2021尽职调查报告范文(最新)
尽职调查报告优秀4篇
尽职调查报告优秀4篇实践调查的结果篇一通过这次调查，发现该公司岗位设置，账册设置基本齐全，记载及时，基本上做到了账账、账证、账实相符。
账务做到了日清月结。
财务人员均取得了专业证书，都能够遵守会计职业道德，没有发现提供虚假财务会计报告、做假、隐匿或者销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告、贪腐、挪用公款、职务侵占等与会计职务有关的违法行为发生。
而且公司财务管理制度完善、健全，并制定了各项规章制度。
同时我还发现该公司有几点好的做法：（一）岗位设置与分工虽然该公司成立时间不长，但是他们合理的设置了会计工作岗位，坚持不兼容岗位相互分离，确保了岗位之间权责分明，相互制约、相互监督，使内部控制制度不折不扣地贯彻执行，基本做到了数据维护管理与电算审核相分离；资料录入与审核记账相分离；记账人员与经济业务事项和会计事项的审批人员、经办人员的职责权限明确分工，并相互分离、相互制约。
（二）票据管理票据是单位财务收支的法定凭证和会计核算的原始凭证。
因此，空白票据是由专人去保管，保管票据的。
人员没有参与银行的全部印鉴章的保管，这也遵循了不兼容职务分离的原则。
票据保管人员对票据的领用和使用上严格遵守了票据管理条例，基本上能够按照规定的要求使用，对因填写错误而作废的票据，做到了全部联次保存。
记账人员在会计账簿的摘要中对已使用的票据号码作了记录，以便随时检查已使票据号码的连续性。
另外，未经批准公司财务人员没有发现擅自将票据背书转让、擅自签发空白支票，对已经开出的银行本票、汇票等，做到了随时关注使用情况，期满后立即进行了使用余额的核对和记录。
每月还由专人将银行对账单与账簿记录进行核对，还将票据的使用情况与银行对账单有关记录一一核对，做到了账证相符。
加强票据管理是公司内部财务管理制度的一项重要内容，在工作中该公司建立了严格的票据保管制度，做到了专人保管制度；专库保管制度；专账保管制度；保管交接制度；定期盘点制度。
（三）资金管理一是加强现金管理，严格执行了国家现金管理条例及实施细则。
尽职调查报告【优秀5篇】
尽职调查报告【优秀5篇】尽职调查报告篇一一、公司基本情况(一) 企业法人营业执照、法人代码证、国税地税登记证复印件；(二) 历史沿革情况（含子公司，控股公司，重要联营公司）自企业成立至今全套工商登记文件复印件。
(三) 主要股东情况1、控股股东及实际控制人、其他主要股东的公司名称；2、现有股东间的关联关系；(四) 员工情况1、员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明；2、员工情况说明：包括订立劳动合同的人员、以及没有签订劳动合同但是由公司雇佣的帮工的人数，劳动合同期限和核心员工；3、管理层及核心员工聘用合同：包括经理、财务负责人、技术负责人等管理层及核心员工的聘用合同，以及其报酬和薪金的有关安排；4、保密、竞业禁止及其他重要协议：包括但不限于与管理层人员和核心员工签订的保密、禁止竞业、职务创作归属等内容的协议；5、公司过去三年为员工代扣代缴个人所得税的情况；6、公司目前缴纳的医疗保险、社会保险、养老保险、工伤保险和住房公基金等福利的情况说明，包括有无欠缴情况等；7、说明是否存在员工或管理层持股的安排及其他激励计划（包括但不限于利润分享计划和股票期权计划、特殊的奖励或福利政策），如果有，提供相关文件；8、最近三年中有关员工劳动争议或纠纷的仲裁、诉讼并说明公司目前是否存在正在进行中的劳动争议或纠纷，如有，说明争议或纠纷的具体情况，并提供相关的仲裁、诉讼文书、和解协议（如有）；(五) 公司股权架构图；(六) 内部组织结构图；(七) 各类证件、许可证及证书（包括但不限于相关质量认证资格证书、生产许可证、经营许可证、特别行业类许可证、软件企业证书、高新技术企业证书、软件产品证书、贷款证（贷款卡）、海关登记证、外汇登记证、质量体系认证证书、公司获得的其他行政许可、资质及许可证等）。
二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员(一) 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简历（包括姓名、性别、年龄、国籍及境外永久居留权、学历、职称、主要业务经历、曾经担任的重要职务及任期、现任职务及任期等）；(二) 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间是否存在亲属关系的说明；(三) 公司与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员签订的协议，如借款、担保协议等，以及为稳定上述人员已采取或拟采取的措施；(四) 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股情况。
公司尽职调查报告5篇(精选)
1.公司尽职调查报告并购主体必须调查交易主体设立的程序、资格、条件、方式等是否符合当时法律、法规和规范性文件的规定，包括交易主体设立过程中有关资产评估、验资等是否履行了必要程序，是否符合当时法律、法规和规范性文件的规定，涉及国有资产时是否取得有关批准。
此外，还要调查交易主体现时是否合法存续，是否存在持续经营的法律障碍，其经营范围和经营方式是否符合有关法律、法规和规范性文件的规定，其未来的存续是否存在限制性因素等等。
组织结构主要调查企业的组织机构图、规章制度、历次董事会、股东会、监事会的决议、会议记录等。
对在有关部门备案的文件，应当到有关部门去核查验证。
关联方主要调查与并购主体存在法律上的关联关系的各方以及其他利益相关者。
具体包括但不限于控股股东、控股子公司、实际控制人、债权人、债务人、消费者、监管部门等。
同时视乎客户的委托要求，有可能对其核心成员的道德信用也纳入调查范围，因为道德风险可能会引发其他诸如经营、法律、财务等风险。
当然，鉴于中国目前的信用体系并不完善，这方面的有效调查手段很少，因此在实际调查当中这方面的调查多数流于形式。
主要财产调查体现为以下几个方面：首先，权属查证。
有形财产如土地使用权、房产、设备等，无形财产如商标、专利、著作权或特许经营权等，主要审查财产以及已经取得完备的权属证书，若未取得，还需调查取得这些权属证书是否存在法律障碍；其次，权利限制。
调查财产是否存在权利被限制例如抵押、质押等情况，调查财产是否存在产权纠纷或潜在纠纷；第三，现场核实。
调查财产是否存在租赁情况以及租赁的合法有效性等问题。
经营状况主要包括行业发展的来龙去脉、产业政策的演变、对外签订的合作协议、管理咨询协议、研究和开发协议；供货商的情况；主要购货合同和供货合同以及价格确定、相关条件及特许权规定；市场开拓、销售、特许经营、委托代理、以及独立销售商的名单；消费者的清单；有关存货管理程序的情况；主要竞争者的名单；产品销售模式及其配套文件等；作出的有关产品质量保证文件；有关广告、公共关系的书面协议等等。
尽职调查报告6篇
尽职调查报告6篇（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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尽职调查报告优秀7篇
尽职调查报告优秀7篇尽职调查报告篇1有关××公司的律师尽职调查，是由本所依据××股份有限公司的托付，基于××和**的股东于××年××月××日签订的《股权转让意向书》第××条和第××条的支配，在本所尽职调查律师提交给××公司的尽职调查清单中所列问题的基础上进行的。
简称与定义在本报告中，除非依据上下文应另做解释，否则下列简称和术语具有以下含义（为便利阅读，下列简称和术语按其第一个字拼音字母的先后挨次排列）：“本报告”指由××律师事务所于××年××月××日出具的关于××公司之律师尽职调查报告。
“本所”指××律师事务所。
“本所律师”或“我们”指××律师事务所法律尽职调查律师。
“××公司“指××公司，一家在××省××市工商行政管理局登记成立的公司，注册号为xxx1811982xxxxxx。
本次尽职调查所采纳的基本方法如下：批阅文件、资料与信息；与××公司有关公司人员会面和交谈；向××公司询证；参阅其他中介机构尽职调查小组的信息；考虑相关法律、政策、程序及实际操作；本报告基于下述假设：全部××公司提交给我们的文件均是真实的，全部提交文件的复印件与其原件均是全都的；全部××公司提交给我们的文件均由相关当事方合法授权、签署和递交；全部××公司提交给我们的文件上的签字、印章均是真实的；全部××公司对我们做出的有关事实的阐述、声明、保证（无论是书面的还是口头做出的）均为真实、精确和牢靠的；全部××公司提交给我们的文件当中若明确表示其受中国法律以外其他法律管辖的，则其在该管辖法律下有效并被约束；描述或引用法律问题时涉及的事实、信息和数据是截至××年××月××日××公司供应给我们的受限于前述规定的有效的事实和数据；及我们会在尽职调查之后，依据本所与贵公司签署之托付合同的商定，根据贵公司的指示，依据详细状况对某些事项进行跟踪核实和确认，但不保证在尽职调查之后某些状况是否会发生变化。
尽职调查报告范文4篇(最新篇)
尽职调查报告范文4篇尽职调查报告范文4篇和附件三个部分。
报告的导言部分主要介绍尽职调查的宗旨、简称与定义、调查的方法等；在报告的主体部分,我们将就尽职调查的具体问题逐项进行评论与分析，并给出相关的法律意见;报告的附件包括本报告所依据的由________公司提供的资料及文本。
一、主体资格____________有限公司成立于______年____月____日，目前公司的注册资本为____万元，法定代表人为____，住所为______,经营范围为______.公司持有______工商行政管理局颁发的注册号为____的企业法人营业执照，______质量和技术监督局颁发的注册号为______的组织机构代码证，______国家税务局颁发的国税______字号税务登记证和______地方税务局颁发的地税字号税务登记证。
经本所律师核查，______公司依法有效存续.经过本所核查。
二、历史沿革首次设立1、________公司成立于________年____月____日，设立时的名称为______公司，股东为______、______，注册资本为______万元人民币，法定代表人为______，住所为______，经营范围为______。
2、股权结构为：3、验资或评估:第一次变更第二次变更经过本所核查。
三、股东及实际控制人公司目前的股东和持股比例如下：公司的实际控制人为:如果是自然人,则说明其简历;如果是法人，则说明其营业执照记载事项、主营业务、主要公司管理人员、最近一年的财务会计报告。
经过本所核查。
四、独立性公司的资产完整公司的人员独立公司的财务独立公司的机构独立公司的业务独立经过本所核查。
五、业务主营业务情况；生产经营许可证和证书。
经过本所核查六、关联交易及同业竞争关联方关联交易同业竞争经过本所核查。
七、主要资产土地1、土地使用权证号为______，面积______,权属状况______；2、土地使用权证号为______,面积______，权属状况______。
2021年尽职调查报告范文
2021年尽职调查报告范文2021年尽职调查报告范文1一、尽职调查与法律尽职调查(一)为什么要做尽职调查?孙子曰：知己知彼，百战不殆。
尽职调查就是通过对商业伙伴或交易对方进行调查，收集与拟议交易的关键问题相关的信息，从而达到了解商业伙伴和交易对方的目的，发现其业务上的优势和弱点，找出其现存和潜在的各种重大问题和影响交易的重要因素，以便为作出是否与之进行拟议的合作或交易的决定以及讨价还价甚至交易完成后的整合计划提供依据和基础。
(二)尽职调查的种类1、从尽职调查的内容划分，可以分为以下种类的尽职调查：(1)业务(客户／投资银行)(2)财务税务(会计师)(3)法律(律师事务所)(4)其他专业(包括但不限于环境保护、劳动人事、工程等方面)是否需要特定的其他专业的尽职调查需要视目标公司所处的行业或者客户的要求而定。
比如，如果目标公司为生产型企业，涉及环保问题，则客户可能需要聘请独立的环境技术机构做环保尽职调查；而如果目标公司为历史悠久的大型国有企业，其员工结构复杂、人数众多并且有复杂的历史遗留的劳动问题，客户或许会聘请专业的独立劳动人事问题专家就劳动人事问题进行独立调查并提供咨询。
2、从客户拟议的交易类型划分，可以主要分为以下种类的尽职调查：(1)兼并收购(2)证券首次公开发行(3)金融机构贷款(4)重组、重大资产转让等方面了解拟议交易的类型，有助于律师明确法律尽职调查的方向和范围。
此外，就不同类型的交易，客户对法律尽职调查的要求也可能不同。
3、从代表客户类型划分，可以分为：(1)投资人对目标公司的尽职调查(2)目标公司对投资人的尽职调查当然，对尽职调查也可以有其他类型的分类，比如针对目标公司所处行业的类别而分：针对房地产开发企业、高新技术企业、电信运营企业、钢铁生产企业、药品生产企业、金融机构等的尽职调查。
(三)法律尽职调查法律尽职调查就是律师接受客户聘请，对目标公司进行法律方面的调查摸底，以帮助客户了解目标公司设立与存续、股权结构和公司治理、资产和权益的权属与限制、业务运营、守法合规等方面的法律状态，发现、分析评估目标公司存在的各方面的法律问题，揭示或提示拟议交易相关的相关法律风险，为客户判断拟议交易是否可以继续进行提供依据，对目标公司存在的相关法律问题向客户提出解决方案或补救措施，为交易结构、收购价格、先决条件、交割后的义务以及交易各方的其他义务等之确定、商业计划与交易进程的调整，向客户提供法律上的依据和支持。
2021年尽职调查报告5篇
2021年尽职调查报告5篇一.公司基本情况1.公司基本法律文件请提供公司成立时及以后每次发生变更的法律文件,包括但不限于:法人代码证书.税务登记证(国税/地税).设立及每次变更时发起人/股东签署的协议及其他有关设立和变更的政府批准文件.请说明公司是否存在可能被吊销.注销营业执照的情况.2.公司的历史沿革请说明:公司设立至今是否有合并.分立.增加和/或减少注册资本.收购兼并等资产重组行为?该等行为是否已经有关政府部门.公司的董事会和股东会批准,是否进行公告?如有,请提供相关股东会决议.董事会决议.有关协议及政府部门的批准文件和审计报告.评估报告.验资报告等.3.公司的治理结构请就公司治理结构图进行说明.请提供历次董事及董事长.董事会秘书姓名,并提供现任董事.董事长.董事会秘书简历及在公司及其他单位的任职证明文件.任期等.请提供历次监事及监事会负责人姓名,并提供现任监事简历及在公司和其他单位任职证明文件.任期等.4.公司的股东结构及股东结构的变化请提供公司现有股东姓名或者名称.出资额.出资方式.出资比例及出资取得方式(原始取得/受让取得),并提供现有股东的身份证复印件和/或法人营业执照复印件.请提供自公司设立至今的股东变动情况,包括但不限于原始股东名单.变更时的股东会决议.股权转让协议等.5.公司的关联企业(境内外)请提供关联企业的名单及关联关系和业务范围,并提供主要关联企业成立的合同.章程.政府批准文件及营业执照.(关联企业包括:公司的母公司.公司的子公司及公司母公司的其他子公司.以及其他具有_%以上股权关系的企业,公司董事.高级管理人员在其中任重要职务的企业等)6.公司章程及章程的变化请提供公司历次变更的公司章程及章程变更时的股东会决议.二.公司经营状况7.关于公司的主要业务(经营范围)请提供相关的主要业务的书面说明,并说明是否发生过变更及变更涉及的政府批准文件.请提供公司目前拥有的有关业务方面的各种政府批文及资质证书.请说明公司是否存在应办而未办业务经营资质资格文件的情形.三.公司财务状况8.主要资产形成方面的文件主要资产的合同.权属证明或租赁协议.主要资产有关的知识产权方面的文件,包括任何专利.商标.著作权或专有技术的权属证明.买卖合同.许可使用合同或其他相关文件.主要资产是否附有任何抵押.质押.留质或其他第三方权利,如有,请提供相关文件.9.公司财务结构分析公司非经常性损益占利润总额的比例.公司存货的主要构成,包括库存商品的名称.生产日期.库存原因及市场.有无为其他机构或个人提供担保而存在的或有负债._.公司财务资料(_--年_月31日)总账科目余额表.货币资金余额明细表;各账户银行存款对账单及余额调节表.应收.应付余额明细表,应收及库存存货账龄分析表.长期投资余额明细表,本期新增或变更的长期股权投资的相关协议.被投资单位的营业执照.章程.验资报告等法律文件,被投资单位_--年度会计报表及审计报告.固定.无形资产余额及折旧明细表,_--年度增加.减少的固定.无形资产明细表(标明日期.类别.固定资产原值.固定资产减值准备.累计折旧.残值率.折旧期限.增减固定资产会计凭证号);固定.无形资产单项价值在---万元以上的,若原始价值是以评估值作为入帐依据的,对评估机构及评估方法作出说明;主要资产是否有任何未解决或潜在的诉讼.仲裁或其他纠纷,如有,请加以说明.长.短期借款余额明细表,借款借据及相关文件.主营业务收入.主营业务成本.其他业务利润明细表(按月份.品种.数量及金额列示_--年及上年同期数据),收入确认的原则说明,大额收入入帐的依据,成本的核算方法;损益类项目变动幅度较大的原因;投资收益明细表(按被投资单位.损益调整金额列示_--年及上年同期数据);营业外收入.营业外支出明细表(按项目和月份列示_--年及上年同期数据).经营费用.管理费用.财务费用按月份列示_--年及上年同期数据.股本.资本公积.盈余公积.利润分配余额明细表及相关文件.公司近三年(审计)财务报告.公司近三年及最近一期的利润表.利润分配表.资产负债表.现金流量表._.公司所涉及的税收文件公司使用的税率(各个税种)及任何税收优惠的批文.公司使用的税收方面的法规或政策性文件.公司欠税或其他税务纠纷的说明与有关文件(如有).税务机关是否对公司进行过稽查?如有,请说明稽查的情况._.公司与股东和股东控制的企业发生的关联交易和同业竞争情况公司与关联企业之间是否存在关联交易,如有,请提供主要关联交易合同,并提供有关批准文件.对上述关联交易,请详细说明关联交易的内容.数量.单价.总金额.占同类业务的比例.定价政策及其决策依据.公司与关联企业存在同业竞争的领域与范围(如有)._.公司的声明期后事项说明.或有事项说明.债务重组的说明.承诺事项的说明等._.会计师事务所请提供公司近三年聘用的会计师事务所营业执照.资质证书复印件.四.公司人力资源情况_.管理层及管理层的变化请提供公司历任总经理.副总经理.总会计师.总经济师.总工程师等高级管理人员名单.职务,并提供现任高级管理人员的简历.工资情况介绍,并提供相关聘用合同.聘用期限.在其他单位任职情况._.核心技术人员情况请提供核心技术人员简历,内容包括基本信息:姓名.职务.性别.年龄.学历.专业.职称.职业培训.专长;专业信息:技术掌握程度.薪酬(股权.工资.其他).与本企业的关系(专职.顾问.协作.兼职.其他).与本企业的契约关系(合同.固定.临时).技术类相关奖项(专利.发明).本技术领域工作经历(拥有何种核心技术.参与研发的项目名称及结论)._.劳动合同情况请提供公司与员工签署的劳动合同书样本.公司是否与员工签定保密协议.不竞争协议.培训协议?如有,请提供样本.公司是否与所有员工签定劳动合同,请提供劳动合同签定明细表,内容应包括员工劳动合同起止时间.用工方式(固定.临时)._.岗位设置情况请提供公司岗位设置结构,公司岗位分类(如销售.技术.管理.职能等).岗位名称.岗位薪酬等级.任职条件等._.薪酬情况请提供公司最近一个月的职工工资花名册.公司是否存在拖欠员工工资和/或奖金的情况?如有,请说明._.福利情况请提供最近一期缴纳的有关社会保险费的凭证(包括但不限于养老保险.失业保险.医疗保险.工伤.住房公积金),以及劳动保障行政主管部门或社会保险经办机构出具的公司已经缴清有关社会保险费的证明文件._.人员流动情况请提供_--至_--年内离职员工信息,内容包括:姓名.性别.年龄.部门.岗位.职务.入司离司时间.离职原因(辞职.辞退.退休)等.公司是否存在停薪留职及退休人员,如有,请提供相关信息,并请说明其保险缴纳情况._.员工培训请提供公司本年度员工培训记录.23.劳动纠纷情况公司有无劳动仲裁或劳动纠纷案件?如有,请简要说明情况.24.公司人事制度请提供员工手册,包括但不限于员工奖惩.考勤.休假.薪酬.福利.培训.绩效考核.晋升.离职等有关员工管理的规章制度.五.公司法律纠纷情况25.公司的重大债权债务请提供公司应收款和应付款的清单(包括但不限于对方当事人姓名.债权债务数额.有无担保.账期.是否追索等),并提供金额较大的应收款和应付款的合同.入账凭证等.公司是否存在与关联企业之间的应收款.应付款?如有,请详细列明并提供有关协议.公司是否存在与个人之间的应收款.应付款?如有,请详细列明并提供有关协议.公司能否清偿到期债务?26.公司的担保请详细提供公司就其自身债务及他人(包括关联企业)债务向有关债权人提供担保(保证.抵押.质押.留置)或反担保的文件(包括主债务合同.担保合同.反担保合同和担保登记文件等).请提供公司接受他人(包括关联企业)提供的担保的相关所有文件资料.27.公司重大经营合同请提供公司将要或正在履行的重大合同(包括银行借款合同.采购及销售合同.知识产权开发或转让合同.重大资产的租赁等).28.公司诉讼.仲裁及潜在的争议纠纷请提供近两年来与公司有关的诉讼.仲裁或者行政处罚案件的有关文件,包括起诉书.案件受理通知书.答辩状.判决书.行政处罚通知书及决定书等.请提供公司因环境保护.知识产权.产品质量.安全卫生.人身权.土地等方面的原因招致(或可能招致)诉讼的有关文件或有关请求文件.公司可能面临的有关诉讼.仲裁或者行政处罚案件的有关文件.如公司无以上情形,请出具书面说明,并分别说明公司无以上情形.29.公司经营活动的合法性请提供公司经营中涉及的工商.税务.劳动.质量监督等方面的合法合规情况.30.公司主要经营性资产请提供公司所有或使用的房屋所有权证.土地使用权证.机器设备.机动车.专利.商标.著作权等产权证明文件和相关协议.如公司以非所有权方式取得有关财产的使用权的,请提供相关协议(如租赁合同.许可使用合同等)和相关的权属证明.如上述财产存在产权纠纷,请公司提供有关产权纠纷的文件;如无纠纷请公司出具书面说明.31.公司对外投资请提供公司对外投资的有关协议.批准文件,投资项目或投资公司的基本情况.六.公司其他情况32.公司的生产经营活动对环保的影响请说明公司的生产经营活动是否涉及环保问题,是否存在可能给环境造成污染的情况?如有,请提供公司在环境保护方面所采取的措施的有关文件或书面说明.33.公司的产品质量标准请提供公司正在执行的产品质量标准.质量控制和检验措施.公司产品的质量认证文件,并提供公司的产品售后服务承诺及质量服务体系.34.请提供公司认为其他应提供的相关文件资料.----项目工作组_--年--月--日尽职调查报告五一.主要内容(一)业务调查业务调查主要包括分析公司所处细分行业的情况和风险,调查公司商业模式.经营目标和计划.1.行业研究:通过搜集与公司所处行业有关的行业研究或报道,与公司管理层交谈,比较市场公开数据,搜集行业主管部门制定的发展规划.行业管理方面的法律法规及规范性文件,以及主办券商内部行业分析师的分析研究等方法,审慎.客观分析公司所处细分行业的基本情况和特有风险(如行业风险.市场风险.政策风险等).2.公司产品考察:通过与公司经营管理层交谈,实地考察公司产品或服务,访谈公司客户等方法,调查公司产品或服务及其用途,了解产品种类.功能或服务种类及其满足的客户需求.3.关键资源调查:通过实地考察.与管理层交谈.查阅公司主要知识产权文件等方法,结合公司行业特点,调查公司业务所依赖的关键资源.4.公司业务流程调查:通过查阅公司业务制度.实地考察企业经营过程涉及的业务环节.对主要供应商和客户访谈等方法,结合公司行业特点,了解公司关键业务流程.5.公司收益情况调查:通过查阅商业合同,走访客户和供应商等方法,结合对公司产品或服务.关键资源和关键业务流程的调查,了解公司如何获得收益.6.公司趋势调查:通过与公司管理层交谈,查阅董事会会议记录.重大业务合同等方法,结合公司所处行业的发展趋势及公司目前所处的发展阶段,了解公司整体发展规划和各个业务板块的中长期发展目标,分析公司经营目标和计划是否与现有商业模式一致,提示公司业务发展过程跌主要风险及风险管理机制.(二)公司治理调查1.了解三会:通过查阅公司章程,了解公司组织结构,查阅股东大会.董事会.监事会有关文件,调查公司三会的建立健全及运行情况,说明上述机构和人员履行职责的情况,关注公司章程和三会议事规则是否合法合规,是否建立健全投资者关系管理制度,是否在公司章程中约定纠纷解决机制.2.董事会对治理机制的评估:公司董事会对公司治理机制进行诉讼评估,内容包括现有公司治理机制在给股东提供合适的保护以及保证股东充分行使知情权.参与权.质询权和表决权等权利方面所发挥的作用.所存在的不足及解决方法等.3.公司董事监事调查:调查公司董事.监事的简要情况,主要包括:姓名.国籍及境外居留权.性别.年龄.学历.职称;职业经历(参加工作以来的职业及职务情况);曾经担任的重要职务及任期;现任职务及任期;本人及其近亲属持有公司股份的情况;是否存在对外投资与公司存在利益冲突的情况.另外,还包括独立性调查.同业竞争调查.政策制定执行情况调查.管理层诚信调查.(三)公司财务调查1.内部控制五要素调查:通过考察控制环境.风险识别与评估.控制活动与措施.信息沟通与反馈.监督与评价等基本要素,评价公司内容控制制度是否充分.合理.有效.2.财务风险调查:根据经审计的财务报告,分析公司最近两年及一期的主要财务指标,并对其进行逐年比较.另外,还包括应收账款调查.存货调查.公司投资调查.固定资产与折旧调查.无形资产调查.资产减值准备情况调查.历次评估情况调查.应付账款调查.收入调查.成本调查.费用调查.非经常性损益调查.鼓励政策调查.合并财务报表调查.关联方及关联关系调查.审计意见及事务所变更调查.(四)公司合法合规调查主要包括:公司设立及存续情况调查.重大违法违规调查.股权情况调查.财产合法性调查.重大债务调查.纳税情况调查.环境保护产品质量.技术标准调查等等.大学生新冠肺炎疫情社会实践调查报告5篇实践是大学生检验学习效果的重要手段之一,我国疫情已经稳定住了,但是对于新冠肺炎疫大学生调查报告范文5篇大学生调查报告既是大学生分析综合能力和写作水平的直接反映,又是大学生对社会的关注家乡变化调查报告范文5篇随着社会发展,家乡的变化越来越大.随着经济的快速发展,人民生活水平的显著提高,国关于垃圾分类调查报告5篇加快建设完善垃圾分类相关终端处理设施,可回收废物纳入资源回收系统综合利用,那垃圾。
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【2021尽职调查报告范文】北京市康德律师事务所(以下简称“本所”)接受***先生的委托，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国公司登记管理条例》及其他有关法律法规的规定，就北京****房地产开发有限责任公司(以下简称“****公司”)资信调查事宜出具《关于北京****房地产开发有限责任公司资信调查报告》(以下简称“本调查报告”)。
重要声明：(一)本所律师依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国律师法》等现行有效之法律、行政法规及本调查报告出具日以前已经发生或存在的事实，基于对法律的理解和对有关事实的了解，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本调查报告。
(二)本所律师根据****公司提供的相关资料，已对****公司的主体资格进行了充分的核查验证，并已对本所律师认为出具本调查报告所需的文件进行了审慎审阅。
包括但不限于公司主体资格、公司的章程、公司的股东及股本结构、公司的财务和税务、公司的诉讼与仲裁。
本所律师保证在本调查报告中不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
(三)****公司已向本所律师保证和承诺，其已提供本所律师为出具本调查报告所必需的、真实的、完整的复印材料;其所提供资料上的签字/或印章均真实、有效;其所提供的副本材料或复印件与正本或原件完全一致;其所提供的资料文件均为真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
(四)本所律师仅根据****公司提供的相关资料对其资信情况相关事项发表法律意见，并不涉及有关财务会计、审计、内部控制等非本所律师专业事项。
(五)本调查报告仅供***先生在本次之目的使用。
未经本所及本所律师书面同意，***先生及其他任何法人、非法人组织或个人不得将本调查报告用作任何其他目的。
基于上述声明，本所律师依据《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对****公司提供的有关文件和事实进行了核查和验证，以***先生特聘专项法律顾问身份，现出具法律意见如下：第一节释义、引言一、释义在本调查报告中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义：《公司法》指1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议修正，1994年7月1起施行的《中华人民共和国公司法》和2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，自2006年1月1日起施行的《中华人民共和国公司法》;《公司章程》指《北京****房地产开发有限责任公司章程》;本所指北京市康德律师事务所;本调查报告指《关于北京****房地产开发有限责任公司资信调查报告》。
二、引言本所接受***先生的委托，作为其特聘专项法律顾问，对北京****房地产开发有限公司资信情况进行了核查与验证，具体内容如下：1、北京****房地产开发有限公司的主体资格;2、北京****房地产开发有限公司的章程;3、北京****房地产开发有限公司的股东;4、北京****房地产开发有限公司的股本结构;5、北京****房地产开发有限公司的财务、税务;6、北京****房地产开发有限公司的债权债务，诉讼、仲裁情况。
第二节正文一、北京****房地产开发有限公司的主体资格(一)北京****房地产开发有限公司经北京市工商行政管理局密云分局注册，领有北京市工商行政管理局密云分局颁发的《企业法人营业执照》。
1，营业执照注册号：11022800334*****;2，公司住所：北京市***工业开发区水源路***号;3，法定代表人：***;4，注册资本：1000万元人民币;5，实收资本：1000万元人民币;6，公司类型：有限责任公司(自然人投资或控股);7，经营范围：一般经营项目：房地产开发、销售;房地产信息咨询(中介服务除外);家居装饰设计;自有房屋的物业管理、接受委托从事物业管理;8，成立日期：2001年10月23日;9，营业期限：自2001年10月23日至2021年10月22日。
(二)北京****房地产开发有限公司于2021年4月7日经过北京市工商行政管理局密云分局年度检验。
(三)北京****房地产开发有限公司领有北京市密云县质量技术监督局颁发的《中华人民共和国组织机构代码证》(代码：80298503-2)，有效期： 2021年02月12日至2021年02月11日，登记号：组管代110228-1458。
(四)根据北京****房地产开发有限公司提供的由北京市城市建设综合开发办公室于2001年11月26日出具的(2001)京开办经字第943号《关于北京****房地产开发有限公司房地产开发资质的批复》，内容显示：一、你公司已在我办备案，批准你公司纳入北京市房地产开发行业管理。
二、核定你公司房地产开发资质为待定资质，符合项目资本金的规定，可承担10万平方米以下的住宅项目或3万平方米以下的公建项目，或相当投资规模的其它项目。
三、你公司应按规定到我办办理资质年检。
综上，本所律师认为，根据《中华人民共和国公司法(1999)》第8条、第9条、第10条、第11条和《组织机构代码管理办法》第8条、第9条以及《中华人民共和国城市房地产管理法》第29条、30条和《房地产开发企业资质管理规定》第3条、第4条、第5条规定，****公司系依法设立且有效存续的有限责任公司，具有《公司法》及其他规范性文件规定的主体资格。
本所律师提示：****公司仅向本所提供了上述(四)中对核定的房地产开发资质为“待定资质”的批复文件，并未提供《暂定资质证书》或其他资质等级证书等有效证明其房地产开发资质的相关文件。
二、北京****房地产开发有限公司的章程公司章程，是就公司组织及运行规范，对公司性质、宗旨、经营范围、组织机构、议事规则、权利义务分配等内容进行记载的基本文件。
是公司存在和活动的基本依据。
根据****公司向本所提供的《北京****房地产开发有限责任公司章程》显示：北京****房地产开发有限责任公司于2001年10月15日制定了公司章程，章程内容对公司的名称和住所、经营范围、注册资本、股东的姓名、出资立式、出资额、股东的权利义务、股东转让出资的条件、机构设置以及议事规则等作了详细的约定，全体股东均在《公司章程》上签名。
本所律师经审核认为：根据《公司法》相关规定，****公司成立时的《公司章程》对注册资本、股东人数、出资方式、出资额、公司的机构设置及产生办法、议事规则等内容均符合《公司法》以及相关法律法规的规定，亦合法有效。
全体发起人股东均在《公司章程》上签名之时，《公司章程》正式成立，且对全体股东产生具有法律拘束力之效力。
本所律师提示：本所律师仅对****公司提供的****公司成立之时《公司章程》的内容、形式的合法性作出判断，并不对****公司成立之后《公司章程》内容是否发生过修改或变动作出任何评价或判断。
三、北京****房地产开发有限公司的股东依据****公司向本所提供的《北京****房地产开发有限责任公司章程》，本所律师查明：****公司于2001年10月23日成立。
****公司成立时由崔晓玲(出资150万元人民币，占公司15%股权)、王卫军(出资200万元人民币，占公司20%股权)、许随义(出资250万元人民币，占公司25%股权)、宜敬东(出资150万元人民币，占公司15%股权)、崔白玉(出资250万元人民币，占公司25%股权)五个自然人股东共同出资组建。
本所律师认为：****公司的股东已投入公司的资产产权关系清晰，其将该等资产投入****公司的股东不存在法律障碍。
根据《中华人民共和国公司法(1999)》第20条规定，****公司的股东人数符合法律、法规和其他规范性文件的规定。
四、北京****房地产开发有限公司的股本结构(一)****公司设立时的注册资本、实收资本根据****公司向本所提供的《企业法人营业执照》和《公司章程》内容显示：北京****房地产开发有限责任公司注册资本为1000万元人民币，实收资本为1000万元人民币。
(二)****公司设立时的股权设置、股本结构经核查，****公司设立时的股权设置、股本结构如下：股东姓名出资额(万元) 出资比例(%)崔晓玲 150.00 15%王卫军 200.00 20%许随义 250.00 25%宜敬东 150.00 15%崔白玉 250.00 25%本所律师认为：****公司设立时的注册资本和实收资本符合《公司法》等相关规定。
股权设置和股本结构由全体股东在****公司章程中作出了明确约定并在工商登记部门进行了备案登记，体现了全体股东的真实意思表示，产权界定清晰，合法有效。
本所律师提示：****公司未向本所提供设立时对股东出资相应的《验资报告》等相关文件，本所律师仅对****公司提供的现有的相关资料作出上述相关问题的判断，对****公司设立之后股本及股本结构是否发生变动不作任何评价或判断。
五、北京****房地产开发有限公司的财务、税务(一)****公司未向本所提供《银行开户许可证》;(二)****公司未向本所提供《财务会计报告》、《审计报告》以及其他《财务报表》;(三)****公司未向本所提供《贷款卡》;(四)****公司未向本所提供《税务登记证》以及相关的税务发票。
本所律师认为：****公司作为合法成立并有效存续的房地产开发有限公司，应当按照法律规定编制财务报告或相关纳税登记，应建立建全财务和税务制度。
由于****公司未向本所提供上述相关证件、资料，本所律师对****公司的财务、税务状况不作任何法律评价或判断。
六、北京****房地产开发有限公司的债权债务，诉讼、仲裁情况本所律师提示：本调查报告仅对****公司向本所提供的相关资料进行审验核查后所作出的相应法律评价或判断，对在本调查报告中列明而缺乏独立证据支持的相关事项不作任何法律评价或判断。
(一)****公司未向本所提供相关债权债务凭证，本所律师对****公司是否对外发生债权债务情况以及是否设定相关担保(抵押、质押、保证等)不作任何法律评价或判断。
(二)****公司未向本所提供诉讼、仲裁、行政处罚等相关文件，本所律师对****公司目前是否存在重大诉讼、仲裁及行政处罚等不作任何法律评价或判断。
第三节结语一、本调查报告基于相关法律、法规及北京****房地产开发有限责任公司提供的相关证明材料，通过核查、验证，提出上述意见，供***先生参考。
二、本调查报告主要依据以下法律、法规：(1) 《中华人民共和国公司法(1999)》(2) 《中华人民共和国公司法(2005)》(3) 《组织机构代码管理办法》(4) 《中华人民共和国公司登记管理条例》(5) 《房地产开发企业资质管理规定》(6) 《中华人民共和国税收征收管理法》(7) 《中华人民共和国律师法》。