证券从业人员的禁区 C15080课后测验 90分
c14048 课后测验 100分
c14048 课后测验 100分c14048课后测验100分一、单选题1.根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，证券公司应在每月结束之日起（）个工作日内，向中国证券业协会报送流动性风险监管指标报表。
a、十b.5c、七,d.152.证券公司应当为首席风险官履行职责提供充分保障，并确保首席风险官能够充分行使履行职责所必需的职能（）。
a.知情权b、决策权c.选举权d、参与权3.根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，流动性覆盖率与净稳定资金率应均不低于（）。
a、 100%b.50%c、 200%d.80%二、多项选择题4.证券公司应当建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系，全面风险管理体系应当包括（）。
a、操作风险管理系统b.专业的人才队伍、有效的风险应对机制c、可靠的信息技术体系和健全的组织结构d.量化的风险指标体系5.根据《证券公司流动性风险管理指引》的相关规定，以下关于净稳定资本比率的表述是正确的（）。
a.净稳定资金率与可用稳定资金成正比b、证券公司的净稳定资本率不得低于100%c.净稳定资金率是指所需稳定资金与可用稳定资金之比d、净稳定资本比率与所需的稳定资本成反比6.根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，流动性风险应急计划应符合以下要求（）。
a、明确应急程序和措施，明确每个参与者的权限、职责和报告路径b.列明应急资金来源，合理估计可能的筹资规模和所需时间，充分考虑流动性转移限制，确保应急资金来源的可靠性和充分性c、证券公司应当定期对应急预案进行演练、评估，并适时修订d.合理设定应急计划触发条件7.根据《证券公司流动性风险管理指引》的相关规定，以下关于流动性覆盖范围的陈述是正确的（）。
a.流动性覆盖率指压力情景下公司持有的优质流动性资产与未来30天的现金净流出量之比b、证券公司的流动性覆盖率不得低于100%c.证券公司的流动性覆盖率应不低于80%d.证券公司的流动性覆盖率应当在2022年6月30日以前达到规定的标准。
C17033S 证券业从业人员管理要求课后测验80分以上
C.责令参加强制培训
D.责令所在机构给予处理
3 . 取得从业资格的人员，符合一定条件，可以通过机构申请执业证书。以下哪些条件说法正确？(a,b,c,d)
A.高中以上文化程度
B.年满18周岁
C.已被机构聘用
D.最近三年未受过刑事处罚
4 . 协会记录的诚信信息类型包括（a,b,c,d ）。
A.公司
B.中国证券业协会
C.各地证监局
D.中国证券监督管理委员会
3 . 被监管机构采取重大行政监管措施未满（ b）年，不得注册为投资主办人。
A.1
B.2
C.3
D.4
--------------------------------------------------------------------------------
多选题（共4题，每题 10分）
1 . 从业人员违法违规可能面临以下哪些处罚处分？（a,b,c,d ）
A.刑事处罚
B.行政处罚
C.行业自律惩戒措施
D.公司内部处分
2 . 协会对从业人员及其他作为自律管理对象的个人实施的自律管理措施包括（ a,b,c,d）。
A.谈话提醒
A.基本信息
B.奖励信息
C.处罚处分信息
D.协会自律规则规定的其他信息
--------------------------------------------------------------------------------
判断题（共3题，每题 10分）
1 . 一个美国人可以申请注册为投资顾问或者证券分析师。（ a）
C17033S 证券业从业人员管理要求课后测验80分以上
C14003-90分
一、单项选择题1. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员，未按规定申报证券投资情况，责令改正，处（）罚款。
A. 一百万元以上B. 十万元以上一百万元以下C. 一万元以上三万元以下D. 三万元以上十万元以下2. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于（）人，并应当出示合法证件；对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。
A. 三B. 五C. 二D. 六3. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金管理人、基金托管人未按规定建立证券投资申报等管理制度的，责令改正，处（）罚款。
A. 三万元以上十万元以下B. 十万元以上一百万元以下C. 一万元以上三万元以下D. 一百万元以上二、多项选择题4. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金行业协会应履行的职责包含（）等。
A. 监督、检查会员及其从业人员的执业行为B. 制定和实施行业自律规则C. 制定行业执业标准和业务规范D. 依法办理非公开募集基金的登记、备案5. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，基金托管人不再具备本法规定的条件，或者未能勤勉尽责，在履行本法规定的职责时存在重大失误的，国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构应当责令其改正；逾期未改正，或者其行为严重影响所托管基金的稳健运行、损害基金份额持有人利益的，国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：（）。
A. 责令更换基金托管部门的高级管理人员并对相关业务人员作出相应处罚B. 限制业务活动，责令暂停办理新的基金托管业务C. 责令更换负有责任的专门基金托管部门的高级管理人员D. 停业整顿，暂停各项业务三、判断题6. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关测试卷包括详细解答
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关测试卷包括详细解答单选题（共20题）1. 在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为（）年。
A.1B.3C.5D.10【答案】 C2. 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款。
A.20B.30C.50D.60【答案】 B3. 证券公司申请保荐业务资格，应当具备的条件包括（）。
A.保荐代表人不少于3人B.注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币6000万元C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚D.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员少于20人【答案】 C4. 下列关于观察名单，限制名单的说法，错误的是（）。
A.证券公司开展保密侧业务时，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单的适当时点，指的是客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息中最早时点B.对于限制名单中的公司或证券，证券公司应当禁止开展业务，但通过自营账户进行投资可以豁免限制C.证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移D.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和与其有重大管理的公司或证券从限制名单中删除【答案】 B5. 证券发行与承销业务的主要监管措施有（）。
A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】 B6. 下列关于退伙的说法，正确的是（）。
A.退伙分为法定退伙和自愿退伙两种B.经1/2合伙人一致同意时可退伙C.发生合伙人难以继续参加合伙的事由，可以退伙D.合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前5日通知其他合伙人【答案】 C7. 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，董事会承担全面风险管理的最终责任，应履行以下职责（）。
2022证券从业资格证《证券市场基本法律法规》题库检测试题A卷 附解析
2022证券从业资格证《证券市场基本法律法规》题库检测试题A卷附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（）。
A.1至3年的证券市场禁入措施B.3至5年的证券市场禁入措施C.5至10年的证券市场禁入措施D.终身的证券市场禁入措施2、证券投资咨询从业人员违反（）的，协会应进行调查，视情节轻重采取纪律惩戒措施。
A.证券法B.证券从业人员执业行为准则C.证券从业人员资格管理实施细则D.证券投资销售管理办法3、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）元。
A.1000万B.2000万C.5000万D.1亿4、某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（）元。
A.10347.5B.10227.5C.10497.5D.10447.55、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。
A.3B.5C.10D.206、证券公司经营融资融券业务，在证券登记结算机构开立（）用于客户融资融券交易的证券结算。
A.客户信用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.融券专用账户7、财务顾问主办人发生变化时，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。
A.3B.5C.10D.158、根据《发布证券研究报告执业规范》，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负责的是（）。
A.证券分析师本人B.证券分析师所在证券公司研究部门C.证券分析师所在证券公司D.转载证券研究报告的媒体9、期货交易所实行（）结算制度。
2022版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》综合检测试题 含答案
2022版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》综合检测试题含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（）。
A.1至3年的证券市场禁入措施B.3至5年的证券市场禁入措施C.5至10年的证券市场禁入措施D.终身的证券市场禁入措施2、办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向（）进行注册。
A.中国证监会派出机构B.中国工商局C.中国证券业协会D.中国人民银行3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产，前述说法体现了基金财产的（）。
A.独立性B.盈利性C.契约性D.确定性4、关于创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求，下列叙述有误的是（）。
A.投资者面临较大的市场风险B.创业板市场在信息披露方面与主板市场相同C.创业板市场在上市条件方面与主板市场存在差异D.创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点5、上市公司拟进行管理层收购时，应当经董事会非关联董事作出决议，且取得（）以上的独立董事同意后，提交公司股东大会审议。
A.1/4B.1/3C.1/2D.2/36、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。
A.中高风险B.中等风险C.低风险D.高风险7、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。
A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意8、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券投资者造成损失的，应当与（）承担连带赔偿责任。
证监从业水平考试
证监从业水平考试
证券公司应当建立健全内部控制制度，以下哪项不属于内部控制制度的重要内容？
A. 保障客户的合法权益
B. 维护公司的稳健运行
C. 提高员工的个人收入
D. 促进公司合规、稳健发展
在证券交易中，下列哪项行为是禁止的？
A. 投资者根据自己的判断进行买卖
B. 证券公司为客户提供融资融券服务
C. 证券公司工作人员利用未公开信息交易
D. 投资者向证券公司咨询投资建议
关于证券公司的风险管理，以下说法错误的是？
A. 证券公司应建立全面风险管理体系
B. 证券公司应定期对风险进行评估和监控
C. 证券公司可以忽视某些微小风险
D. 证券公司应制定风险应对策略和措施
证券从业人员在执业过程中，应当遵循的基本原则不包括？
A. 诚实守信
B. 勤勉尽责
C. 追求个人利益最大化
D. 维护客户利益
下列哪项不属于证券监管机构对证券公司的监管内容？
A. 公司治理结构
B. 内部控制制度
C. 员工个人生活习惯
D. 业务活动合规性
证券公司在开展业务时，应当遵循的原则是？
A. 利益最大化
B. 客户利益至上
C. 风险控制优先
D. 业务规模扩张
关于证券从业人员的执业行为，以下说法正确的是？
A. 可以从事与证券业务无关的个人投资
B. 不得泄露客户的商业秘密和个人隐私
C. 可以利用内幕信息为自己或他人谋取利益
D. 无需关注市场动态和法律法规变化
证券公司在处理客户投诉时，应当遵循的原则是？
A. 尽量推诿责任
B. 积极应对，及时处理
C. 忽视微小投诉
D. 以公司利益为先。
《证券业从业人员执业行为准则》试题答案
《证券业从业人员执业行为准则》试题答案第一篇：《证券业从业人员执业行为准则》试题答案《证券业从业人员执业行为准则》（100分）1、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（C）内向中国证券业协会报告。
Ａ、三个工作日Ｂ、五个工作日C、十个工作日D、十五个工作日２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（D）报告。
Ａ、董事会Ｂ、司法机关Ｃ、所在机构的高级管理人员Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会3、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（B）。
Ａ、20学时Ｂ、15学时Ｃ、10学时Ｄ、5学时4、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（C）向中国证券业协会申请执业注册。
A、证券交易所Ｂ、中国证监会C、所在机构Ｄ、地方证监局5、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（ABCD）交易记录。
-----------多选A、隐匿B、伪造C、篡改D、毁损6、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（AC）的承诺。
――――多选A、投资不受损失B、诚实守信C、保证最低收益D、勤勉尽责7、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁止（BCD）。
-----------多选A、向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品Ｂ、向客户推荐自营部门买入的证券C、诱导客户买卖自营部门买卖的证券D、对外透露自营买卖信息8、《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（ABCD）。
――――多选A、机构部门负责人B、分支机构负责人C、机构法定代表人D、机构高级管理人员9、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（ABCD）负有保密义务。
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1. 以下哪一项不是内幕交易的危害？（）
A. 影响了上市公司并购重组的效率和效果
B. 影响了资本市场功能的发挥
C. 损害了投资者的知情权、财产权等合法权益
D. 增加了投机交易的风险
您的答案：D
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
2. 下列有关证券投资咨询业务从业人员管理的说法中，错误的是（）。
A. 注册为证券投资顾问的从业人员只能针对个人或特定对象进行“一对一”投资建议，不得通过公众媒体做投资咨询建议
B. 证券分析师制作发布证券研究报告或提供相关服务时，不得用以往推荐具体证券的表现佐证未来预测的准确性，也不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大。
C. 证券分析师不得在研究报告中明示或者暗示保证收益
D. 证券从业人员可以同时注册为证券投资顾问和证券分析师
您的答案：D
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
3. “在内幕信息公开之后，相关股票价格很可能受到该项信息的影响而产生波动”描述的是内幕信息的（）。
A. 不确定性
B. 重大性
C. 非公开性
D. 隐秘性
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：0.0
批注：
4. 中国证监会进行证券期货稽查执法的权限不包括（）。
A. 现场检查权
B. 刑事拘留权
C. 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证权
D. 要求当事人提供说明权
您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
5. 内幕交易的入罪门槛较低，其刑事追诉标准包括（）。
A. 证券交易成交额累计在五十万元以上
B. 期货交易占用保证金数额累计在二十万元以上的
C. 获利或者避免损失数额累计十五万元以上
D. 多次进行内幕交易、泄露内幕信息的
E. 其他情节严重的情形
您的答案：E,C,D,A
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
6. “虚假申报操纵行为”的特点是（）。
A. 行为人频繁进行大量不以成交为目的的买（卖）申报
B. 行为人的虚假买（卖）申报不具备法律效应
C. 行为人进行申报的目的在于影响其他投资者对股票价格和供求走势的判断
D. 行为人通过虚假申报的诱导其他投资者跟进买入（卖出）
您的答案：D,C,A
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
三、判断题
7. 传统的坐庄操纵模式其实是一种收益大、风险低、周期长的操纵行为。
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
8. 2009年2月公布的《中华人民共和国刑法修正案（七）》中，增加了利用未公开信息交易等违法行为的处罚规定。
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
9. 在立法实践中，各国证券监管部门通常使用“安全港”条款来保护有利于稳定价格、缓解供求关系和便于机构投资者建仓的大额买卖行为，而不将这些行为归入“市场操纵行为”之中。
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
10. 依据我国《证券法》第74条的有关规定，持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员属于证券交易内幕信息的知情人。
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
试卷总得分：90.0。