2017企业年报信息抽查资料清单

企业年报信息抽查资料清单一、企业负责提供：（补报2015企业还需提供2015年度相关资料）1、公司营业执照（复印件）；2、最新公司章程（复印件）；3、成立至今的所有验资报告（复印件）；4、成立至今涉及股权变动、注册资本变动的股东会决议、股权转让协议及相对应的章程（复印件），股权变更工商备案机读材料+股东货币出资的账目凭证（进账和记账）+非货币出资的出资清单、交接清单、记账凭证、评估报告和须办理过户变更手续后的产权证；5、2016年12月31日资产负债表、年度会计报表、年度会计账册、2016年度利润表（与上报给税务局数据一致）6、2016年度科目余额表（含1-12月发生数，且到末级）；7、2016年12月31日往来款明细余额；8、成立至今实收资本科目中发生的所有记账凭证及其后附的原始附件（复印件）；9、2016年12月31日银行对账单（复印件）；10、2016年1-12月电子缴税凭证（复印件），2016年12月增值税申报表（复印件）、2016年度所得税申报表（复印件）以及企业其他税种的申报表（复印件）（将根据提供的资料确认纳税总额）；11、公司对外投资清单（包括账面有金额和无金额的）；12、相关出资资料（投资协议、股东会决议、验资报告、出资的记账凭证及其原始附件等）复印件；13、公司对外保证担保清单（单位盖章、法定代表人签章）；14、公司提供相关担保的股东会决议、对外保证担保的合同等（复印件）；15、公司涉及行政许可事项的提供相关材料；16、公司需在《声明书》上单位盖章、法定代表人签章、财务负责人签章。

二、各市场监督管理所负责提供：1、补报2015年报企业提供2015、2016年度年报，2016年报企业仅需打印2016年报；2、工商系统【登记信息】中的【对外投资情况】页面；3、公司声明书（空白模板）。

4、企业材料首页请附上企业经办人联系方式，以便后续第三方机构与其材料确认。

2017企业年报信息抽查资料清单.doc

企业年报信息抽查资料清单一、企业负责提供：（补报2015企业还需提供2015年度相关资料）1、公司营业执照（复印件）；2、最新公司章程（复印件）；3、成立至今的所有验资报告（复印件）；4、成立至今涉及股权变动、注册资本变动的股东会决议、股权转让协议及相对应的章程（复印件），股权变更工商备案机读材料+股东货币出资的账目凭证（进账和记账）+非货币出资的出资清单、交接清单、记账凭证、评估报告和须办理过户变更手续后的产权证；5、2016年12月31日资产负债表、年度会计报表、年度会计账册、2016年度利润表（与上报给税务局数据一致）6、2016年度科目余额表（含1-12月发生数，且到末级）；7、2016年12月31日往来款明细余额；8、成立至今实收资本科目中发生的所有记账凭证及其后附的原始附件（复印件）；9、2016年12月31日银行对账单（复印件）；10、2016年1-12月电子缴税凭证（复印件），2016年12月增值税申报表（复印件）、2016年度所得税申报表（复印件）以及企业其他税种的申报表（复印件）（将根据提供的资料确认纳税总额）；11、公司对外投资清单（包括账面有金额和无金额的）；12、相关出资资料（投资协议、股东会决议、验资报告、出资的记账凭证及其原始附件等）复印件；13、公司对外保证担保清单（单位盖章、法定代表人签章）；14、公司提供相关担保的股东会决议、对外保证担保的合同等（复印件）；15、公司涉及行政许可事项的提供相关材料；16、公司需在《声明书》上单位盖章、法定代表人签章、财务负责人签章。

二、各市场监督管理所负责提供：1、补报2015年报企业提供2015、2016年度年报，2016年报企业仅需打印2016年报；2、工商系统【登记信息】中的【对外投资情况】页面；3、公司声明书（空白模板）。

4、企业材料首页请附上企业经办人联系方式，以便后续第三方机构与其材料确认。

1分钟有创意的自我介绍8篇交流式得自我介绍，主要适用于在社交活动中，它是一种刻意寻求与交往对象进一步交流与沟通，希望对方认识自己、啦解自己、与自己建立联系得自我介绍。

抽查检查主要资料清单资料.doc

附件2.抽查检查主要资料清单1. 本公司承包商管理工作情况总结，“违法转包、违规分包、违规选商”及承包商管理情况自查报告。

2. 本单位承包商管理工作组织机构、人员配备、职责划分等相关的文件、记录、资料。

3. 2019年在建工程建设项目/分包项目/检维修项目目录，对应的承包商/分包商名单及合同台账、合同文本，项目招标方案及审批记录，招标文件。

4. 如存在**公司承包商资源库外选择使用承/分包商情况，提供库外选商的原因说明及相关审批备案手续。

5. 建设单位的工程总体发包计划以及相关批复、实施证据；总承包单位的分包方案及报业主审批的相关资料、记录，业主单位对总承包商分包方案履行审批手续的相关资料。

6. 2019年使用的承/分包商企业资质证书、安全生产许可证等相关资料，承包商项目负责人、技术负责人、质量负责人、安全负责人等任职文件及社保关系、资格证书等相关资料。

7. 对在建项目所使用的承/分包商及检维修承包商实施管理(包括培训、QHSE审核与检查、技术方案审批、工程验收及竣工资料管理等)、年度评价等相关资料、文件。

8．本公司对《承包施工作业安全准入管理实施方案》落实情况相关资料。

9．明确本单位承包商准入管理、承包商招标管理、承包商施工作业安全准入管理以及工程建设和检维修服务项目主管部门的相关职责说明书或文件。

10. 对承包商施工作业安全准入管理的主管部门和相关业务配合部门、各类承包商开展专项培训相关资料。

11. 工程建设管理部门对承包商进行安全资质审查的相关资料，安全管理部门参与审核承包商投标文件中的HSE作业计划书、安全技术措施和应急预案，以及承包商编制的安全生产施工保护费用概算及构成等相关资料。

12. 安全生产(HSE)合同与工程服务合同同时谈判、同时报审、同时签订的相关证明材料，所有参加施工的承包商队伍施工作业前签订的工程项目HSE承诺书。

13. 承包商项目的主要负责人、分管安全生产负责人、安全管理机构负责人等专项安全培训和考核资料，承包商作业员工入厂（场）施工作业前安全教育和考核及入厂（场）许可证发放的相关资料。

1.主要留存备查资料清单(适用2015-2017)

开发新技术、新产品、新工艺发生的研究开发费用加计扣除
具体资料董事会决议（或总经理办公会）、立项文件花名册（可参考模板）、电子档（毕业证书、身份证、劳动合同，此项不强制要求，但最好可以提供）目前理解为经科技局备案的委托、合作的合同工时分配表、设备使用记录表、研发日记等如无该项目不用提供辅助账（需按“日”记载）查新报告（本条是国家税务总局公告 2015年第97号另要求）提交科技局认定的申请材料等同辅助账按模板提供辅助账（可参考研发加计扣除账册设置）参考研发加计扣除花名册模板
优惠事项名称
备案资料
主要留存备查资料
1.企业所得税优惠事 1.自主、委托、合作研究开发项目计划书和企业有权部门项备案表关于自主、委托、合作研究开发项目立项的决议文件 2.研发项目立项文件 2.自主、委托、合作研究开发专门机构或项目组的编制情况和研发人员名单 3.经国家有关部门登记的委托、合作研究开发项目的合同 4.从事研发活动的人员和用于研发活动的仪器、设备、无形资产的费用分配说明 5.集中开发项目研发费决算表、《集中研发项目费用分摊明细情况表》和实际分享比例等资料 6.研发项目辅助明细账和研发项目汇总表 7.省税务机关规定的其他资料 8.企业如果已取得地市级（含）以上科技行政主管部门出具的鉴定意见，应作为资料留存备查 2.高新技术企业资格证书国家需要重点扶持的高新技术企业减按 15％的税率征收企业所得税 2.高新技术企业认定资料 3.年度研发费专账管理资料 4.年度高新技术产品（服务）及对应收入资料 5.年度高新技术企业研究开发费用及占销售收入比例，以及研发费用辅助账 6.研发人员花名册 7.省税务机关规定的其他

2017年企业信息公开年报

2017年企业信息公开年报（2018年2月9日）国网浙江桐庐县供电有限公司2017年，国网浙江桐庐县供电有限公司根据《中华人民共和国政府信息公开条例》、《供电企业信息公开实施办法》、《电力企业信息披露规定》等文件要求，认真贯彻落实国家能源局、桐庐县政府有关信息公开的工作部署，切实做好供电企业信息公开工作，确保广大电力客户的知情权、参与权和监督权。

一、企业供电工作基本情况1.企业基本情况（1）电量情况：2017年全社会用电量18.21亿千瓦时，同比增长 6.96%；售电量17.31亿千瓦时,同比增长7.09%。

（2）用电户数：19.56万户。

2.供电基本情况（1）两率基本情况：农网供电可靠率99.96%；综合电压合格率99.998%。

（2）全年停电情况：全年未发生大面积停电事件。

（3）故障抢修情况：全年共处理95598故障报修工单3674张，平均到达现场时间31.13分钟，故障平均恢复时间110.17分钟。

二、企业供电信息公开工作情况（一）制度建设，机构设置情况成立了以总经理为组长，办公室、营销部、运检部、调控中心、发展部等部门主要负责人为成员的信息公开领导小组，以及由各部门相关人员组成的工作组，明确了信息公开联络员，确定了部门职责分工。

（二）主动信息公开工作内容2017年，国网桐庐县供电公司主要通过桐庐县政府门户网站、供电营业厅、今日桐庐（报纸）、桐庐新闻(电视台)等方式认真做好供电质量、有序用电、停电信息、电价标准以及业务流程等主动公开工作；受理并答复电力客户等申请人根据自身生产、生活、科研等特殊需要；督促指导公司系统所属供电所切实做好停限电等有关信息的公开工作，规范信息公开内容，保障信息发布的实效性。

主要公开内容包括：1. 县政府门户网站(1)企业介绍：国网浙江桐庐县供电有限公司简介。

(2)停限电公告：计划停电信息公告。

(3)供电质量及“两率”：2017年度供电“两率”完成情况。

(4)电价目录及收费标准：浙江省电网销售电价表及物价局电价调整文件。

挂牌公司2017年年度报告审查要点表(主办券商事前审查)

审查日期：
审查内容整体篇章是否齐全（尤其注意财务报表附注【包括项目注释】，创新层公司注意关键审计事项说明）所列信息是否填列完整、准确
所列指标是否计算准确
因会计政策变更及会计差错更正进行追溯调整的，是否将调整、重述的情况列示准确
主要构成是否完整
财务数据的变动分析是否充分，原因解释是否合理主要客户与供应商分析中，销售金额、采购金额等是否列示准确，并与应收账款等进行联动的分析，注意根据规定填列具体名称投资状况分析中，披露的子公司财务数据与财务报表数据是否保持一致，取得或处置子公司的情况，与财务报表及附注内容是否保持一致非标准审计意见的说明部分，审计意见类型与审计报告中是否一致，董事会是否就非标准审计意见进行说明重要事项是否按照要求完整披露信息是否存在诉讼、仲裁相关信息与临时公告是否保持一致、并填写准确，如涉及预计负债的，与财务报表科目是否匹配是否存在违规对外担保是否存在资金占用资金占用，资金占用问题与财务报表“其他应收款”科目是否匹配关联交易部分，日常性关联交易的预计金额与年初预计是否一致偶发性关联交易是否履行必要的决策程序并及时进行信息披露
会计政策变更
10.7
财务报表之间、报表与附注之间是否存在矛盾、数字前后不一致或表述存在差异的情况
10.8 是否存在会计政策变更的事项
10.9 会计政策变更是否履行必要的决策程序并及时进行信息披露
10.10 追溯调整、会计政策变更的有效起始时间是否准确
会计估计变更
前期差错更正合并范围调整 Nhomakorabea10.11 是否存在会计估计变更的事项
存在因会计政策变更及会计差错更正进行调整重述的，如列准确，填“是”，不准确，填“否 ”，不存在的填“不适用”。

2017年检查审核表

2017年度检查审核表注：此表只报登记管理机关一份；受理意见、审核意见、年检意见为登记机关填写。

民办非企业单位年度检查报告书（年度）单位名称（盖章）登记证号报告日期年月日中华人民共和国民政部制填表说明一、本报告书务必填写真实情况。

可打印或用钢笔、签字笔填写。

使用5号字打印，填写不下，可适当缩小字体。

二、表中选择项，请在“□”中打“√”或涂黑“■”。

三、表中的数据、时间、电话号码一律用阿拉伯数字填写。

四、本报告书填写不下的内容可以另附A4纸填写。

五、本报告书要求签名之处，应当由本人用钢笔或签字笔签署，代签或复印无效。

六、本报告书一式3份。

本报告书必须经法定代表人（单位负责人）本人签字，同时加盖本单位印章，方为有效。

法定代表人（单位负责人）声明本报告书情况属实，本人愿意承担由此引起的一切法律责任。

法定代表人（单位负责人）签字：年月日（说明:法定代表人签字必须由本人手签，不接受电子签章等其他非手签格式）一、基本情况二、本年度变更登记事项－1－三、本年度内设机构增减情况四、本年度开展公益活动情况-2-五、财务会计报告编制单位：截止到2017年12月31日单位：元编制单位：截止到2017年12月31日单位：元（三）现金流量表六、社会组织党建情况统计表填报单位：填报人：填报时间：联系方式：填报说明：1．样式中“工作人员总数”是指社会组织负责人数（包括理事长/会长、副理事长/副会长，监事会成员）、办事机构、分支机构、代表机构工作人员数之和。

2．“专职工作人员”是指专门从事社会组织（含分支机构、代表机构）工作的人员，包括社会聘用人员、从其它组织和单位借用人员、离退休返聘人员。

3. 如果一个社会组织内部同时存在多个层级的党组织，只需填写其最高层级的党组织即可；符合建立党组织条件是指其常设办事机构、分支机构、代表机构中的专职工作人员中有正式党员3人以上的社会团体；“有党员”、“无党员”是指其常设办事机构、分支机构、代表机构中的专职工作人员中有无党员。

年报审计应提供资料清单

年报审计应提供资料清单年报审计应提供资料清单一、法律性文件及公司基本资料1、公司及分支机构的营业执照副本2、公司章程3、公司简介、公司组织机构图4、相关年的年度审计报告5、最后一次验资报告6、公司及分支机构的税务登记证7、公司法人代码证书8、公司各项资产权属证明，如车辆行驶证、房产证、土地征等。

9、公司治理层、管理层、财务人员清单及简介10、企业资质、资格证件的复印件二、有关内部控制制度方面的资料1、相关年度公司重大事项的会议纪要及相关文件2、财务管理制度3、财产管理制度4、仓库管理制度5、销售管理制度6、预算管理制度7、合同、发票管理制度8、生产管理制度9、施工管理制度10、采购管理制度11、投资、融资管理制度12、资金使用、费用审批管理制度13、印鉴使用管理制度14、票据领用制度15、对外担保管理制度16、计算机信息系统管理制度17、其他与内部控制相关的管理制度三、报表审计所需提供资料清单1、报表资料：（1）本年度合并及母公司会计报表（资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表、所有者权益增减变动表、资产减值准备及资产损失情况表、报表附注、财务情况说明书，其他报表附表等）（2）报表合并或汇总过程的底稿、本年度及上一年度报表合并抵销分录（3）现金流量表编制的工作底稿2、本年度账簿、凭证资料3、各科目明细余额表（年初数、本年借方累计数、本年贷方累计数、年末数）（如年报表格能达到此要求可不要余额表）4、报表日集团公司内部的往来款项核对纪录，金额记录不一致的注明原因，根据相关原因做相应的调整。

5、货币资金（1）现金盘点表（2）银行及各非金融机构对账单；（3）所有银行存款账户的询证函；6、短期投资（1）以公司名义直接进行股票投资的，应取得其交易所在证券营业部的资金对账单、资产流水账及截至2008年12月31日止的股票余额证明；（2）委托其他单位进行投资或其他短期投资的，应提供双方的协议、余额证明等相关资料。