不符合项报告(纠正措施记录表)
综合部不符合报告纠正措施记录
编号:MFE/JL-58
责任部门
综合部
日期
2018.11.4
不合格事实描述
没有对关键过程操作人员、环境重要岗位人员进行培训，不符合ISO14001:2015条款7.2能力。不合ຫໍສະໝຸດ 类型：一般不合格检查人：苑娜
原因分析及建议的纠正措施
1）原因分析：工作人员对ISO14001:2015标准7.2条款“能力”理解不清，培训管理意识不足。
2）纠正：对ISO14001:2015标准7.2条款“能力”，对关键过程操作人员、环境重要岗位人员进行培训。
3）纠正措施：组织学习ISO14001:2015标准条款7.2条款“能力”；开展缝纫作业指导书培训活动。
负责人：白树金
纠正措施验证
经验证，不合格事实得到纠正；对相关人员进行了培训，培训效果良好，纠正措施有效。
验证人：苑娜日期：2018.11.4
不符合项、缺陷项记录表
纠正和纠正措施将通过下列方式验证：
□提供必要的见证材料
□现场验证考核
考评员：
考核组长：
被考核方确认意见：
□确认 □不确认，原因：
机构负责人：
备注：
不符合项/缺陷项记录表
编号
考评员在 □文件评审时完成 □ 现场考核时完成
被考核部门/岗位： 陪同人：
考核项目：
考核依据： □考核规范 □管理体系文件 □检定规程/校准规范/检测规范：
文件编号及名称
条款编号：
详细情况：
结论：上述情况为一个 □ 不符合项 □ 缺陷项
与 规定不符合。
□ 机构采取纠正/纠正措施
实验室纠正措施记录
验证人：庞忠
日期：2020.1.11
浙江万胜智能科技股份有限公司检测中心
编号：02
纠正措施记录
Q/WS JL 012-01
不符合项责任人
汪武
不符合项记录（报告）表编号 2020-03
不符合项原因分析： 综合管理员有对设备编号为 WSB-074 的对地冲击耐压仪建立技术档案，其中包括了保养记录。此次 因综合管理员对相关准则条款内容不够熟悉工作不够仔细，参照该设备技术档案，整理新设备技术档 案，导致该设备保养记录丢失。
批准人：陈立武 日期：2020.1.9
纠正措施实施记录： 2020 年 1 月 10 日，对检测室所有测量设备进行排查，发现张贴不牢固的进行重新粘贴，并在所有三 色标识外再贴了一层透明胶带。
跟踪验证记录：
记录人：安宇翔
日期：2020.1.11
验证方式；提供见证的材料（见后附证据） 现场跟踪检查见证
跟踪验证记录：
记录人：杨可喜
日期：2020.1.11
验证方式； 提供见证的材料（见后附证据） 现场跟踪检查见证
有关说明：
验证结论：
纠正措施实施后
是 否 消除了问题发生的原因；
是 否 严重影响实际运作对《认可准则》的符合性；
是 否 需要进行附加审核。
此不符合项 可以 不可以 关闭；
审核人：庞忠
日期：2020.1.9
批准人：陈立武 日期：2020.1.9
纠正措施实施记录： 1、2020 年 1 月 10 日，通过现场查看门锁已修好。 2、2020 年 1 月 10 日，对组织中心相关人员集中组织了 CNAS-CL01:2018《认可准则》6.3.3 条款和 Q/WS G072 019-2019《设施和环境条件控制程序》的相关内容进行学习。
不合格品(不符合项)返工、返修记录表
对出现问题部位，要求劳务队定时、定人进行返工重做。
不 符 合 的 纠 正
分公司主管部门
分公司
项目经理部
项目经理（签字）
质检负责人（签字） 年月日
技术负责人（签字） 年月日
技术负责人（签ห้องสมุดไป่ตู้）
责任人（签字） 年月日
注：施工过程中发生工程质量不合格时由施工员填写本表，一般不符合在两天内报分公司，由 质量部门审批；严重不符合在 24 小时内报公司工程管理部处理；其他不符合由相关责任人填写 本表，按《纠正措施控制程序》规定上报处理。
不合格品（不符合项）返工、返修记录表
SJ GB27-04
工程名称
北京矿冶研究总院科研楼 不合格品(不符合项)名称
砖胎膜导墙砌筑
施工单位
江苏省建劳务队
不合格品(不符合项)部位 6-7 轴/1/0A-A 轴
签发日期
2013 年 06 月 14 日
整改通知书签发单位
江苏省建筑工程集团 有限公司
经检查发现 6-7 轴/1/0A-A 轴砖胎膜导墙向外侧错位 300mm，现要求劳务队对出现问题
返工返修整改单位、责任人、时间
签 字 栏 返工返修整改复检单位、复检人、时间
SJ GB22-01
建设单位名称 单位工程名称
不符合纠正报告
北京矿冶研究总院 北京矿冶研究总院科研楼
工程地点 分部分项名称
编号： 北京西城区西直门外文兴街 1
号院
砖胎膜砌筑
不符合类型
一般问题
损失金额
1000 元
不合格发生时间
返
的部位返工重做；将原有防水揭开，重新砌筑，抹灰；剔凿开防水保护层 300mm，防水面 层清理干净后做一道防水附加层，下返长度 250mm，在附加层上铺一道卷材，下返长度
不合格和纠正措施程序(含表格)
不合格和纠正措施管理程序（ISO9001-2015）1．目的：确保不合格发生后能及时调查原因，采取有效纠正措施，防止再发生同样的问题。
2．范围：本公司所采取的纠正措施及改善统计技术的运用。
3．权责：当以下情况发生时按下表执行纠正措施：4.定义：（无）5.作业流程5.1.1以上质量异常发生时，应由以上表中规定的部门填写适合表单送相关部门。
5.1.2供方的纠正措施：若供方来料不良，则由IQC填写《进料异常通知单》，采购部联络供方，由其分析原因并完成纠正措施；品质部应予以跟踪、确认。
5.1.3 本厂内部的纠正措施：a)本厂内部制程出现严重不良/不良连续发生或成品抽检不合格时，，由品质部开出《巡回检查异常联络书》或《品质异常处理单》交责任部门分析原因并采取纠正措施，品质部应予以跟踪、确认。
b)当质量/环境目标或环境绩效出现不符合时，管理部发出《纠正措施报告》，并由管理部进行跟踪确认直至问题改善。
c)内审发现不符合项依《内部审核控制程序》执行。
d)管理评审决议事项依《管理评审控制程序》执行。
e)客户满意度测量发现客户不满意时依《客户满意度测量控制程序》执行。
5.1.4客户投诉、退货之纠正状况：a)客户投诉/退货之纠正，由品质部负责组织相关部门填写《客户投诉处理单》，相关责任部门采取纠正措施直至问题改善，待品质部验证合格后将完成情况回复客户以取得客户满意。
具体参照《客户投诉控制程序》执行。
5.1.7 改善效果与确认：a)由（表一）所列权责部门依责任部门拟订措施及预估完成日期追踪。
b)若未改善,应要求重新分析原因及拟订对策，直到完全纠正。
5.1.5需要时，更新策划期间确定的风险和机遇，具体参见《风险管理程序》。
5.1.6如有必要,经确认有效的纠正措施应修订于相关的体系文件之中，具体的修订作业遵照《文件控制程序》执行。
5.1.7品质部或管理部应将所有纠正措施汇总登记在《纠正措施一览表》。
纠正措施实施情况应提交管理评审会议予以效果检讨、确认其合理性与有效性。
不符合项验证报告
质量管理体系审核不符合项纠正/预防措施报告表■认证审核□内审编号：☓☓☓/02-14/09-2011-10-001·不符合事实摘要：没有提供2011年6月“检验标准培训”后,对培训效果验证的相关证据。
不符合GB/T19001-ISO9001：2008标准6.2条款要求。
原因分析：人事主管比较年轻,经验不足,培训记录中的验证方法不够明确、具体，并将部分原有的培训效果验证资料装入人事档案中作为人事档案进行管理,接受审核时,因过于紧张，未提供档案内的相关验证资料。
纠正/预防措施：（对应原因拟采取的防止再发生的纠正措施）1、由公司质量部对人事主管实施6.2条款培训；2、对所有培训的培训效果验证记录实施全面检查，建立培训档案，将培训实施记录、培训效果验证文件装订在一起，以便随时查阅，并对无验证记录或不符合要求的验证内容重新实施验证。
3、举一反三，对其它培训内容的培训结果验证记录进行检查，对没有经验证的培训项目重新进行验证。
纠正情况：1、公司质量部对人事主管实施6.2条款培训，并经验证合格；（详见附件2 PET/02-05/03-2011-10-001）；2、对“检验标准培训”的培训效果由公司质量部重新进行了验证。
（验证记录详见附件3：PET/02-05/03-2011-10-002）。
举一反三检查情况：对其它培训内容的培训结果验证记录进行检查发现：以“模块、电阻、耐压测试操作讲解，测试和用电安全培训，整机调试补充内容”培训为内容的这次培训，没有进行效果验证，公司针对这一问题重新进行了效果验证（验证记录详见附件4PET/02-05/03-2011-10-003）责任部门纠正措施有效性验证结果：由公司质量部对人事主管实施质量管理体系标准6.2条款的再培训，并由质量部检验工程师对“检验标准培训”的培训效果进行现场验证（验证记录详见附件3：PET/02-05/03-2011-10-002），经培训和随后所进行的举一反三现场检验验证，相关人员已掌握“检验标准”规定的检验内容和检验方法，检验记录符合相应规范要求(验证记录详见附件4PET/02-05-03-2011-10-003)。
ISO不符合项整改报告
XX部门不符合项原因分析及纠正措施
原因分析：
1、人员方面：该验收人员工作疏忽，未按要求填写交接单，在验收合格的配件时，为图自己方便没有对各项进行准确标注，使其他人员在查看时不能确定是否已验收，是否无问题；
2、管理方面：公司对于货物的验收交接表未做严格要求，对此缺乏重视，也未制定相关制度来规避此行为。
纠正及纠正措施：
1、车务对此三台车（沪XX，沪XX，沪XX）进行二次验收，并补充此三辆验车交接表中的验收记录（沪XX，沪XX“灭火器、工具箱、质保手册、说明书”的验收评价，沪XX，沪XX“组合开关及各项灯光”的验收评价）；
2、对公司采购人员进行重点培训，确保其掌握验收标准及填写规范；
3、制定相应的规定并将此类标准填写要求在会议中宣传。
附件1：验收记录表扫描件；
附件2：培训记录；
附件3：《关于板车验收交接表填写规范的通知》；。
ISO14001-不符合、纠正措施和预防措施控制程序[附记录表]
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3．1环境管理者代表负责对发现的不符合项进行调查分析，制定、落实纠正措施和预防措施，并负责将跟踪验证结果上报厂长。
3．2办公室负责监测和测量内审、管理评审及评审中发现的不符合项的本厂重大环境污染事故的纠正措施和预防措施计划制定的组织和实施，并负责所有纠正措施和预防措施验证资料的归档。。
3．3各部门负责本部门发现的不符合项的原因分析，制定纠正、预防措施并实施，以及外审发现的不符合项纠正措施和预防措施计划制定的组织和实施。
4．3．3当发生不符合需其他部门配合时，发生不符合的部门应报告办公室，由办公室组织有关部门共同确定纠正措施和预防措施。
4．3．4当本厂环境目标、指标及方案发现不符合或违反法律法规时，由管理者代表组织相关部门进行原因调查分析，由各有关部门制定纠正措施和预防措施，并形成记录，由厂长批准后限期完成。
4．3．5各部门负责本部门不符合的原因分析，制定纠正措施和预防措施并实施，由管理者代表组织进行跟踪验证。
4内容与要求
4.1不符合的来源
a）监测和测量中发现的不符合；
b）内审、外审和管理评审中发现的不符合；
c）合规性评价发现的不符合；
d）相关方的抱怨；
e）环境污染事故及其他来源等；
f）对潜在问题的识别。
4．2潜在问题的识别
十七、不符合/纠正与预防措施控制程序
编号
XJ/EMSⅡ-17
版本
A/1
页次
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管理者代表要组织生产科、技术科、办公室等部门用分析的方法对含有危险因素运行进行分析，识别出尚末发生，可能潜在的问题并对其制订出预防措施。
4．3不符合的纠正和预防
4．3．1发现不符合时，须填写“不符合报告”，并经不符合发生部门负责人确认。