上海2017年上半年期货从业资格《法律法规》考试试题
上海2017年上半年期货从业资格《法律法规》考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处__元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。
A．3万B．5万C．10万D．15万2、波浪理论的数学基础是A：黄金分割B：阿拉伯数字C：菲波拉奇数字D：二十四节气3、在多元线性回归模型中，如果自变量之间存在线性关系，将出现问题A：残差非随机B：多重共线性C：Y值预测偏差D：无法计算4、在进行蝶式套利时，投机者必须同时下达个指令。
A：1B：2C：3D：45、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是（）。
A．客户投诉的接待处理方式B．违约责任C．介绍业务的范围D．执行期货保证金安全存管制度的措施6、利率期货种类繁多，按照合约标的的期限，可分为短期利率期货和长期利率期货两大类。
下列属于短期利率期货的有__。
A．商业票据期货B．国债期货C．欧洲美元定期存款期货D．资本市场利率期货7、期货公司会员单位应当完善（），为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。
A．交易程序规定B．客户纠纷处理机制C．客户投诉管理机制D．客户效益机制8、反向市场牛市套利的市场特征有__。
A．现货价格高于期货价格B．只要价差扩大，就可获利C．获利潜力巨大，风险有限D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小9、期货交易所实施的下列行为中，不属于其履行职责的是（）。
A．监管会员及客户B．指定交割仓库C．指定期货保证金存管银行D．调整期货交易所收取的保证金标准10、证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖__。
A．金融期货合约B．商品期权合约C．金融期权合约D．商品期货合约11、机构为具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请，但不应为（）的人员办理。
A．已被本机构聘用B．最近3年内未受过刑事处罚C．最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D．最近3年未实际进行过证券、期货交易12、下列关于我国期货市场法律法规和自律规则的说法，不正确的是。
A：《期货交易管理条例》是由国务院颁布的B：《期货交易所管理办法》是由中国证监会颁布的C：《期货从业人员资格管理规则》是由中国期货业协会颁布的D：《期货公司管理办法》由期货交易所颁布的13、王某欲申请某期货公司总经理，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，王某应当提交名推荐人的书面推荐意见．A：2B：3C：5D：714、只能在合约到期目被执行的期权，是__。
A．看跌期权B．美式期权C．看涨期权D．欧式期权15、期货公司独立董事应当重点关注和保护（）的利益，发表客观、公正的独立意见。
A．公司B．客户C．控股股东D．中小股东16、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）内向中国证监会相关派出机构报告。
A．2个工作日B．3个工作日C．5个工作日D．7个工作日17、以下利率期货合约中，不采取指数式报价方法的有__。
A．CME 3个月期国债B．CME 3个月期欧洲美元C．CBOT 5年期、国债D．CBOT 10年期国债18、成立于1876年。
就金属期货而言，是开展历史最早、品种最多、制度和配套设施最完善的交易所。
A：芝加哥期货交易所B：伦敦金属交易所C：纽约商业交易所D：伦敦国际金融期货交易所19、期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定__A．首席风险官的职责范围B．首席风险官的任期C．首席风险官的权利义务D．首席风险官工作报告的程序和方式20、期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍__，测试投资者的股指期货基础知识。
A．股指期货法规B．股指期货业务规则C．股指期货的产品特征D．期货交易技术分析方法21、属于持续整理形态的价格曲线的形态有__。
A．圆弧形态B．双重顶形态C．旗形D．V形22、天气的变化导致能源、农业、保险和旅游业对相对企业产品的需求量变化的期货是。
A：天气期货B：信用期货C：选举期货D：指数期货23、形成效率市场的前提包括__。
A．投资者数目不宜过多B．投资者都以利润最大化为目标C．任何与期货投资相关的信息都以随机方式进入市场D．投资者对新的信息的反应和调整可迅速完成24、保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行补偿。
A：比例B：全额C：部分D：投资者25、相关关系是指变量之间的的依存关系A：不确定B：确定C：一元线性D：多元线性二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、期货交易所向会员收取的保证金属于____所有。
A：期货交易所B：期货公司C：该会员D：中国证监会2、随着我国期货市场的不断发展，等更多创新业务的开展，我国期货投资咨询从业人员将会有更加的发展空间A：股指期货业务B：期货交易业务C：特定客户资产管理业务D：境外期货代理业务3、当基差为负时，买期保值会有获利之情况为____A：基差之绝对值放大，且符号不变B：基差之绝对值与符号均不变C：基差由负转正D：与基差无关4、MACD的优点包括__。
A．除掉了MA产生的频繁出现的买入、卖出信号B．使发出信号的要求和限制增加C．避免假信号的出现D．用起来比MA更有把握5、下面属于外汇的决定理论的是A：绝对购买力平价B：相对购买力平价C：无抛补的利率平价D：抛补的利率平价6、关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是（）。
A．理事会设理事长1人B．理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过C．理事长不得兼任总经理D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。
7、理事会是会员制期货交易所会员大会的常设机构，对（）负责。
A．会员大会B．理事长C．总经理D．董事长8、下列关于期货公司的表述正确的有（）。
A．期货公司计算净资本时，应当按照《期货交易管理条例》的规定对相关项目充分计提资产减值准备B．中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明C．有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D．期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整9、2008年10月1日，某投资者以80点的权利金买入一张3月份到期、执行价格为10200点的恒生指数看涨期权，同时又以130点的权利金卖出一张3月份到期、执行价格为10000点的恒生指数看涨期权。
那么，该投资者的盈亏平衡点(不考虑其他费用)是。
A：10000点B：10050点C：10100点D：10200点10、设立期货交易所可以采用（）的组织形式。
A．会员制B．合伙制C．公司制D．个人独资制11、会员制和公司制期货交易所相同的是。
A：都承担相同的法律责任B：都以法人组织形式设立C：都接受期货管理组织的管理D：都接受期货管理组织的监督12、下列选项中属于期货交易所总经理职权的是。
A：拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案B：拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案C：决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员D：决定期货交易所员工的工资和奖惩13、下列关于客户委托关系终止内容的表述中，正确的有（）。
A．客户与期货公司的委托关系终止的，应办理相关的销户手续B．期货公司不得将客户未注销的资金账号借给他人使用C．经客户同意，期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用D．有关销户的资料档案应自期货经纪合同签订之日起至少保存20年14、江恩角度线包括__。
A．交叉角度线B．平形角度线C．上倾角度线D．下倾角度线15、关于反向大豆提油套利的做法正确的是__。
A．买入大豆期货合约，同时卖出豆油和豆粕期货合约B．卖出大豆期货合约，同时买入豆油和豆粕期货合约C．增加豆粕和豆油供给量D．减少豆粕和豆油供给量16、利用白糖期货进行卖出套期保值，适用的情形有__。
A．食品厂未来需购进大量白糖B．糖厂有大量白糖库存C．糖商已签订供货合同，确定了白糖交易价格，但尚未购进货源D．蔗农三个月后将收获大量甘蔗17、金融期货主要包括。
A：外汇期货B：利率期货C：股指期货D：股票期货18、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是__。
A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施B．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用19、我国期货交易所总经理具有的权力不包括__。
A．决定期货交易所员工的工资和奖惩B．决定期货交易所的变更事项C．审议批准财务预算和决算方案D．决定专门委员会的设置20、下列关于期货市场价格发现的说法，正确的有__。
A．价格发现是期货市场特有的功能B．期货市场提供了一个近似完全竞争类型的环境C．所有在期货交易所达成的交易价格都必须及时向会员报告并公之于众D．期货价格具有对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能21、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，下列__材料应当至少保存20年。
A．有关开户、变更、销户的客户资料档案B．交易结算记录C．错单记录D．客户投诉档案22、三角形的种类分为__。
A．上升三角形B．对称三角形C．下降三角形D．等边三角形23、甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是（）。
A．该交易结果对乙不发生效力B．如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失C．该交易无效D．如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担24、期货公司的主要风险源有__。
A．对客户执行严格的保证金制度B．期货公司自身管理不当C．客户因所有权变动而不能履约D．期货公司之间的恶性竞争25、下列商品期货合约涨跌停板幅度为上一交易日结算价的4%的是__。
A．玉米B．棉花C．豆粕D．硬冬白小麦。
2017年上海《期货法律法规》学习方法：期货从业人员管理办法考试试题
2017年上海《期货法律法规》学习方法：期货从业人员管理办法考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，决策机制是（）。
A．决策之前的预测结果B．决策的主体和决策程序C．决策的备选方案D．决策的客体、决策的主体、决策的方案2、不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（）。
A．具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称B．具有大专以上学历C．通过中国证监会认可的资质测试D．有履行职责所必需的时间和精力3、客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。
A．该客户的保证金B．期货交易所的自有资金C．期货交易所的风险准备金D．期货交易公司的储备金4、证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格，申请日前（）的风险监管指标持续符合规定的标准。
A．1个月B．2个月C．3个月D．4个月5、（）是要求在某一时间段内执行的指令。
A．停止限价指令 B．取消指令 C．限价指令 D．限时指令6、由于客户未能在期货公司统一规定的时间内及时追加保证金，期货公司将该客户的期货合约强行平仓，由此产生的费用应当由（）负担。
A．客户B．期货公司C．期货交易所D．中国证监会7、某套利者使用套利限价指令：“买入9月份大豆期货合约，卖出7月份大豆期货合约，价差150元/吨”，则下列最优报价情况满足指令执行条件的有__。
A．7月份合约4 350元/吨，9月份合约4450元/吨B．7月份合约4050元/吨，9月份合约4 000元/吨C．7月份合约4 000元/吨，9月份合约4 200元/吨D．7月份合约4 300元/吨，9月份合约4450元/吨8、认为金融市场中的价格包含了一切信息，因而在任何时间的证券或期货价格均可以看作为价值的最优估计A：有效市场假说B：行为金融学理论C：随机走势理论D：套利定价理论9、按照交易标的期货可以划分为商品期货和金融期货，以下属于金融期货的是__。
期货法律法规测试题带答案
一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1．国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。
A．较低的收盘价B．较高的收盘价C．收盘价的算术平均值D．收盘价的加权平均值2．当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（）。
A．暂停交易B．调整涨跌停板幅度C．降低保证金比例D．按一定原则平仓3．期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。
A．10％B.15％C.20％D.25％4．期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。
A．1个交易日 B.2个交易日C．3个交易日 D.5个交易日5．期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。
A．为损失的百分之五十以上B.不超过损失的百分之五十C．为损失的百分之八十以上D.不超过损失的百分之八十6．期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。
A．10年B.15年C.20年D.25年7．期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
A．交易 B.结算C．交易和结算 D.期货保证金安全存管监控8．期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。
A．股东大会 B.中国证监会C．期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构9．下列人员不需要在风险监管报表上签字确认的是（）。
A．研发负责人 B.期货公司法定代表人C．经营管理主要负责人 D.财务负责人10．.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。
上海2017年期货从业资格法律法规：对投资者责任考试试卷
上海2017年期货从业资格法律法规：对投资者责任考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在看涨期权中，标的物价格与期权价格成关系A：正相关B：负相关C：不相关D：反向2、下列属于期货公司职能的是__。
A．对客户账户进行管理，控制客户交易风险B．为客户提供期货市场信息C．充当客户的交易顾问D．制定交易规则3、2月10日，某投资者以150点的权利金买入一张3月份到期、执行价格为10000点的恒生指数看涨期权，同时，他又以100点的权利金卖出一张3月份到期、执行价格为10200点的恒生指数看涨期权。
那么该投资者的最大可能盈利(不考虑其他费用)是__点。
A．50B．100C．150D．2004、某套利者在1月15日同时卖出3月份并买入7月份小麦期货合约，价格分别为488美分/蒲式耳和506美分/蒲式耳。
假设到了2月15日，3月份和7月份合约价格变为495美分/蒲式耳和515美分/蒲式耳，则平仓后3月份合约、7月份合约及套利结果的盈亏情况分别是__。
A．盈利7美分/蒲式耳，盈利9美分/蒲式耳，盈利16美分/蒲式耳B．盈利7美分/蒲式耳，亏损9美分/蒲式耳，亏损2美分/蒲式耳C．亏损7美分/蒲式耳，盈利9美分/蒲式耳，盈利2美分/蒲式耳D．亏损7美分/蒲式耳，亏损9美分/蒲式耳，亏损16美分/蒲式耳5、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格，连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在__年以上。
A．5B．4C．3D．26、下列关于远期外汇交易的说法，正确的有__。
A．远期外汇交易是交易双方在成交时约定于未来某日按新的汇率交收一定数量某种外汇的交易方式B．在套期保值时，远期外汇交易的针对性比外汇期货强，可以对冲掉所有风险C．远期外汇交易没有交易所、结算所为中介，面临着对手的违约风险D．远期外汇交易由于交易数量、期限、价格可由交易双方自行商定，因而流动性远远高于外汇期货交易7、下列期货交易所中，组织形式属于公司制的有__。
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题及详解(2017年)【圣才出品】
2017年7月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。
A．国务院B．国务院期货监督管理机构C．国务院期货监督管理机构派出机构D．中国期货业协会【答案】B【解析】《期货交易管理条例》第七条第一款规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。
期货交易所以其全部财产承担民事责任。
期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
2．下列关于非结算会员提出交易结算异议的表述，错误的是（）。
A．应当以书面方式提出B．应当在结算协议约定的时间内提出C．可以向期货交易所提出D．在约定的时间内不提出异议视为确认【答案】C【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。
非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。
3．首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。
A．期货公司的日常经营管理B．审议期货公司的对外投资计划C．期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查D．监督期货公司其他高级管理人员【答案】C【解析】《期货公司监督管理办法》第四十一条第一款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
4．期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
A．7B．5C．10D．3【答案】A【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
2017年期货从业资格考试期货法律法规真题汇编一
2017年期货从业资格考试期货法律法规真题汇编一(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。
（分数：0.50）A.国务院B.国务院期货监督管理机构√C.国务院期货监督管理机构派出机构D.中国期货业协会解析：《期货交易管理条例》第七条第一款规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。
期货交易所以其全部财产承担民事责任。
期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
2.下列关于非结算会员提出交易结算异议的表述，错误的是（）。
（分数：0.50）A.应当以书面方式提出B.应当在结算协议约定的时间内提出C.可以向期货交易所提出√D.在约定的时间内不提出异议视为确认解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。
非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。
3.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。
（分数：0.50）A.期货公司的日常经营管理B.审议期货公司的对外投资计划C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查√D.监督期货公司其他高级管理人员解析：《期货公司监督管理办法》第四十一条第一款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
4.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
（分数：0.50）A.7 √B.5C.10D.3解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后 7 个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规练习题及答案
备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规练习题及答案一单选题（共100题）1期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（）。
A.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告B.抵制并及时向中国证监会报告C.先执行再向中国证监会报告D.先执行再向期货公司董事会报告【答案】A2、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。
张某应当（）。
A.主动辞去该期货交易委托B.以妻子的利益为主C.以社会公共利益为主D.确保王某的利益得到公平的对待【答案】D3、证券期货经营机构自有资金参与集G资产管理计划的持有期限不得少于O个月B.10C.6D.12【答案】C4、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。
A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作B.决定设立专门委员会C.决定对违规行为的纪律处分D.审议总经理提出的财务预算方案【答案】A5、O应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.中国期货业协会D.商务部【答案】C6、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，下列叙述中正确的是OoA.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期货交易所B.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期中国证监会C.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交期货交易所D.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交中国证监会【答案】C7、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%,或有负债应低于净资产的50%,且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险CA.3%B.5%C.7%D.10%【答案】B8、期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布O情况。
A标准仓单数量B.标准仓单数量和可用库容C.可用库容D.以上都不准确【答案】B9、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。
期货从业资格考试《期货法律法规》章节题库(期货公司首席风险官管理规定(试行))
第7章期货公司首席风险官管理规定（试行）一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求）1．首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向（）负责。
[2015年5月真题]A．期货公司总经理B．期货公司董事会C．期货公司监事会D．期货公司股东会【答案】B【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
首席风险官向期货公司董事会负责。
2．根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。
[2016年7月真题]A．根据公司章程的规定B．由监事会C．由董事长D．由总经理【答案】A【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。
3．首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。
[2015年5月真题]A．应当提前30日将免除决定通知本人B．可以随时免除其职务C．无正当理由不得免除其职务D．免除其职务须取得监管部门批准【答案】C【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十四条规定，首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。
第十六条第一款规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
4．期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
[2017年5月真题]A．董事长B．董事会C．总经理D．董事会常设的风险管理委员会【答案】B【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
5．设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，（）。
上海2017年上半年期货从业资格《法律法规》：季度任期考试试卷
上海2017年上半年期货从业资格《法律法规》：季度任期考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行。
A．2003年7月1日B．2003年7月10日C．2008年6月30日D．2008年4月30日2、某公司购入500吨小麦，价格为1300元/吨，为避免价格风险，该公司以1330元/吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易，小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。
2个月后，该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。
该公司该笔保值交易的结果(其他费用忽略)为__。
A．亏损50000元B．赢利10000元C．亏损3000元D．赢利20000元3、下列可以从事期货交易的是（）。
A．国家机关和事业单位B．某集团下属公司C．期货交易所的工作人员D．中国期货业协会的工作人员4、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指__。
A．双向指令B．止损指令C．套利指令D．市价指令5、沪深300股指数的基期指数定为__。
A．100点B．1000点C．2000点D．3000点6、某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。
在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是__。
A．1250美元B．-1250美元C．12500美元D．-12500美元7、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。
A．有合格的经营场所和业务设施B．有健全的风险管理和内部控制制度C．公司实际控制人具有持续盈利能力D．实缴资本全部为货币出资8、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为__。
上海2017年上半年期货从业资格《法律法规》考试试题
上海2017年上半年期货从业资格《法律法规》考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分,每题的备选项中，只有1个事最符合题意)1、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处__元以下罚款；情节严重的,暂停或者撤销任职资格。
A．3万B．5万C．10万D．15万2、波浪理论的数学基础是A：黄金分割B：阿拉伯数字C：菲波拉奇数字D：二十四节气3、在多元线性回归模型中，如果自变量之间存在线性关系,将出现问题A：残差非随机B：多重共线性C:Y值预测偏差D：无法计算4、在进行蝶式套利时，投机者必须同时下达个指令。
A：1B:2C:3D：45、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议,下列各项属于委托协议内容的是(）。
A．客户投诉的接待处理方式B．违约责任C．介绍业务的范围D．执行期货保证金安全存管制度的措施6、利率期货种类繁多,按照合约标的的期限,可分为短期利率期货和长期利率期货两大类.下列属于短期利率期货的有__.A．商业票据期货B．国债期货C．欧洲美元定期存款期货D．资本市场利率期货7、期货公司会员单位应当完善(),为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷。
A．交易程序规定B．客户纠纷处理机制C．客户投诉管理机制D．客户效益机制8、反向市场牛市套利的市场特征有__。
A．现货价格高于期货价格B．只要价差扩大，就可获利C．获利潜力巨大，风险有限D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小9、期货交易所实施的下列行为中，不属于其履行职责的是（）.A．监管会员及客户B．指定交割仓库C．指定期货保证金存管银行D．调整期货交易所收取的保证金标准10、证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖__。
A．金融期货合约B．商品期权合约C．金融期权合约D．商品期货合约11、机构为具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请，但不应为（）的人员办理。
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【最新整理，下载后即可编辑】2017年上海期货从业资格：基本面分析考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、美国3个月期国债报价为94美元，这意味着（）。
A．年贴现率为6%B．3个月的贴现率为1.5%C．以94 000美元可以买到面值为100 000美元的3个月期国债D．以98 500美元可以买到面值为100 000美元的3个月期国债2、某投资者在lME铜期货市场进行蝶式套利，他应该买入5手3月lME铜期货合约，同时卖出8手5月IME铜期货合约，再。
A：在第二天买入3手7月lME铜期货合约B：同时卖出3手1月lME铜期货合约C：同时买入3手7月lME铜期货合约D：在第二天买入3手1月lME铜期货合约3、套期保值者是指那些通过的买卖将现货市场面临的价格风险进行转移的机构和个人。
A：现货合同B：期货合同C：期货合约D：现货同类商品4、期货业协会的权力机构为。
A：期货交易所B：全体会员组成的会员大会C：国务院D：中国证监会5、10月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出大豆期货合约80手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__元。
A．22300B．50000C．77400D．892006、下列关于基差的说法，正确的有__。
A．套期保值的效果主要由基差的变化决定B．基差：期货价格—现货价格C．特定的交易者可以拥有自己特定的基差D．正向市场中，基差为正值7、期货交易应当采用（）方式或者经批准的其他方式。
A．公开的集中交易B．公开的分散交易C．不公开的分散交易D．不公开的集中交易8、投资基金组织发行的基金证券(或基金券)反映的是一种__。
A．借贷关系B．产权关系C．所有权关系D．信托关系9、某期货公司董事长跟其他董事商议，拟购买其他董事的股权，根据《期货公司管理办法》的规定，只要该董事长拟持有期货公司的股权比例达到，必须报中国证监会批准．A：5％B：100％C：50％D：70％10、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。