首次公开发行股票发行人基本情况表
上交所、深交所IPO申报企业基本信息情况表(2013年9月最新信息)
宋双喜 吴书振
郭瑛英 陶映冰 安永华明会计师事务所 魏勇 乔绪升
华普天健会计师事务所 （北京）有限公司 瑞华会计师事务所（特 范道远 温桂生 殊普通合伙） 天健会计师事务所（特 栾培强 钱程 殊普通合伙） 信永中和会计师事务所 张兴旺 刘哲 （特殊普通合伙） 天健会计师事务所（特 陈南 闫婷婷 葛徐、江娟 殊普通合伙） 谢枫、廖文 蒋杰 金利成 安永华明会计师事务所 佳 张小峰
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北京
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宁波 河北 北京 江苏
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江苏
上海证券 广发证券股份有限 徐荔军 杜涛 交易所 公司
朱国刚、赵 天健会计师事务所（特 海荣、李士 通力律师事务所 殊普通合伙） 龙
是
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江苏
上海证券 招商证券股份有限 天健会计师事务所（特 肖瑞峰、吴 北京市中伦律师事 凌江红 谢继军 交易所 公司 殊普通合伙） 志辉 务所 华安证券有限责任 公司 华林证券有限责任 公司 光大证券股份有限 公司 中国中投证券有限 责任公司 德勤华永会计师事务所 有限公司 中汇会计师事务所有限 栾培强 徐小明 公司 上海众华沪银会计师事 段虎 杨卫东 务所有限公司 天健会计师事务所（特 魏德俊 孙珊珊 殊普通合伙） 王钦刚 严琦 吴晓辉、鲜 燚 高峰、黄继 佳、于薇薇 朱依君、孙 勇 吕苏阳、罗 训超 通力律师事务所 北京市竞天公诚律 师事务所 上海市锦天城律师 事务所 上海市锦天城律师 事务所
王红兵 金崝 陈国潮 杨亚 刘国强 金晓荣 曾文林 丁正学 周宇 万健 盛梓飞 丁颖华
首次公开发行股票(IPO)尽职调查底稿之董事、监事、高级管理人员及核心技术人员调查
程序4.2
程序5
第 3 页，共 4 页
程序6
核查高管人员是否具备上市公司高管人员的资格：通过 与高管人员谈话、组织高管人员考试等方法，调查高管 人员是否已掌握进入证券市场应具备的法律、行政法规 和相关知识，是否已知悉上市公司及其高管人员的法定 义务和责任，是否具备足够的诚信水准和管理上市公司 的能力及经验。（尽调准则第31条） 核查高管人员持股及其他对外投资情况 取得高管人员的声明文件，调查高管人员及其近亲属以 Z-14-7-1 董监高持股及 任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，近三年所 变动情况表 持股份的增减变动以及所持股份的质押或冻结情况。 （尽调准则第32条） 调查高管人员的其它对外投资情况，包括持股对象、持 Z-14-7-2 董监高其它对 股数量、持股比例以及有关承诺和协议；核查高管人员 外投资情况表 及其直系亲属是否存在自营或为他人经营与发行人同类 业务的情况，是否存在与公司利益发生冲突的对外投 资，是否存在重大债务负担。（尽调准则第32条）
程序2.3 程序2.4
程序3 程序3.1
程序3.2
程序3.3
程序3.4
Z-14-3-4 历次三会及总 经理办公会议参会情况 统计表
程序3.5
程序3.5.1 发行人所处行业的基本情况及发展趋势；
第 2 页，共 4 页
程序3.5.2 发行人的发展战略、经营理念和经营模式、业务发展目 标以及历年发展计划的执行和实现情况； 程序3.5.3 与竞争对手比较，发行人的竞争优势和劣势； 程序3.5.4 发行人经营中存在的主要问题和风险，有何解决措施； 程序3.5.5 对公司治理结构及内部控制情况的评价； 程序3.5.6 在扩大市场份额、开拓客户方面有何措施； 程序3.5.7 如何保证经营计划及财务计划的有效实施； 程序3.5.8 如何使用募集资金； 程序3.5.9 发行人上市的主要目的。（尽调准则第28条） 程序4 程序4.1 高管人员薪酬及兼职情况 通过查阅三会文件、与高管人员交谈、与发行人员工交 谈等方法，调查发行人为高管人员制定的薪酬方案、股 权激励方案。（尽调准则第29条） 通过与高管人员交谈、咨询发行人律师、查阅有关资料 Z-14-4-2 董监高任职及 等方法，调查高管人员在发行人内部或外部的兼职情 兼职情况表 况，分析高管人员兼职情况是否会对其工作效率、质量 产生影响。关注高管人员最近一年从发行人及其关联企 业领取收入的情况，以及所享受的其他待遇、退休金计 划等。（尽调准则第29条） 核查报告期内高管人员变动：通过查阅有关三会文件、 Z-14-5-1 董监高变动情 与高管人员交谈、与发行人员工交谈等方法，了解报告 况表 期高管人员的变动情况，内容包括但不限于变动经过、 变动原因、是否符合公司章程规定的任免程序和内部人 事聘用制度、程序，控股股东或实际控制人推荐高管人 选是否通过合法程序，是否存在控股股东或实际控制人 干预发行人董事会和股东大会已经作出的人事任免决定 的情况等。（尽调准则第30条）
公司公开发行新股应当报送什么资料
公司公开发行新股应当报送什么资料公司公开发行新股应当报送的资料公司公开发行新股是指公司向公众出售股份，以筹集资金用于企业经营或投资项目。
这是一种常见的融资方式，对于公司及相关利益相关者具有重要的意义。
为了确保信息的透明度和信息披露的准确性，公司在进行新股发行时需要报送一系列的资料。
本文将就公司公开发行新股应当报送的资料进行论述。
一、公司基本情况在申请公开发行新股时，公司需要向相关监管机构报送公司的基本情况，包括但不限于公司名称、注册地址、法定代表人、主营业务等信息。
这些基本情况有助于监管机构了解公司的背景和经营状况，为后续的审批和监管提供参考。
二、财务报告作为公司公开发行新股的必要依据，财务报告的报送是十分重要的。
公司需要向监管机构提交最近几年的财务报告，其中包括资产负债表、利润表、现金流量表等。
这些报表能够反映公司的财务状况，包括公司的资产和负债状况、盈利能力以及现金流入与流出的情况。
通过审查财务报告，监管机构能够对公司的财务状况进行评估，从而保护投资者的利益。
三、风险提示书和招股说明书为了让投资者全面了解公司的风险和商业模式，公司公开发行新股时需要编写风险提示书和招股说明书。
风险提示书主要针对投资者，列举公司所面临的风险、不确定性因素以及可能影响公司经营和股票价格的因素，提醒投资者做出明智的投资决策。
招股说明书则更详细地介绍了公司的商业模式、行业前景、竞争对手、公司治理结构等信息，以便投资者全面了解公司的背景和经营情况。
四、相关许可文件和批文根据不同的行业和法规要求，公司公开发行新股时可能需要提供相关的许可文件和批文。
例如，对于金融类公司而言，可能需要提供金融监管机构颁发的牌照或者批文；对于医药类公司而言，可能需要提供药品监管部门颁发的相关许可证明。
这些文件和批文能够证明公司在特定领域具备合法运营的资格，为投资者提供了一定的保障。
五、其他补充资料除了以上所述的基本资料和财务报告外，公司公开发行新股还可能需要报送其他补充资料。
发行监管部首次公开发行股票上交所申报企业基本信息情况表(截至2014年1月2日)
初审中
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浙江 北京
初审中 初审中 初审中 初审中 初审中
四川里伍铜业* 四川 黑龙江长和化工 安徽广信农化 黑龙 江 安徽
序号 申报企业
注册 地 山东 北京
所属行业 交通运输、 仓储业 电器机械及 器材制造业 化学原料及 化学制品制 造业 其他文教用 品制造业 非金属矿物 制品业 批发和零售 贸易、社会 服务业 食品制造业 通用设备制 造业 广告业 专用设备制 造 零售业 电力、煤气 及水的生产 和供应业 电器机械及 器材制造业 石油、化学 、塑胶、塑 料 电机制造业
拟上市地 保荐机构 深圳证券 国信证券股份有 交易所 限公司 深圳证券 中信建投证券股 交易所 份有限公司 深圳证券 长城证券有限责 交易所 任公司 深圳证券 国金证券股份有 交易所 限公司 深圳证券 广发证券股份有 交易所 限公司 深圳证券 长城证券有限责 交易所 任公司 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 深圳证券 交易所 招商证券股份有 限公司 中国中投证券有 限责任公司 中信证券股份有 限公司 中德证券有限责 任公司 中信证券股份有 限公司
发行监管部首次公开发行股票深交所申报企业基本信息情况表
截至2014年1月2日
序号 申报企业 注册 地 所属行业 拟上市地 保荐机构 保荐代表人 会计师事务所 签字会计 师 律师事务所 签字律师 备注
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《投资银行学》试题库及参考答案
《投资银行学》试题库及参考答案一、单选题（共40题，每题1分，共40分）1、转股价格应不低于募集说明书公告日前 ( ) 个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的均价。
A、20B、30C、10D、40正确答案：A2、国有企业在改制前进行清产核资的最终目的是 ( ) 。
A、确定资产损益B、财产清查C、账务清理D、反映企业资产价值正确答案：D3、下列哪种并购战略类型效果属于长期范围。
A、优化战略B、多元化战略C、渗透战略D、扩张战正确答案：B4、按照《上市公司重大资产重组管理办法》的要求,上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的 ( ) 以上通过。
A、1/3B、1/2C、全部D、2/3正确答案：D5、首次公开发行股票的发行人运行不足 3 年的,应披露 ( ) 。
A、最近 2 年及 1 期的资产负债表、利润表和现金流量表B、最近 1 期的利润表以及设立后各年及最近 1 期的资产负债表和现金流量表C、最近 1 期的资产负债表、利润表和现金流量表D、最近 3 年及 1 期的利润表以及设立后各年及最近 1 期的资产负债表和现金流量表正确答案：D6、分离型模式的核心功能( )A、降低金融体制运行中的风险B、促成金融行业的专业化分工C、有益于银行体制安全和稳定D、保证证券行业的公平与合理正确答案：C7、分离型模式的优点 ( )A、促成金融行业的专业化分工B、有效降低整个金融体系的风险C、有益与保障证券市场的公正与合理D、提高竞争能力,扩大利润来源正确答案：D8、证券发行与承销业务也称为称为:( )A、证券交易业务B、二级市场业务C、一级市场业务D、证券做市业务正确答案：C9、风险投资的对象( )A、国有企业B、所有公司C、能源公司D、新型科技公司正确答案：D10、可转换公司债券每张面值 ( ) 元人民币。
A、50B、90C、30D、100正确答案：D11、按照《上市公司重大资产重组管理办法》的要求,上市公司应当在重大资产重组实施完毕后 ( ) 年内的年度报告中单独披露相关资产的实际盈利数与评估报告中利润预测数的差异情况。
上交所发行公告模版
上交所发行公告模版上交所（上海证券交易所）发行公告通常是根据企业进行首次公开发行（IPO）或其他证券发行的需要而发布的。
以下是一个简化的上交所发行公告的模板，具体的公告内容可能会根据企业情况和监管要求进行调整：[公司名称]股份有限公司首次公开发行股票（或其他证券）募集资金项目发行公告公告编号：[编号]根据《中华人民共和国公司法》、《首次公开发行股票并在证券交易所上市管理办法》等相关法律法规的规定，[公司名称]股份有限公司决定进行首次公开发行股票（或其他证券）并在上海证券交易所上市。
一、发行人基本情况：1.公司名称：[公司名称]股份有限公司2.注册资本：[注册资本]3.公司注册地：[注册地]4.行业分类：[行业分类]5.主营业务：[主营业务]6.联系方式：[联系方式]二、发行股票（或其他证券）基本情况：1.发行对象：公众投资者2.发行总股份数：[总股份数]3.发行价格：[发行价格]4.募集资金用途：[募集资金用途]三、承销保荐机构：[承销保荐机构名称]四、发行进展计划：1.发行公告日期：[日期]2.发行申购日：[日期]3.发行申购公告日：[日期]4.发行价格确定日：[日期]5.发行上市日：[日期]五、法律顾问、会计师事务所：1.法律顾问：[法律顾问名称]2.会计师事务所：[会计师事务所名称]六、其他相关事项：[其他相关事项，如发行评级、锁定期安排等]七、风险提示：投资有风险，投资者应当谨慎决策，详细了解相关风险因素。
八、其他事项：[其他需要补充的事项]联系方式：[公司名称]股份有限公司地址：[公司地址] 电话：[公司联系电话] 传真：[公司传真] 邮件：[公司电子邮件]特此公告。
[公司名称]股份有限公司日期：[公告日期]请注意，这只是一个简化的模板，实际的发行公告需要根据公司具体情况、监管要求和法规进行调整和完善。
在实际操作中，建议企业充分了解相关法规、咨询专业律师、会计师及金融顾问，并按照相关规定履行信息披露义务。
第一届创业板发审委名单及简历
工作单位 上海东洲资产评估有限公司
从事评估 从事证券 担任合伙 业务年月 业务年月 人年月
1996.08 1996.08 2002.05
工作单位 国家发展和改革委
专业 热能工程
工作单位 北京生物制品研究所
浙江大学 科技部高新技术及产业化司
专业 生物制品 计算机、现代服务业 流体机械、管理工程
工作单位
序号 姓名 性别 出生年月
本科/学士
学历/学位 博士
学历/学位 硕士 博士 硕士
学历/学位
职务
合伙人 合伙人 副主任、合伙人 合伙人 合伙人 合伙人
职称 资深合伙人 高级律师
经济师
职务 总评估师
职称 高级经济师
职务 副司长
职务 所长 副校长 副司长
职务
职称
职称 研究员 教授 讲师
职称
工作单位
北京金杜律师事务所 北京君合律师事务所 江苏世纪同仁律师事务所 上海通力律师事务所 北京万商天勤律师事务所 广东信达律师事务所
4 孙小波 男 1967.09 大学/学士
副总经理
高级会计师
北京天圆全会计师事务所
1993.01 1994 2002.03
5 朱海武 男 1966.03
硕士
合伙人
高级会计师
中瑞岳华会计师事务所
1993.08 1993.10 2000.01
6 张云龙 男 7 李友菊 女 8 李文祥 男
1963.12 1967.10 1962.10
总裁助理兼投资总 监
副总经理兼投资总 监
研究员 研究员 研究员
中国科学院金属研究所 中国科学院工程热物理研究所 中科院沈阳科学仪器研制中心有限公司
职称 经济师
2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力题库检测试卷A卷附答案
2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力题库检测试卷A卷附答案单选题（共30题）1、2008年12月31日，某上市公司一台机械设备的账面价值为120万元，重估的公允价值为150万元，会计和税法都规定按直线法计提折旧，剩余使用年限为5年，净残值为0。
已知会计按重估的公允价值计提折旧，税法按账面价值计提折旧，则该公司2010年12月31日的应纳税暂时性差异余额为( )万元。
A.12B.18C.24D.30【答案】 B2、下列关于投资者申购首次公开发行股票的说法，正确的有（）。
A.Ⅰ、ⅢB.ⅢC.ⅠD.Ⅰ、ⅣE.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A3、根据《关于首次公开发行股票预先披露等问题的通知》，下列说法正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅤC.Ⅱ、Ⅳ、ⅥD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅥE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 C4、创业板上市公司以下人员的选举中，需要采取累积投票制的有（）。
A.ⅠB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅳ【答案】 B5、以下属于工作底稿的内容及关于工作底稿的说法正确的有（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D6、保荐机构和保荐代表人在履行保荐职责过程中，上市公司出现下列（）情形的，应及时通知保荐机构。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 B7、甲公司2009年度财务报告批准报出日为2010年3月10日，以下事项或交易中属于资产负债表日后调整事项的有（）。
A.2010年2月10日，甲公司因雪灾财产受到严重损失B.2010年2月8日，甲公司收到法院判决，公司败诉，需赔偿1000万，该诉讼系2009年10月乙公司起诉，至2009年12月31日尚未收到法院判决，甲公司已确认预计负债1000万元C.2010年2月一批商品发生销售退回，该批商品系甲公司2010年1月15日销售D.截至2009年12月31日，甲公司应收丙公司款项1000万元，截至年末，丙公司运行正常，甲公司按照应收账款余额的5%计提了坏账准备，2010年2月丙公司突发火灾，导致甲公司1000万元的应收款无法收回【答案】 B8、首次公开发行的发行人应在招股说明书中披露本次发行的基本情况，其中主要包括( )等。
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净资产（万元）
资产负债率（％）
拟发行方式
拟承销方式
税后利润（万元）
净资产产收益率（％）
发行价格区间（元／股）
每股利润（万元）
全面摊薄市盈率
无形资产／净资产（％）
发行总市值（万元）
中介机构
主承销商
联系人
联系电话
发行人律师
联系人
联系电话
财务审计机构
联系人
联系电话Байду номын сангаас
资产评估机构
联系人
联系电话
其他
联系人
联系电话
发行人核查人签名：______主承销商授权代表签名：______
版权所有：北京中高盛软件科技有限公司
首次公开发行股票发行人基本情况表
填表单位：______填表日期：______
概况
发行人名称
注册日期
注册地点
公司设立方式
主发起人
1、2、
主营业务
股本结构
项目
发行前（股）
占总股本（％）
发行后（股）
占总股本（％）
国家股
国有法人股
外资股
其他法人股
原内部职工股
拟发社会公众股
其他（应注明具体类别）
合计
基本数据
发行前一年末资产与业绩