后，可再次提出验收申请。
五、相关制度
《XXXXXXX信息化建设管理制度》
《XXXXXXX信息化应用系统需求管理制度》
《XXXXXXX信息化建设项目合同管理制度》
《XXXXXXX信息化建设项目资金管理制度》
《XXXXXXX信息化应用系统组织实施管理制度》
《XXXXXXX信息化建设项目验收管理制度》
六、主要控制点
1 项目立项管理流程
2 项目合同的签订
3 项目实施过程的质量控制，进度控制，风险控制
4 项目验收过程
七、检查资料
1 信息系统项目申报材料
2 项目评审报告
3 项目开发或采购相关合同
4 系统实施方案
5 信息系统项目竣工验收报告
八、业务流程
第二章信息系统的运行与维护
一、业务目标
确保信息系统的运维管理过程符合国家法律、法规及企业内部管理制度的要求。
提高信息系统的管理水平和技术应用水平，满足生产经营业务需求，提高企业综合竞争力。
二、业务风险
信息系统管理存在漏洞，无法满足业务需求或给企业带来信息安全隐患，影响生产经营的顺利进行。
信息系统的软件、硬件等运行环境存在运行故障、数据丢失、设备损坏等风险，缺失应急预案，影响企业的正常生产运营。
三、业务范围
该子流程主要描述了XXXXXXX股份有限公司信息系统管理的相关工作流程，主要包括：信息系统的运行及维护管理、系统升级管理、信息系统安全管理等。
四、业务流程描述
1、系统运行及维护管理
企业总部应用系统的维护归口统一由信息中心负责管理（运维直接外包的项目除外）。
系统使用对口业务部门(单位)负责业务流程、业务要求、对口模块子系统的具体操作规范等相关制度的制定和落实，对有关业务参数等数据的日常更新；对关键用户与一般用户进行系统业务培训和培训考核。
信息中心负责提供技术支持。
信息中心负责日常软硬件系统维护、网络安全、系统应急处理等工作，保证信息系统安全、稳定运行，并做《应急事故处理记录》和《运行维护记录》。
需委托维护的信息系统，信息中心负责审查系统服务商资质，并签订系统维护服务合同；由信息中心自行维护的，则指定专人负责维护，制定岗位职责。
在系统使用中，各部门（单位）如有变更需求，可在OA办公系统中填写《新增变更业务需求申请单》，在相关业务部门和信息中心完成系统审批流程后，由信息中心统一安排处理。
变更完成后由申请提出部门相关人员签字确认。
3、系统更新升级管理
对于系统更新升级，软件提供方必须明确给出本次补丁所涉及的变更内容。
并发布到与正式系统同步的测试系统中，由信息中心会同相关业务部门，对系统进行测试评估。
测试完成后，相关部门人员共同在《系统升级测试报告》上签字确认。
在系统补丁测试确认完成后，由信息中心指定工作人员负责完成正式系统的补丁升级。
信息系统操作人员不得擅自进行系统软件的删除修改等操作，不得擅自升级、改变系统软件版本；不得擅自改变软件系统的环境配置。
4、信息系统安全管理
信息系统环境安全
企业系统运行环境包括了数据中心机房、总部与各分子公司的网络及通信加密方式等，具体的安全管理要求详见《XXXXXXX信息安全管理制度》。
信息系统网络安全
信息中心负责企业总部的防火墙建设及网络安全防护，各项安全要求标准详见《XXXXXXX 信息安全管理制度》。
信息系统数据安全
制定各类数据备份的计划，定期监督备份计划实施情况。
服务器上的数据拷贝至移动存储进行备份。
定期对备份数据抽样进行恢复测试。
年末将备份数据的移动存储设备送往档案中心存档。
任何单位和个人不得从事危害信息系统安全的行为，不得对外公开信息系统的保密数据，
违规者按依照有关规定对责任人员给予行政处分。
情节严重的追究刑事责任。
信息系统用户安全
XXXXXXX信息化建设系统组织、用户权限管理制度》。
每位员工都有责任保管好本人的账号和密码，做好计算机病毒防护工作，并定期更换密码，以防止他人盗用和破译。
岗位变更人员在完成人事部门的业务审批流程后，在OA办公系统填写岗位权限信息表并提交给信息中心，信息中心管理员才能根据表格信息进行相应的账号新增、修改及权限分配操作；
人员离职后，用户账号将被禁用。
5、机房管理
外来人员对硬件系统维护时，须填写《外来人员进入机房审批表》，经信息中心批准后方可进入；当外来人员对软件系统进行维护时，须填写《应用软件维护表》，经系统使用业务部门负责人和信息中心主任签字批准后方可。
机房所有工作人员须经信息中心主任授权并凭门禁卡进出机房，外来人员进入机房统一由信息中心专人陪同，陪同人员全面负责外来人员的行为安全，并做好安全防范工作。
中心机房及其附属设备的管理（登记）与维修由网管人员负责。
设备管理人员每半年要核准一次设备登记情况。
机房工作人员应熟悉机房内部消防安全操作和规则，了解消防设备操作原理、掌握消防应急处理步骤、措施和要领。
中心机房服务器、磁盘阵列柜及其网络设备由专职人员每月进行一次例行检查和维护，尤其是设备供电、运行状态是否正常等要时常检查和维护。
五、相关制度
《XXXXXXX信息安全管理制度》
《XXXXXXX数据中心机房管理制度》
《XXXXXXX信息化建设系统组织、用户权限管理制度》
《XXXXXXX信息资产管理制度》
六、主要控制点
1 需求变更的审批流程
2 系统更新升级的管理流程
3 信息安全控制
4 机房运行环境及硬件的安全检测
七、检查资料
1机房的运行维护记录
2 新增变更需求申请表
3 系统升级测试报告
4 外来人员进出机房登记记录5机房设备维修记录
八、业务流程。