2019-2020年北京市资格从业考试《基金法律法规》练习题资料[第四十四篇]
2019-2020年北京市资格从业考试《基金法律法规》练习题资
料[第四十四篇]
一、单选题-1/知识点：章节测试
基金投资的有价证券不包括（）。
A.股票
B.货币
C.艺术品
D.金融衍生工具
二、单选题-2/知识点：章节测试
“股东不得利用提供技术支持或者行使知情权的方式将非公开信息泄露给第三方或利用其为任何人谋利”体现的是( )。
A.业务与信息隔离原则
B.公司独立运作原则
C.公司的统一性和完整性原则
D.经营运作公开、透明原则
三、单选题-3/知识点：章节测试
关于股票和股票基金的说法不正确的是（）。
A.单一股票的投资风险一般大于股票基金的投资风险
B.股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响
C.对股票基金投资时一般会根据上市公司的基本面分析作出预判
D.每一交易日股票基金只有1个价格
四、单选题-4/知识点：章节测试
从事基金销售支付结算业务的非银行支付机构应当严格按照《支付机构客户备付金存管办法》的有关要求，不得( )。
A.将客户备付金用于基金赎回垫支
B.存放备付金
C.使用备付金
D.划转客户备付金
五、单选题-5/知识点：章节测试
下列选项中，明显属于证券投资基金与股票、债券的差异的是()。
A.反映的经济关系
B.性质
C.收益与风险特性
D.信息披露程度
六、单选题-6/知识点：章节测试
基金份额持有人享有的权利有（）。
Ⅰ．分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产Ⅱ．负责基金资产的投资运作Ⅲ．依法转让或者申请赎回其持有的基金份额Ⅳ．查阅或者复制公开披露的基金信息资料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
七、单选题-7/知识点：章节测试
下列关于公司型基金的表述中，正确的是( )。
A.是独立的法人机构
B.依据基金合同营运基金
C.基金持有人的权利相对较小
D.不具有独立法人资格
八、单选题-8/知识点：章节测试
根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产( )以上投资于债券的为债券基金。
A.40％
B.50％
C.60％
D.80％
九、单选题-9/知识点：章节测试
公司型基金章程应当具备的条款不包括( )。
A.入股、退股及转让
B.利润分配及亏损分担
C.收益保证
D.份额信息备份
十、单选题-10/知识点：章节测试
投资者关切的客户服务内容是( )。
A.人工咨询
B.修改账户资料
C.挂失和解挂
D.以上都是
十一、单选题-11/知识点：章节测试
职业关系具有的特点不包括( )。
A.社会性
B.单一性
C.专业性
D.复合性
十二、单选题-12/知识点：章节测试
一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的( )以上通过。
A.1／2
B.1／3
C.3／4
D.1／4
十三、单选题-13/知识点：章节测试
( )以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。
A.债券基金
B.股票基金
C.保本基金
D.混合基金
十四、单选题-14/知识点：章节测试
下列关于封闭式基金的交易费用的说法中，错误的是( )。
A.佣金不得高于成交金额的0．3％
B.佣金起点为5元
C.交易不收取印花税
D.基本交易费用固定
十五、单选题-15/知识点：章节测试
封闭式基金一般有一个()存续期，期满后可以通过一定的法定程序延期。
A.可变的
B.统一的
C.特定的
D.固定的
十六、单选题-16/知识点：章节测试
管理层在经营管理中，应遵守的原则不包括( )。
A.展现良好的职业操守
B.区别对待股东和客户
C.维护公司的独立性和完整性
D.完善内部控制制度和流程
十七、单选题-17/知识点：章节测试
投资者通过将基金( )与同期基金业绩比较基准收益率进行比较，可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度。
A.净值增长指标
B.本期利润
C.加权平均份额本期利润
D.加权平均净值利润率
十八、单选题-18/知识点：章节测试
票据市场按()分为票据承兑市场和贴现市场。
A.交易对象
B.交易方式
C.交割期限
D.交易工具
十九、单选题-19/知识点：章节测试
内部控制的原则不包括( )。
A.健全性原则
B.独立性原则
C.最大化原则
D.相互制约原则
二十、单选题-20/知识点：章节测试
关于基金投资者教育工作的基本原则，以下表述正确的是( )。
A.投资咨询等同于投资者教育
B.存在广泛适用的投资者教育计划
C.投资者教育应采取固定的模式
D.投资者教育不可替代市场参与者的监管工作。
2019-2020年北京市资格从业考试《会计》考前练习题[第四十四篇]
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2019-2020年北京市资格从业考试《会计》考前练习题[第四十四篇]一、单选题-1/知识点：章节测试甲公司2017年年初发行在外普通股股数为10000万股，2017年度，甲公司发生了如下事项：(1)4月1日，经股东大会审议决议以2017年年初发行在外普通股股数为基础，以10股配送1股的形式分配股票股利。
该配股方案于5月1日正式执行。
(2)7月1日为取得非关联方的乙公司80％的股权，增发新股6500万股，股票面值为每股1元，市场价格为每股5元。
(3)为了奖励职工，11月1日回购本公司股票1800万股。
(4)2017年度甲公司实现的归属于普通股股东的净利润为16740万元。
根据以上资料，计算甲公司2017年的基本每股收益为( )元。
A.1．67B.1．29C.1．2D.1．14二、单选题-2/知识点：章节测试A公司于2×15年1月2日从证券市场上购入8公司于2×15年1月1日发行的债券，该债券期限为3年，票面年利率为5％，实际年利率为6％，到期一次归还本金和利息。
A公司购入债券的面值总额为1000万元，实际支付价款为960．54万元，另支付相关交易费用5万元。
A 公司购入后将其划分为以摊余成本计量的金融资产。
2×15年年末B公司发生亏损，估计该项债券的未来现金流量的现值为900万元。
假定按年计提利息，利息以单利计算。
A公司该项以摊余成本计量的金融资产2×15年年末应计提的减值准备金额为( )万元。
A.100B.60．54C.73．47D.123．47三、单选题-3/知识点：章节测试企业发生的下列交易或事项中，不会引起当年度营业利润发生变动的是(??)。
A.对持有存货计提跌价准备B.因已丧失使用功能而正常报废固定资产产生的损失C.持有的交易性金融资产公允价值上升D.处置某项联营企业投资产生投资损失四、单选题-4/知识点：章节测试关于计量单元，下列说法中正确的是( )。
2019-2020年北京市资格从业考试《基金法律法规》考前复习题[十一]
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2019-2020年北京市资格从业考试《基金法律法规》考前复习题[十一]一、单选题-1/知识点：章节测试投资者的申购赎回信息由销售机构总额汇总后，传送给( )。
A.基金托管人B.注册登记机构C.证券交易所D.中央结算公司二、单选题-2/知识点：章节测试基金管理人、基金托管人及其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的( )。
A.公平性、公开性、公正性B.及时性、有效性、正确性C.真实性、准确性、完整性D.实用性、有效性、公开性三、单选题-3/知识点：章节测试在我国，下列关于基金销售宣传有关规定，正确的是()。
A.基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金B.基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处C.基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案D.基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现四、单选题-4/知识点：章节测试下列关于证券投资基金与股票、债券的差异的说法中，错误的是( )。
A.反映的经济关系不同B.所筹资金的投向不同C.投资收益相同D.投资风险大小不同五、单选题-5/知识点：章节测试基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时，要求建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点是关注基金销售业务中的( )行为。
A.异常交易B.紧急交易C.正常交易D.反馈业务六、单选题-6/知识点：章节测试在证券交易所的交易日里，下列哪个时间段，投资者可办理申购、赎回业务。
A.9：00-10：30B.10：30-11：30C.11：30-12：00D.12：30-13：00七、单选题-7/知识点：章节测试下列哪一项没有对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定( )。
A.《证券投资基金管理公司管理办法》B.《公司法》C.《证券投资基金法》D.《证券投资基金管理公司治理准则》八、单选题-8/知识点：章节测试一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向( )。
2019-2020年北京市资格从业考试《基金法律法规》考前复习题[第十四篇]
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2019-2020年北京市资格从业考试《基金法律法规》考前复习题[第十四篇]一、单选题-1/知识点：章节测试董事会审议()事项，应当经过2／3以上的独立董事通过。
A.股东转让股权B.公司合并、分立C.公司及基金投资运作中的重大关联交易D.高级管理人员的薪酬二、单选题-2/知识点：章节测试对证券投资基金分类有助于( )。
Ⅰ．投资者对各种基金风险收益特征的把握Ⅱ．基金管理公司公平合理比较基金业绩Ⅲ．基金研究评价机构进行基金评级Ⅳ．监管部门实施分类监管A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三、单选题-3/知识点：章节测试投资者的个人背景包括投资者本人的( )。
Ⅰ?投资知识Ⅱ?社会阶层Ⅲ?法律意识Ⅳ?伦理道德A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四、单选题-4/知识点：章节测试下列不属于基金按照投资对象进行的分类是( )。
A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.平衡型基金五、单选题-5/知识点：章节测试目前，国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。
代销机构不包括（?）。
A.保险公司B.基金公司C.证券公司D.商业银行六、单选题-6/知识点：章节测试监事会对经营管理的业务监督不包括( )。
A.保证合规负责人独立与董事会、董事会相关委员会，如审计委员会或者其他专业委员会沟通B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况C.当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会D.通知业务机构停止其违法行为七、单选题-7/知识点：章节测试下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是（）。
A.按照约定向基金管理人、基金投资者等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议B.是从事基金投资顾问活动的机构C.可以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据八、单选题-8/知识点：章节测试经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金是( )。
2019-2020年北京市资格从业考试《基金法律法规》考前练习题[十二]
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2019-2020年北京市资格从业考试《基金法律法规》考前练习题[十二]一、单选题-1/知识点：章节测试（）实施监督的动力最足，监督也最深最细。
A.投资者B.监督机构C.基金机构D.行业自律组织二、单选题-2/知识点：章节测试基金合同生效不足（）的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月三、单选题-3/知识点：章节测试(? ? ?)不属于基金销售结算资金A.基金赎回资金B.基金申购资金C.基金投资收益D.基金现金分红四、单选题-4/知识点：章节测试基金管理人应对风险的措施主要是( )。
A.回避B.接受C.共担或降低D.以上都是五、单选题-5/知识点：章节测试公司员工违反忠实义务的行为不包括()。
A.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实B.欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户C.代表客户履行职责的行为D.对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为六、单选题-6/知识点：章节测试根据运作方式分类，可以将基金分为（）。
A.契约型基金和公司型基金B.股票基金、债券基金、货币基金和混合基金C.公募基金和私募基金D.封闭式基金和开放式基金七、单选题-7/知识点：章节测试在金融市场上，既是重要的交易主体，又是监管机构之一的是（）。
A.证监会B.证券公司C.商业银行D.中央银行八、单选题-8/知识点：章节测试目前，我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（）。
A.股票B.可转换债券C.剩余期限超过397天的债券D.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券九、单选题-9/知识点：章节测试避险策略基金的最大特点是( )。
A.由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务B.其招募说明书中明确引入保本保障机制C.保本义务人在保本基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有人偿付相应损失D.保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，放弃向基金管理人追偿的权利十、单选题-10/知识点：章节测试基金管理人应当在每个季度结束之日起( )内，编制完成基金季度报告并登载在指定报刊和网站上。
2019年基金从业资格考试试题及答案：法律法规(经典习题4)
2019年基金从业资格考试试题及答案：法律法规（经典习题4）导读：本文2019年基金从业资格考试试题及答案：法律法规（经典习题4），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。
1、中国证券投资基金业协会会员分为三类()A企业会员、联席会员、特别会员B普通会员、联席会员、特别会员C普通会员、企业会员、特别会员D普通会员、联席会员、企业会员参考答案：B解析：会员分为三类：普通会员、联席会员、特别会员2、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、基金合同时，正确的做法是()A应通知管理人后再执行投资指令B应报告中国证监会后再执行投资指令C应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告D应通知管理人并报中国证监会后再执行投资指令参考答案：C解析：基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、基金同时，正确的做法是：应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。
3、关于私募基金管理人登记制度，以下描述错误的是()A担任私募基金管理人应向中国基金业协会履行登记手续B社会保障基金需在中国基金业协会完成登记后才可使用基金字样C未经登记，不得使用基金字样进行证券投资活动D登记制度的目的在于防止滥用基金的名义进行非法集资等违法活动参考答案：B解析：社会保障基金可使用“基金”名义进行投资运作。
4、职业道德的作用是()。
I.调整职业关系II.提升职业素质III.促进行业发展IV.消除职业矛盾AI、II、IIIBII、III、IVCI、II、III、IVDI、III、IV参考答案：解析：职业道德的作用是：.调整职业关系、提升职业素质、促进行业发展5、关于不同投资工具投资收益与风险的描述，以下正确的是()A银行存款利率相对固定，投资者绝对没有损失本金的风险。
B债券是一种债券关系，所以债券投资基本上没有什么风险C基金可投资于众多金融工具或产品，所以风险有限，收益会相对较高D股票价格的波动性较大，是一种高风险，高收益的投资品种。
2019年基金从业资格《法律法规》试题及答案
2019年基金从业资格《法律法规》试题及答案1、在我国，保本型基金可以投资于( )。
A、国债B、A股股票C、金融债D、国债回购ABCD2、下列相关基金信息需托管人复核、审查的有( )。
A、基金份额申购和赎回价格B、基金份额净值C、基金资产净值D、基金定期报告和定期更新的招募说明书ABCD3、基金托管人在基金运作中的作用主要表现在( )。
A、通过基金估值，防范管理人关联交易等B、通过监督基金管理人，保证投资运作的规范性C、通过独立保管财产，防止资金被违规挪用D、通过监督和提示，完善基金公司的治理结构BCD4、基金监管主要包括以下哪些方面的内容( )。
A、对基金高级管理人员的监管B、对基金运作监管C、降低系统风险D、对基金服务机构的监管ABD5、假如市场针对一条信息的反应出现以下情况，说明该市场是无效市场( )。
A、反应方向正确，但反应过度B、方向正确并一步到位C、反应方向正确，但反应延迟D、反应方向错误ACD6、按所投资的股票规模分类，股票基金可分为( )。
A、小盘股票基金B、金融服务基金C、房地产基金D、大盘股票基金AD解析：按股票市值的大小将股票分为小盘股票、中盘股票与大盘股票是一种最基本的股票分析方法。
7、我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，就拥有了( )。
A、基金份额的受益权B、基金份额的所有权C、基金资产的管理权D、基金份额的处置权ABD8、目前，对基金信息披露进行管理的部门主要有( )。
A、证券交易所B、中国人民银行C、中国证监会及其派出机构D、证券投资基金业协会AC解析：目前对基金信息披露进行监管的部门主要是中国证监会及其各地方监管局、证券交易所。
9、下列关于基金管理公司业务特点的论述中，正确的有( )。
A、基金管理公司的收入主要来自于基金净值的增长B、基金管理公司是一种知识密集型企业C、基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费D、开放式基金要求披露上一工作日份额净值BCD解析：基金管理公司的收入主要来自于基金管理费用。
北京 2023年基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》历年真题汇编(共80题)
北京 2023年基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》历年真题汇编（共80题）1、关于封闭式基金的交易报价，下列说法正确的有（）。
Ⅰ.基金的申报价格最小变动单位为0.01元人民币Ⅱ.基金报价单位为每10份基金价格Ⅲ.基金买卖申报数量应当为100份或其整数倍Ⅳ.基金单笔最大数量应当低于100万份（单选题）A. Ⅲ、ⅣB. Ⅱ、ⅣC. Ⅰ、ⅡD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ试题答案：A2、根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金份额持有人大会议事规则的规定，下列说法正确的是()。
（单选题）A. 基金份额持有人大会应当有代表2／3以上基金份额的持有人参加，方可召开B. 持有人大会召开过程中，经全体参会的基金份额持有人申请，可就未经公告的事项进行临时表决C. 召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会有关事项D. 基金份额持有人大会应当以现场方式召开试题答案：C3、基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义，必须遵守的原则包括()。
（单选题）A. 自主开发原则、门禁原则、授权原则B. 岗位责任制度、授权原则、内外网分离原则C. 门禁原则、访问控制原则、同城备份原则D. 岗位责任制度、自主开发原则、授权原则试题答案：B4、对基金产品的风险评价，基金销售机构可以从()机构或部门取得。
Ⅰ．基金托管人Ⅱ．基金销售机构的特定部门Ⅲ．第三方基金评级与评价机构Ⅳ．基金监管机构（单选题）A. Ⅰ、ⅣB. Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅲ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ试题答案：D5、作为某基金公司基金产品的持有人,以下表述错误的是（单选题）A. 基金公司为张三提供资产管理服务B. 张三和该基金公司是委托方和受托方的关系C. 张三需支付该基金一定的费用D. 基金公司将保障张三的投资增值试题答案：D6、投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功，仅代表销售机构确实接受了认购申请，一般可于( )日查询认购申请的受理情况，认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。
北京 2023年基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》历年真题汇编(共165题)
北京 2023年基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》历年真题汇编（共165题）1、货币市场基金合同生效后，基金管理人开始办理基金份额申购、赎回当日，其封闭期的收益公告应当披露()。
Ⅰ．截止前一日的基金资产净值Ⅱ．前一日的每万份基金收益Ⅲ．基金合同生效日至前一日期间的每万份基金收益Ⅳ．前一日的七日年化收益率（单选题）A. Ⅱ、ⅣB. Ⅰ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅢD. Ⅰ、Ⅱ试题答案：B2、在我国，负责管理集合资产管理计划、定向资产管理计划的机构是( )。
（单选题）A. 基金管理公司及子公司B. 私募机构C. 证券公司及其资管子公司D. 商业银行试题答案：C3、季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的()信息。
（单选题）A. 全部债券明细B. 前10名股票明细C. 前10名债券明细D. 全部股票明细试题答案：B4、内部控制的要素包括()Ⅰ．控制环境Ⅱ．风险评估Ⅲ．控制活动Ⅳ．内部监督（单选题）A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、ⅣC. Ⅰ、Ⅲ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ试题答案：A5、基金监管的目标通常不包括( )。
（单选题）A. 保护投资人及相关当事人的合法权益B. 规范证券投资基金活动C. 对基金监管机构出现的违法行为的监督纠正D. 促进证券投资基金和资本市场的健康发展试题答案：C6、如果某QDII基金发生了境外托管人变更，则以下说法正确的是()。
（单选题）A. 当 QDII基金变更境外托管人，应在事件发生后及时披露临时公告B. 当 QDII基金变更境外托管人，应当及时更新产品合同C. QDII基金变更境外托管人无需进行披露D. 当QDII基金变更境外托管人，应在QDII月度报告中予以说明试题答案：A7、下列不属于基金管理人和托管人权利义务和职责的是()。
（单选题）A. 支付申购赎回费B. 安全保管基金财产C. 投资运作管理D. 基金份额净值计算试题答案：A8、 ( )要求辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项。
2019-2020年北京市资格从业考试《基金法律法规》考前复习题[第九十四篇]
2019-2020年北京市资格从业考试《基金法律法规》考前复习题[第九十四篇]一、单选题-1/知识点：章节测试()要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A.相互制约原则B.有效性原则C.独立性原则D.健全性原则二、单选题-2/知识点：章节测试基金宣传推介材料不得登载基金合同生效不足( )的基金的过往业绩。
A.3个月B.6个月C.9个月D.12个月三、单选题-3/知识点：章节测试承担高风险、追求高收益的投资模式的投资基金是( )。
A.债券类基金B.证券投资基金C.另类投资基金D.对冲基金四、单选题-4/知识点：章节测试2007年，中国证券业协会设立了( )，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。
A.基金业行会B.基金公会C.证券投资基金业委员会D.基金公司会员部五、单选题-5/知识点：章节测试目前，我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（）。
A.股票B.可转换债券C.剩余期限超过397天的债券D.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券六、单选题-6/知识点：章节测试下列不属于基金托管人职责的是（）。
A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案D.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立七、单选题-7/知识点：章节测试公开募集基金的基金合同的内容不包括( )。
A.募集基金的目的和基金名称B.基金的运作方式C.基金管理人、基金托管人的名称和住所D.风险警示内容八、单选题-8/知识点：章节测试根据子份额之间（）的不同，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金。
A.运作方式B.投资对象C.募集方式D.收益分配九、单选题-9/知识点：章节测试道德与法律是社会行为规范最重要的两种形式，下列有关于二者说法错误的是( )。
A.道德的评价标准不限于价值判断或者不直接反映价值判断B.法律的实施主要依靠他律，道德的实施主要靠自律C.绝大多数法律规范都是以道德作为价值基础的D.道德与法律在内容上是交叉关系十、单选题-10/知识点：章节测试股债平衡型混合基金的股票与债券的配置比例较为均衡，大约在（）左右。
2019-2020年北京市资格从业考试《基金法律法规》考前复习题[六十]
2019-2020年北京市资格从业考试《基金法律法规》考前复习题[六十]一、单选题-1/知识点：章节测试关于公司型基金，以下表述错误的是( )。
A.依据基金合同成立B.在法律上具有独立法人地位的股份投资公司C.公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权D.基金投资者是基金公司的股东二、单选题-2/知识点：章节测试对QDII基金来说，在放开申购、赎回前，资产净值公告的时间频率是( )。
A.每交易日公告1次B.至少每周公告1次C.至少每周公告2次D.至少每月公告2次三、单选题-3/知识点：章节测试信托公司资产管理业务的合格投资者应是符合( )条件单位和个人。
Ⅰ．投资一个信托计划的最低金额不少于100万元人民币的自然人、法人或者依法成立的其他组织Ⅱ．公司、企业等机构净资产不低于1000万元Ⅲ．个人或家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币，且能提供相关财产证明的自然人Ⅳ．个人在最近3年内每年收人超过20万元人民币或者夫妻双方合计收入在最近3年内每年收入超过30万元人民币，且能提供相关收入证明的自然人A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ四、单选题-4/知识点：章节测试“股东不得利用提供技术支持或者行使知情权的方式将非公开信息泄露给第三方或利用其为任何人谋利”体现的是( )。
A.业务与信息隔离原则B.公司独立运作原则C.公司的统一性和完整性原则D.经营运作公开、透明原则五、单选题-5/知识点：章节测试中国证监会限制被调查事件当事人的证券买卖的期限最长不得超过( )个交易日。
A.5B.15C.30D.60六、单选题-6/知识点：章节测试合规管理的意义不包括( )。
A.帮助基金管理人控制所有风险B.减少违规处罚导致的损失C.减少由于声誉风险导致的潜在损失D.对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义七、单选题-7/知识点：章节测试基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开。