8-证券投资基金的法律法规与监管
证券投资基金法律法规、职业道德与业务规范-题库---白色答案
证券投资基金法律法规、职业道德与业务规范说明：正确答案为白色字体;1、单选：储蓄的特征是()。
A．安全性B．保值性C．增值性D．盈利性正确答案：B2、单选：()是指资金供应者和资金需求者双方通过金融工具进行交易而融通资金的市场。
A．金融市场B．资本市场C．货币市场D．商品市场正确答案A3、单选：资本市场是长期金融市场，交易工具为期限()的有价证券。
A．6个月以上B．一年以上C．三年以上D．五年以上正确答案B4、单选：把金融市场划分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是根据()。
A．交割期限B．交易工具的期限C．交易标的物D．交易市场正确答案C5、单选：票据市场是()的重要组成部分。
A．资本市场B．债券市场C．股票市场D．货币市场正确答案：D6、单选：现货市场的交易协议达成后在()交易日内进行交割。
A．一个B．两个C．三个D．五个正确答案：B7、单选：作为机构投资者在金融市场具有支配性作用的是()。
A．政府B．中央银行C．金融机构D．社保基金正确答案C8、单选：金融市场上进行交易的载体是()。
A．金融工具B．证券交易所C．股票D．债券正确答A：9、单选：()一般指金融机构受投资者委托，为实现投资者的特定目标和利益，进行证券和其他金融产品的投资并提供金融资产管理服务，并收取费用的行为。
A．资产管理B．投资顾问C．客户咨询D．代客理财正确答案A10、单选：以下关于资产管理的特征说法错误的是()。
A．从受托资产来看，主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产B．资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理，承担受托人义务C．资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值D．从参与方来看，委托方为资产管理人，受托方为投资者正确答案D11、单选：以下关于资产管理行业的作用表述错误的是()。
A．能够为市场经济体系有效配置资源，提高整个社会经济的效率和水平B．帮助投资者进行投资决策，确保投资者能盈利C．创造出十分广泛的投资产品和服务D．对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性正确答案：B12、单选：美国资产管理机构不包括()。
中国证券投资基金业协会关于发布《基金从业人员管理规则》及配套规则的公告-中基协发〔2022〕8号
中国证券投资基金业协会关于发布《基金从业人员管理规则》及配套规则的公告正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------中国证券投资基金业协会公告中基协发〔2022〕8号关于发布《基金从业人员管理规则》及配套规则的公告为了加强从业人员自律管理，规范从业人员执业行为，促进基金行业机构合规、稳健运行，保护投资者合法权益，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）根据《证券投资基金法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规、监管规定以及《中国证券投资基金业协会章程》，制定了《基金从业人员管理规则》及《关于实施有关事项的规定》。
经中国证监会备案，协会理事会审议通过，现予发布，自发布之日起实施。
特此公告。
附件：1. 基金从业人员管理规则2.《基金从业人员管理规则》起草说明3. 关于实施《基金从业人员管理规则》有关事项的规定中国证券投资基金业协会2022年5月10日附件1基金从业人员管理规则第一章总则第一条为了加强从业人员自律管理，规范从业人员执业行为，促进基金行业机构合规、稳健运行，保护投资者合法权益，根据《证券投资基金法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规、监管规定以及《中国证券投资基金业协会章程》，制定本规则。
第二条从业人员应当遵守法律法规，恪守职业道德和行为规范，按照本规则规定，向中国证券投资基金业协会（以下简称协会）注册，取得基金从业资格（以下简称从业资格）。
第三条机构承担从业人员资格管理主体责任，应当加强从业人员职业道德教育，明确行为规范，建立健全从业人员资格管理制度，组织实施从业人员资格管理和后续职业培训，按照有关规定向协会报送信息。
证券投资基金的法律法规与合规要求
证券投资基金的法律法规与合规要求证券投资基金作为一种金融工具，广泛应用于各类投资组合中，促进了资本市场的发展和经济的繁荣。
然而，为了保障投资者利益、维护市场秩序，证券投资基金需要遵守一系列的法律法规和合规要求。
本文旨在介绍证券投资基金的法律法规与合规要求，以便投资者和从业人员了解相关规定。
一、证券投资基金的法律法规1. 证券法证券法是最基本、最重要的证券市场法律法规之一。
它对证券投资基金进行了明确的法律规定，包括基金的设立、运作和监管，以及投资者保护等方面的内容。
2. 《证券投资基金法》《证券投资基金法》是我国证券市场的核心法律之一，于2020年7月1日施行。
该法对证券投资基金的发行、销售、运作等方面作出了详细规定，明确了基金管理人的责任和义务，加强了基金投资者的保护。
3. 《证券投资基金业务暂行办法》《证券投资基金业务暂行办法》是中国证监会颁布的对证券投资基金业务进行管理的重要法规。
它规定了基金投资组合的构成、基金净值计算、基金投资风险评估等方面的要求，确保基金运作合规。
4. 《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》是对私募证券投资基金进行管理的法律法规。
它规定了私募基金的设立、备案、募集、运作等方面的要求，保障了私募基金投资者的合法权益。
二、证券投资基金的合规要求1. 投资合规证券投资基金需要根据法律法规规定的投资范围及限制进行投资，严禁违规操作和未经批准的投资行为。
基金管理人应加强对投资决策的研究和评估，确保合规性。
2. 信息披露合规证券投资基金需要按照法律法规要求及时、准确地披露基金运作情况、投资风险等相关信息，保障投资者的知情权。
3. 内部控制合规基金管理人应建立健全内部控制制度，包括投资决策、风险控制、合规审查等方面的规程和程序，确保基金运作符合法律法规及相关约定。
4. 投资者保护合规基金管理人应加强对投资者的风险揭示和告知，建立健全投资者适当性管理制度，确保投资者的合法权益。
基金从业资格考试部分真题——科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》(含答案)
基金从业资格考试部分真题《基金法律法规、职业道德与业务规范》1、关于基金监管，以下表述正确的是( )。
Ⅰ、基金监管的首要目标是保护投资人利益Ⅱ、基金监管也应对投资人之外的其他基金相关当事人的合法权益依法以保护Ⅲ、中小投资者在基金市场中处于弱势地位，需要基金监管的保护Ⅳ、基金监管需要保护投资人避免遭受误导欺诈、内幕交易等行为的损害A. Ⅰ、Ⅱ、ⅣB. Ⅰ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[参考答案] C[答案解析] 依法保护投资人及相关当事人的合法权益，是基金监管的首要目标。
投资人是基金市场的支撑者，其合法权益得到有效的保护，证券投资基金才有可能持续健康发展。
但在基金市场上，投资人多处于弱势地位，相对于基金管理人，投资人往往信息获取途径不足、风险识别和承受能力薄弱，其合法权益容易受到侵害。
因此，基金监管必须要切实保护投资者的合法权益，使投资者避免遭受误导、欺诈、虚假陈述、内幕交易、操纵市场等行为的损害，使投资者避免遭受不公平对待。
同时，基金监管对于基金市场相关当事人的合法权益也应依法给予保护。
2、具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时，以下做法正确的是（）。
Ⅰ、优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查Ⅱ、优先根据第三方提供的信息进行审慎调查Ⅲ、乙公司提供非公开信息时，甲银行对信息的适当性实施尽职甄别Ⅳ、不接受且不使用乙公司提供的非公开信息A. Ⅰ、ⅣB. Ⅱ、ⅣC. Ⅰ、ⅢD. Ⅱ、Ⅲ[参考答案] C[答案解析] 开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行;接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别。
考点：审慎调查的要求理解章节：第二十二章第四节3、关于开放式基金的认购费率和收费模式，下列说法正确的是（）。
Ⅰ、基金管理人可根据不同认购金额设置不同的认购费率Ⅱ、前端收费模式在认购其价额时就支付认购费用Ⅲ、后端收费模式在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用Ⅳ、前端收费模式和后端收费模式的认购费率均为固定费率A. Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅱ、ⅢD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[参考答案] B[答案解析] 考点：开放式基金认购费率和收费模式章节：第十六章第一节解析：开放式基金份额认购上存在两种收费模式：前端收费模式和后端收费模式。
关于证券投资基金业务法律法规概述
基金业务法律法规上海证券交易所证券投资基金上市规则 (1)深圳证券交易所证券投资基金上市规则 (7)沪深证交所关于设立证券投资基金帐户的通知 (15)关于调整证券投资基金认购新股事项的通知 (17)基金管理公司进入银行间同业市场管理规定 (17)证券投资基金参与银行间同业市场债券交易托管结算业务规程 (19)关于证券投资基金参与股票发行申购有关问题的通知 (23)证券投资基金会计核算办法 (24)关于证券投资基金业绩报酬有关问题的通知 (58)关于证券投资基金税收问题的通知 (59)关于证券投资基金交易、收费有关问题的通知 (60)关于证券投资基金税收问题的通知（2001） (61)财政部国家税务总局关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知（2002） (62)关于加强证券投资基金监管有关问题的通知（1998） (63)关于加强证券投资基金交易行为监控有关问题的通知 (66)关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知 (67)关于制定证券投资基金规范运作指导意见的通知 (68)关于证券期货审计业务签字注册会计师定期轮换的规定 (69)关于重新核定证券市场监管费收费标准及有关问题的通知（2003） (70)上海证券交易所证券投资基金上市规则第一章总则第一条为加强对证券投资基金(以下简称基金)上市的管理，规范基金交易行为，促进基金市场的健康发展，保护投资者的合法权益，根据《证券投资基金管理暂行办法》等有关法律、法规、规章，制定本规则。
第二条本规则所称基金上市，是指封闭式基金经批准在上海证券交易所(以下简称本所)挂牌买卖。
第三条本规则所涉专门用语，同《证券投资基金管理暂行办法》。
第四条本所依据有关证券法律、法规、本规则和其他有关规定对上市基金进行监督。
第二章基金的上市条件第五条申请上市的基金必须符合下列条件：(一)经中国证监会批准设立并公开发行；(二)基金存续期不少于5年；(三)基金最低募集数额不少于人民币2亿元；(四)基金持有人不少于1000人；(五)有经审查批准的基金管理人和基金托管人；(六)基金管理人、基金托管人有健全的组织机构和管理制度，财务状况良好，经营行为规范。
证券行业的法规与合规要求
证券行业的法规与合规要求在证券市场中，法规与合规要求起着至关重要的作用，旨在确保市场的公平、透明和稳定运行。
本文将介绍证券行业中的一些主要法规与合规要求，并探讨它们的重要性和影响。
一、证券法律法规1. 《证券法》《证券法》是我国证券市场的基本法律，它规定了证券的定义、发行与交易、监管等方面的内容，并确保了证券市场的正常运行。
证券公司和证券交易所等市场参与者都必须遵守《证券法》的规定。
2. 《证券投资基金法》《证券投资基金法》规定了证券投资基金的设立、运作和管理等方面的要求，保护了投资者的权益，促进了证券投资基金市场的健康发展。
3. 《证券公司监督管理暂行办法》该办法规定了证券公司的组织形式、经营范围、监管措施等内容，以加强对证券公司的监督管理，确保市场的稳定运行。
二、合规要求1. 内幕交易与市场操纵的禁止内幕交易和市场操纵是严重破坏市场公平与公正的行为，因此严禁在证券市场上从事这些活动。
相关法规要求证券市场参与者遵守行为准则，防止信息泄露和操纵市场行为的发生。
2. 投资者保护投资者保护是证券行业合规的重中之重。
相关要求包括提供真实、准确、完整的信息，防范公司内幕交易、虚假陈述和其他违法行为，加强对公众投资者的保护措施等。
3. 客户资金与证券账户管理证券公司需要确保客户资金的安全，并建立健全的风控措施来预防潜在风险。
此外，对证券账户的管理和操作也需要符合相关法规要求，确保透明、公正、合规。
4. 合规报告与监管证券公司需要定期向监管机构提交合规报告，对公司内部的合规情况进行披露和检查。
监管机构对证券市场的监管力度也日益加强，以保证市场的稳定和公正。
三、法规与合规的重要性1. 保护投资者权益法规与合规要求确保投资者能够获得真实、可靠的信息，并保护其投资利益。
这有助于增强投资者的信心，并促进更多的资金进入证券市场，推动市场的发展。
2. 维护市场秩序合规要求可以有效地预防市场操纵、内幕交易等不正当行为的发生，维护市场的公平与公正，防止市场的异常波动，提高市场的稳定性。
基金从业者应知应会的《基金法律法规》考试重点
基金从业者应知应会的《基金法律法规》考试重点作为一名基金从业者，了解并掌握《基金法律法规》是必不可少的。
本文将为你梳理《基金法律法规》考试的重点，帮助你更好地备战考试。
一、考试概述《基金法律法规》考试是基金从业者必须通过的入门资格考试，主要测试考生对我国基金法律法规体系的掌握程度。
考试内容涵盖了《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规。
二、考试重点1. 证券投资基金法律体系- 了解证券投资基金法律体系的构成，包括法律、行政法规、部门规章、规范性文件等。
- 掌握各类法律法规的主要内容及其相互关系。
2. 证券投资基金的定义与分类- 熟悉证券投资基金的定义、特点、运作模式。
- 掌握证券投资基金的分类，包括契约型、公司型、有限合伙型等。
3. 基金管理人、基金托管人和基金销售机构的职责- 了解基金管理人的职责、资质要求及其监管。
- 熟悉基金托管人的职责、资质要求及其监管。
- 掌握基金销售机构的职责、资质要求及其监管。
4. 基金销售行为规范- 掌握基金销售机构的准入条件、业务范围及其监管。
- 了解基金销售人员的资格要求、行为规范及其监管。
5. 基金信息披露- 熟悉基金信息披露的分类、内容、方式和要求。
- 掌握基金信息披露的主要法律法规及其适用范围。
6. 基金投资运作管理- 了解基金的投资范围、投资限制和投资决策。
- 熟悉基金的运作流程、风险控制和内部管理。
7. 基金投资者权益保护- 掌握基金投资者的权利和义务。
- 了解基金投资者权益保护的主要措施和机制。
8. 基金监管与自律管理- 熟悉基金监管机构的职责、监管手段及其监管对象。
- 了解基金自律管理机构的功能、自律规则及其监管对象。
三、备考建议1. 系统学习《基金法律法规》相关教材和辅导资料，构建完整的知识体系。
2. 重点关注各类法律法规的主要内容及其相互关系，理解并掌握关键条款。
3. 结合实际案例，深入研究基金投资运作中的法律问题，提高实际操作能力。
基金法律法规职业道德与业务规范-8_真题-无答案(228)
基金法律法规、职业道德与业务规范-8(总分100,考试时间90分钟)单选题(每题备选项中只有一项最符合题目要求)1. 当前，我国的开放式基金已经构建了一条包括______在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。
A. 债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金B. 货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金C. 债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金D. 货币市场基金、债券基金、股票基金、混合基金2. 处于探索阶段的基金在运作过程中出现的问题不包括______。
A. 由于缺乏基本的法律规范，基金普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题B. “老基金”资产大量投向了房地产、企业法人股权等C. 基金的发起运作普遍不规范D. “老基金”深受20世纪80年代中后期我国房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高3. 下列对证券投资基金的描述中，错误的是______。
A. 是一种长期投资工具B. 主要功能是分散投资C. 面临巨额赎回风险D. 可以降低投资单一证券带来的个别风险4. 下列属于基金信息披露规范性文件的是______。
A. 《证券投资基金法》B. 《证券投资基金信息披露编报规则》C. 《证券交易所业务规则》D. 《证券交易所LOF业务规则与业务指引》5. ______会导致ETF总份额的减少，______会导致ETF总份额的扩大。
A. 折价套利；溢价套利B. 溢价套利；折价套利C. 风险套利；无风险套利D. 无风险套利；风险套利6. LOF在交易所的交易规则不包括______。
A. 买入LOF申报数量应当为100份或其整倍数B. 申报价格最小变动单位为0.001元人民币C. 深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制D. 投资者T日卖出基金份额后的资金当日即可到账7. 基金募集期限一般不得超过______个月。
A. 3B. 7C. 10D. 128. 内部控制的目标是在一定范围内______经营风险，提高基金管理人的经营效益。
证券市场基本法律法规
证券市场基本法律法规证券市场基本法律法规概述证券市场法律法规是指规范证券市场行为的一系列法律和法规。
在国内证券市场中，证券法是最基础、最重要的法律，规定了证券的发行、交易、持有、转让等方面的基本原则和制度安排。
此外，还有一系列辅助性法规和规章，如证券交易所规则、上市公司监管规则等。
这些法律法规的出台和实施，有助于维护证券市场的秩序，保护投资者的合法权益，促进经济的稳定发展。
证券法证券法是我国证券市场的法律基础，于1999年出台并施行。
该法规定了证券的定义，明确了证券发行、交易、持有、转让的基本规则，确立了证券市场机构的地位和职责，同时也规定了证券交易的监管制度和违法行为的处理办法。
证券法明确了证券市场的主体包括证券交易所、证券公司、证券投资基金管理公司等，规定了它们的组织形式、业务范围和监管要求。
此外，证券法还对证券的发行、交易、持有、转让等行为做出了详细规定，以保障市场的公开、公平和诚实交易的原则。
证券交易所规则证券交易所规则是证券交易所制定和发布的行为规范，用于指导证券交易所的日常运作和市场交易。
我国目前有上海证券交易所和深圳证券交易所两个交易所，它们分别制定了自己的交易所规则。
交易所规则主要包括市场准入、交易方式、交易规则、信息披露要求等内容。
例如，对于上市公司的准入条件，交易所规定了上市公司应具备的资产规模、盈利能力、治理结构等要求；而对于交易方式，交易所规则规定了证券交易的场内交易和场外交易的规则和制度。
交易所规则的制定和实施，有助于保持市场交易的有序进行，规范市场主体的行为，增强投资者的信心。
上市公司监管规则上市公司监管规则是证监会制定和发布的对上市公司进行监管的规则。
这些规则主要包括了上市公司的信息披露要求、内幕交易的禁止规定、重大资产重组的审核程序等。
上市公司作为证券市场的重要主体，其信息披露对于投资者的决策非常关键。
上市公司监管规则对信息披露制度进行了详细规定，要求上市公司按照规定的期限和内容进行信息披露，并定期发布财务报告、年度报告等信息。
基金考试复习基金法律制度与监督管理复习
第九章基金法律制度与监督管理复习判断题1: 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人.正确答案：对2: 封闭式基金的管理人应当至少每周公告一次所管理基金的资产净值和份额净值.正确答案：对3: 基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、独立性、审慎性的原则.正确答案：对4: 基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳、稳重大方,语言和行为举止文明礼貌.正确答案：对5: 中国证监会有权根据销售人员执业守则,对基金销售人员的销售行为进行监督和检查.正确答案：错6: 基金销售人员应当自觉避免个人及所在机构的利益与投资者的利益冲突,当无法避免时,确保所在机构的利益优先.正确答案：错7: 基金产品的风险应当至少包括无风险、低风险、中风险、高风险四个等级.正确答案：错8: 基金销售机构在管理信息管理平台的过程中,应当做到系统数据逐日备份并异地妥善存放,系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年.正确答案：错9: 证券投资基金销售管理办法于2004年6月25日由中国证监会颁布,并于2004年7月1日起实施.正确答案：对10: 基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中,应遵守的原则包括投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则、及时性原则. 正确答案：对11: 中国证监会于2007年3月15日颁布并实施了证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定.正确答案：对12: 基金管理公司的董事会成员中应当有1/4以上的独立董事.正确答案：错13: 证券投资基金管理公司管理办法于2004年7月1日起实施. 正确答案：错14: 国家法律是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律法规.正确答案：对15: 行政法规是指由中华人民共和国国务院组成部门及其直属机构在职权范围内为执行法律法规而制定并发布的法律规范.正确答案：错16: 公司法于1993年12月29日由第八届全国人大常委会第五次会议通过,1994年7月1日起施行.正确答案：对17: 证券法是规范中华人民共和国境内股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管活动的法律.正确答案：对18: 构成操纵证券、期货交易价格罪的,处以有期徒刑或者拘役,并处或单处罚金,最高刑罚为15年有期徒刑.正确答案：错19: 基金管理人可在基金合同中约定,自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回,但约定的期限不得超过6个月.正确答案：错20: 基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映,至少应包括保本型、稳健型、积极型三个类型.正确答案：错单选题21: 取得从业资格的人员,如果属于D情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书.A:未被机构聘用 B:存在证券法第一百三十二条规定的情形C:被中国证监会认定为证券市场禁入者 D:5年前曾受过轻微的刑事处罚22: 基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回,但约定的期限不得超过C个月A:1 B:2 C:3 D:423: 属于行政法规和部门规章的是BA:证券法 B:上市公司收购管理办法C:基金法 D:中华人民共和国刑法24: 下列选项不是国际证监会公布的证券监管的3个目标之一的是CA:保护投资者 B:透明和信息公开 C:降低非系统风险 D:降低系统风险25: 根据证券投资基金管理公司管理办法,中国证监会以A和两种方式对基金管理公司进行检查.A:非现场检查和现场检查 B:不定期检查和定期检查C:季度检查和年度检查 D:突击抽查和全面检查26: 证券投资基金托管资格管理办法于2004年11月29日由中国证监会和D联合颁布,于2005年1月1日起实施A:中国人民银行 B:上海证券交易所C:中国证券业协会 D:中国银行业监督管理委员会简称“中国银监会”27: 对基金的日常监管由中国证监会基金部、各证监局、证券交易所和中国证券业协会D具体实施A:基金部 B:监管部 C:监察部 D:基金公司会员部 28: 构成“违法运用客户资金罪和违反国家规定运用资金罪”的,最高刑罚为10年有期徒刑,并处C万罚金.A:10 B:20 C:50 D:10029: 申请高级管理人员任职资格,必须具有B年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历.A:2 B:3 C:4 D:530: 封闭式基金的收益分配,年度分配比例不得低于年度已实现收益的DA:60% B:70% C:80% D:90%31: 构成“内幕交易、泄露内幕信息罪”的,最高刑罚为D年有期徒刑,并处违法所得5倍罚金.A:3 B:5 C:7 D:1032: 构成“编造并传播证券交易虚假信息罪”的,处C年以下有期徒刑、拘役,并处或者单处罚金.A:2 B:3 C:5 D:1033: 现行的公司法于D起生效A:1993年12月29日 B:1994年7月1日C:2005年10月27日 D:2006年1月1日34: 现行的证券法于D起生效A:1998年12月29日 B:1999年7月1日C:2005年10月27日 D:2006年1月1日35: 中国证券业协会自律管理的工作方针是AA:自律、服务、传导 B:公开、公平、公正 C:法制、监管、自律、规范36: 在我国的证券监督管理体系中,行使行政监督管理职能的是C A:证券交易所 B:中国证券业协会 C:中国证监会 D:国务院37: 根据证券投资基金运作管理办法的规定,B以上的基金资产投资于股票的,为股票基金A:50% B:60% C:70% D:80%38: 基金公司的督察长由A聘任,对A负责A:董事会,董事会 B:基金持有人大会,基金持有人C:董事会,基金持有人 D:基金持有人大会,董事会39: 基金公司的独立董事人数不得少于D人,且不得少于董事会人数的DA:2,1/2 B:2,1/3 C:3,1/2 D:3,1/340: 我国基金法规体系中的核心法律是AA:中华人民共和国证券投资基金法 B:中华人民共和国证券法C:中华人民共和国合同法 D:中华人民共和国证券法多选题41: 公司法的立法宗旨为A B C DA:规范公司的组织和行为 B:保护公司、股东和债权人的合法权益C:维护社会经济秩序 D:促进社会主义市场经济的发展42: 我国证券市场法规体系由A B C D等四个部分组成.A:国家法律 B:行政法规 C:部门规章 D:自律规则43: 基金销售适用性管理制度应至少包括A B C DA:对基金管理人进行审慎调查的方式和方法B:对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法C:对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法D:对基金产品和基金投资人进行匹配的方法44: 基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有下列情形：A B C A:一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10%B:同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的10%C:基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金你的总资产D:一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的5%45: 基金监管的原则是A B CA:依法监管原则 B:公开、公平、公正原则C:监管的连续性和有效性原则 D:自律监管原则46: 基金监管的目标是A B DA:保护投资者的合法权益 B:保护市场的公平、效率和透明C:防范和降低非系统性风险 D:推动基金业的发展47: 证券交易所的主要职责包括A B DA:为组织公平的集中交易提供保障、场所和设施B:制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则C:组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究,开展国际交流与合作D:对证券交易实行实时监控并对异常的交易情况提出报告48: 证券市场监管的意义是A B C DA:是保障广大投资者权益的需要 B:是维护市场良好秩序的需要C:是发展和完善证券市场体系的需要D:是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据49: 任何基金从事基金销售活动应该遵守的基本原则是A B CA:遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得损害国家利益、社会公共利益和投资人的合法权益B:公开、公平、公正,诚实守信,勤勉尽责,恪守职业道德和行为规范C:遵守基金合同、基金代销协议的约定D:销售活动的连续性和有效性原则50: 现行刑法及其修正案一、修正案六中证券犯罪的规定主要有A BC DA:内幕交易、泄露内幕信息罪B:编造并传播证券交易虚假信息罪C:操纵证券、期货交易价格罪D:违法运用客户资金罪和违反国家规定运用资金罪51: 加强证券市场监管对于规范证券市场的运行具有的重要意义有A B C DA:切实保障广大投资者利益的需要 B:维护市场良好秩序的需要C:发展和完善证券市场体系的需要D:准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据,提高证券市场效率的需要52: 我国指导证券市场健康发展的方针为A BA:法制、监管 B:自律、规范 C:自律、服务、传导 D:公开、公平、公正53: 中国证券业协会自律管理的工作方针是A B DA:自律 B:服务 C:公平 D:传导54: 我国对证券市场进行监督管理的主要手段包括A B CA:法律手段 B:经济手段 C:行政手段 D:调控手段55: 在我国的证券市场监督管理体系中,执行行业自律管理职能的是C DA:中国证监会 B:中国证监会派出机构C:证券交易所 D:中国证券业协会56: 我国对证券市场的监督管理遵循的原则是A B C DA:依法管理原则 B:保护投资者利益原则C:公开、公平和公正原则 D:行政监督与自律相结合的原则57: 以下属于自律规则的是A BA:上海证券交易所交易规则 B:上海期货交易所交易规则C:上市公司证券发行管理办法 D:基金运作管理办法58: 国际证监会将证券监管目标定位为A B CA:保护投资者 B:保证证券市场的公平、效率和透明 C:降低系统性风险D:运用灵活多样的方式,调控证券市场与证券交易规模,引导投资方向,使之与经济发展相适应.59: 以下哪些是与证券市场相关的国家法律A B DA:证券法 B:证券投资基金法C:中华人民共和国宪法 D:中华人民共和国刑法60: 监管与自律并重原则指在加强对基金市场监管的同时,加强从业人员的A B C.A:自我约束 B:自我教育 C:自我管理 D:自我提高。
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8.1.3 自律性规则
(9)《证券投资基金股指期货投资会计核算业务细则(试行)》 (10)《证券投资基金评价业务自律管理规则(试行)》 (11)《上海证券交易所证券投资基金上市规则》 (12)《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》 (13)《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》 (14)《上市开放式基金业务指引》 (15)《深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》 (16)《中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式指数基金登记结算 业务实施细则》 (17)《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所上市的交易 型开放式指数基金登记结算业务实施细则》
主要包括 : (1)《证券投资基金行业公约》 (2)《证券投资基金业从业人员执业守则》 (3)《基金从业人员执业行为自律准则》 (4)《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》 (5)《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》 (6)《证券投资基金销售人员执业守则》 (7)《网上基金销售信息系统技术指引》 (8)《证券投资基金会计核算业务指引》
进行修订，修订后的《证券投资基金法》自2013年6月1日起施行。
《证券投资基金法》主要用于规范证券投资基金活动，保护投资人及相关 当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。
共分为15章155条，包括总则，基金管理人，基金托管人， 基金的运作方 式和组织、基金的公开募集，公开募集基金的基金份额的交易、申购与赎 回、公开募集基金的投资与信息披露、公开募集基金的基金合同的变更、 终止与基金财产清算、公开募集基金的基金份额持有人权利行使、非公开 募集基金、基金服务机构、基金行业协会、监督管理，法律责任及附则。
①存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; ②预测该基金的证券投资业绩; ③违规承诺收益或者承担损失; ④诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构，或者其他基 金管理人募集或管理的基金; ⑤夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避 险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的词语; ⑥登载单位或者个人的推荐性文字; ⑦中国证监会规定禁止的其他情形。
8.1.2 行政法规
考证直通车
多项选择题
（ ）是证券监管部门及相关部门制定并颁布的基金行政法规。 A.证券投资基金法 B.证券投资基金管理公司管理办法 C.公开募集证券投资基金运作管理办法 D.证券投资基金销售适用性指导意见 E.证券投资基金销售人员执业守则
8.1.3 自律性规则
由证券业协会、证券交易所等自律性组织制定并颁布的自律性规则
基金行业的法 律法规
第一个层次
由全国人民代表大会和 全国人民代表大会常务 委员会制定并颁布的国 家法律
第三个层次
由证券业协会、证券交易 所等自律性组织制定并颁 布的自律性规则
第二个层次
由证券监管部门及相关 部门制定并颁布的行政 法规
8.1.1 国家法律
关于基金的国家法律主要有： 《证券法》 《证券投资基金法》 《刑法》
8.3.3 对基金销售机构的监管内容
考证直通车
多项选择题
在基金销售过程中，基金管理公司、基金销售机构及其工作人 员（ ）属于禁止行为。 A.向投资者作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资者买卖基金 B.向投资者收取额外费用 C.向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金 D.通过基金销售从投资者处获取或者给予投资者与基金销售无 关的利益
等方面符合《证券投资基金法》
8.3.3 对基金销售机构的监管内容
1)对基金销售机构的市场准入监管
基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办 理。开放式基金的销售业务由基金管理人负责，基金管理人可 以委托经中国证监会认定的有关机构代为办理。
拟开办基金代销业务的销售机构应当经中国证监会审核和批准， 取得基金代销资格。商业银行、证券公司、期货公司、保险机 构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认 定的其他机构，可以向中国证监会申请基金销售业务资格。
1)基金监管机构 我国基金监管机构主要有中国证监会、中国银监会、中国人民银行、 财政部等相关机构。
其中，中国证监会是我国基金市场的监管主体，负责日常的基金监管。
中国证监会及其各地方监管局对基金的监管： (1)中国证监会及其私募部 (2)中国证监会各地方证监局
8.2.5 基金监管机构和自律组织
考证直通车
8.1.2 行政法规
(18)《证券投资基金销售适用性指导意见》 (19)《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》 (20)《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》 (21)《证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展业务管 理暂行规定》 (22)《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》 (23)《开放式证券投资基金销售费用管理规定》 (24)《证券投资基金会计核算办法》 (25)《证券投资基金信息披露管理办法》 (26)《证券投资基金评价业务管理暂行办法》
（3）基金管理公司分支机构设（3）经营运作 立审核
8.3.2 对基金托管机构的监管内容
对基金托管机构的监管也分为市场准入监管和日常持续监管两个方面内容。
1)对基金托管机构的市场准入监及《基金托管资格管理办法》等
管
法律法规的规定。
基金托管人资格由中国证监会、2）对基金托管银行的日常监管
中国银监会核准。申请托管资格（1）基金托管部门内部控制情况 的商业银行、证券公司等金融机 构必须在资产质量、人员配备、（2）基金托管部门内部控制情况 办公硬件及系统软件、风险控制和基金托管职责
此外，对于我国基金监管来说，鉴于我国基金 以及证券市场为尚处于发展中的新兴市场，我国基 金监管还担负着推动基金业发展的使命。
8.2.2 基金监管的目标
保护基金投 资者利益 降低基金市 场系统风险
保证基金市场的 公平、效率和透 明
促进基金市场的 规范、健康发展
8.2.2 基金监管的目标
考证直通车
多项选择题 我国基金监管的目标包括（ ）。 A.保护基金投资者利益 B.保证基金市场的公平、效率和透明 C.降低基金市场系统风险 D.促进基金市场的规范、健康发展
基金
证券投资基金的法律法规与监管
基金行业的法律法规
0 基金监管概述 0 基金监管的主要内容 0021 小结 3 4
基金行业的法律法规
基金行业的法律法规
经过10多年的建设，我国已颁布和 实施了一系列有关基金监管的法律法规，
目前已初步形成了以《证券投资基金 法》为核心、各类行政法规和自律性规
则相配套的比较完善的基金监管法律法 规体系。
8.1.3 自律性规则
（18）《基金参与融资融券及转融通证券出借业务指引》 （19）《基金经理注册登记规则》 （20）《基金管理公司风险管理指引(试行)》 （21）《基金管理公司代表基金对外行使投票表决权工作指引》 （22）《基金业务外包服务指引（试行）》 （23）《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》 （24）《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》 （25）《私募投资基金募集与转让业务指引（试行）》 （26）《私募股权投资基金项目股权转让业务指引（试行）》
8.3.4 对基金注册登记机构的监管内容
1）对基金注册登记机构的市场准入监管 其监管内容因基金类型不同而有所不同。 对于封闭式基金来说，其登记业务由中国证 券登记结算有限责任公司办理。
8.3.4 对基金注册登记机构的监管内容
对于开放式基金来说， 其登记业务可以由基金管理人办理，也可 以委托中国证监会认定的其他机构办理。 从实际操作来看，目前具备办理开放式基金登记业务资格的机构主 要包括基金管理公司和中国证券登记结算有限责任公司，其中大多 数开放式基金由基金管理公司办理基金登记业务。 根据现行规定，基金管理公司办理开放式基金登记业务的资格无须 另外批准;拟申请办理开放式基金登记业务资格的其他机构需要向 中国证监会提出申请并报送有关材料，经审查符合有关条件的，由 中国证监会批准其办理该项业务的资格。
基金监管的主要内容
8.3.1 对基金管理公司的监管内容
对基金管理公司的监管主要包括市场准入监管和日常持续监管两方面
内容。
1）对基金管理公司的市场准入（4）基金管理公司股权处置监
监管
管
（1）基金管理公司的设立审核 2）对基金管理公司的日常监管
（2）基金管理公司重大事项变（1）公司治理
更审核
（2）内部控制
8.2.1 基金监管的含 义及作用
充分发挥基 金市场的各
项功能
有利于解决 基金信息不 对称问题
保护基金市 场参与者的 正当权益
有利于降低 基金风险
8.2.2 基金监管的目标
一般来说，证券监管的目标主要有保护投
资者，保证市场的公平、效率和透明以及降低市场 系统风险。这三个目标也同样适用于基金监管。
8.3.3 对基金销售机构的监管内容
2)对基金销售机构的日常监管 目前，规范基金销售活动的主要规范性文件是由中 国证监会于2013年3月15日颁布、自2013年6月1日 起施行的《证券投资基金销售管理办法》。
8.3.3 对基金销售机构的监管内容
在基金宣传推介材料方面， 基金宣传推介材料必须真实、准确， 与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形:
8.2.3 基金监管的原则
基金监管的原则主要有： 1）依法监管原则 2）“三公”原则 3）监管与自律并重原则 4）监管的连续性和有效性原则 5）审慎监管原则
8.2.4 基金监管手段
基金监管手段主要有： 1）法律手段 2）经济手段 3）行政手段
【小思考】
在基金监管中，三者之间有什么关系？
8.2.5 基金监管机构和自律组织
8.1.1 国家法律
案例分析 最大基金硕鼠马乐被判缓刑 检察院提出抗 诉 问题: 在《刑法》中，利用未公开信息交易 罪是如何规定的?
8.1.1 国家法律