供应商验厂审核项目清单审厂资料
供应商审厂资料准备清单
供应商审厂计划书一、体系文件1、营业执照（复印件）、组织机构代码（复印件）1、体系的有效证书（1）质量体系认证证书（2）环境体系认证证书（3）产品3C报告2、质量手册3、体系二级、三级、四级文件清单4、质量体系内审报告及相关资料5、质量体系管理评审报告及相关资料6、年度质量目标及其分解二、技术文件1、《项目进度计划表》2、《制样单》3、技术规格书、图纸等（1）电器原理图（2）产品爆炸图（3）故障代码（4）电控技术文件（5）产品说明书5、《设计开发评审报告》三、供应链文件1、供应商管理制度2、《供应商调查表》《供应商引进申请表》3、《首样确认单》及《小批量确认报告单》4、《供应商确认表》5、《合格供应商目录》6、《合作协议》和《质量保证协议》、《材质保证协议》7、《采购合同》或《购销合同》8、物料库存管理规定9、《采购计划变更通知单10、物料进出仓单四、设备管理文件1、计量设备清单和台账2、《设备内校检定规程》及《计量设备周期检定记录》3、《设备保养规程》及《设备保养记录》4、《设备维修记录》5、设备外校证书五、人力资源文件1、《年度培训计划》2、《关键岗位人员培训和考核管理办法》及《关键岗位人员培训和考核记录》3、《培训效果调查表》4、内审员编制资料六、品质控制文件1、《物料送检单》2、《来料检验记录》3、《来料检验控制程序》4、《来料检验作业指导书》5、《来料不合格改善通知单》6、《来料检验标识》7、检验设备的《点检记录表》8、关键原材料的材质证明或保证书9、《IPQC作业指导书》10、《IPQC制程巡检记录》11、《关键工序确认及记录表》12、《OQC/FQC作业指导书》13、《成品检验记录》14《不良品及处理记录》15《质量日报表及分析》七、不合格品控制文件1、《不合格品控制程序》2、《不合格品报告处理单》3、《制程异常处理单》（含纠正预防措施记录）4、《不良品处理记录》八、生产管理控制文件1、《生产计划》2、《生产计划达标完成率统计表（至少3个月）》3、《首件确认单》4、《作业指导书》5《生产日报表》十、安全管理1、《安全管理文件》2、《安全设施点验记录》3、《公共区域安全标识》4、《设备安全标识及注意事项》（应在《设备操作规程》中）5、《安全巡查记录》《不良品及处理记录》十一、消防安全管理1、《消防安全证书》2、《消防设施点检表》3、《员工消防安全培训记录》相关说明：1、证书类资料需在有效期内；2、四级记录表格必须经文控中心受控，并填写规范、清晰；3、有下划线的为需提供的记录名称；4、红色为关键资料；5、资料准备要求，距审厂日期3-6个月内的资料，各部门分类文件夹保存；品质管理部2020年6月6日。
WM-SCS验厂清单资料
WMSCS验厂清单资料编号安全方面审核文件清单 准备要求安全1 紧急计划、图示、路线 a. 工厂内所有建筑每一层都必须张贴紧急图，紧急图内容包括读图位置、灭火器位置、安全 出口位置（至少2个以上）、逃生箭头等；b. 所有通道均不能出现堵塞（包括员工操作岗位），防火门、仓库门部位均不能堆放货物造 成拥堵。
2 紧急出口 a． 每层至少有多于一个安全出口（仓库也应该有2个，如果仓库有一个门锁上，则里面的门旁 边应有备用钥匙，且有明确提示），如果宿舍只有一个出口，楼层不是很高可以用消防软梯； b． 紧急灯标识（每个安全出口都要有安全出口灯箱），地面要有标识、横线、逃生方向箭头等。
c． 安全出口应有2个常人并走的宽度。
防火门要朝外开启。
3 应急灯 a． 应急灯数量要足够，每个安全出口都要有；b． 每个月要有固定的检查时间和记录，并确保验厂时每个等都亮； c． 应急灯应朝向路面，确保工作时能照亮路面4 灭火器材、消防栓 a． 食堂、宿舍、车间、仓库等都要配备灭火器材，需要放置在容易拿到的位置（如果挂在墙上， 则顶部距离地面不可以超过1.5m，底部距离地面不可以低于0.08m）；b． 消防器材前面不可以有货物阻碍或遮挡；c． 灭火器数量：一个点不可以超过5个，不可少于2个；d． 厂房车间50m 2 要有2个，仓库每80m 2 要有2个；e． 灭火器材每个月应定期检查一次，且做好检查记录，检查人要有签名。
外部检查每年一次。
f． 消防栓不可锁住，不可遮挡，g． 消防水带应每个月定期检查一次，做好检查记录。
h． 应在生产线、宿舍安装消防警铃，且消防警铃应标注标识，张贴使用说明并定期检查、记录5 消防演习 a．没半年一次，做好演习记录和照片备查。
6 药箱及管理制度 a． 提供药箱管理制度，明确药箱领用部门、药品清单、药品领用手续、药品过期处置手续等规 范；b． 每个独立的工作区域应设置1个药箱（如仓库、车间、宿舍、办公区等）c． 药箱不可上锁，也不可以是空的或存放过期药品；d． 药品要齐全，包括绷带、消毒纱布、棉球、烧烫伤药膏、医用酒精、镊子、一次性医用手套、 去痛片、消炎药等；e． 药箱不可装口服类药品，如：葡萄糖口服液、藿香正气水等；f． 每个药箱要有一份药品清单，标注药品名称、放入日期、数量、放入人，领用日期、领用 人、领用数量、过期药品调换日期、药品名称、数量、调换人等应进行记录和签字；g． 过期药品处置要按规定进行。
供应商审厂需准备资料清单
供应商审厂需准备资料清单
供应商审厂需准备资料清单
1、ISO9001证书及相关产品认证证书；
2、体系文件清单；
3、质量目标完成情况数据统计报表；
4、公司组织结构图；
5、最新的内部审核报告及相关资料；
6、最新的管理评审报告及相关资料；
7、最新的第三方认证机构审核报告及相关资料；
8、合同订单评审记录；
9、合格供应商清单；
10、供应商评审记录；
11、采购样品承认报告；
12、来料检验报告；
13、物料封样样品清单；
14、关键物料可靠性试验计划及报告；
15、检验员上岗培训考核记录；
16、检验设备点检记录、保养计划和保养记录；
17、生产工艺流程图；
18、设备、工装、模具清单；
19、设备、工装、模具点检记录、保养计划和保养记录；
20、不合格品记录及维修返工记录；
21、首件检查记录；
22、工艺条件作业参数确认记录；
23、IPQC巡检记录；
24、作业员上岗培训考核记录；
25、出货检验报告；
26、产品客户封样样品清单；
27、成品可靠性试验计划及报告；
28、检验员上岗培训考核记录；
29、检验设备点检记录、保养计划和保养记录；
30、测量设备台帐及最新的校准/检定报告；
31、物料/成品不合格评审处理报告；
32、物料/成品进出库记录；
33、物料/成品存放有效期清单；
36、品质月报；
37、纠正预防措施跟进清单；。
天祥WCA验厂审核准备文件清单及现场查看项目
103
消防警铃/烟感器/自动喷淋系统
104
消防设施（种类、数量、维护）
配置合适的灭火器材，定期检查消防设 施；消防设施不允许阻塞
105
洗手间数量
＜100人，20人/个；＞100人，35人/个
97
危化品单库存放
根据化学品种类、特性分类、分区存放
98
不准设置移动式照明灯具
99
仓库防火
照明灯具下放不准堆放物品，垂直下放与 储存物品水平间距不得小于0.5m
100
电线需穿金属管或非燃硬塑料管
101
危废分类存放，对液体危废做防渗漏装置
防风、防雨、防晒
102
设备安全防护
设备危险部位采取适当的安全防护措施
★★
入职后收取个人防护用品、厂服费、工衣 费等，当工人不在工厂食宿时，强制扣除
资条。符合当地法律法规）
工人食宿费用，不按比例扣款，如：迟到
5分钟，扣30分钟工资）
28 工资工时记录 近一年的工资发放明细
有银行的盖章
29
近一年的员工签名的工资条
必须有员工签名
工资工时记录
1、每周最少休息一天
30
最近一年的工时记录（电子考勤记录，只抽工 人）
体系证 书
安全体系证书原件、复印件
8
公司注册地址
9
公司信息 公司面积、宿舍面积、各种仓库面积
10
主要设备台账
11
厨房/餐厅卫生许可证
★★ 卫生许可证在有效期内
12
厨房、餐厅 厨房/餐厅人员健康证/体检记录
1、健康证在有效期内、不能出现不符合 ★★ 要求或正在办理中人员
2、张贴出来的名单必须为有保险人员名
3C认证审厂准备资料清单
3C认证工厂审核1．准备与认证产品一致的样品，安排小批量生产（几十台左右，须与认证产品保持一致）型号:PB240A1 物料提前准备（特别是PCB板和电芯交期）审核日期：2023.12.232．确认工厂营业执照经营范围是否有生产经营范围。
OK3．质量体系内部审核资料OK4．准备最近一个批次生产时物料的采购、生产、检验、入库等记录。
（品质负责）.5．质量负责人任命书。
ISO9000管理体系认证证书。
OK一、验厂时必须的程序文件OK1.质量手册体系文件控制程序OK2.质量记录控制程序（记录管理控制程序）OK3.采购与供应商管理控制程序OK4.不合格品控制程序OK5.生产设备管理程序6.产品变更控制程序OK7.认证标志控制程序 OK8.关键元器件定期确认检测控制程序OK9.认证产品例行检查和确认检验控制程序OK10.认证产品一致性控制程序 OK11.仓库管理作业程序12.内部审核程序 OK13.检验试验管理程序（来料检验程序）14.外部质量控制程序15.标样留样管理程序（标识和可追溯性管理程序）OK16.量测和监控设备程序（检验校准、）OK二、表格记录（对应各程序文件）1.程序文件清单OK2.三级文件清单（各部门）3.质量记录清单（各部门）4.外来文件清单OK5.认证资料文件，档案（包括3C标志使用文书等）6.文件发行与回收管制表OK7.营业执照、组织机构代码复印件OK8.路线图采购部1.合格供应商目录（包含检测报告中关键件清单所有供应商，此外还会询问供应商多久审核一次）2.供应商评定表以及日常管理记录3.采购合同或采购订单（要求供应商方面提供3C证书）4.供应商规格书5.3C标志的购买记录(最好提供购买发票)，如果是我们来自己印刷标志，需要提前向CQC申请《3C标志印刷批准书》，并保存付款发票，注意后续续年费。
品质部1.来料检验报告（IQC包含检测报告中关键件清单。
例如功能板PCBA、pcb、外壳等）2.首件检验报告（IPQC）3.出货检验报告（QA）4.日常巡检报告(IPQC)5.QA检验报告（包括不合格产品品质部处理办法以及文件记录、返工流程或返工单）6.物料承认书7.静电测试记录OK8.相关生产设备外部校准证书OK工程部1.产品组装生产流程，生产作业指导书（SOP）、测试作业指导书（SIP）、设备操作规则。
供应商验厂文件清单(Excel可编辑)
18 近三个月的“生产计划达成率统计表”
生 21 近三个月的ECR/ECN（“工程变更申请/通知单”）和近一个月的材料承认书 产 22 生产设备维护保养计划及相应的设备维修、保养记录（近一个月）
23 物质的控制与管理稽查计划(供应商、内部）与相关记录
24 与我司所采购产品相关之规格书、检验标准（来料、制程、最终）、作业指导书 其 25 危险废弃物处置协议 他
26 与我司所采购产品相关材料的采购记录（协议、订单） 27 与我司所采购产品相关的第三方检测报告 28 应急演练计划及记录 说明：验厂小组正式对供应商审核的前，由采购部将此清和可靠性之试验标准或试验计划、记录
12 检测设备和试验设备之校验与维护（包括台帐、标识、校准和检定、存放）记录
13 不合格品处理的“纠正和预防措施报告书 14 检测设备和试验设备之校验与维护计划
15 常用物料安全库存管理规定、报价分析管理规定
采 16 近一月的“生产计划安排表”（周、日）及对应的“生产日报表”记录 购 17 对供应商管理审核的计划及相应记录
4 管理手册、程序文件、作业指引（质量、职业健康安全环保方面）
5 品质控制流程图
6 品质目标（包括产品出货不良率）统计表 7 公司年度培训计划及各类特殊工种和质量控制人员的培训、考核记录
8 品质改善会议记录
品 9 客户报怨或客户投诉或客户退货处理规定、报告
质 控
10 近一个月的IQC进料检验记录、PQC过程检验记录、OQC出货检验记录
供应商评审所需要的文件清单
为了节省双方时间及提高工作效率，工厂实地审核当日，请供应商准备好以下文件清单（不限于），并安 排好品质、相关陪同人员。谢谢！
别 类 NO
文件名称
大润发审核验厂文件清单
大润发审核验厂文件清单
1、营业执照、SC证书及明细页、商标证（授权书）、条码证、产品执行标准、产品最新外检报告、体系认证证书；
以上提供原件
2、工厂最新的受控的程序文件及质量手册；
3、工厂平面布局图（人流、物流、设备、水流、电流）；
4、产品工艺流程图；
5、原辅料、包材的进货检验程序及验收记录，
6、供应商评价及供应商索证（三证+检验报告）；
7、食品添加剂的进出库记录、使用记录，工厂添加剂一览表；
8、HACCP计划书（食品安全小组，产品描述，预期用途，危害分析、关键限值、纠正纠偏措施、HACPP验证记录等）；
9、关键控制点的控制程序及控制记录；
10、虫鼠害布控图及检查记录；
11、健康证及员工培训计划、员工培训记录（新员工培训，质量负责人再培训）；
12、设备一览表及计量器具校准证书（温度计、电子天平、压力
表等）；
13、化验室理化、微生物检测原始记录及出厂检验报告；产品留样记录；车间空气沉降记录及微生物涂抹检测记录；
14、车间、工器具、人员的清洁消毒程序及记录；
15、运输车辆的清洁消毒程序及记录；冷藏车温湿度记录；
16、车间、仓库温湿度控制程序及记录表；
17、生产用水的外检报告；
18、返工产品控制程序及记录；
19、不合格品处理程序及处理记录；
20、废弃物处理程序及记录（特别是废油）；专用容器；
21、可追溯模拟演练（每年一次）及各环节记录；
22、模拟召回演练及各环节记录；
23、食品安全事件管理程序及记录（顾客投诉）；
24、过敏原的识别、控制程序及预防交叉污染的计划；
25、工厂每年管理评审记录；。
（收藏）BYD比亚迪验厂资料：供应商审核清单！「标杆精益」
（收藏）BYD比亚迪验厂资料：供应商审核清单！「标杆精益」全文总计2962字，需阅读8分钟，以下为正文：—1—目的此份文件是做为对供应商质量体系审核的工具，用于评估供应商的质量体系是否符合 BYD（比亚迪）的质量体系要求。
BYD（比亚迪）质量体系的审核是建立在 ISO9001 质量标准上的，但也包括BYD附加的具体要求。
比亚迪质量体系没有对产品进行详细说明，因此可以在不考虑产品的基础上用来评估供应商或者制造商的质量体系。
供应商工需在BYD进行现场审核前完成对该审核工具的自评。
希望供应商在自我评估的时候对那些不太清楚或为更好地理解此稽核标准进行询问，供应商在自评表中的侮个条款的相应栏上填上具体的证据和得分，根据自评结果供应商将通知 BYD 审核组。
在审核过程中，BYD 审核员会对审核表中所列的侮个问题点进行评审，或可能重点的选择供应商在自评中得分为0 的问题点进行评审，审核人员应在得分栏中给出得分。
—2—条款质量管理体系是否获得第三方认证？（符合IS09001、TS16949或其他国际认可的质量管理）1．是否有较文件化的质量手册对质量管理体系范围、结构、体系过程之间的相互作用等进行详细的描述？2．是否有形成文件的质量方针并在组织的各阶层得到有效的沟通和理解？3．供应商是否有指派管理代表有职责和权限确保质量管理体系被导入执行并维护？4．是否建立清晰的可测量的质量目标？并定期评审目标的达成情况和采取改善行动？5．是否有风险管理体系，对各类潜在风险进行识别、分析和控制？6．是否有应急程序来预防紧急事故发生时尽可能减少损失？制定相应的措施和演习计划并定期进行演习7．审核的策划、实施、报告审核结果及记录保存的职责和要求做了规定？8．审核是否有定义审核标准、审核范围、频率和方法？9．上次审核的不符合项是否在规定时间内关闭？改善措施是否有效（不符合项没有再发生）？10．是否记录审核报告并与公司领导层进行沟通？11．内部审核人员是否有资格？12．是否定期进行管理评审？13．是否根据评审对组织的运行状况采取改善行动？14．是否建立一个包含程序及工作指导书的品质文件系统？15．是否有文件管理程序使文件的批准、发放、保管、识别、更新、删除、外来文件的管理等得到有效控制16．是否有记录控制程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制？必要时供应商要能提供有关的质量记录。
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评语
有 否有 否有 否有 否有 否有 否有 否有 否有 否有 否有 否有 否有 否有 否有 否有 否有 否有 否有 否有 否有 否有 否有 否有 否有 否有 否有 否
XXX公司
供应商调查评估表 Supplier Evaluation Form
供应商验厂评分表（仅供内部验厂审核使用）
评估项目
一般情况
1 是否有独立的品质部门?（IQC/OQC/PQC ）
2 是否有完整的组织架构图?
3 作业人员上岗前是否有经过专业培训?
4 是否有专业的展厅?
设 计 控 制5 是否有与产品关联的设计输入文件及存档记录？
6 是否有独立的开发部门/设计部门?（从人员设施配置是否完善
来判断）
7 是否有效控制外来文件？（从是否有做客户资料管理归档来判断）
8 是否保存了设计变更记录？
进 料 及 采
购
9 是否所有进料都进行来料检验？（是否有检验记录日报、月报）
10 是否有独立的采购部门？11 是否有进料的检查程序文件？
12 是否对来料异常有追溯改善措施？
13 产品的原材料是否有供货商提供的规格及相关证书？14 进料是否有清楚的标识，防止与不良品混淆？15 供应商是否对其供货商进行考核？（查看考核记录）制 程 控 制
16 是否生产计划表？
17 是否每个制程及成品都有作业方法及检查项目的文件？18 在每一个检查点是否有显示相关的要求或文件？19 制程中的检查/测试项目是否足够并有保持清楚的记录？20 生产大货之前是否进行相应的首件签署?
21 是否具备有效的程序处理制程中的不合格物品？备
26 是否生产过相关的产品？
27 是否有足够的人力和设备投入生产？
22 在生产时发现不良品时,是否有明确的标识和记录?
23 供方是否按质量计划和形成文件的程序进行最终检验和试验?24 是否有出货/成品检验程序文件？
25 处理、储存及包装是否足够保持产品的质量？
有 否有 否有 否有 否有 否有 否有 否有 否有 否有 否有 否有 否
总 分
生 产 和 设
备28 生产设备是否有定期保养？
29 供应商是否有保存检验、测量和试验设备的校准记录？
30 在制程控制中，所使用的仪器是否有定期校正？36 有否用制程流程图来显示重要而关键的工序？
37 机台或生产环境，是否有异物堆积、杂乱？38 是否有改善的年度目标？
（以上项目“□有”的给2分，“□否”的给0分，相加得总
分）
31 是否有出货/成品检验程序文件？
不 良 品 控制31 当发现不良品的时候，有否制定计划进行纠正措施？
32 当处理不良品及实行纠正及预防措施时，有否相应文件记述此程序，以防止同类事件再发生？
33 是否对从顾客工厂、工程部门及代理商退回的产品进行分析？并保存了分析记录？必要时可提供此记录？
持 续 改 善34 有否对制程的能力进行评估及检讨？35 供应商是否有潜力提升生产能力指标？。