建设工程监理概论建设工程风险管理
建设工程监理概论
★建设监理概论第一章：建设工程监理制度1．建设工程监理概念：是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承包单位的建设行为进行监督管理的专业化服务活动。
概念要点：（1）建设工程监理的行为主体：工程监理企业；建设行政主管部门的监督管理具有明显的强制性，其主体为政府部门。
（2）建设工程监理实施的前提：订立书面建设工程委托监理合同。
（3）建设工程监理的依据：工程建设文件、有关法律法规规章和标准规范、建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。
（4）建设工程监理的范围：①国家重点建设工程；②大中型公用事业工程（总投资3000万以上）；③成片开发建设的住宅小区工程（5万方以上）；④利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；⑤国家规定必须实行监理的其他工程。
2.建设工程监理的性质：①服务性：主要任务是控制建设工程的投资、进度和质量，最终应达到的基本目的是协助建设单位在计划的目标内将建设工程建成投入使用；②科学性：主要表现在企业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；要有一套健全的管理体制；要积累足够的数据；要有科学的工作态度。
③独立性；④公正性。
3.建设工程监理的作用：（1）有利于提高建设工程投资决策科学化水平；（2）有利于规范工程建设参与各方的建设行为；（工程监理单位可以向建设单位提出适当的建议，从而避免发生建设单位的不当建设行为，这对规范建设单位的建设行为起到一定的制约作用）（3）有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全；（4）有利于实现建设工程投资效益最大化。
4.建工工程监理有关的法律体系（分三个层次）（1）法律（全国人大）：中华人民共和国建筑法、中华人民共和国合同法、中华人民共和国招标投标法、中华人民共和国土地管理法、中华人民共和国城市规划法、中华人民共和国城市房地产管理法、中华人民共和国环境保护法、中华人民共和国环境影响评价法。
（2）行政法规（国务院）：建设工程质量管理条例、建设工程安全生产管理条例、建设工程勘察设计管理条例、中华人民共和国土地管理法实施条例。
2021年监理工程师《监理概论》考试题库(单选题)
2021年监理工程师《监理概论》考试题库（单选题）1.根据项目法人责任制的规定，项目法人应当在（）批准后成立。
A、项目建议书B、项目可行性研究报告C、初步设计文件D、施工图设计文件答案：B解析：考点:建设工程监理相关制度。
有关单位在申报项目可行性研究报告时，须同时提出项目法人的组建方案，否则，其可行性研究报告将不予审批。
在项目可行性研究报告被批准后，应正式成立项目法人。
2.对于实施项目法人责任制的项目，正式成立项目法人的时间是在（）后。
A、项目建议书被批准B、初步设计文件被批准C、项目可行性研究报告被批准D、施工图设计文件通过审查答案：C解析：考点:建设工程监理相关制度。
新上项目在项目建议书被批准后，应由项目的投资方派代表组成项目法人筹备组，具体负责项目法人的筹建工作。
有关单位在申报项目可行性研究报告时，须同时提出项目法人的组建方案，否则，其可行性研究报告将不予审批。
在项目可行性研究报告被批准后，应正式成立项目法人。
3.建设项目法人责任制的核心内容是明确由项目法人（）。
A、组织工程建设B、策划工程项目C、负责生产经营D、承担投资风险答案：D解析：考点:建设工程监理相关制度。
项目法人责任制的核心内容是明确由项目法人承担投资风险，项目法人要对工程项目的建设及建成后的生产经营实行一条龙管理和全面负责。
4.下列关于项目法人责任制的表述中，正确的是（）。
A、有关单位在申报项目可行性研究报告时，可不提出项目法人的组建方案B、项目可行性研究报告被批准后，正式成立项目法人C、由原有企业负责建设的大中型基建项目，需新设立分公司的，要重新设立项目法人D、项目公司只能是有限责任公司答案：B解析：考点:建设工程监理相关制度。
选项A错误，有关单位在申报项目可行性研究报告时，须同时提出项目法人的组建方案；选项C错误，由原有企业负责建设的大中型基建项目，需新设立子公司的，要重新设立项目法人；选项D错误，项目公司可以是有限责任公司（包括国有独资公司），也可以是股份有限公司。
建设工程监理概论
建设工程监理概论第一章建设工程监理的基本概念1、建设工程监理，是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承包单位的建设行为进行监督管理的专业化服务活动。
2、工程监理企业是指取得企业法人营业执照，具有监理资质证书的依法从事建设工程监理业务活动的经济组织。
3、建设工程监理的行为主体是工程监理企业，这是我国建设工程监理制度的一项重要规定。
4、建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授权。
5、建设工程监理的依据：①工程建设文件②有关的法律、法规、规章和标准、规范。
③建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。
6、建设工程监理范围可以分为监理的工程范围和监理的建设阶段范围。
7、下列建设工程必须实行监理：①国家重点建设工程②大中型公用事业工程，项目总投资在3000万元以上的供水、供电、供气、供热等市政工程项目。
③成片开发建设的住宅小区工程：建筑面积在5万㎡以上的住宅建设工程。
④利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程。
⑤国家规定必须实行监理的其他工程：项目总投资在3000万元以上关系社会公共利益、公众安全的交通运输等。
8、建设工程监理可以适用于工程建设投资决策阶段和实施阶段，但目前主要是建设工程施工阶段。
其目的是更有效地发挥监理规划、控制、协调作用，为在计划目标内建成工程提供最好的管理。
9、建设工程监理的性质：①服务性②科学性③独立性④公正性10、建设工程监理的作用：①有利于提高建设工程投资决策科学化水平②有利于规范工程建设参与各方的建设行为③有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全④有利于实现建设工程投资效益最大化。
11、建设工程的特点：①建设工程监理的服务对象具有单一性②建设工程监理属于强制推行的制度③建设工程监理具有监督功能④市场准入的双重控制。
12、旁站监理是指监理人员在工程施工阶段监理中，对关键部位、关键工序的施工质量实施全过程现场跟班的监督活动。
工程建设监理概论(第3版)
第二节工程建 2
设监理委托方 式及实施程序
3 第三节工程建
设监理组织协 调
4
本章小结
5
思考与练习
1
第一节监理大 纲
2
第二节监理规 划
3
第三节监理实 施细则
4Байду номын сангаас
本章小结
5
思考与练习
第一节工程建设目标 控制理论基础
第二节工程建设目标 控制系统
第三节工程建设项目 决策阶段的目标控制
工程建设监理概论（第3版）
读书笔记模板
01 思维导图
03 目录分析 05 读书笔记
目录
02 内容摘要 04 作者介绍 06 精彩摘录
思维导图
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阶段
项目
控制
内容摘要
本书按照高等院校人才培养目标以及专业教学改革的需要，根据最新的标准规范进行编写。全书共分为九章， 主要内容包括工程建设监理制度、工程监理企业与注册监理工程师、建设工程监理招标投标与合同管理、建设工 程监理组织、监理规划与监理实施细则、工程建设目标控制、工程建设风险管理、工程建设信息管理、工程建设 安全文明施工管理及职业健康管理等。本书可作为高等院校土木工程类相关专业的教材，也可作为函授和自考辅 导用书，还可供建筑工程施工现场相关技术和管理人员工作时参考。
读书笔记
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精彩摘录
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建设工程监理概论试题
一、名词解释1、监理:一个执行机构或执行者，依据准则，对某一行为的有关主体进行督察、监控和评价，守"理"者按程序办事,违"理"者则必究;同时，这个执行机构或执行人还要采取组织、协调、控制、措施完成任务，使主办人员更准确、更完整、更合理地达到预期目标。
2、监理工程师:3、动态控制:动态控制是指对建设工程项目在实施的过程中在时间和空间上的主客观变化而进行项目管理的基本方法论。
由于项目在实施过程中主客观条件的变化是绝对的，不变则是相对的;在项目进展过程中平衡是暂时的，不平衡则是永恒的，因此在项目的实施过程中必须随着情况的变化进行项目目标的动态控制。
4、监理单位的资质:监理单位的资质是指建筑企业从事建筑投标、施工的资格证明，代表企业在某个建筑领域的等级及可以承揽工程的范围。
5、主动控制:主动控制就是预先分析目标偏离的可能性，并拟订和采取各项预防性措施，以使计划目标得以实现.6、被动控制:指当系统按计划运行时，管理人员对计划的实施进行跟踪，将系统输出的信息进行加工、整理，再给控制部传递门，使控制人员从中发现问题，找出偏差，寻求并解决确定问题和纠正偏差的方案，然后再回送给计划实施系统付诸实施，使得计划目标一旦出现偏离就能得以纠正。
7、工程项目建设程序:是指工程项目从策划、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产或交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后工作次序。
8、目标控制:又称目标管理，是指通过相互衔接、相互制约的目标体系来实现控制的方式。
目标控制的过程，可分为目标的制定、目标的实施和结果的检验(即考评目标)三个阶段。
二、填空1、工程项目管理的参与者来自于建设方、承包方、监理方等单位。
2、工程项目建设程序大体分为项目决策和项目实施两大阶段。
3、工程设计通常包括扩大初步设计和施工图纸设计两个阶段。
4、工程质量主要取决于设计质量、材料设备的质量和施工质量。
5、监理的程序化、标准化、规范化是监理工作履行“严格监理、热情服务、秉公办事、一丝不苟”的基本要求，也是做好协调工作的前提。
工程建设监理概论(第一章)
监理单位应当按照法律、法规和工程建 设强制性标准及监理委托合同实施监理，对 所监理工程的施工安全生产进行监督检查。
第四节 建设程序与建设工程管理制度
一、 建设程序 1、概念 建设程序是长期工程建设实践中总结出来 的，应该遵循的内在规律。 “先勘察、后设计、再施工”就是最基本 的程序。 建设程序不是一成不变的，是随人们认识 的不断深化而完善的。近几十年来主要的变化 是在工程建设中实行了决策咨询评估制度、工 程招投标制度、建设监理制度和项目法人制度。
第二节 建设工程监理理论及其发展趋势
一、建设工程监理的理论基础 1、 理论基础 组织论、控制论、管理学 2、 工程监理的实质 专业化、社会化的、建设单位的项目管理 二、现阶段监理的特点 1、监理服务对象的单一性 2、强制性推行的制度 3、对被监理者的建设行为的监督作用 4、市场准导入双重控制（企业与从业人员资质）
第五部分 规范性文件 13. 建设工程施工合同（示范文本） 14. 建设工程委托监理合同（示范文本） 近期有关文件 15. 关于落实建设工程安全生产监理责任的若 干意见 16. 注册监理工程师继续教育暂行办法 17. 注册监理工程师注册管理工作规程
三、建筑法 主要包括建筑市场管理、工程质量与安全、 建筑活动监督管理等内容，其中涉及监理的 内容有： 国家推行建筑工程监理制度 • 实行监理的建筑工程，有建设单位委托具有 相应资质条件的工程监理单位，并签订书面 委托监理合同。 • 工程监理应当依照法律、法规及有关的技术 标准、设计文件和建筑工程承包合同，对承 包单位在施工质量、建设工期和建设资金使 用等方面，代表建设单位实施监督。
国家重点建设工程； 总投资在3000万以上的公用事业工程； 5万m2以上成片开发的住宅小区； 国外政府和国际组织的贷款或援助项目； 国家规定的其他项目，如学校、影剧院、 体育场馆等关系社会公众利益和安全的项目， 这些项目不受上面的规模影响。 (2) 监理阶段范围：前期介入、设计阶段介入、 施工阶段介入，所以就有了对应的三种阶段性 的范围
2022-2023年监理工程师之监理概论练习题(二)及答案
2022-2023年监理工程师之监理概论练习题(二)及答案单选题（共60题）1、根据《建设工程监理规范》，总监理工程师代表可履行的职责是（）。
A.审批监理实施细则B.组织审查和处理工程变更C.签发工程款支付证书D.调解和处理施工合同争议【答案】 B2、在建立和完善建设工程数据库的过程中，确定数据库结构之后面临的最主要任务是()。
A.编制用户使用手册B.修正数据的“时间差”C.积累与分析工程数据D.培训数据库的使用人员【答案】 C3、以下各项中，不属于建设工程风险最常见的非保险转移方式的是（）。
A.建设单位将合同责任和风险转移给对方当事人B.购买第三方责任险C.施工单位进行工程分包D.第三方担保【答案】 B4、依据《建设工程监理范围和规模标准规定》，下列工程项目必须实行监理的是（）。
A.总投资额为2亿元的电视机厂改建项目B.建筑面积4万平方米的住宅建设项目C.总投资额为800美元的联合国粮农组织的援助项目D.总投资额为2000万元的科技项目【答案】 C5、建设工程监理的性质可概括为()A.服务性、科学性、独立性和公正性B.创新性、科学性、独立性和公正性C.服务性、科学、独立性和公平性D.创新性、科学性、独立性和公平性【答案】 C6、根据《建设工程质量管理条例》，工程监理单位有（）行为的，责令改正，处50 万元以上100 万元以下的罚款，降低资质等级或吊销资质证书:有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任。
A.转让工程监理业务B.超越本单位资质等级承揽工程C.允许其他单位或个人以本单位名义承揽工程D.将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按合格签字【答案】 D7、寻求符合可持续发展原则的解决方案，是咨询工程师道德准则中（）方面的要求。
A.对社会和咨询业的责任B.能力C.廉洁和正直D.公平【答案】 A8、下列关于CM模式和快速路径法的表述中，正确的是（）。
A.快速路径法不能改变建设工程的施工顺序B.快速路径法只能在CM 模式中使用C.CM 模式是以使用CM 单位为特征的建设工程实施组织模式，具有独特的合同关系和组织形式D.与传统模式相比，快速路径法降低了施工阶段组织协调和目标控制的难度【答案】 C9、无论内部协调还是外部协调，（）使用频率是相当高的。
建设工程监理概论(重点)
2、施工图设计文件未经审查或者审查不合格，不得使 用。 3、按照国家规定办理工程质量监督手续。 4 、不得明示或着暗示施工单位使用不合格的建 筑材料、建筑构配件和设备。
8、项目后评价 在项目建成投产后，要进行一次系统的项 目后评价。通过对项目前期工作、项目实施、 项目运营情况的综合研究，分析项目的实际情 况与其预测情况的差距，从项目完成过程中吸 取经验教训。 后评价的主要内容： （1）影响评价 （2）经济效益评价 （3）过程评价 （4）持续运营评价
（3）负责对工程质量、进度、资金等进行 管理、检查和监督；
（4）负责协调项目的外部关系并负责与参 与项目建设的有关各方签订合同。
（二）工程招标投标制 招标投标是市场经济体制下买卖双方的一 种主要的竞争性交易方式。 推行招标投标制，是为了在建设领域形成 公开、公正、公平的竞争性市场交易方式，择 优选定勘察单位、设计单位、施工单位、材料、 设备供应单位，提高技术和管理水平，以保证 建设项目质量和工期目标，提高投资效益。
（ 1 ）项目建议书批准后，组建项目法人筹 备组，负责项目法人的筹备工作； （2）在审报可行性研究报告时，同时提出 项目法人的组建方案； （3）可行性研究报告批准后，正式成立项 目法人。
2、项目法人的主要职责 （ 1 ）负责组建项目法人在现场的建设管理 机构； （2）负责落实工程建设资金；
（2）基本内容 1）拟建项目的必要性和依据；
2）建设规模、建设地点、建设方案；
3）建设条件初步分析；
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p——风险的发生概率 g——潜在损失 ➢ 在风险管理理论和方法中，在多数情况下是以离散形式 来定量表示风险的发生概率及其损失，因而风险量R相 应地表示为：
R piqi
第三节 建设工程风险评价
三．风险损失的衡量
1. 投资风险 ① 导致的损失可以直接用货币形式来表现，即法规 价格、汇率和利率等的变化或资金使用安排不当 等风险事件引起的实际投资超出计划投资的数额. ② 图例 风险发生概率
② 风险事件：指造成损失的偶发事件，是造成损失的
外在原因或直接原因，如失火、雷 电、地震、偷盗、
抢劫等事件。 ③ 损失 ④ 损失机会
损失出现 的概率
① 客观概率 ② 主观概率
第一节 风险管理概述
2. 风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系
风 产生或增加
险
风 引起 险
损
与风
产生
差预 期=
因
事
结 果
第四章 建设工程风险管理
第一节 风险管理概述 第二节 建设工程风险识别 第三节 建设工程风险评价 第四节 建设工程风险对策
第一节 风险管理概述
一．风险的定义与相关概念
1. 风险的定义 ① 风险就是与出现损失有关的不确定性； ② 风险就是在给定情况下和特定时间内，可能发生的结 果之间的差异(或实际结果与预期结果之间的差异。
二．风险识别的过程
第二节 建设工程风险识别
风险是别开始
建设工程风险的分解 否
是否有新的风险 否
是 是否需要新的分解
建立建设工程风险清单
风险识别结束
识别建设工程 风险因素、风 险事件及后果
建立初始风险清单
第二节 建设工程风险识别
三．建设工程风险的分解
根据建设工程的特点，建设工程风险的分解可以按以下途 径进行： ① 目标维：即按建设工程目标进行分解，也就是考虑影
3. 风险管理的目标 风险管理目标的确定一般要满足以下几个基本要求：
① 风险管理目标与风险管理主体(如企业或建设工 程的业主)总体目标的一致性；
② 目标的现实性，即确定目标要充分考虑其实现 的客观可能性；
③ 目标的明确性，以便于正确选择和实施各种方 案，并对其效果进行客观的评价；
④ 目标的层次性，从总体目标出发，根据目标的 重要程度，区分风险管理目标的主次，以利于 提高风险管理的综合效果。
第一节 风险管理概述
3. 按风险的影响范围分 ① 基本风险 ② 特殊风险
三．建设工程风险与风险管理
1. 建设工程风险 ① 建设工程风险大 ② 参与工程建设的各方均有风险，但各方的风险 不尽相同。
2. 风险管理的过程
第一节 风险管理概述
风
风
风
实
检
险
险
险 对
施
识
评
策 决
决
别
价
策
策
查
第一节 风险管理概述
第二节 建设工程风险识别
一．风险识别的特点和原则
1. 风险识别的特点 ① 个别性 ② 主观性 ③ 复杂性 ④ 不确定性
2. 风险识别的原则 ① 由粗及细，由细及粗 ② 严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性
第二节 建设工程风险识别
③ 先怀疑，后排除 ④ 排除与确认并重 ⑤ 必要时，可作实验论证 ⑥ 不确定性
素
件
失
异的 险
风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系
第一节 风险管理概述
二．风险的分类
1. 按风险的后果既分可能造成损失也可能创造额外收益的风险 ① 纯风险 ② 投机风险 只会造成损失而不会带来收益的风险
2. 按风险产生的原因分 ① 政治风险 ② 社会风险 ③ 经济风险 ④ 自然风险 ⑤ 技术风险
风险的条件
① 一是不确定性， ② 二是产生损失后果
同时发 生才 称为 风险
能产生或增加损失概率
第一节 风险管理概述和损失程度的条件或
因素，是风险事件发
2. 与风险相关的概念 ① 风险因素
生的潜在原因，是造 成损失的内在或间接 原因。
① 自然风险因素（PhysicalHazard） ② 道德风险因素(MoralHazard) ③ 心理风险因素(MoraleHazard)
R3
R1 等风险量曲线
R2
潜在的损失
第三节
2. 进度风险 3. 质量风险 4Biblioteka 安全风险建设工程风险评价
① ②
①货为币赶受的上伤时计人间划员价进的值度医所疗需费的用额和①②外补建成复费偿筑的位用费物直纠；、接偏构经、筑济加物损固或失补其；强他等结补构救倒措塌施所和造返
③ ②延期财投产人损使失用，的包收括入材损料失、设工备的等费财用产的
第一节 风险管理概述
4. 建设工程项目管理与风险管理的关系 ① 相同点：风险管理是项目管理理论体系的一个 部分。 ② 不同点：在项目管理理论体系中，风险管理并 不是与投资控制、进度控制、质量控制、合同 管理、信息管理、组织协调并列的一个独立的 部分，而是将以上六方面与风险有关的内容综 合而成的一个独立的部分。
响建设工程投资、进度、质量和安全目标实现的各种 风险。 ② 时间维：即按建设工程实施的各个阶段进行分解，也 就是考虑建设工程实施不同阶段的不同风险。 ③ 结构维：即按建设工程组成内容进行分解，也就是考 虑不同单项工程、单位工程的不同风险。 ④ 因素维：即按建设工程风险因素的分类分解，如政治、 社会、经济、自然、技术等方面的风险。
① 不同风险的相对严重程度，据此可以区 分主要风险和次要风险
② 各种风险的绝对严重程度，据此可以了 解各种风险所造成的损失后果
2. 是保证目标规划的合理性和计划的可行性。 3. 是合理选择风险对策，形成最佳风险对策组合
第三节 建设工程风险评价
二．风险量函数
1. 定义： 所谓风险量，是指各种风险的量化结果，其数值大小取 决于各种风险的发生概率及其潜在损失。
损毁或被盗；
③ 造成的工期延误的损失；
③ 因引起工期延误带来的④损永失久；性缺陷对于建设工程使用造成的
④ 为恢复建设工程正常实施损所失发；生的费
用；
⑤ 第三者责任的损失。
⑤ 第三者责任损失。
第三节 建设工程风险评价
四．风险概率的衡量
第二节 建设工程风险识别
第二节 建设工程风险识别
四．风险识别的方法
1. 专家调查法 2. 财务报表法 3. 流程图法 4. 初始清单法 5. 经验数据法 6. 风险调查法
第二节 建设工程目标系统
第二节 建设工程风险识别
第三节 建设工程风险评价
一．风险评价的作用
1. 是更准确地认识风险
损失严重程度又可以从 两个不同的方面来反映