证券公司场外业务数据统计报表
中国证券业协会关于加强场外衍生品业务自律管理的通知
中国证券业协会关于加强场外衍生品业务自律管理的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2017.05.22•【文号】中证协发〔2017〕123号•【施行日期】2017.05.22•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于加强场外衍生品业务自律管理的通知中证协发〔2017〕123号各参与场外衍生品交易的证券公司、基金管理公司及其子公司：为贯彻落实中国证监会《关于进一步规范证券基金经营机构参与场外衍生品交易的通知》(证监办发〔2016〕81号)的相关要求,加强场外衍生品业务自律管理,有效防范和控制风险,现将有关事项通知如下：一、完善场外衍生品业务备案及数据报送(一)报送主体各证券公司、基金管理公司及其子公司(以下简称“证券基金经营机构”)开展场外衍生品交易的,应当按照《场外证券业务备案管理办法》(中证协发〔2015〕164号)要求,向我会备案并报送相关数据。
报送主体分为备案机构和参与机构,其中备案机构是指经有关监管机构或自律组织的批准、备案或认可的可从事场外衍生品交易的证券基金经营机构,其他机构为参与机构。
场外衍生品交易双方至少一方应为备案机构。
(二)报送业务范围证券基金经营机构直接参与或作为产品管理人参与SAC、NAFMII、ISDA等主协议项下的场外衍生品交易。
(三)报送路径证券基金经营机构应将场外衍生品业务相关数据报送至场外证券业务报告系统的场外衍生品报告模块。
场外证券业务报告系统登录地址:。
未注册账户的证券基金经营机构应填写相关信息注册账户。
(四)报送内容1.持续报告:备案机构及参与机构应于签订主协议、补充协议或交易确认书5个工作日内报送相关交易信息。
2.定期报告:备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模等总体信息,应于每个季度结束后15个工作日内报送公司合规部门的审查意见以及业务开展合规情况说明,应于每年4月30日前报送上一年场外证券业务年度报告。
证券公司监管报表中 表内外资产总额
证券公司监管报表中表内外资产总额证券公司监管报表中的表内外资产总额证券公司监管报表记录了证券公司的各种财务信息，其中表内外资产总额是一个重要的指标。
表内外资产总额是指证券公司所拥有的全部资产，包括其自营业务和客户业务所形成的资产。
表内资产是指证券公司自身拥有的资产，主要包括公司的股权投资、固定资产、货币资金等。
这些资产通常是证券公司的核心资产，直接反映了公司的实力和经营水平。
表内资产通常是相对稳定的，与公司的主营业务密切相关。
而表外资产则是指证券公司从客户那里获取的资产，主要包括客户的股票、债券、基金等投资产品。
这些资产通常是由证券公司代理管理的，证券公司负责为客户进行交易、结算和托管等服务。
表外资产规模的大小与证券公司的业务规模和客户基础息息相关。
证券公司监管报表中的表内外资产总额是综合计算这两部分资产的总和。
这一数据反映了证券公司整体资产的规模和构成，是评估证券公司财务状况和风险承受能力的重要指标。
监管机构通过对表内外资产总额的监管，可以掌握证券公司的风险状况，及时采取相应的监管措施，确保市场的稳定运行。
表内外资产总额的变化对于证券公司和投资者来说都具有重要意义。
一方面，证券公司通过不断扩大自身的表内外资产规模，可以提升公司的实力和竞争力，为客户提供更多样化的服务。
另一方面，投资者可以通过关注证券公司的表内外资产总额，来评估公司的发展潜力和风险状况，从而做出更明智的投资决策。
证券公司监管报表中的表内外资产总额是一个重要的财务指标，反映了证券公司的实力和风险承受能力。
监管机构和投资者都应密切关注这一数据的变化，以及时了解证券公司的经营状况和风险情况，确保市场的稳定运行。
证券公司场外期权交易业务风险识别与管理浅析
证券公司场外期权交易业务风险识别与管理浅析【摘要】证券公司场外期权交易，是证券公司在otc市场中与符合条件的投资者进行的非标准化交易，场外期权的买方通过支付期权费用，获取在约定的某一时间以约定的价格向期权的卖方购买或出售一定数量标的资产的权利，场外期权的卖方则收取期权费，并履行相应的行权义务，即在约定的某一时间以约定的价格履行向期权买方购买或出售一定数量标的资产的义务。
场外期权交易业务是资本市场改革浪潮中出现的一项金融创新业务，其业务流程中可能产生诸多风险，能否识别风险并对其进行有效管理，决定着该项业务成败的关键。
本文将对场外期权交易业务流程中的可能出现的风险进行逐一识别，并设计相应的风险管理措施，在事前、事中、事后环节予以实施。
除此之外，证券公司还应建立压力测试机制与业务隔离制度，以构建场外期权交易业务全面风险管理体系。
【关键词】场外期权；风险一、场外期权交易风险识别证券公司场外期权交易受标的股票、利率、交易对手等多种因素影响，可能涉及市场风险、信用风险、流动性风险等风险因素。
市场风险指受政治制度、经济政策、行业趋势、公司基本面等多方面因素影响，标的证券价格剧烈波动使得期权卖方（一般为证券公司）的避险证券组合价值随之产生较大波动，最终无法向期权买方支付行权收益款项的风险。
流动性风险指期权卖方避险持仓组合的流动性风险与业务整体的流动性风险。
避险持仓组合的流动性风险指避险持仓品种变现时由于市场流动性缺乏、头寸持有集中度过大等原因导致无法在合理价位成交的风险，如果缺乏静态避险工具，期权卖方将主要依靠动态对冲方式对冲风险，这需要定期调整避险头寸，而在市场波动剧烈时经常会出现流动性不足的情况，从而造成风险对冲损失，影响期权卖方在行权日的支付。
业务整体的流动性风险指当期权业务需支付资金规模大于证券公司可用资金头寸，导致证券公司违约或发生流动性危机的风险。
另外，由于期权产品一般存在固定期限，发行期权之后发行人必须投入足够的资金实施对冲直至产品到期，因而可能对发行人正常经营产生资金流动性风险。
证券股份有限公司衍生产品部证券期货市场场外衍生品交易业务管理流程全文编辑修改
精选全文完整版可编辑修改xx证券股份有限公司衍生产品部证券期货市场场外衍生品交易业务管理流程第一章总则第一条为保证衍生产品部证券期货市场场外衍生品业务的顺利开展，根据《xx证券股份有限公司证券期货市场场外衍生品交易业务管理办法》和衍生产品部工作实际，特制定本管理流程。
第二条衍生产品部场外衍生产品业务包括但不限于产品设计、交易咨询、利用场外业务进行的资本中介和市值管理。
产品设计指利用衍生产品进行结构化产品、对冲类产品的设计。
交易咨询指利用场内、场外金融工具根据客户的需求提供定制化的交易解决方案。
资本中介业务指利用场外衍生品业务为客户提供大宗交易、保证金管理型收益互换。
市值管理指利用场外衍生品为客户提供定增收益锁定等解决方案。
上述业务如需要进行场内金融产品对冲交易，对冲交易由金融市场总部执行。
第二章组织架构第三条衍生产品部对场外衍生产品业务采取集中管理、专岗负责的方式。
部门场外衍生产品交易业务组织架构包括二个层级：部门场外衍生产品业务工作小组和风控岗、产品设计岗、销售岗等专业岗位。
第四条场外衍生产品业务工作小组由部门总经理、风控经理和期权业务管理部经理组成。
场外衍生产品业务工作小组负责包括但不限于业务制度的制定和业务方案的审核。
风控经理对场外衍生产品业务审核实行一票否决制。
第五条风控岗负责业务风控指标的设计、业务风险监测、风险报告、风险处置、交易对手池和标的池维护管理。
产品设计岗负责产品方案和交易方案设计及方案的执行。
销售岗负责客户营销、适当性管理、尽职调查、业务报告、客户投诉处理、业务档案管理。
第三章业务流程第一节方案设计第六条销售岗根据市场情况和客户的需求整理业务需求填写《业务需求表》。
产品设计岗根据《业务需求表》完成《业务方案》设计，《业务方案》内容包括但不限于：业务需求分析、设计原理、方案运作、风险分析等内容。
《业务方案》由场外衍生产品业务工作小组进行审核。
第七条《业务方案》经场外衍生产品业务工作小组审核通过后，由产品设计岗负责具体的方案实施。
证券财务分析报告(3篇)
第1篇一、摘要本报告以某证券公司为研究对象，通过对该公司近三年的财务报表进行分析，旨在全面了解公司的财务状况、盈利能力、偿债能力、营运能力以及发展潜力。
报告采用比较分析法、趋势分析法和比率分析法等方法，对公司的财务状况进行了深入剖析，为投资者提供决策依据。
二、公司概况某证券公司成立于20XX年，是一家综合性的证券公司，主要从事证券经纪、证券投资、资产管理、投资银行等业务。
公司注册资本为XX亿元，总部位于我国某一线城市。
近年来，公司业务规模不断扩大，市场份额逐年提高，已成为我国证券行业的佼佼者。
三、财务报表分析1. 资产负债表分析（1）资产结构分析从资产结构来看，该公司资产主要由流动资产和固定资产构成。
流动资产占比最高，说明公司具有较强的短期偿债能力。
具体来看，货币资金、应收账款、预付款项等流动性较强的资产占比较大，表明公司短期偿债能力较强。
（2）负债结构分析从负债结构来看，该公司负债主要由流动负债和长期负债构成。
流动负债占比最高，说明公司短期偿债压力较大。
具体来看，短期借款、应付账款、预收款项等流动性较强的负债占比较大，表明公司短期偿债压力较大。
2. 利润表分析（1）收入结构分析从收入结构来看，该公司收入主要由手续费及佣金收入、利息收入、投资收益等构成。
其中，手续费及佣金收入占比最高，说明公司主营业务收入稳定。
（2）费用结构分析从费用结构来看，该公司费用主要由营业成本、管理费用、财务费用等构成。
其中，营业成本占比最高，说明公司成本控制能力较强。
（3）盈利能力分析通过计算营业利润率、净资产收益率等指标，可以看出该公司盈利能力较强。
近三年，公司营业利润率和净资产收益率均呈现上升趋势，表明公司盈利能力不断提高。
3. 现金流量表分析从现金流量表来看，该公司经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流量均较为稳定。
其中，经营活动产生的现金流量净额占比较高，说明公司经营活动具有较强的现金创造能力。
四、财务状况综合评价1. 偿债能力分析通过计算流动比率、速动比率等指标，可以看出该公司短期偿债能力较强，但长期偿债能力有待提高。
场外证券业务数据备案格式指引
场外证券业务数据备案格式指引（第1号）- 债券交易为便于报送义务人理解并填报场外证券投资交易业务信息，制订本指引，对主要字段的填报口径予以说明。
一、定义本指引中“场外债券投资交易”是指证券基金经营机构（证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司），以自营、资产管理/基金为条线开展的现券买卖、债券回购、债券远期和债券借贷等投资交易活动。
二、账户说明1、主账户：账户权限分为主账户和子账户，主账户应由各报送义务人合规部门负责保管，主账户可创设子账户。
如主账户不能正常登录，可发送邮件至申请密码重置。
2、子账户：子账户应由报送人员管理，分为“自营”和“资管/基金”业务条线，各子账户的报送和查询权限均可通过主账户设置和更改。
如子账户不能正常登录或需要密码重置，可通过主账户进行密码重置操作。
3、无业务情况：未开展任何债券相关业务的机构需在监测平台完成注册，完善报送机构基本信息，同时发送邮件说明未开展业务，后续开展任一业务时须邮件提醒。
开展债券交易业务的机构，每月应至少提交一张月度表格（无数据的业务细项填写“0”），其他无数据的业务可不提交表格。
4、复核后提交：报送义务人公司层级承担风控或合规管理相关职责的部门或人员，应当在报送前对数据进行复核，确保各条线报送数据真实、准确、完整。
5、错误公示：系统主页面设置“错误公示栏”，按月统计和公示各报送义务人发生的错误次数，公示字段包括机构名称、存在的数据问题、发现方式（主动/被动）和本年错误累计次数等。
三、填报总体说明1、模板导入：场外债券投资交易数据报送时，系统同时支持“在线填报”和“模板导入”两种方式。
采用模板批量导入方式时，需注意不改动Excel模板，不得随意增添、删除、修改或复制，以免影响正常报送。
2、业务细分：在各报告表格业务分类中，“货币基金”不包含短期理财；“公募基金”包含短期理财但不含货币基金；“基金公司专户”和“基金子公司专户”不含社保基金、企业年金、职业年金和养老金。
证券：《证券公司收益互换业务管理办法》点评-收益互换业务迎规范 先行券商有优势
行业研究证券研究报告行业重大事件点评报告[Table_RepTitle]收益互换业务迎规范先行券商有优势[Table_Title]——《证券公司收益互换业务管理办法》点评[Table_Author]分析师：王雯执业证书编号：S1380511090001联系电话：************邮箱：****************.cn [Table_Author]研究助理：孟业雄执业证书编号：S1380117080010联系电话：************邮箱：********************.cn [Table_PicQuote]证券II （中信）与上证综指走势图资料来源：Wind ，国开证券研究与发展部[Table_IndustryRank]行业评级中性[Table_Report]相关报告Date]2021年12月6日内容提要：●《证券公司收益互换业务管理办法》共包含10章47条内容，分为总则、交易商管理、投资者适当性管理、交易标的及合约管理、保证金管理、风险控制、禁止行为、数据报送及监测监控、自律管理和附则。
从业务集中度来看，10月收益互换业务新增规模排名前五的证券公司新增初始名义本金共3,126.68亿元，占本期收益互换业务新增总量的87.09%，目前收益互换业务的行业集中度极高。
●券商与客户开展收益互换交易需具备交易商资质。
根据《管理办法》第六条规定，未获得交易商资质的证券公司，只能与交易商开展基于自营目的的收益互换交易，不得与客户开展收益互换交易。
交易商资质具体指代两类，一是证监会认可的场外期权一级交易商，二是协会备案的场外期权二级交易商。
●券商应当与合格的交易对手方开展收益互换交易。
《管理办法》规定，券商需要对交易对手的信息、需求、资金合法性、身份和投资范围进行核实，不得与非合格的交易对手进行收益互换交易，并至少每年对交易对手资质进行一次复核。
●私募产品不得成为挂钩标的。
《管理办法》规定，收益互换业务挂钩标的应当具备公允的市场定价、良好的流动性，私募基金及资管计划等私募产品、场外衍生品一般情况下不得成为挂钩标的。
场外证券业务报告系统
附件1场外证券业务数据备案格式指引（第1号）- 债券交易为便于报送义务人理解并填报场外证券投资交易业务信息，制订本指引，对主要字段的填报口径予以说明。
一、定义本指引中“场外债券投资交易”是指证券基金经营机构（证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司），以自营、资产管理/基金为条线开展的现券买卖、债券回购、债券远期和债券借贷等投资交易活动。
二、账户说明1、主账户：账户权限分为主账户和子账户，主账户应由各报送义务人合规部门负责保管，主账户可创设子账户。
如主账户不能正常登录，可发送邮件至otcbond@申请密码重置。
2、子账户：子账户应由报送人员管理，分为“自营”和“资管/基金”业务条线，各子账户的报送和查询权限均可通过主账户设置和更改。
如子账户不能正常登录或需要密码重置，可通过主账户进行密码重置操作。
3、无业务情况：未开展任何债券相关业务的机构需在监测平台完成注册，完善报送机构基本信息，同时发送邮件说明未开展业务，后续开展任一业务时须邮件提醒。
开展债券交易业务的机构，每月应至少提交一张月度表格（无数据的业务细项填写“0”），其他无数据的业务可不提交表格。
4、复核后提交：报送义务人公司层级承担风控或合规管理相关职责的部门或人员，应当在报送前对数据进行复核，确保各条线报送数据真实、准确、完整。
5、错误公示：系统主页面设置“错误公示栏”，按月统计和公示各报送义务人发生的错误次数，公示字段包括机构名称、存在的数据问题、发现方式（主动/被动）和本年错误累计次数等。
三、填报总体说明1、模板导入：场外债券投资交易数据报送时，系统同时支持“在线填报”和“模板导入”两种方式。
采用模板批量导入方式时，需注意不改动Excel模板，不得随意增添、删除、修改或复制，以免影响正常报送。
2、业务细分：在各报告表格业务分类中，“货币基金”不包含短期理财；“公募基金”包含短期理财但不含货币基金；“基金公司专户”和“基金子公司专户”不含社保基金、企业年金、职业年金和养老金。
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证券公司场外业务数据统计报表（2015年第8期，总第8期）中国证券业协会中证机构间报价系统股份有限公司 2015年8月15日证券公司场外业务开展情况（2015年7月）目录本期概要.......................... 错误!未定义书签。
一、报价系统业务开展情况......... 错误!未定义书签。
（一）参与人情况................ 错误!未定义书签。
（二）产品发行情况.............. 错误!未定义书签。
（三）产品转让情况.............. 错误!未定义书签。
（四）衍生品业务情况............ 错误!未定义书签。
（五）企业挂牌情况.............. 错误!未定义书签。
（六）互联网非公开股权融资业务情况 .......... - 8 - 二、证券公司柜台市场试点情况..... 错误!未定义书签。
（一）产品发行情况.............. 错误!未定义书签。
（二）产品转让情况.............. 错误!未定义书签。
（三）资金融出业务情况.......... 错误!未定义书签。
（四）账户开立情况.............. 错误!未定义书签。
三、场外衍生品交易情况........... 错误!未定义书签。
四、证券公司收益凭证发行兑付情况. 错误!未定义书签。
五、非公开发行公司债券备案情况... 错误!未定义书签。
六、区域性市场业务开展情况....... 错误!未定义书签。
（一）参与情况.................. 错误!未定义书签。
（二）推荐挂牌情况.............. 错误!未定义书签。
（三）融资服务情况.............. 错误!未定义书签。
本期概要报价系统：7月，报价系统发行私募产品220只，月度发行金额259.98亿元；截至7月底，报价系统累计发行规模达2,592.3亿元。
7月，报价系统衍生品在线签约规模持续增长，达5.25亿元；截至7月底，报价系统衍生品在线签约规模突破30亿元。
7月，报价系统参与人数量实现突破式增长，新增参与人422名，参与人总数突破1000家。
同时，中证众创稳步发展，截至7月底，累计共13个项目完成募集，募集资金1.42亿元，项目融资成功率31.71%，在同类业务中成功率领先。
柜台市场：7月，证券公司通过柜台市场发行规模整体放缓，新增发行（含代销）684只私募产品，发行金额455.07亿元；148只私募产品实现转让，转让金额16.14亿元；1家证券公司开展场外融资业务118笔，融出资金0.34亿元。
场外衍生品：7月，证券公司开展场外衍生品初始交易4168笔，涉及初始名义本金3933.24亿元；截至7月底，共39家证券公司开展了场外衍生品业务，累计初始名义本金20112.89亿元，未了结初始名义本金余额2331.03亿元。
注：本报告所称场外业务不包括由其他单位负责备案和报告管理的场外业务，如：资产管理业务、直投基金业务、代销金融产品以及证券公司在交易所和股转系统开展的私募债券业务等。
一、报价系统业务开展情况（一）参与人情况本月，报价系统新增参与人422家，其中私募基金92家，其他机构302家，参与人月度增长规模创历史新高；报价系统参与人数量在本月已突破1000家，保持快速增长态势。
在参与人结构方面，私募基金类参与人占比较高，接近29%，证券公司和银行类参与人各占比10%左右。
从参与人代理投资者参与报价系统情况看，本月参与人代理开立二级产品账户约25万个；截至7月底，共计约180万名投资者通过报价系统参与人开立产品账户，增速稳定。
表1报价系统参与人情况表（2015年7月）单位：家表2 报价系统账户开立情况表（2015年7月）注：参与人二级产品账户是指报价系统参与人为其代理的客户开立的产品账户。
（二）产品发行情况本月，报价系统发行规模近260亿元，在产品类型方面，收益凭证仍是主力军，本月发行规模占各类产品总规模的96.8%。
本月，1只非公开发行公司债券在报价系统发行，募集资金5000万元，报价系统直接融资功能日益突出。
从整体趋势上看，报价系统产品结构正向多元化方向稳步发展。
表3 报价系统产品发行情况表（2015年7月）注：私募债含证券公司短期公司债券、并购重组债券、次级债券等以非公开方式发行的债券。
（三）产品转让情况本月，报价系统可转让产品新增15只收益凭证和2只私募债券。
本月，报价系统促成24笔转让交易，涉及产品包括收益凭证和私募股权，成交金额6.61亿元。
报价系统转让市场呈日渐活跃态势，截至月底累计转让规模达18.52亿元。
表4 报价系统产品转让情况表（2015年7月）（四）衍生品业务情况本月，报价系统衍生品在线签约规模近5.25亿元，整体规模稳步增长，本年累计初始名义本金突破30亿元。
表5 报价系统衍生品交易平台签约情况表（2015年7月）单位：笔/亿元注：存量是指尚未完全终止的衍生品交易。
（五）企业挂牌情况本月，报价系统企业挂牌新增2家。
表6 企业挂牌情况表（2015年7月）（六）互联网非公开股权融资业务情况1本月，中证众创平台新增1个项目，拟融资2,000万元；截至7月底，中证众创平台项目融资成功共计13项，项目融资成功率为31.71%，处于行业领先水平。
表7 报价系统中证众创平台项目上线情况表（2015年7月）注：月初存量、月末存量是指在月初、月末仍处于募集期的项目。
1为落实国务院办公厅《关于发展众创空间、推进大众创新创业的指导意见》、《关于积极推进互联网+行动的指导意见》及证监会相关文件精神，中证报价已将中证众筹平台更名为中证众创平台。
第1-7期统计报表中涉及“股权融资业务情况”和“中证众筹”字样自本期统计报表起分别更名为“互联网非公开股权融资业务情况”和“中证众创”。
表8 报价系统中证众创平台项目融资情况表（2015年7月）注：1.认购是指在项目募集期，投资者申请参与的众筹项目。
2.投资者筛选后退款是指融资方不接受投资者认购，并向投资者退还的申购款及利息。
3.募集失败退款是指融资项目未能按计划完成，融资方向全部认购投资者退还申购款及利息。
二、证券公司柜台市场试点情况（一）产品发行情况本月，17家试点公司通过柜台市场发行私募产品684只，发行规模增长整体放缓，发行金额455.07亿元，约为上月发行规模的45%。
在销售方式方面，自销发行产品仍占据主导，发行金额占比为72.31%。
在产品种类方面，收益凭证本月发行规模占各类产品总规模的66.81%，但仅为上月发行规模的34.42%，而其他产品月度发行规模相对稳定。
表9 柜台市场产品发行情况表（2015年7月）（二）产品转让情况本月，6家试点公司在柜台市场进行产品转让。
从种类上看，转让产品以资管计划为主，资管计划本月转让金额16.07亿元，超过月度柜台产品转让总额的99%。
表10 柜台市场产品转让情况表（2015年7月）（三）资金融出业务情况截至7月底，本年通过柜台市场实现的资金融出业务均为限制性股票质押融资。
本月，1家试点公司开展业务118笔，融出资金0.34亿元，约为上月的十分之一，融资加权平均利率为8.30%。
表11 柜台融资业务开展情况表（2015年7月）（四）账户开立情况7月，投资者在柜台市场新开账户40.39万个，增量约为上月的二分之一，增速放缓。
在集中度方面，本月开户数最多的试点公司新开账户19.83万个，接近本月新开账户总数半数，开户数排名前三的试点公司新开账户39.54万个，约占本月新开账户总数97.90%。
在账户类型方面，投资者所开账户基本为个人账户，占比超过99%。
截至7月底，共17家试点公司开立客户专用资金存管账户17个。
表12 柜台市场账户开立情况表（2015年7月）表13 客户专用资金存款账户开立情况表（2015年7月）月初金额当月增加金额当月减少金额月末金额证券公司数量账户数量客户专用资金存管账户16,112.92 2,792,200.07 2,803,221.79 5,901.20 17 17三、场外衍生品交易情况7月，证券公司场外权益类衍生品规模持续增长，新增初始名义本金3,933.24亿元，其中收益互换业务新增3,274.74 亿元，占比约83%。
在增长速度方面，收益互换本月新增规模环比有所下降；本月场外期权环比增长近3倍，增速较以往月份提升较快，主要原因在于本月客户通过期权进行资产保值需求较大。
从场外衍生品总体存量看，存量规模相对稳定，截至本月底未了结初始名义本金2,331.03亿元，较上月增加约11%。
图1 互换、期权累计规模增长情况对比表14 证券公司场外衍生品交易情况表（2015年7月）注：1.含证券公司在柜台及报价系统开展的场外衍生品交易。
2.存量是指尚未完全终止的衍生品交易。
四、证券公司收益凭证发行兑付情况本月，证券公司新发收益凭证790只，发行规模558.69亿元，为上月发行规模的33.61%，增速整体放缓，其中通过报价系统发行金额为254.69亿元，约占本月发行总规模的46%。
在兑付方面，本月兑付本金370.98亿元，约占本月发行规模的66%，无到期违约情况发生。
表15 证券公司收益凭证发行兑付情况表（2015年7月）五、非公开发行公司债券备案情况本月，中证报价受理非公开发行公司债券备案55笔，涉及债券本金764.5亿元，已备案债券本月到期4笔，涉及备案金额105亿元；截至7月底，中证报价已受理债券备案219笔，备案额度6,014.27亿元。
表16 非公开发行公司债备案情况表（2015年7月）入本月备案统计；7月实际发行债券28只，涉及债券本金380.4亿元。
六、区域性市场业务开展情况较之报价系统和柜台市场，本月证券公司参与区域性市场业务活跃程度仍然相对较低。
本月，参与区域性市场证券公司数量无新增，截至月底存量为48家。
本月，证券公司在区域性市场推荐了9只股权挂牌，提供了5笔债权融资和1笔收益权融资服务，促成融资4.41亿元。
（一）参与情况表17 证券公司参与区域性股权市场情况表（2015年7月）（二）推荐挂牌情况表18 区域性市场挂牌推荐情况表（2015年7月）表19 证券公司区域性市场融资服务情况表（2015年7月）。