企业尽调记录表
尽调报告(单户尽调)
尽调报告一、债务人及抵押人、质押人基本情况：1. 公司（债务人）。
该公司位于，其前身，成立于年月，年月改制更名为公司，注册资本元，法人代表。
该公司共有家子公司，主要经营。
家子公司为。
债务人对上述子公司的股权均被冻结至年月日或年月日。
2. 公司（抵押人）。
该公司成立于年月，法定代表人，注册资本元（人民币下同），住所。
属下属企业，经营住，债务人持有被冻结至年月日。
3. （质押人）。
该公司成立于年月日，（企业性质），法定代表人注册资本元，住所。
登记经营范围是。
其持有股，持股比例为。
二、贷款基本情况：截至年月日，该企业共占用我行贷款笔，本金为元，表外应收利息为元，债权总额共计：元。
债权明细如下：（单位：元）上述债权的借款人及抵押人最近催收日期为年月日，催收方式均为公告催收，主债权和抵押债权均在法定诉讼时效期内。
另，上述红色标记为质押股权所对应的债权总额。
三、抵押物、质押物现状：1. 。
该抵押物包括，总建筑面积平方米，地上层，地下层。
按星级标准建造，能提供餐饮、住宿、娱乐、会议等服务，功能齐全，装修高档，所占用土地为土地，面积平方米。
正面为水系环绕，且拥有一座高尔夫练习场（现已空置），环境较好。
其中地下娱乐城为凿山建洞，施工难度大，建造成本高，陆续投入近元，后因资金链断裂停工至今，无法使用。
酒店主楼建成后，主要用于。
经过实地尽调勘察，现大酒店经营状况良好，入住率基本保持左右。
2. 机械设备。
该抵押物为设备，购置时间大部分为年月日，部分设备购置于年。
该设备为使用，能够正常生产。
3. 股权质押万股。
质押人为公司股。
其中公司股，已丧失质押权。
目前剩余股。
针对公司违约致使股质押股票丧失质押权的情况，已于年月日对予以起诉，已对其股票账户、证券淄博营业部资金账户进行了轮候查封保全。
四、抵押物、质押物登记情况所欠委托贷款全部为抵质押担保贷款，其中房地产、设备抵押贷款本金元，分别于年月日，年月日在房管局、土地局以及工商局进行登记，登记手续合法有效。
尽职调查文件明细表模板-人员简历情况表
尽职调查文件明细表模板-人员简历情况表人员简历情况表是尽职调查过程中的重要一环，通过梳理被调查人的教育背景、工作经历、职务变动等情况，可以对其能力和经验进行全面评估。
以下是人员简历情况表的相关参考内容，供参考：被调查人基本信息：姓名：性别：出生日期：国籍：婚姻状况：教育背景：在这一部分，需要详细列出被调查人的教育经历，包括就读学校、所学专业或学位、获得的学位等。
可以按时间顺序列出，以便更清晰地了解被调查人的学历背景。
工作经历：1. 公司名称：职位：起止时间：工作职责：任职期间的成就或荣誉：2. 公司名称：职位：起止时间：工作职责：任职期间的成就或荣誉：需要详细记录被调查人的工作经历，包括公司名称、职位、工作起止时间、工作职责和在职期间的成就或荣誉。
职务变动：这一部分是对被调查人在职务上的变动情况进行梳理和记录，包括晋升、调动等职务变动，以及相应的时间和原因。
职务变动的频率和稳定性可以对被调查人的职业发展态势进行评估。
专业资格和荣誉：在这一部分，需要列出被调查人所获得的专业资格证书、荣誉和奖项，并注明获得时间和颁发机构。
这有助于评估被调查人的专业技能和专业声誉。
其他信息：在这一部分，可以记录一些其他相关的信息，比如被调查人的专业培训经历、专业知识和技能、社会活动参与等情况，以便对被调查人综合能力进行全面评估。
以上是人员简历情况表的一些参考内容，尽职调查人可以根据具体情况进行适当调整和补充。
在填写人员简历情况表时，要确保信息准确、完整，并尽量收集相关的证明材料，以保证尽职调查的客观性和可靠性。
企业尽调报告模板
企业尽调报告模板一、公司基本情况。
1. 公司名称，XXXX有限公司。
2. 注册资本，XXXX万元人民币。
3. 注册地址，XXXX省XXXX市XXXX区XXXX街道XXXX号。
4. 法定代表人，XXX。
5. 成立时间，XXXX年XX月XX日。
6. 公司性质，国有/私营/外资。
7. 公司规模，XX人/XX部门/XX工厂。
二、公司经营情况。
公司主营业务，主要从事XXXX行业的XXXX业务，主要产品/服务包括XXXX。
公司在行业内的市场地位如何，是否存在明显的竞争优势？公司经营状况，过去三年的营业收入、净利润、资产负债情况如何？是否存在亏损或者财务风险？公司发展前景，未来三年的发展规划、市场拓展策略、技术创新能力如何？是否存在行业发展的不确定因素？三、公司治理结构。
公司股权结构，公司的股东构成、控股股东情况、是否存在股权纠纷或者股东关系不稳定的情况？公司管理团队，公司的高管团队是否稳定、管理层是否具备丰富的行业经验和管理能力？是否存在高管人员的流动或者换届风险？公司治理结构，公司是否建立了健全的内部控制制度和公司治理结构？是否存在违规违法行为或者经营风险？四、公司运营风险。
市场风险，公司是否存在市场份额下降、市场需求下降等市场风险？是否存在行业政策调整或者市场竞争加剧的风险？经营风险，公司是否存在生产经营风险、供应链风险、资金链风险等？是否存在关键客户流失或者关键供应商变更的风险？财务风险，公司的财务状况是否稳健？是否存在资金链断裂、资金周转困难等财务风险？五、公司合规情况。
公司是否存在违法违规行为？是否存在环境污染、安全事故、劳动纠纷等社会责任风险？公司是否存在知识产权纠纷、合同纠纷、诉讼风险等法律风险？六、尽调结论与建议。
根据以上对公司的尽调情况，我们认为公司的发展前景良好，市场地位稳固，但同时也存在一定的经营风险和合规风险。
建议公司加强内部控制，规范经营行为，健全公司治理结构，以应对未来可能出现的风险挑战。
私营企业 尽调报告
私营企业尽调报告1. 引言私营企业是市场经济中重要的一部分，对经济增长和就业机会的发展起着重要作用。
本报告对某私营企业进行尽调，旨在对其运营状况、财务状况以及未来发展前景进行评估和分析，为投资决策提供有价值的参考。
2. 企业概况企业名称：XX私营企业成立时间：20XX年XX月XX日注册资本：XXX万元经营范围：XXX3. 经营状况3.1 产品与服务该企业主要从事XXX领域的生产和销售。
其产品/服务具有XXX特点，广泛应用于XXX领域。
根据市场调研，该企业的产品/服务在该领域内具有一定的市场占有率和优势。
3.2 客户与市场该企业的主要客户来自于XXX行业，包括XXX等。
公司的产品/服务在该行业内市场需求旺盛，客户群体稳定。
此外，公司也在拓展其他相关行业的市场，并取得了一定的进展。
3.3 销售与营销策略该企业采用XXX方式进行销售，并在市场中通过XXX手段进行推广。
公司拥有一支专业的销售团队，能够提供及时、有效的销售服务。
此外，还建立了良好的客户关系管理体系，保持了良好的客户粘性和持续的合作关系。
4. 财务状况4.1 资产状况截至20XX年底，该企业的总资产为XXX万元，其中流动资产占总资产的XX%。
公司拥有XXX项固定资产，包括生产设备、场地等。
同时，该企业还拥有XXX 项无形资产，包括专利、商标等。
资产负债率为XX%，表明企业的资产负债状况健康。
4.2 盈利能力根据最近的财务报表，该企业的销售收入为XXX万元，净利润为XXX万元，盈利能力良好。
毛利率为XX%，相较于同行业平均水平略高。
此外，企业的净利润率为XX%，说明企业在生产和经营过程中有一定的成本控制能力。
4.3 偿债能力根据财务数据分析，该企业的偿债能力较强。
资产负债率低，说明公司在经营过程中具备良好的还债能力。
同时，流动比率和速动比率也保持在较高的水平，表明企业有足够的流动性来应对债务偿还。
4.4 现金流量企业的现金流量状况良好，经营活动现金流入较大，说明公司业务销售活跃，现金流量充裕。
尽调报告排版模板
尽调报告排版模板一、前言尽调报告（Due Diligence Report）是公司对目标企业进行详细分析和评估，以便做出是否进行投资的决策，是投资者在投资前进行的非常重要的程序。
为了使尽调人员更好地进行工作，本文提供了一份尽调报告的排版模板，希望能为尽调人员提供帮助。
二、文档格式2.1 大标题大标题使用一级标题（#）格式，例如：# 尽调报告排版模板2.2 小标题小标题使用二级标题（##）格式，例如：## 一、前言2.3 列表列表使用“-”（中划线）格式，例如：•尽调人员需要在尽调前准备充分；•尽调人员需要在尽调过程中认真记录。
2.4 引用引用使用“>”（大于号）格式，例如：尽调报告要详细分析和评估目标企业，帮助决策者做出是否进行投资的决策。
2.5 代码块代码块使用三个反引号（```）格式，例如：import pandas as pddf = pd.DataFrame({'A': [1, 2], 'B': [3, 4]})print(df)2.6 表格表格使用“|”（竖线）和“-”（中划线）格式，例如：姓名年龄性别张三25 男李四30 女王五35 男2.7 注意事项为了使文档更加美观清晰，应注意以下事项：•合理使用列表、引用、代码块、表格等排版方式，注意使用各个排版元素时的换行和空格；•控制段落长度，避免出现过长的段落；•使用英文标点符号。
三、排版样例以下是一份尽调报告的排版样例，仅供参考：3.1 前言本份尽调报告对目标企业的商业模式、财务状态、市场竞争力等方面进行了详细的分析和评估。
我们希望可以为决策者在投资前提供有价值的信息和建议。
3.2 商业模式目标企业采用了分销模式，通过与多家大型厂商建立合作关系，销售涉及多个领域的产品。
该模式可以使得企业的产品线更加丰富，为市场提供更多的选择。
3.3 财务分析目标企业在过去三年的销售额呈现逐年上涨的趋势，但是净利润和净资产总额的增长速度却相对缓慢，这部分需要注意。
公司尽职调查资料明细清单全
公司尽职调查资料明细清单一.公司治理机制的建立情况1.提供公司章程.组织架构图、三会议事规则•投资者管理制度。
2、股东大会.董事会、监事会(以下简称〃三会“)、高级管理人员的构成情况和职责。
(1)提供公司股东会、董事会主要成员背景资料(股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍)；(2)提供公司核心经营管理人员的背景资料(简历、经营业绩/评价)；(3)提供公司现有的外部支持(法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问……)；(4)高级管理人员是指：董事、监事及总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人和董事会秘书等；上述人员的基本情况：包括姓名、性别、国籍和是否有在境外的永久居留权，年龄、学历、职称，曾经担任的重要职务及任期，主要工作经历及在企业的现任职务和兼任其他单位的职务。
核心技术人员的主要成果及获得的奖项。
(5)董事长、监事会主席及总经理、技术负责人在最近二十四个月内变动的经过及原因。
3、公司日常管理(1)请提供公司相关的内部管理制度及劳动合同；(2)请提供公司人事计划(配备/招聘/培训/考核)；(3)请提供公司现行的薪资、福利方案；(4)请提供公司股权分配和认股计划。
4、公司架构(1)公司直接或间接控股的子公司及参股公司，以及对企业财务状况和经营成果等有实质影响的其他下属公司；(2)公司其它形态的对外投资(含任何海外投资或海外经营)：包括但不限于股票、债券类有价证券投资。
二、公司治理机制的执行情况1.三会会议决议、会议记录等。
(1)是否按照相关法律法规和公司章程发布三会通知，会议记录完整性，会议记录要件是否齐备(时间、地点、出席人数等)，会议文件是否归档；(2)董事会、监事会是否按照法律法规及公司章程换届选举；(3)董事会决策机制是否符合法律规定,是否建立了表决权回避制度；(4)监事会是否能够正常履行其监督职能。
2、管理层就公司治理机制执行情况的说明和自我评价。
3、公司治理机制执行情况的说明(提供治理机制良好的证据)。
尽职调查清单(完整版)
项目尽职调查清单一、企业大体情形1、请详细说明（并图示）公司的股权结构（溯至终极股东）。
2、企业工商记录信息单（复印件）。
3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务记录证（国、地税）（复印件）。
4、公司章程（复印件）。
5、贷款证（复印件）。
6、房产证、土地证（复印件）。
7、公司成立、改制批文及所进展项目的政府有关部门的批文、合一样（复印件）。
8、公司法定代表人身份证（复印件）。
9、股东背景、法人代表及详细介绍、总领导及详细介绍（包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地域、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、要紧经历（工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系）。
10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司大体情形的变更情形及这些变更的缘故；历次变更的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更记录通知单。
11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。
12、关联企业（包括控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其他企业）的名称、注册资本、成立时刻、股权结构、主营业务及要紧产品与效劳。
该等关联企业与公司是不是存在关联交易（有关供、产、销、效劳、治理、资金融通等）、同业竞争等情形。
13、公司目前享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地利用权等）。
二、产品与效劳1、公司产品/效劳简介（功能、应用对象）。
2、公司产品/效劳目录及不同产品目前所处的时期（基础研究及实验/中试/批量生产）。
3、产品/效劳的性能水平、新颖性、先进性和专门性（如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等）。
4、详细列明产品/效劳执行的标准。
5、公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标、版权等，附复印件）。
6、是不是已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等（是不是授权其他企业利用本公司专利或经授权可利用其他公司专利）7、企业各类产品/效劳进展计划三、企业技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明。
外汇企业尽调走访内容记录
外汇企业尽调走访内容记录外汇企业尽调走访是一种了解、评估和评价外汇企业运营状况以及相关风险的重要方式。
在进行尽调走访时，我们需要详细记录以下内容，以保证信息的准确性和全面性，内容包括以下几个方面：1.企业概况：记录企业的基本信息，包括企业名称、注册地、成立时间、法定代表人等基本信息。
同时还要对企业规模进行评估，包括企业注册资本、员工数量、销售额等数据。
2.经营状况：了解企业的经营范围、主要产品或服务、市场份额等情况。
记录企业的供应链信息，包括供应商、采购商等重要合作伙伴，以及主要销售渠道和分销渠道。
3.财务状况：记录企业的财务状况以及财务数据，包括收入、利润、现金流等方面的情况。
还要关注企业的资产负债状况，包括资产负债表、现金流量表和利润表等。
4.风险评估：评估企业面临的各种风险，包括市场风险、经济风险、政治风险等。
记录企业的风险管理措施，包括防范措施和风险应对策略。
5.管理团队和核心人员：记录企业的管理团队和核心人员信息，包括主要职务、工作经历、教育背景等。
还要了解他们在企业中的权力结构和决策过程。
6.法律合规：评估企业的法律合规情况，包括企业的营业执照、税务登记证、劳动合同等。
记录企业是否存在法律纠纷、环境问题或违法行为。
7.市场竞争情况：了解企业所在市场的竞争格局，记录主要竞争对手的情况，包括企业的市场份额、产品差异化、价格竞争等。
8.发展前景：评估企业的发展前景，包括市场发展趋势、行业前景、竞争优势等方面。
记录企业的战略规划、产品创新、市场拓展等方面的信息。
在记录中，要注意清晰、准确地表达所了解到的信息，避免主观评价和臆测。
同时，要注意保护商业机密和敏感信息，在与企业沟通时，要与其签署保密协议。
通过详细而准确的记录，能够帮助我们对外汇企业的状况有全面的了解和认识，为我们的决策提供有力的参考依据。
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编号：
企业名称：
所属行业
法定代表人：
手
机
号
工商注册号
股
东
姓
名
税务登记号
机构代码号
企业办公地址
备 注
借款用途
借款期限
/月
期望借款额度
/元
月均营收
/（元）月
公司管理团队信息及描述
借款人已提供的所有资料（有的划“√”）：企业营业执照正副本□税务登记证正副本□机构代码证正副本□银行开户许可证□贷款卡□公司章程□房产证□土地证□公司资产清单□全体股东个人征信报告□项目备案证（批文）□近6个月的工资发放表□公司近三个月所有账户的银行流水单□员工的劳动合同使用贷款项目的合同□所用供货商的资料□所有销售渠道的资料□企业征信报告□近6个月的用电缴费单据□近6个月的物业缴费单据□场地租赁协议□企业内帐□近三个月的财务报表□企业照片□应收应付清单□其他：_________
股东会
意见
受访人签： □50分 □60分 □70分 □80分 □90分 □100分
尽调小组综合评审意见：（不少于200字）
尽调小组全体成员签名：日期：________年____月____日
现场认证资料（有的划“√”）：企业营业执照正副本□ 税务登记证正副本□ 机构代码证正副本□ 银行开户许可证□贷款卡□公司章程□房产证□ 土地证□公司资产清单□全体股东个人征信报告□项目备案证（批文）□ 近6个月的工资发放表□ 公司近三个月所有账户的银行流水单□ 员工的劳动合同□ 使用贷款项目的合同□ 所用供货商的资料□ 所有销售渠道的资料□ 企业征信报告□ 近6个月的用电缴费单据□ 近6个月的物业缴费单据□场地租赁协议□企业内帐□近三个月的财务报表□企业照片□应收应付清单□其他：_________