环境管理体系要素审核思路技巧

环境管理体系要素审核思路技巧

2010-11-04 10:44:53 来源: 作者: 【大中小】浏览:15次评论:0条环境管理体系审核是针对体系17个要素和它们之间的内在联系进行了审核，审核员应在切实理解体系17个要素的功能和相互关系的基础上，依据不同组织的实际情况，确定审核的内容，明确审核的方式方法，本文将从环境管理体系要素审核的角度，介绍对于环境管理体系要素特别是针对重点要素审核的一些基本思路，并根据要素审核当中经常出现的一些问题探讨要素审核的技巧。

一、体系要求的审核内容

1、环境因素、环境方针、法律及其他要求

组织建立和实施环境管理体系的宗旨是为了改善环境绩效，而它是通过环境因素控制这一手段来实现的，所以环境因素是全部环境管理工作的基础和着眼点，环境因素识别与评价使得体系具备了这一工作基础，并且重点突出，有的放矢。针对环境因素的审核应是、是紧紧围绕着ISO14001标准4.3.1条款规定要求来进行，即：环境因素识别是否具备充分性，环境因素评价是否科学合理，环境因素的更新是否使得识别和评价工作动态适应，以上三方面是否以程序化保证其实施。

环境方针是一个组织的最高管理者，依据该组织特点，针对其全部环境管理工作提出的原则和纲领，其纲领作用体现在两个承诺和一个框架之中，即承诺遵守法律法规，承诺持续改进和污染预防。为建立目标、指标提供框架，针对环境方针的审核重点应突出：即方针的内容是否具备对组织的适用性，是否体现了两个承诺一个框架，管理上是否形成文件，付诸实施，予以保持并能达到全体员工以及可为公众所获取。

法律及其它要求是判别组织环境行为的准则，是组织所应遵守的基本行为规范，遵守法律与其它要求，不仅应体现在环境方针的承诺中，还应体现在环境管理体系的各个方面，标准中法律法规这一要求正是为体系中这一需求提供输入，它要求获取和识别适用于组织的法律及其它要求，并随着组织的发展变化和外部法规的变化使其动态更新，因此在进行此要求审核时，应从程序上把握其是否建立获取和识别法律法规的渠道，并持续保证其动态更新和适用，评审法规内容是否具备适

用性及时效性。

2、环境因素的直接控制要素

对于主要环境因素的直接控制包括目标、指标、环境管理方案、运行控制和应急

准备与响应等要素，此外为进一步对环境因素控制的状态和效果进行检查，还需要监测与测量这一要素来完成，所有这些要素构成了对环境因素进行控制的主成，为此，应将环境因素的各个直接控制要素联系起来作为一个整体进行审核，审核时不仅应关注各个要素是否符合标准要求，和发挥其功能，同时还应把握环境因素、目标指标、环境管理方案、运行控制、应急准备与响应等要素的内在联系及其与环境方针的一致性，考查其是否覆盖了全部重要环境因素，各个要素的综合直辖市，控制是否达到将重要环境影响有效控制的目的。

3、组织机构与职责

环境管理体系的建立、实施和维护需要组织中的人来完成，需要全员参与，组织机构与职责使构成了环境管理体系建立实施的主体。审核重点在于：针对各个职能与层次的作用、职责和权限是否作出明确规定，形成文件并传达；各级管理者对体系实施提供的资源，包括人力资源、专项技能、技术以及财力资源是否充分；特别强调，环境管理代表的任命和是否满足标准对其赋予的职责，此外，针对体系内各级领导和员工以及体系各个要素的审核均应关注职责及作用，考查不同职责单位（包括人），不同要素职责之间的接口和关联性，是否有职责不明确，重复设置或矛盾的现象。

4、体系的辅助要求

体系的培训机制为体系实施的主体——人的意思与功能提供了运行和持续改进的保证，这一要素的审核重点强调：是否建立并保持一套程序，对每一职能与层次确定培训需求并进行培训以达到标准的要求，特别强调对环境产生重大环境影响的人员，审核不仅应关注培训的过程和记录，更应关注培训的效果。

多向化的信息交流使得体系中各个职能与层次，各个要素，体系内外部得以连接。审核要点包括：是否建立并保持一套程序，规定内、外部信息交流的渠道，方式及动作等，以保证信息的通畅；针对各有关职能与层次有关的环境管理活动，是否表明其按照信息交流的程序执行且信息通畅，是否存在信息受阻，传递失误等现象。

环境管理体系文件的审核重点为考查其体系文件是否覆盖了标准的17个要素及全部管理内容，是否明确各个要素之间的

相互关系，要素之间是否接口一致，是否给出相关体系文件的路径。文件控制要素审核时需关注：是否连上并保持一套程序，包括文件控制要素标准中规定的全部管理环节，实际的运作是否严格按程序文件执行，关键岗位是否均得到有关文件的现行版本。

记录渗透到了体系的每一个环节，为体系提供了可追溯性和见证性，审核时强调：标准要求的环境记录是否建立，记录要素要求的各管理环节是否程序化且执行，需要关注的是记录的审核应渗透在其它各要素的审核之中。

5、体系监督保障要素

环境管理体系具备自我发现问题，自我完善的监督保障机制，这一机制通过监测与测量（一级）、内审（二级）、管理评审（三级）不符合纠正与预防措施等要素来完成。三级监督机制级级递进，从不同的层面时体系及其运行加以监督保障。监测与测量审核要点包括：监测对象是否覆盖了可能具有重大环境影响的运行和活动的关键特性，体现在对目标、指标、环境管理方案以及运行控制和应急等监控，对环境表现加以跟踪，对法律法规的遵循情况进行评价。内审的审核要点是通过对内审信息的收集和评审，考查内审的可信度和有效性，内审是否发挥了对体系进行整体监督保障的功能。管理评审要素的审核要点包括：评审是否实施，内容是否充分适宜，评审工作是否文件化，是否指出体系改进的方向和可能，是否达到保证体系持续适用性，充分性和有效性的作用。

一、体系要求的审核内容

1、环境因素、环境方针、法律及其他要求

组织建立和实施环境管理体系的宗旨是为了改善环境绩效，而它是通过环境因素控制这一手段来实现的，所以环境因素是全部环境管理工作的基础和着眼点，环境因素识别与评价使得体系具备了这一工作基础，并且重点突出，有的放矢。针对环境因素的审核应是、是紧紧围绕着ISO14001标准4.3.1条款规定要求来进行，即：环境因素识别是否具备充分性，环境因素评价是否科学合理，环境因素的更新是否使得识别和评价工作动态适应，以上三方面是否以程序化保证其实施。

环境方针是一个组织的最高管理者，依据该组织特点，针对其全部环境管理工作提出的原则和纲领，其纲领作用体现

在两个承诺和一个框架之中，即承诺遵守法律法规，承诺持续改进和污染预防。为建立目标、指标提供框架，针对环境方针的审核重点应突出：即方针的内容是否具备对组织的适用性，是否体现了两个承诺一个框架，管理上是否形成文件，付诸实施，予以保持并能达到全体员工以及可为公众所获取。

法律及其它要求是判别组织环境行为的准则，是组织所应遵守的基本行为规范，遵守法律与其它要求，不仅应体现在环境方针的承诺中，还应体现在环境管理体系的各个方面，标准中法律法规这一要求正是为体系中这一需求提供输入，它要求获取和识别适用于组织的法律及其它要求，并随着组织的发展变化和外部法规的变化使其动态更新，因此在进行此要求审核时，应从程序上把握其是否建立获取和识别法律法规的渠道，并持续保证其动态更新和适用，评审法规内容是否具备适用性及时效性。

2、环境因素的直接控制要素

对于主要环境因素的直接控制包括目标、指标、环境管理方案、运行控制和应急

准备与响应等要素，此外为进一步对环境因素控制的状态和效果进行检查，还需要监测与测量这一要素来完成，所有这些要素构成了对环境因素进行控制的主成，为此，应将环境因素的各个直接控制要素联系起来作为一个整体进行审核，审核时不仅应关注各个要素是否符合标准要求，和发挥其功能，同时还应把握环境因素、目标指标、环境管理方案、运行控制、应急准备与响应等要素的内在联系及其与环境方针的一致性，考查其是否覆盖了全部重要环境因素，各个要素的综合直辖市，控制是否达到将重要环境影响有效控制的目的。

3、组织机构与职责

环境管理体系的建立、实施和维护需要组织中的人来完成，需要全员参与，组织机构与职责使构成了环境管理体系建立实施的主体。审核重点在于：针对各个职能与层次的作用、职责和权限是否作出明确规定，形成文件并传达；各级管理者对体系实施提供的资源，包括人力资源、专项技能、技术以及财力资源是否充分；特别强调，环境管理代表的任命和是否满足标准对其赋予的职责，此外，针对体系内各级领导和员工以及体系各个要素的审核均应关注职责及作用，考查不同职责单位（包括人），不同要素职责之间的接口和关联性，是否有职责不明确，重复设置或矛盾的现象。

4、体系的辅助要求

体系的培训机制为体系实施的主体——人的意思与功能提供了运行和持续改进的保证，这一要素的审核重点强调：是否建立并保持一套程序，对每一职能与层次确定培训需求并进行培训以达到标准的要求，特别强调对环境产生重大环境影响的人员，审核不仅应关注培训的过程和记录，更应关注培训的效果。

多向化的信息交流使得体系中各个职能与层次，各个要素，体系内外部得以连接。审核要点包括：是否建立并保持一套程序，规定内、外部信息交流的渠道，方式及动作等，以保证信息的通畅；针对各有关职能与层次有关的环境管理活动，是否表明其按照信息交流的程序执行且信息通畅，是否存在信息受阻，传递失误等现象。

环境管理体系文件的审核重点为考查其体系文件是否覆盖了标准的17个要素及全部管理内容，是否明确各个要素之间的相互关系，要素之间是否接口一致，是否给出相关体系文件的路径。文件控制要素审核时需关注：是否连上并保持一套程序，包括文件控制要素标准中规定的全部管理环节，实际的运作是否严格按程序文件执行，关键岗位是否均得到有关文件的现行版本。

记录渗透到了体系的每一个环节，为体系提供了可追溯性和见证性，审核时强调：标准要求的环境记录是否建立，记录要素要求的各管理环节是否程序化且执行，需要关注的是记录的审核应渗透在其它各要素的审核之中。

5、体系监督保障要素

环境管理体系具备自我发现问题，自我完善的监督保障机制，这一机制通过监测与测量（一级）、内审（二级）、管理评审（三级）不符合纠正与预防措施等要素来完成。三级监督机制级级递进，从不同的层面时体系及其运行加以监督保障。监测与测量审核要点包括：监测对象是否覆盖了可能具有重大环境影响的运行和活动的关键特性，体现在对目标、指标、环境管理方案以及运行控制和应急等监控，对环境表现加以跟踪，对法律法规的遵循情况进行评价。内审的审核要点是通过对内审信息的收集和评审，考查内审的可信度和有效性，内审是否发挥了对体系进行整体监督保障的功能。管理评审要素的审核要点包括：评审是否实施，内容是否充分适宜，评审工作是否文件化，是否指出体系改进的方向和可能，是否达到保证体系持续适用性，充分性和有效性的作用。

二、体系要素审核的几点方法和技巧

1、要素审核不仅仅是收集信息，更应关注其功能和效果。

ISO14001标准为环境管理提供了科学的管理框架，其要素内容并无过细的具体

要求，而更为强调各个组织依据自身特点发挥要素乃至整个体系的功能，审核时应在充分收集信息的基础上，通过对要素的实施及其结果的分析，审核该要素是否发挥了作用。

例如针对4.3.1环境因素的审核，部分审核员仅关注环境因素和重要环境因素的

数量和某方面属性，而未从程序及结果进行系统分析，即识别是否充分——是否覆盖了组织的活动、产品及服务，是否识别了可控制及可施加影响的环境因素，是否覆盖了过去、现在、将来三种时态、正常、异常、紧急三种状态以及七种环境因素类型等；评价是否合理——符合组织特点，反映环境影响、评价具备再现性；审核内容还应关注环境因素识别及评价的动态更新。通过对环境因素要素功能的审核和分析，才能达到对该要素的真正把握。

再如对管理评审要素的审核，审核员不仅应考查其是否实施，参加人员是否适宜以及有无记录及报告这些表面现象，更应关注分析评审的内容是否充分、适宜，具备深度，最最终达到保证体系持续适用性，充分性和有效性的目的。

2、要素审核忌只审实施不审策划

在内审和外审中，均有部分审核员习惯于依赖已有的体系文件，考查体系是否实施和运行而不关注体系的策划如程序文件本身是否科学合理。环境审核员更应具备这种环境科学和环境管理分析的技能和素质。在实际运作中，体系策划本身缺乏科学合理性是很常见的，如：环境管理方案在技术上无法保证目标指标的实施和达成；程序文件和作业指导书的操作无法达到将重要环境因素控制住的目的；综合全部环境因素的控制内容发现个别重要环境因素根本来加以管理等。这就要求，审核员不仅应具备良好的观察能力，更应具备良好的分析能力。

3、要素审核应有动态的眼光

环境管理体系的实施和运行是持续发展的，内审和外审虽具备其特有的同期

性，但也是随着体系的发展而进行的，一方面在同一次审核中，审核员应关注体系的策划是否具备动态适宜性，即在符合现有管理基础上考虑到未来发展的需要，如事先制订环境相关项目的新、改、扩建程序；另一方面在不同次的审核中考虑组织环境管理发展的需要，考查体系是否动态适应，如关注组织产品、活动服务的变化导致体系的变化，关注前一年度重

要环境因素的控制，新一年度重要环境因素的评价以及控制之间的连续性等。就此，审核员需要具备动态发展的眼光和对不同事物的各个方面进行综合直辖市分析的能力。

4、审核方案合理性保证了要素审核的深层

环境管理体系审核中同于传统的行政检查，也无法做到对体系的方方面面每个环节进行细致入微的检查，它应采用一种科学合理的抽样方式，所以审核方案的合理性对保证审核效果至关重要。

首先审核及抽样方案应科学策划合理分布，这有赖于审核员在审核前对组织的实际情况包括体系文件有较为详细的了解，例如外审的监督审核方案应对组织的内审方案及其可信度加以考虑，监审前通过对内审计划报告及有关记录的审查，目前是内审的薄弱环节和反映出体系的问题，在监审前给予重点关注。审核方案还应保证对体系各个要素、不同的重要环境因素、环境岗位的合理分布，保证对体系全局的把握。

其次要做到随机抽样，例如同样的生产线或类似的现场可在审核时临时决定抽样样本，而不同先通知，以保证真实可信度。审核方案应整体协调，如将废弃物处置作为审核重点抽样，则在不同的部门或审核组不同小组内协调抽样分布并且在审核过程中加强沟通交流，以保证对这一审核重点的整体把握。