vda6.3事态升级流程图
1 质量会谈报告
项目组 各部门参 加者
为有效的解决问题，以 使项目和预期目标重新 取得一致，项目组必须 正视目标偏差，组织各 部门人员进行质量会谈 。根据会谈结果修订项 目计划后再执行。
4
客户代表 客户帮助信息
5
6
C1
问题解决 N
客户支持 N
客户保证
问题解决 资料归档
问题解决报告 项目组 Y
项目组进行问题解决。
A1
提交 管理评审
项目组长
事态升级的结果应提交 管理评审。
编制：
校对：
审核：
日期：
客户沟通解决报 告
Hale Waihona Puke 项目组Y项目组长
问题解决报告 会谈报告
项目组 客户代表 项目组长 总经理
项目组长
质量会谈（1级）无法 解决问题时，项目组应 寻求客户支持。
以上级别（1级、2级） 无法解决问题时，项目 组必须邀请顾客代表到 现场提供支持及深入指 导，并与公司高层进行 会谈。
所有的问题解决的资料 由项目组长进行整理检 查，完善后归档。
文件名称 VDA6.3事态升级管理流程
供应
输入
PDCA
流程
输出
文件编号
版本/修订
发布时间
组织
客户
C/0 2017年10月8日
要求
市场部 研发部
项目管理程序 客户要求 产品要求
项目计划
1
编制/修订
项目计划
项目组长
项目组长根据项目管理 程序编制项目计划。
P 2
3
1
升级的原因可能
是：
1、未遵守预定的
开发期限；
2、未实施决定性
措施；
3、质量能力/质
2
量绩效得不到保
障；
4、看不到进步；
5、未遵守承诺；
6、项目流程中出
现的偏差在目前
的责任层上无法
解决。
D
3
高风险项目 及里程碑确定
审批 Y
项目实施
N 问题？
Y
质量会谈
项目计划 Y N 项目计划 1
项目组 总经理 项目组
项目组对项目计划中的 项目任务确定高风险项 目及项目里程碑。
各项目组成 员
项目计划提交总经理审 批后发放到项目组成员 。
项目组长组织项目组成 员进行项目计划的执行 。
N
项目运行问题报 告
项目组长
如在计划执行中出现问 题，项目组必须对问题 加以明确并有效解决。 升级的级别包括： 1级：质量会谈，项目 组邀请各部门相关人员 参加； 2级：客户支持，如果1 级没有达到期望效果， 则有必要在客户的支持 下进行分析和措施跟 踪； 3级：客户保证，以上 级别未达到目标，应邀 请顾客到现场进行深入 指导，举行顾客及高层 的会谈。
VDA6.3思维导向图
*P6.3.1 人员能力-蓝红 P6.3.2 职责权限 P6.3.3 顶岗配备-蓝
*P6.4.1 设备能力-蓝红黄 P6.4.2 设备保养-蓝
*P6.4.3 仪校管理-蓝红 P6.4.4 工位环境-蓝 P6.4.5 存放管理
P6.5.1 目标设定 P6.5.2 目标统计 *P6.5.3 纠正措施-蓝红 P6.5.4 定期审核-蓝
VDA6.3+（中文版）
VDA6.3+（中文版）前言本标准描述了过程审核的意义及应用领域,说明了体系审核、过程审核及产品审核之间的关系,目的是在汽车及其配套工业中采用此管理手段时能达成共识。
标准中对环境保护给予了适当的考虑，这主要是针对顾客的要求。
但这并不要求对是否满足所在国法规进行审核。
供方往往通过其他的验证来说明是否满足所在国法规。
标准是实施内部和外部过程审核的一个，因此只列举一些典型过程的特殊要求及细节。
在实际工作中，审核员要在过程专家的帮助下制订过程审核的细节。
标准的目的是在对不同的企业进行审核时，以此既定的审核提问表为过程审核的基本程序来进行审核，使其具有广泛的对比性，并减少审核的费用。
审核结果可以被第三方承认，这取决于对审核报告进行详细分析的结果。
有时还需要其他资料，由第三方根据自己的尺度决定。
2 体系审核、过程审核及产品审核之间的关系体系、过程审核及产品审核是三种审核方式。
列举这三种审核方式并不说明不存在其他审核方式。
比较：审核方式体系审核过程审核产品审核这些分别独立的审核方式在一定程度上存在共性。
第13章是过程提问与体系审核提问的对照表。
对审核方式及相关的概念、解释、定义、审核人员资格、基本原则、文献等的进一步说明见VDA6第A 部分。
也可以按照本手册对各种经营过程进行审核。
3关于过程审核的规定 3.1任务过程审核用于对质量能力进行评定，使过程能达到受控和有能力，能在各种干扰因素的影响下仍然稳定受控。
通过以下各点来达到上述目的： 3.1.1 预防预防包括识别和指出缺陷可能性，以及采取措施防止缺陷的首次出现。
3.1.2 纠正纠正是指对已知的缺陷进行分析，采取措施消除并避免缺陷的再次出现。
审核对象质量管理体系产品诞生过程/批量生产服务诞生过程/服务的实施产品或服务目的对基本要求的完整性及有效性进行评定对产品/产品组及其过程的质量能力进行评定对产品的质量特性进行评定3.1.3 持续改进过程（KVP）持续改进的意义在于用许多细小的改进来优化整个体系。
VDA6.3培训教材PPT课件
过程审核之审核员
内部
外部
▲
▲
▲
▲
▲
▲
▲
▲
▲
▲
▲
▲
▲
▲
▲
13
➢ 审核员行为准则
守法+诚实+正直 提升专业水平 行为不影响组织形象及声誉 不得有利益冲突 审核中涉及到的商业机密、技术机密加以保密
14
.
14
15
.
15
➢ 过程审核流程
以过程为导向的审核
审核
审核
准备
具体
评
结果
后续
委托
工作
落实
价
计划 × × × × × × × × ×
× ×
临时
× × × ×
内部
×
× × × × × × × × × × × ×
外部 × × × × ×
× × × × × × × × ×
过程 审核
× × × × × × × × × × × ×
× ×
审核类型
潜力 分析
特殊 审核
×
×
×
×
×
× × × × × ×
18
品和过程设计开发的策划、产品和过程设计开发的 实现 ✓ 批量生产阶段由原先的4个子要素变更为6个子要素 ✓ 风险较高的问题加带*号，修改了评分等级（改为仅 有A、B、C等级）与扩展降级方法 ✓ 建议创建知识储备库
9
.
9
➢ 过程审核应用范围
时间：整个产品寿命周期内 空间：内部与外部 企业规模：大型、中型、小型
SPC表格 事件日志 纠正措施
7
➢ VDA6与审核的关系
德国汽车工业质量标准(VDA6)
01.过程审核VDA6.3
b)
公司收入金额=月平均工资*节约人数 *50%= 5200* 63人*50%=16.38万
c)
员工激励金额=月平均工资*节约人数 *50%= 5200* 63人*50%=16.38万
三、第一阶段减人绩效激励（QC）
按公司50%+员工50%激励方式进行激 励，预 计每月 激励金 额为：
（94） 序号 1 人均值+523
二、品质部增效减人：编制优化状况 （QC人 员）
序号
部门
减少人员
比例
1
一厂品质部
10
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
2
二厂品质部
0
3
三厂品质部
28
4
四厂品质部
22
线体数量 减少
560 13% 600 0% 720 31% 550 26%
原编制
76 92 90 84
优化后编制
66 92 62 62
5
客服
16
15
1
6%
6
来料
8
6
2
25%
序号
部门
编制人数
6.4：质量体系审核－生产装备 提升总金额
1
一厂品质部
80
人均值+523
2
二厂品质部
103
3
三厂品质部
73
16.38万
4
四厂品质部
75
5
客服
15
6
来料
6
7
实验室
10
总计
313
备注：第二阶段激励根据生产计件效 果及品 质第二 阶段减 人情况 确定绩 效激励 方案。
拟制：
审核：
VDA6.3过程审核知识普及ppt课件
2000
ISO9001：2008 （基础标准）
ISO9001：2015 （基础标准）
2008
2009
2015
VDA文献集 程序,操作&质量管理技术
VDA 1 提供证明
VDA 2 供货质量保证
VDA 3 与汽车制造商和供应商一起,确保可靠性
VDA 4 质量保证方法和工具介绍 批量投产前质量保证
VDA 4.3 项目策划
EP——SOP中/SOP后的落实程度 EP=（ELM+EPG+EK）/3
子要素过程分析/生产EU1-EU7(与 物流相关的) 基本出发点中的子要素EPV-ＥKI
总体评价EG(%) EG=(EPM+EPP+EPR+ELM+EPG+EK)/6
量化评分
打分 10 8 6 4
0
审核评分评级
要求的符合程度
备注
结果 过程改进措施 能力预测/对比
文档记录 累积不合格品图表 统计过程控制SPC 柏拉图分析等
结果 缺陷预测 评定/评级 改进 返工
基本原则
有效地开展过程审核，识别产品和过程风险
过程是使用哪些物质资料实现 的
物质资源P6.4
装备、装置如机器、工作台和检验工位 、检测设备、电、气、水等
项目移交； 需求量；
VDA RPP 稳健生产过程
......
国际要求 法律要求 汽车制造业要求 客户特殊要求
质量管 理手册
过程/程序文件
作业指导书
其他文件和记录
概述
DIN EN ISO 9000
VDA文献&TS16949 QSK，特殊条款......
依据和责任 人员，事项，时间......
VDA6.3过程审核程序总览表
NO 文件编号
VDA6.3过程审核程序总览表
VDA6.3 体系新增
文件 名称
制订 单位
现行 分发 版本 部门 份数 部门 份数 部门 份数 部门 份数 部门
备注
1
项目管理控制程序
A0
新增
2
事态升级管理程序
A0
新增
3
内部过程审核程序
A0
新增
4
FMEA实施控制程序
A0
新增
5
SPC实施控制程序
A0
A0
新增
16
作业准备及过程确认规范
A0
新增
17
采购控制程序
A7
修订
18
PPAP生产件批准程序
A0
修订
19
生产过程控制程序
A9
修订
20
设计开发控制程序
A7
修订
21 22 23 24
制定：
顾客满意度调查控制程序
A6
内部体系审核控制程序
A6
管理手册
A9
产品审核作业规范
A0
审核：
批 准：
修订 修订 修订 新增
新增
6
MSA实施控制程序
A0
新增
7
产品和过程变更控制程序
A0
新增
8
项目计划编制及控制指导书
A0
新增
9
项目协调小组成立指导书
A0
新增
10
项目报价指导书
A0
新增
11
供应商PPAP实施规范
A0
新增
12
可行性评估作业指引
A0
新增
13
特殊特性识别和管理规范
vda6.3事态升级管理流程
N
问题？ Y
N
项目运行问题报 告
项目组长
如在计划执行中出现问 题，项目组必须对问题 加以明确并有效解决。 升级的级别包括： 1级：质量会谈，项目组 邀请各部门相关人员参 加； 2级：客户支持，如果1 级没有达到期望效果， 则有必要在客户的支持 下进行分析和措施跟 踪； 3级：客户保证，以上级 别未达到目标，应邀请 顾客到现场进行深入指 导，举行顾客及高层的 会谈。
供应
输入
市场部 研发部
项目管理程序 客户要求 产品要求
PDCA
1
事态升级管理流程
流程
输出
组织
项目计划 编制/修订
项目计划
项目组长
客户
要求
项目组长根据项目管理 程序编制项目计划。
P2
3
1
升级的原因可能
是：
1、未遵守预定的
开发期限；
2、未实施决定性
措施；
3、质量能力/质
2
量绩效得不到保
障；
4、看不到进步；
5、未遵守承诺；
6、项目流程中出
现的偏差在目前
的责任层上无法
解决。
D
3
高风险项目 及里程碑确定
项目计划
项目组
项目组对项目计划中的 项目任务确定高风险项 目及项目里程碑。
审批 Y
项目实施
N 项目计划 1
总经理 项目组
各项目组成 员
项目计划提交总经理审 批后发放到项目组成员 。
项目组长组织项目组成 员进行项目计划的执行 。
客户沟通解决报 告
项目组
Y
项目组长
问题解决报告 会谈报告
项目组 客户代表 项目组长 总经理
项目组长
VDA6.3 过程审核要素P2-P7全
VDA6.3 过程审核要素P2-P7全
必须定义和规范质量数据和过程参数（设
定值），这些数据对于证明产品一致性来说是必要的。
记录实际数据（实际值），用于展示对目标要求的符合性。
这些数据必须确保可用以评价。
对异常情况进行记录（班次日志/设备日志）。
收集的数据要与产品和过程相关，数据来源是实际的、易获取的、可查的、可存档的。
要考虑追溯性要求。
对收集的数据进行分析，并启动相应的改进措施。
潜在的改进必须根据质量、成本、服务的先前问题来持续开展。
导致过程或产品发生偏离的事件，及其相关措施，被体现在相应的风险分析（例如FMEA）当中。
●缺陷收集卡
●控制图
●特殊特性
●过程参数（温度，时间，压力...）
●生产数据采集
●故障信号（例如停线，断电，程序故障报警）●参数变化
●失效类型/失效频率
●失效成本（不符合）
●报废/返工
●隔离通知/拣选行动
●节拍时间，周期时间
●SPC●柏拉图分析
●因果图
●风险分析（FMEA、FTA…）
●追溯方案。
VDA 6.3的过程审核应用教学
VDA 6.3的过程审核应用教学2021/12/122低级问题?客户审核…审疲于应付怎么审?3质量体系审核过程审核产品审核审核分类为什么要进行过程审核？过程审核的目的是 (4)对质量能力进行评定使过程具有能力并受控，而且在各种因素的影响下仍然稳定地运行导入情形？5•新供应商导入•新项目量产•新场地投入新•重大变更•重大质量事故发生•未达到质量目标变•体系要求的定期评审•客户要求的例行评审•客户审核前的备审持6怎么审？VDA6.3是专门的过程审核标准手册，指导进行过程审核。
9整车厂：Audi 奥迪Adam Opel 欧宝BMW 宝马DaimlerBenz 奔驰Porsche 保时捷Volkswagen 大众零部件商：Bosch 博世Hella 海拉ITT 埃梯梯Lemforder伦福德TRW 天合Continatel大陆……VDA-QMC=Verband der Automobilindustrie-Qualitats management Center德国汽车工业联合会-质量管理中心10ISO9000VDA 文献&ISO/TS16949特殊条款，…要求VDA 文献集：VDA1提供证明VDA2供货质量保证VDA3（第1和2部分）与汽车制造商和供应商一起，确保可靠性VDA4质量保证方法和工具介绍批量投产前的质量保证VDA5试验和测量系统的能力证明VDA6质量审核基础VDA 概述国际要求法律要求客户特殊要求汽车制造业要求依据和责任人员，事项，时间方法结果，有效性证明VDA 6.x 相互联系和区别VDA 6VDA 6.5产品审核有形产品/无形产品VDA 6.1质量管理体系审核（制造业）VDA6.2质量管理体系审核（服务业）VDA6.4质量管理体系审核（工装设备业）VDA 6.3过程审核批量生产/服务VDA6.7过程审核单件生产VDA概述质量审核基础审核流程审核准备审核落实审核评价问题关闭13在过程审核前会准备些什么？14收集信息审核计划审核小组过程界定编制检查表15●审核员资质●审核小组构成审核员资质16技能：VDA6.3的审核技能，具备审核员资质知识：过程的知识，质量的知识/TS16949独立：审核员地位的独立性审核小组构成17审核组长审核员1审核员2技术支持人员审核是不是一定要多人组成小组？审核小组18审核组长：木子李审核员：赵子龙审核员：川崎审核员：李白资质及分工：✓VDA6.3审核资质✓统筹全部审核过程✓主审批量生产过程(P6)资质及分工：✓VDA6.3审核资质✓主审顾客关怀、顾客满意、服务，供方管理（P5&P7）✓对过程提问项目进行评分资质及分工：✓过程管理工作经验✓协助编制过程审核检查表✓技术问题指导资质及分工：✓VDA6.3审核资质✓主审项目管理、产品过程开发(P3-P4)✓对过程提问项目进行评分例：2019年12月22日大众审核小组19在过程审核前一般需要收集哪些信息？20●组织架构/项目计划/生产计划●过程的流程/FMEA/控制计划●图纸/要求/规范●质量性能/问题记录/指标达成情况信息收集例：2019年12月22日大众审核信息收集序号信息/资料名称负责人1生产计划木子李2工序组织架构图木子李3过程流程图木子李木子李木子李王大大王大大22输入?过程过程：一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动塑胶颗粒输出?积木玩具23单独评价的过程应满足如下框架条件✓过程责权关系PV✓目标导向ZI24SMT 过程AB波峰焊过程装配过程例：德赛西威制造的主要过程标签打印/条码雕刻PCB 清洁锡膏印刷SPI元件贴装AOI回流焊接炉后检查手工插件波峰焊接手工焊接切板ICT装配部件打螺丝外观检查贴标签包装整机25如何确定审核的重点？●过往质量问题/历史审核问题等●产品和过程风险点如何查找产品和过程风险点？26输入评价指标输出资源人活动依据27锡膏印刷自动光学检测贴片多功能贴片自动光学检测回流焊自动光学检测例：SMT 主要过程28练习：使用乌龟图的方法分析生产过程，按照6大要素进行风险分析。
事态升级管理流程-VDA6.3
各项目组成 员
项目计划提交总经理审 批后发放到项目组成员 。
项目组长组织项目组成 员进行项目计划的执行 。
N
项目运行问题报 告
项目组长
如在计划执行中出现问 题，项目组必须对问题 加以明确并有效解决。 升级的级别包括： 1级：质量会谈，项目 组邀请各部门相关人员 参加； 2级：客户支持，如果1 级没有达到期望效果， 则有必要在客户的支持 下进行分析和措施跟 踪； 3级：客户保证，以上 级别未达到目标，应邀 请顾客到现场进行深入 指导，举行顾客及高层 的会谈。
1 质量会谈报告
项目组 各部门参 加者
为有效的解决问题，以 使项目和预期目标重新 取得一致，项目组必须 正视目标偏差，组织各 部门人员进行质量会谈 。根据会谈结果修订项 目计划后再执行。
4
客户代表 客户帮助信息
5
6
C1
问题解决 N
客户支持 N
客户保证
问题解决 资料归档
问题解决报告 项目组 Y
项目组进行问题解决。
客户沟通解决报 告
项目组
YLeabharlann 项目组长问题解决报告 会谈报告
项目组 客户代表 项目组长 总经理
项目组长
质量会谈（1级）无法 解决问题时，项目组应 寻求客户支持。
以上级别（1级、2级） 无法解决问题时，项目 组必须邀请顾客代表到 现场提供支持及深入指 导，并与公司高层进行 会谈。
所有的问题解决的资料 由项目组长进行整理检 查，完善后归档。
A1
提交 管理评审
项目组长
事态升级的结果应提交 管理评审。
编制：
校对：
审核：
日期：
XX 汽 配 有 限 责 任 公 司
文件名称