职业健康安全管理体系审核通用检查表(案例12-5)
职业健康安全管理体系审核检查表
◆各有关人员是否明白各自的职责权限？
◆各类人员是否明白完成职责义务与实现职业健康安然方针之间的关系？
培训.意识和能
力
◆是否肯定了影响职业健康安然的各类人员的才能请求
◆对人员的才能请求,是否包含对教导.培训和阅历的请求？
◆是否对人员才能胜任与否进行了培训与考察？人员的安插是否知足请求？
◆化学品和装备入厂前是否评价？有无程序？
◆外部人员获取职业健康安然方针的门路和办法是否可行？是否便利？
◆内部协商的内容
◆员工是否介入职业健康安然方针和程序的制订.修订与评审？
◆员工是否介入商议影响工件场合职业健康安然的任何变更.如引入新的或改良的装备.原材料.技巧.程序或工作模式等？
◆员工是否介入职业健康安然事务,包含安全源辨识.风险评价.风险掌握的筹划和变乱的查询拜访处理等？
◆治理者是否为实行.掌握和改良职业健康安然治理体系供给须要的资本,包含人力资本.专项技巧.技巧和财务资本？供给资本的门路是否明白？
◆承担治理职责的人员,若何标明其对职业健康安然绩效中断改良的承诺？
◆是否指定了职业健康安然员工代表,其职责和权限是否明白？
◆治理者若何介入和支撑职业健康安然运动？
◆有关职责.权限若何传达到位的
◆与职业健康安然治理体系相干的文件有若干？
◆与受审核部分相干的文件有若干？
◆三同时陈述.组织构造图等是否保管无缺？
◆电子情势文件的应用是否有用？
◆职业健康安然治理体系文件是否笼罩了焦点要素并相符其请求？要素之间互相感化关系是否赐与肯定及描写？
◆职业健康安然治理手册的内容是否知足GB/T 28001的请求？
◆是否同员工.四周进行过信息交换？
ohs检查表(参考材料)
职业健康安全管理体系审核通用检查表（适合各部门）注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
职业健康安全管理体系审核通用检查表
职业健康安全管理体系审核通用检查表（适合各部门）注：检查结果记录”栏：符合Q轻微不符合△，严重不符合x （有不符合时要记录证据, 并要求受审核部门当事人签名确认）注：检查结果记录”栏：符合Q轻微不符合△，严重不符合x （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注：检查结果记录”栏：符合Q轻微不符合△，严重不符合x （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注：检查结果记录”栏：符合Q轻微不符合△，严重不符合x （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注：检查结果记录”栏：符合Q轻微不符合△，严重不符合x （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注：检查结果记录”栏：符合Q轻微不符合△，严重不符合x （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注：检查结果记录”栏：符合Q轻微不符合△，严重不符合x （有不符合时要记录证据, 并要求受审核部门当事人签名确认）注：检查结果记录”栏：符合Q轻微不符合△，严重不符合x （有不符合时要记录证据, 并要求受审核部门当事人签名确认）注：检查结果记录”栏：符合Q轻微不符合△，严重不符合x （有不符合时要记录证据, 并要求受审核部门当事人签名确认）注：检查结果记录”栏：符合Q轻微不符合△，严重不符合x （有不符合时要记录证据, 并要求受审核部门当事人签名确认）注：检查结果记录”栏：符合Q轻微不符合△，严重不符合x （有不符合时要记录证据, 并要求受审核部门当事人签名确认）注：检查结果记录”栏：符合Q轻微不符合△，严重不符合x （有不符合时要记录证据, 并要求受审核部门当事人签名确认）注：检查结果记录”栏：符合Q轻微不符合△，严重不符合x （有不符合时要记录证据, 并要求受审核部门当事人签名确认）。
注：检查结果记录”栏：符合Q轻微不符合△，严重不符合x （有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。
质量职业健康安全与环境管理体系审核项目部检查表
质量、职业健康安全与环境管理体系审核检查表
XXXX·xxxx—xxxx表2
审核员： 第 页 共 页
受审部门
项目部
时间
由年 月 日
至年 月 日
质量、职业健康安全与环境管理体系标准条款
审核内容、方法
记 录
评 价
7.5.3 标识和可追溯性。
7.5.4 顾客财产
7.5.5产品防护
审核员： 第 页 共 页
受审部门
项目部
时间
由 年 月 日
至 年 月 日
质量、职业健康安全与环境管理体系标准条款
审核内容、方法
记 录
评 价
评价指：符合、观察项、轻微不符合、严重不符合
质量、职业健康安全与环境管理体系审核检查表
XXXX·xxxx—xxxx表2
审核员： 第 页 共 页
受审部门
项目部
时间
由 年 月 日
d、查项目的安全检查分析记录、危险源辨识及风险评价（SHE策划书）。
e、查材料保管、发放记录。
a、查施工方案的审批。
b、查现场作业人员的持证情况、施工机具的鉴定（包括检查运行记录、维修记录、管理台帐）。
c、施工过程的检查记录、隐蔽记录。
d、施工过程是否由施工员、质安员会同工程监理进行旁站式连续监控，并保留相应的记录。
c、物资采购不合格品的处理结果。
d、是否存在未检验进货的现象，是否有紧急放行记录。
评价指：符合、观察项、轻微不符合、严重不符合
质量、职业健康安全与环境管理体系审核检查表
XXXX·xxxx—xxxx表2
审核员： 第 页 共 页
受审部门
项目部
时间
职业健康安全管理体系内部审核检查表
3、管理方针是否向全体员工传达，员工是否理解
4、方针的内容是否包括了两个承诺
5、方针是否可为相关方所获取
6、是否对方针进行了定期评审
是
是
是，并理解。
是
是
是
受审核部门/负责人
公司领导
审核员
汤锡健
审核日期
9月26日
职业健康安全管理体系内部审核检查表及现场记录表
检查要点
现场记录
评价
4。4。3协商和沟通
1、是否就危险源、重大风险因素与有关人员进行沟通协商
2、员工代表产生记录、员工代表名单
3、与员工或员工代表进行沟通的记录
3、作业场所职业健康安全条件发生变化时是否进行沟通
4、员工是否知道谁是职业健康安全主管领导以及应向谁报告职业健康安全问题
5、与外部相关方进行交流的渠道是否建立，职责是否明确
6、重大风险因素的评价是否合理
有进行辩识，并评价。
考虑了常规情况，和进入工作场所的所有员工和工作场所的所有设备，未来考虑非常规情况.
确定了三个重大风险因素
是
是
是
受审核部门/负责人
行政办公室
审核员
汤锡健
审核日期
9月26日
职业健康安全管理体系内部审核检查表及现场记录表
R14—01第页
标准要求
检查要点
现场记录
6、各种交流和沟通的证据（检查记录、会议记录、宣传广告、板报、报纸、电视、现场围墙书写标语等等）
有沟通协商，通过文件发放
有记录，有名单
开会，有会议记录
没有大变化
知道,管理者代表是职业健康安全管理领导
有电话名册
职业健康安全管理体系审核检查表(通用版)
用心、精心、决心、匠心职业健康安全管理体系审核通用检查表（适合各部门）注：“检查结果记录”栏:符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据并要求受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查结果记录”栏:符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据并要求受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查结果记录”栏:符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据并要求受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查结果记录”栏:符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据并要求受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查结果记录”栏:符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据并要求受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查结果记录”栏:符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据并要求受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查结果记录”栏:符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据并要求受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查结果记录”栏:符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据并要求受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查结果记录”栏:符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据并要求受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查结果记录”栏:符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据并要求受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查结果记录”栏:符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据并要求受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查结果记录”栏:符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据并要求受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查结果记录”栏:符合O,轻微不符合△,严重不符合X（有不符合时要记录证据并要求受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查结果记录”栏:符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据并要求受审核部门当事人签名确认）。
GBT45001 2020版职业健康安全管理体系审核检查表
口 符合
口 一般不符合
口 严重不符合
5.2 职业健康安全方针
是否有证据表明最高管理者通过与各层次员工协商后建立、实施并保持职业健康安全方针
查：1）组织内部工作人员对组织职业健康安全方针的了解情况；
GB/T45001:2020 职业健康安全管理体系审核检查表
审核依据
GB/T45001:2020职业健康安全管理体系要求及使用指南
审核说明
若该条款不适用于该部门则用“NA”进行说明
审核人员
被审核部门
审核时间
2020.05.08
条款
审核要点
审核方法
审核记录
条款是否适用
判定
4 组织所处的环境
4.1理解组织及其所处的环境
2）组织是否为应对风险和机遇制定相关措施及实施方案；
3）组织是否评价相关措施的有效性并保留相关1.2 危险源辨识及风险和机遇的评价
组织是否针对影响职业健康安全的危险源进行辨识以及对其风险进行评价
查：1）组织是否建立危险源风险识别和评价过程并以文件进形式进行说明；
2）组织制定的职业健康安全方针是否满足GB/T45001-2020 中5.2条款的要求
3）组织定期对职业健康安全方针进行的评审记录以确保方针保持相关和适宜；
4）组织与相关方针对制定的职业健康安全方针进行的沟通的记录。
口 符合
口 一般不符合
口 严重不符合
5.3 组织的角色、职责和权限
是否有证据表明组织为实施、保持和改进职业健康安全管理体系对相关部门和人员的角色、职责和权限进行说明
质量、环境、职业健康安全整合管理体系审核通用检查表(适合各部门)
质量、环境、职业健康安全整合管理体系审核通用检查表(适合各部门)综合管理体系在企业的管理中占据着重要的地位。
经过多年的发展，质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系等已逐渐形成熟悉的标准。
而如何将三者合并，形成整合的综合管理体系逐渐成为了管理者们的共同需求。
本文将为管理者们提供一个适合综合管理体系审核的通用检查表。
审核背景在现阶段的企业中，质量、环境、职业健康安全已经成为了企业可持续发展的核心战略。
因此，建立一个能够同时考虑到三个方面的综合管理体系是至关重要的。
同时，对综合管理体系的审核更是不能松懈。
只有不断进行审查和调整，才能更好地实现企业的目标和可持续发展。
审核范围本检查表适用于企业内部质量、环境、职业健康安全整合管理体系的审核。
具体范围如下：1.质量管理体系：指企业为提高产品或服务的质量而制定并执行的、包括各种程序、工具和方法的管理体系。
2.环境管理体系：指对环境相关方的要求而制定的、包括环境保护、资源利用、污染物控制等方面的管理体系。
3.职业健康安全管理体系：指制定并执行的、以防止、减少并控制职业健康危害和相关事故的管理体系。
审核要求审核要求包括以下内容：1.质量管理方面：包括质量方针、质量目标、产品质量、质量控制、持续改进等方面。
2.环境管理方面：包括环境方针、环境目标、环境保护、环境管理体系文件、环境风险评估、环境管理方案等方面。
3.职业健康安全管理方面：包括职业健康安全方针、职业健康安全目标、职业健康安全管理文件、职业健康安全风险评估、职业健康安全管理方案、职业健康安全控制措施等方面。
审核内容审核内容包括以下方面：1.体系文件：质量、环境、职业健康安全管理体系文件是否被充分实施，并且是否包括质量/环境/职业健康安全方针、目标、职责、程序等内容。
2.环境与职业健康安全因素的控制：是否采用了环境友好型材料、产品或者服务，是否采用了职业健康安全标准，在劳动保护、职业健康安全风险评估、职业病防治、事故应急等方面是否进行了措施。
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标准要素
检查内容
是否
适用
参考
文件
检查方法
检查
结果
记录
提问
文件查阅
现场检查
4.3.3
目标
■目标是否得到了落实
■是否明确了执行部门和负责人?
■是否已向有关人员传达?
■有关人员是否清楚?
√
√
√
√
■有无职业健康安全目标实现的证据
■检查绩效测量结果,确认目标是否得到实现?
√
√
■目标是否定期评审、修订
■职业健康安全目标是否定期评审、修订?
■职业健康安全方针是否经最高管理者批准?
√
√
■职业健康安全方针的内容
■职业健康安全方针是否与组织的风险性质和规模相适宜?
■职业健康安全方针是否包含对持续改进、对遵守法律、法规和其他要求的承诺?
■职业健康安全方针是否阐明了职业健康安全的总目标?
√
√
√
■职业健康安全方针的传达与管理
■如何向全体员工传达的?
√
■供方和承包方是否需要培训?效果如何
■培训的内容是什么?
■培训的效果如何?
√
√
■对从事可能产生重大职业健康安全风险的工作人员是否进行了培训,效果如何
可能产生重大职业健康安全风险的岗位有哪些?是否明确?
这类岗位的人员是否都接受了适当培训?
这类岗位的人员是否都能胜任所担负的工作?
√
√
√
√
注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合Δ，严重不符合Ҳ（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
√
√
√
管理者代表的职责权限
■管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责?
■是否向最高管理者报告职业健康安全管理体系的运行情况?
√
√
管理者的作用
■管理者是否为实施、控制和改进职业健康安全管理体系提供必要的资源,包括人力资源、专项技能、技术和财务资源?提供资源的途径是否明确?
■承担管理职责的人员,如何表明其对职业健康安全绩效持续改进的承诺?
√
√
√
√
√
√
√
√
■如何对风险控制进行策划
■是否根据风险评价结果,制定了风险控制措施计划?
■对危险源及其风险的控制措施有哪些?
√
√
√
注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合Δ，严重不符合Ҳ（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
职业健康安全管理体系审核通用检查表续表2
受审核部门:
编制人/日期:
受审核部门:
编制人/日期:
批准人/日期:
审核准则：GB/T 28001、体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
标准要素
检查内容
是否
适用
参考
文件
检查方法
检查
结果
记录
提问
文件查阅
现场检查
4.4.2
培训、意识和能力
■是否建立了确定培训需求和实施培训的程序
■组织是否制定了实施培训的具体计划
■是否根据需要制定、评审和修订培训计划
■如何对职业健康安全方针进行修订?
■评审、修订的依据是什么?
√
√
√
√
注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合Δ，严重不符合Ҳ（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
职业健康安全管理体系审核通用检查表续表1
受审核部门:
编制人/日期:
批准人/日期:
审核准则：GB/T 28001、体系文件、适用法律法规
■是否确定了影响职业健康安全的各类人员的能力要求
■对人员的能力要求,是否包括对教育、培训和经历的要求?
■是否对人员能力胜任与否进行了培训与考核?人员的安排是否满足要求?
√
√
注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合Δ，严重不符合Ҳ（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
职业健康安全管理体系审核通用检查表续表6
√
√
4.4.1
结构和职责
■是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限
■是否有清晰的职业健康安全组织结构图?
■相关职能部门或岗位(尤其是从事管理、执行和验证工作的人员)的职业健康安全职责是否得到规定并形成文件?
■受审核部门的职业健康安全职责是什么?
√
√
√
√
√
注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合Δ，严重不符合Ҳ（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
审核日期：
审核员：
标准要素
检查内容
是否
适用
参考文件检查方法检查 Nhomakorabea结果
记录
提问
文件查阅
现场检查
4.3.1
对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划
■是否建立了危险源辩识、风险评价和风险控制策划的程序
■有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序?
■程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求?
√
√
■目标是否体现了持续改进的承诺?
■实现目标的方案是否可行,是否考虑了技术上的问题、财政及动作上的要求?
■目标是否尽可能的具有可测量性,有无测量目标的方法?
√
√
√
√
√
√
√
√
√
■目标是否得到落实
■受审核部门是否均有相应的目标?
■目标是否具体并尽可能量化?
■是否设置了必要的可测量参数?
■是否制定了实施目标的方案?
批准人/日期:
审核准则：GB/T 28001、体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
标准要素
检查内容
是否
适用
参考
文件
检查方法
检查
结果
记录
提问
文件查阅
现场检查
4.3.1
对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划
■如何对风险控制进行策划
■对潜在职业健康安全风险是否制定了应急准备和响应措施?
√
■危险源及其风险的信息能否及时更新
■组织是否设定了职业健康安全目标
■目标是否形成文件?
■是否经领导批准?
■是否分解到有关的职能和层次?
√
√
√
■设定目标时应考虑的一些方面
■目标的内容是否符合方针的要求?
■目标的内容是否考虑了法规和其他要求?
■目标的内容是否考虑了重大职业健康安全危险源及其风险?
■目标的内容是否考虑了员工和相关方的观点?
职业健康安全管理体系审核通用检查表(适合各部门)
受审核部门:
编制人/日期:
批准人/日期:
审核准则：GB/T 28001、体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
标准要素
检查内容
是否
适用
参考
文件
检查方法
检查
结果
记录
提问
文件查阅
现场检查
4.2
职业健康安全方针
■职业健康安全方针的制定
■是否制定了文件化的职业健康安全方针?
■程序中是否规定了与相关方的沟通和协商?
■外部人员获取职业健康安全方针的途径和方法是否可行?是否方便?
√
√
√
■内部协商的内容
■员工是否参与职业健康安全方针和程序的制定、修订与评审?
■员工是否参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化.如引入新的或改进的设备、原材料、技术、程序或工作模式等?
参考
文件
检查方法
检查
结果
记录
提问
文件查阅
现场检查
4.3.2
法规和其他要求
■本组织的守法情况及守法证明性文件
■过去、现在有无违法?
■各项职业健康标准是否清楚?有无违背情况?
■有无守法证明性文件,如新建、扩建项目和技术改造项目的职业健康安全评价报告、三同时验收报告,噪声的监测数据等?
√
√
√
√
4.3.3
目标
√
√
√
√
注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合Δ，严重不符合Ҳ（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
职业健康安全管理体系审核通用检查表续表3
受审核部门:
编制人/日期:
批准人/日期:
审核准则：GB/T 28001、体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
标准要素
检查内容
是否
适用
职业健康安全管理体系审核通用检查表续表5
受审核部门:
编制人/日期:
批准人/日期:
审核准则：GB/T 28001、体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
标准要素
检查内容
是否
适用
参考
文件
检查方法
检查
结果
记录
提问
文件查阅
现场检查
4.4.1
结构和职责
最高管理者的职责、权限
■最高管理者是否明确其各项职责?
■最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限?
■有无更新信息的规定?
■是否按规定实施更新?
√
√
■在制定职业健康安全方针、目标时,是否考虑了重大危险源及其风险
■哪些重大风险列入目标?
■其他风险如何控制?
√
√
√
√
4.3.2
法规和其他要求
■是否建立并保持了识别、获得和更新法规及其他职业健康安全要求的程序
■程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法?
■是否明确了时间要求?