供应商审厂需准备资料清单
供应商审厂资料准备清单
供应商审厂计划书一、体系文件1、营业执照（复印件）、组织机构代码（复印件）1、体系的有效证书（1）质量体系认证证书（2）环境体系认证证书（3）产品3C报告2、质量手册3、体系二级、三级、四级文件清单4、质量体系内审报告及相关资料5、质量体系管理评审报告及相关资料6、年度质量目标及其分解二、技术文件1、《项目进度计划表》2、《制样单》3、技术规格书、图纸等（1）电器原理图（2）产品爆炸图（3）故障代码（4）电控技术文件（5）产品说明书5、《设计开发评审报告》三、供应链文件1、供应商管理制度2、《供应商调查表》《供应商引进申请表》3、《首样确认单》及《小批量确认报告单》4、《供应商确认表》5、《合格供应商目录》6、《合作协议》和《质量保证协议》、《材质保证协议》7、《采购合同》或《购销合同》8、物料库存管理规定9、《采购计划变更通知单10、物料进出仓单四、设备管理文件1、计量设备清单和台账2、《设备内校检定规程》及《计量设备周期检定记录》3、《设备保养规程》及《设备保养记录》4、《设备维修记录》5、设备外校证书五、人力资源文件1、《年度培训计划》2、《关键岗位人员培训和考核管理办法》及《关键岗位人员培训和考核记录》3、《培训效果调查表》4、内审员编制资料六、品质控制文件1、《物料送检单》2、《来料检验记录》3、《来料检验控制程序》4、《来料检验作业指导书》5、《来料不合格改善通知单》6、《来料检验标识》7、检验设备的《点检记录表》8、关键原材料的材质证明或保证书9、《IPQC作业指导书》10、《IPQC制程巡检记录》11、《关键工序确认及记录表》12、《OQC/FQC作业指导书》13、《成品检验记录》14《不良品及处理记录》15《质量日报表及分析》七、不合格品控制文件1、《不合格品控制程序》2、《不合格品报告处理单》3、《制程异常处理单》（含纠正预防措施记录）4、《不良品处理记录》八、生产管理控制文件1、《生产计划》2、《生产计划达标完成率统计表（至少3个月）》3、《首件确认单》4、《作业指导书》5《生产日报表》十、安全管理1、《安全管理文件》2、《安全设施点验记录》3、《公共区域安全标识》4、《设备安全标识及注意事项》（应在《设备操作规程》中）5、《安全巡查记录》《不良品及处理记录》十一、消防安全管理1、《消防安全证书》2、《消防设施点检表》3、《员工消防安全培训记录》相关说明：1、证书类资料需在有效期内；2、四级记录表格必须经文控中心受控，并填写规范、清晰；3、有下划线的为需提供的记录名称；4、红色为关键资料；5、资料准备要求，距审厂日期3-6个月内的资料，各部门分类文件夹保存；品质管理部2020年6月6日。
供应商审厂需准备资料清单
供应商审厂需准备资料清单
供应商审厂需准备资料清单
1、ISO9001证书及相关产品认证证书；
2、体系文件清单；
3、质量目标完成情况数据统计报表；
4、公司组织结构图；
5、最新的内部审核报告及相关资料；
6、最新的管理评审报告及相关资料；
7、最新的第三方认证机构审核报告及相关资料；
8、合同订单评审记录；
9、合格供应商清单；
10、供应商评审记录；
11、采购样品承认报告；
12、来料检验报告；
13、物料封样样品清单；
14、关键物料可靠性试验计划及报告；
15、检验员上岗培训考核记录；
16、检验设备点检记录、保养计划和保养记录；
17、生产工艺流程图；
18、设备、工装、模具清单；
19、设备、工装、模具点检记录、保养计划和保养记录；
20、不合格品记录及维修返工记录；
21、首件检查记录；
22、工艺条件作业参数确认记录；
23、IPQC巡检记录；
24、作业员上岗培训考核记录；
25、出货检验报告；
26、产品客户封样样品清单；
27、成品可靠性试验计划及报告；
28、检验员上岗培训考核记录；
29、检验设备点检记录、保养计划和保养记录；
30、测量设备台帐及最新的校准/检定报告；
31、物料/成品不合格评审处理报告；
32、物料/成品进出库记录；
33、物料/成品存放有效期清单；
36、品质月报；
37、纠正预防措施跟进清单；。
供应商审核前需要提供材料一览表(中粮版本)
过程控制
5S管理计划、包装材料合法，接触食品表面的包装物得到批准、制品、塑料、 玻璃制品等易碎物品管理制度。 防止交叉污染制度、人流、物流图。 建立关键过程的确认、验证程序，对生产工序进行风险分析，识别关键工序、 投料记录信息、原料领料记录、过敏原及转基因建立控制程序。 食品防护计划、员工档案、食品防护演练、食品防护自查记录及总结报告。 杀虫公司合同及相关检查记录、虫鼠害控制作业人员资质证书。 虫鼠害布局图、绘制虫害活动趋势图表及纠正措施。 清洁计划、COP、CIP计划（手工、自动清洗计划）、微生物监控计划。
供应商审核前需要提供材料一览表
各生产程序建立的操作流程制度。
补充条款
压缩空气及流动空气是否有验证的方法。 重金属、农残、兽残划、抽样方案、原辅料及包装材料标准、不合 格原辅料处置程序、原料送货车辆检查程序。 3个月内的检验原始记录。 产品出厂检验计划、产品留样制度。 水的检验计划、原料、半成品、成品的放行程序、产品退货及过程不合格品分 析处置程序、放行有关的记录。 食品安全应急预案体系及培训记录、产品追溯演练。 户投诉与消费者沟通程序、客诉信息定期进行分析报告。
供应商审核前需要提供材料一览表
ISO22000、90000、HACCP等相关质量体系认证证书及有机认证、绿色食品认证 。 组织架构图、任命管理者代表、食品安全小组组长任命书、岗位职责、近三个 月沟通会记录、质量安全管理机构图、人员档案、质量安全管理相关的手册。
基础管理
公司内审报告、内审员资质证书或培训记录、国家相关部门监督报告单。 风险监测与评估体系文件或记录、风险交流相关会议记录、风险预警报告或其 他预警行动、风险监测报告。 HACCP小组、原料描述、产品描述、预期用途、危害分析单、HACCP计划等内容 。 工厂周边地图、项目可研报告、工厂可研报告。 厂区平面图、排水系统设计图、食品企业卫生规范、车间平面布局图。
供应商资格审查资料清单
供应商资格审查资料清单
1、企业营业执照
2、股权出资者比例证明
3、企业资质证书
4、设备原厂商的授权证书或自有品牌的生产许可证书或国
家认可的其他证书（设备商提供）
5、安全生产许可证（限施工企业提供）
6、供应商基本信息调查表（见附件模板）
7、组织机构代码证复印件
8、国、地税登记证复印件
9、ISO证书
10、2011年度财务审计报告
11、完税证明
12、银行资信证明及资信等级
13、近三年类似工程一览表
提交要求：
1、以上资料需加盖公章、不够A4纸大的，用A4纸贴好，并
装订成册
2、扫描为PDF文件，附光盘中与纸质资料一起提交。
供应商基本信息调
查表.xls。
审厂前需准备的资料清单
TUV 南德第二阶段审核前需准备的文件、工厂检查之文件要求1）新版《质量手册》必须是受控状态，（发部日期：2013.12.9 ，版本由” A”--- “B”）2）程序文件（ISO13485+MDD欧盟安全指令）增加了MDD法规部分（必须是受控状态）质量手册及程序文件要求：-- 发放与回收记录；-- 文件变更申请单；-- 三级审核（签字带日期）3）质量受控清单（程序文件+记录表单目录）程序文件清单用最新的4）内审报告（整套）上次内审报告+MDD内审报告5）管理评审（整套）-6）创口贴CE技术文件（整套）请尽快完成以下：7）组织机构和品质系统1. 公司组织机构图2. 质量控制流程图3. 质量部门在工厂中所处的地位, 职责和工作情况4. 人员情况（QC人员及关键工位的培训计划与记录、任命书、特殊工序操作资格证等）5. 进料检验，过程检验、成品出货检验相关文件，如检验规范、作业指导书等；-- 检验条件（环境、设备、计量/ 校准情况、人员）--待检物品、合格品及废品的堆放及标识-- 来料检验的实施（作业指导书：包括抽样标准、AQL水平、检验方法和判定依据；人员操作能力、测试记录、判定和放行等）-- 出货前的抽样检验（最终检验）-- 抽检的作业指导书（抽样标准：AQL水平及检验方法）-- 抽检记录-- 供应商的审核（审核记录）2）认证产品的一致性检验-- 认证产品一致性控制程序（产品的结构、安全零部件和材料、包括商标、型号、技术参数的铭牌和标识变更和说明书上警告语的变更批准）。
所有变更均需在生产前得到TüV的确认。
-- 认证产品检验规程。
认证产品档案（包含认证产品型号明细、确认信，照片，每种产品的检验规程等）。
所有这些文件应能在厂检时提供给检验员。
-- 采购的零部件和材料应有内部监控和检查，要求必须与最新的CDF 结构数据表、确认信保持一致。
-- 所涉及的每个产品门类都应进行一致性检查。
-- 建议工厂进行首样检查或至少在生产时进行整机的一致性检查。
3C认证审厂准备资料清单
3C认证工厂审核1．准备与认证产品一致的样品，安排小批量生产（几十台左右，须与认证产品保持一致）型号:PB240A1 物料提前准备（特别是PCB板和电芯交期）审核日期：2023.12.232．确认工厂营业执照经营范围是否有生产经营范围。
OK3．质量体系内部审核资料OK4．准备最近一个批次生产时物料的采购、生产、检验、入库等记录。
（品质负责）.5．质量负责人任命书。
ISO9000管理体系认证证书。
OK一、验厂时必须的程序文件OK1.质量手册体系文件控制程序OK2.质量记录控制程序（记录管理控制程序）OK3.采购与供应商管理控制程序OK4.不合格品控制程序OK5.生产设备管理程序6.产品变更控制程序OK7.认证标志控制程序 OK8.关键元器件定期确认检测控制程序OK9.认证产品例行检查和确认检验控制程序OK10.认证产品一致性控制程序 OK11.仓库管理作业程序12.内部审核程序 OK13.检验试验管理程序（来料检验程序）14.外部质量控制程序15.标样留样管理程序（标识和可追溯性管理程序）OK16.量测和监控设备程序（检验校准、）OK二、表格记录（对应各程序文件）1.程序文件清单OK2.三级文件清单（各部门）3.质量记录清单（各部门）4.外来文件清单OK5.认证资料文件，档案（包括3C标志使用文书等）6.文件发行与回收管制表OK7.营业执照、组织机构代码复印件OK8.路线图采购部1.合格供应商目录（包含检测报告中关键件清单所有供应商，此外还会询问供应商多久审核一次）2.供应商评定表以及日常管理记录3.采购合同或采购订单（要求供应商方面提供3C证书）4.供应商规格书5.3C标志的购买记录(最好提供购买发票)，如果是我们来自己印刷标志，需要提前向CQC申请《3C标志印刷批准书》，并保存付款发票，注意后续续年费。
品质部1.来料检验报告（IQC包含检测报告中关键件清单。
例如功能板PCBA、pcb、外壳等）2.首件检验报告（IPQC）3.出货检验报告（QA）4.日常巡检报告(IPQC)5.QA检验报告（包括不合格产品品质部处理办法以及文件记录、返工流程或返工单）6.物料承认书7.静电测试记录OK8.相关生产设备外部校准证书OK工程部1.产品组装生产流程，生产作业指导书（SOP）、测试作业指导书（SIP）、设备操作规则。
审厂需准备资料
KM-RS-01-2012-6-7关于工厂审查辅导内容条款文件要求记录要求备注1、指责与资源1、岗位职责图2、组织结构图3、质量负责人任命书4、产品变更控制程序5、质量手册1、人员花名册2、人员培训计划和培训记录3、生产设备清单4、检测仪器清单2、文件和记录1、文件控制程序2、质量记录控制程序3、工厂制定的CCC认证成品标准4、相应产品的国家标准1、受控文件清单2、文件发放、回收记录3、受控文件章4、质量记录清单3、采购和进货检验1、供应商管理控制程序2、原材料定期检验控制程序3、来料检验规定4、出货检验规定5、关键元器件和材料的检验验证控制程序1、供应商评价表2、合格供应商名册3、关键材料清单4、供应商的营业执照、CCC证书复印件5、供应商关键材料来料与出货检验报告6、来料与出货检验报告所有材料原料均指认证相关产品4、生产过程控制和过程检验1、生产工艺流程图2、各工序作业指导书3、生产设备维护保养控制程序4、过程检验规定1、生产过程检验记录2、生产设备日常维护记录3、生产设备定期维护计划和记录4、过程检验记录5、例行检验与确认检验例行检验与确认检验控制程序1、例行检验（成品检测记录）2、确认检验记录（产品测试报告）6、检验实验仪器设备1、检验实验仪器设备控制程序2、检验实验仪器设备操作规定3、检验实验仪器设备运行检查规定1、检验实验仪器设备校准报告2、检验实验仪器设备运行检验记录3、检验实验仪器设备送检计划7、不合格品的控制不合格品控制程序不合格品处理记录8、内部质量审核内部质量审核控制程序1、内部质量审核计划2、检查表3、内部质量审核报告4、内部质量审核不合格品纠正预防措施5、客户投诉信息9、认证产品一致性产品一致性控制程序10、包装、运输和存储包装、运输和存储有特殊要求的控制程序1、库存物料管理台账2、物料卡3、仓库现场管理规定仓库应具备必要的消防设施11、CCC 标志控制CCC标志管理控制程序 1.、标签使用记录2.、标签领申请3.、标签管理台账。
材料供应单位资质报审各项证件要
材料供应单位资质报审1.混凝土生产厂家；1.营业执照2.备案证明3.资质证书4.交易会员证5.企业内部试验室，检测能力证书6.-1 NET→管理体系符号GB/T19001-2000ibt iso909；2000标准7.混凝土配合比设计报告8.材料备案证明使用现场验证单9.交易凭证10.混凝土采购申请登记表2.水泥生产厂家；1.营业执照 2.全国工业生产许可证3.税务登记证4.备案证说明（建材质监网查）交易凭证 6.质保书7.备案证明使用现场验证单。
3.钢筋生产厂；1.营业执照 2.税务登记 3.组织机构代码证{钢铁贸易公司}4.全国工业生产品生产许可证5.质保书4.砂、石生产厂家；1.营业执照 2.税务登记 3 组织机构代码证4.全国工业产品生产许可证5.质保书5.植筋胶生产厂家；1.营业执照2.高标注册证 3.证书4.全国工业生产许可证 5.检验报告（送项）6.产品质保书7.混凝土砌体生产家；1.营业执照2.组件机构代码证3，税务登记证 4.备案证 5.行业协会会员证 6.质保书7.检验报告8.普通混凝土小型空心砌块备案证使用现场验证单9.交易证8.干粉砂浆生产厂家；1.营业执照2.税务登记证3. 组织机构代码4.备案证明 5.新型建设工程材料认证书 6.建筑企业内部试验室检测能力证书7.备案证明现场验证单8.检验报告9.质保书9.陶粒混凝土生产厂家；1.营业执照2.组织机构代码证3.税务登记4.企业内部试验室检测能力证书（检测能力表） 5 企业资质证书（节能材料） 6.备案证明7. 材料备案交易凭证现场验证单10.聚苯板生产厂家；1.营业执照2.税务登记3.组织机构代码证 4.行业协会会员证5.认机证书 6.质保书7. 合格证检验报告11防水卷材生产厂家 1.营业执照2.税务登记3.组织机构代码证4.全国工业产品生产许可证 5.检验报个 6.质保书7.合格证粘贴胶质保书合格证防水材料包括卷材必须提交备案证明12.耐碱性玻璃纤维网格布生产厂家；1.营业执照2.税务登记3.检验报告4.质保书 5.合格证13.砂力气混凝土砌块粘接剂生产厂家 1.营业执照2.税务登记 3.企业内部试验室检测能力证书 4.商标注册证 5.iso9001 ；2000 认证 6.科技成果推广项目认证书7.质保书8.合格证9.系统备案证15.外墙保温钉生产厂家 1.营业执照2.税务登记 3.检验报告4.质保书5.合格证16.轻龙骨生产厂家； 1.营业执照2.税务登记3.组织机构代码证4.检验报告 5.质保书17.界面剂生产厂家 1.营业执照2.税务登记3.开户许可证4.检验报个5.检验机构简介6.质保书7.组织机构代码证8.合格证18.石膏板生产厂家； 1.营业执照2.税务登记3.组织机构代码证4.检验报告5.质保书 6.合格证19. 腻子粉生产厂家；1.营业执照2.税务登记3.检验报告4.检验机构简介5.质保书20. 矿石板；1.营业执照2.税务登记3.组织机构代码证4.检验报告5.质保书6.合格证21. 硬质聚氨酯生产厂家；1.营业执照2.税务登记3.检验报告4.质保书5.合格证6.组织机构代码证7.生产许可证22．槽钢、角钢；营业执照2.税务登记3.全国生产许可证4.质保书(生产厂) 5.装饰行业协会质保书6.热镀锌检验报告7.镀锌质保书8.原材料厂家全国产品生产许可证23.焊条；1.营业执照2.税务登记3.质保书4.许可证24．化学螺栓1.营业执照2.税务登记3.全国生产产品许可证4.检验报个5.质保书25．后置埋件1.营业执照2.税务登记3.全国产品生产许可证4.质保书5.行业协会质保书 6.合格证7.热镀锌检验报告8.原材料厂家全国产品生产许可证9.质保书26.不锈钢外六角螺丝生产厂家 1.营业执照2.外商投资批准证书3.产品质保书4.行业协会质保书 5.全国工业生产许可证27.方钢管生产厂家；1.营业执照2.税务登记3.全国工业生产许可证4.质保书5.行业协会质保书28．H型钢生产厂家； 1.营业执照2.税务登记3.全国工业生产许可证4.质保书5.行业协会质保书29.高锌漆氟石灰喷涂； 1.营业执照2.科技经营证书3.安全是生产许可证3.检验报告4.质保书（化工协会）30.石材生产家；1.营业执照2.税务登记3.质量管理体系认证书4.企业承诺书4.备案证现场认证5.准用证6.质保书7.合格证8.全国工业产品生产许可证上海霆豪石材有限公司标识THC31.密封胶结构胶 1.营业执照2.税务登记3.全国工业产品生产许可证4.企业承诺书5，授权书（外地） 6.质保书（化工行业协会）31．环氧树脂胶；1.营业执照2.检验报告3.质保书（凡硅酮结构胶、硅酮密封胶应提交耐用年限证书）32.铝塑板 1.营业执照2.质保书及内容3.检验报告（应复试）33.不锈钢挂件1.营业执照2.全国工业产品生产许可证3.质保书4.合格证5.钢原产地质保书6.镀锌才检验报告（应复试）34.铝单板；1.营业执照2中华人民共和国组织机构代码证3.诚倍手册4.认证书5.质保书 6.产品检验合格证7. ？？产品质保书8.检验报告35．璃幕墙铝型材生产厂家；1.营业执照2.税务登记3.企业承诺书 4.组织机构代码证 5.全国工业产品许可证 6.行业协会质保书7.原材生产厂家质保书8.型材喷涂质保书9.企业证书10.质量管理体系认证书11.环境管理体系认证书36.三元乙丙胶条；1.营业执照2.税务登记3.装饰材料证书4.环境管理体系认证书5.行业协会质保书 6.生产厂家质保书7.合格证8.全国工业生产许可证37.建筑玻璃；1.营业执照 2.税务登记2.组织机构代码证3.中国国家强制性产品认证书4.国家安全玻璃及石英玻璃检测报告（钢化玻璃）(LOW-E中容玻璃) 5.质保书（建筑玻璃） 6.合格证中容玻璃用可扦弯铝间隔条(抽样) 原产地证明备案证（质保书应装饰行业协会）38 门窗、铝型材生产厂家 1.营业执照2.税务登记3.全国工业产品生产许可证 4.氟石灰漆喷涂型材质保书 5. 上海建筑门窗行业协会质保书 6.检验报个7.隔热型材质保书8.厂合格证9.备案证10.交易凭证11.玻璃、密封胶（四性测试报告）39．泡沫填缝剂；1.营业执照2.税务登记3.检验报告4.化工产品行业协会统一保书40.窗刚;1.营业执照2.税务登记3.检验报告4.加工厂出厂质保书41．外保温饰面板生产厂家；1.营业执照2.税务登记3.检验报告4.质保书5.合格证6.系统备案证7.节能系统材料现场备案登记42.抹面砂浆胶粘剂生产厂家；1.营业执照2.组织机构代码证3.外商投资企业批准证书4.节能材料备案证 5. 检测报告 6.质保书7.系统备案43.保温钉生产厂家；1.营业执照2.税务登记3.检验报告4.质保书5.合格证6.系统备案证44.玻化无机保温砂浆；1.营业执照2.税务登记3.组织机构代码证4.检验报告5.质保书（生产许可）6.节能材料备案45.防火门；1.企业营业执照2.组织机构代码证3.税务登记4.产品形式认证书5.检验报个（甲乙丙）级46．防火卷帘门；1.企业营业执照2.税务登记3.组织机构代码证4.检测报告5.产品合格证47.外涂料；1.企业营业执照2，税务登记3.检验报告4.产品备案证明5.质保书49.建筑涂料；备案证49木梯板材；备案证50新型材料；备案证。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
供应商审厂需准备资料清单
1、ISO9001证书及相关产品认证证书；
2、体系文件清单；
3、质量目标完成情况数据统计报表；
4、公司组织结构图；
5、最新的内部审核报告及相关资料；
6、最新的管理评审报告及相关资料；
7、最新的第三方认证机构审核报告及相关资料；
8、合同订单评审记录；
9、合格供应商清单；
10、供应商评审记录；
11、采购样品承认报告；
12、来料检验报告；
13、物料封样样品清单；
14、关键物料可靠性试验计划及报告；
15、检验员上岗培训考核记录；
16、检验设备点检记录、保养计划和保养记录；
17、生产工艺流程图；
18、设备、工装、模具清单；
19、设备、工装、模具点检记录、保养计划和保养记录；
20、不合格品记录及维修返工记录；
21、首件检查记录；
22、工艺条件作业参数确认记录；
23、IPQC巡检记录；
24、作业员上岗培训考核记录；
25、出货检验报告；
26、产品客户封样样品清单；
27、成品可靠性试验计划及报告；
28、检验员上岗培训考核记录；
29、检验设备点检记录、保养计划和保养记录；
30、测量设备台帐及最新的校准/检定报告；
31、物料/成品不合格评审处理报告；
32、物料/成品进出库记录；
33、物料/成品存放有效期清单；
36、品质月报；
37、纠正预防措施跟进清单；。