证券机构业务解析及工作人员职能
证券分析师的主要职责描述(5篇)
证券分析师的主要职责描述职责：1、负责为客户提供专业的推票与解票服务、证券信息分析研究;2、负责公司证券业务分析及上市报表管理;3、负责对证券行业的信息管理系统进行业务系统分析;4、负责对券商进行业务管理和分析，提出优化管理流程的策略或建议;5、负责跟踪宏观经济发展动态，寻找证券投资机会;6、负责对券商提供售前的管理和咨询;7、负责公司证券投资的资本运作与管理;8、配合销售人员进行市场营销和客户培训。
任职资格：1.三年以上金融相关经验，有盈亏记录2.有很强的分析能力，以短线为主。
3.可承受较大心里压力，有很强的自我调控能力，纪律严格。
4..以持续稳定盈利为最高目标，成为业内精英人才。
证券分析师的主要职责描述（2）证券分析师的主要职责包括：1. 进行行业研究和公司分析，评估公司的财务状况、经营绩效和发展潜力；2. 收集、整理和分析大量的金融和经济数据，包括财务报表、市场数据和宏观经济指标；3. 制定投资建议和策略，包括推荐股票买入、持有或卖出，并给出目标价位；4. 撰写研究报告，向客户或投资者提供投资建议和市场分析；5. 参与投资决策过程，与投资团队合作，支持投资组合管理工作；6. 跟踪和分析市场动态，评估事件对公司和行业的影响，并根据需要及时调整投资策略；7. 与公司高层、投资者和业务伙伴保持密切联系，提供专业咨询和解答问题；8. 参与公司的投资银行业务，包括进行投资项目分析、估值和交易结构设计；9. 深入了解金融市场法规和政策，确保工作合规。
总的来说，证券分析师负责研究和分析金融市场，制定投资策略和建议，以帮助投资者做出明智的投资决策。
证券分析师的主要职责描述（3）证券分析师的主要职责是对股票、债券和其他金融资产进行研究与分析，并向投资者提供投资建议。
他们需要从各种信息来源收集数据，包括公司财务报表、行业分析、宏观经济数据等，以评估投资的风险和回报。
证券分析师还需要分析公司的经营情况、竞争优势和前景，评估公司的估值水平和潜在增长空间。
证券公司的组织结构和职能分析
证券公司的组织结构和职能分析一、引言证券公司是金融市场中发挥重要作用的组织，其组织结构和职能对于金融市场的稳定和发展具有重要影响。
本文将对证券公司的组织结构和职能进行分析，并探讨其对金融市场的作用。
二、组织结构分析证券公司的组织结构是指该机构内部各职能部门之间的关系和工作流程。
在证券公司的组织结构中，通常包括以下几个部门：1. 证券交易部门：负责证券市场的交易活动，包括股票、债券等证券的买卖、交易撮合和交易清算。
2. 投资银行部门：负责公司资本市场活动，包括股票发行、债券发行和并购重组等。
这个部门通常与上市公司、投资者、债券发行人等进行业务洽谈和交易。
3. 研究部门：负责对金融市场、上市公司等进行研究，提供相关研究报告和投资建议。
这个部门对投资者的决策起着重要的指导作用。
4. 风险管理部门：负责对证券公司的风险进行评估和管理。
这个部门通过制定风控策略和监控系统，防范和控制风险。
5. 合规部门：负责证券公司的合规事务，包括监督公司的内部控制制度、合规监察和合规培训等。
这个部门保证证券公司的业务活动符合法规和规范。
6. 客户服务部门：负责与客户沟通和维护客户关系，提供客户咨询、投资建议和交易服务。
以上是证券公司常见的几个部门，不同的证券公司根据其经营模式和规模可能会有所不同。
三、职能分析证券公司的职能是指该机构在金融市场中承担的各项职责和业务活动。
证券公司的主要职能包括以下几个方面：1. 证券交易：作为金融市场的参与者，证券公司负责进行证券交易，为客户提供证券买卖和交易撮合服务。
2. 发行与承销：证券公司在股票市场和债券市场上承担着公司股票和债券的发行与承销业务，为上市公司和债券发行人提供筹资渠道。
3. 投资咨询与研究：证券公司通过专业的研究部门提供研究报告和投资建议，协助投资者进行投资决策。
4. 资产管理：证券公司可以代理客户进行证券投资，提供资产管理服务，帮助客户实现投资收益最大化。
5. 风险管理：证券公司负责对自身风险进行评估和管理，制定风控策略，降低经营风险。
证券公司的组织架构与职能分析
证券公司的组织架构与职能分析一、引言证券公司是金融市场中非常重要的机构，在证券市场的运作中扮演着至关重要的角色。
本文将分析证券公司的组织架构和职能，并探讨其在金融市场中的作用。
二、证券公司的组织架构1. 高层管理层证券公司的高层管理层通常由董事长、总经理等组成。
他们负责公司整体发展战略的制定和决策，并对公司的整体运营负有最终责任。
2. 部门与职能证券公司的各个职能部门共同协作，确保公司内外部运营的正常进行。
常见的部门包括：- 投资银行部门：负责公司的投资银行业务，包括资本市场交易、发行与承销等。
- 证券交易部门：负责股票、债券、衍生品等证券产品的交易与销售。
- 研究部门：负责对股票、债券等投资标的进行深入研究分析，提供投资建议。
- 运营部门：负责公司的日常运营，包括财务管理、人力资源、风险管理等。
- 监察部门：负责对公司内部运作进行监督检查，确保公司的合规运营。
3. 分支机构为了更好地服务于客户，证券公司通常设立分支机构，覆盖全国各地。
这些分支机构负责与客户的沟通与交流，提供证券交易、投资咨询等服务。
三、证券公司的职能1. 投融资服务证券公司作为金融机构，其主要职能之一是提供投融资服务。
这包括为企业提供融资渠道和融资产品，帮助企业筹集资金；同时，证券公司还为投资者提供投资机会，并帮助其管理投资组合。
2. 证券交易与销售证券公司的另一个重要职能是进行证券交易和销售。
证券公司提供股票、债券、期货等多样化的证券产品交易，帮助投资者买入和卖出证券，并提供相关市场咨询。
3. 研究分析与投资建议为了帮助投资者做出明智的投资决策，证券公司的研究部门通常会进行深入的研究分析，对股票、债券等进行评级和预测，并提供投资建议。
投资者可以根据证券公司提供的研究报告，做出更加理性的投资决策。
4. 风险管理与合规监察证券公司必须要进行风险管理和合规监察，确保公司的运作符合法规和监管要求。
公司的风险管理部门负责评估和管理各类风险，制定相应的风险控制措施。
证券公司的组织结构和职能划分
证券公司的组织结构和职能划分在现代经济中，金融市场起着至关重要的作用。
证券公司作为金融市场中的重要主体，扮演着证券交易的重要角色。
为了更好地了解证券公司的运营机制，本文将介绍证券公司的组织结构和职能划分。
一、总体组织结构证券公司的总体组织结构通常由以下几个方面组成：1. 股东大会：作为证券公司的最高决策机构，股东大会由公司的股东组成，负责决定公司的发展战略、审议年度财务报告以及选择监察机构等重要事项。
2. 董事会：董事会是证券公司的行政机构，由董事组成。
董事会负责制定公司的经营政策、拟定年度经营计划、任免高级管理人员等。
3. 监事会：监事会是证券公司的监督机构，由监事组成。
监事会负责监督公司的经营状况、审计财务报告、选择外部审计机构等。
4. 管理层：管理层是证券公司的执行机构，由总经理和其他高级管理人员组成。
他们负责公司日常运营管理、决策实施以及与监管机构的沟通等。
二、职能划分为了保证证券公司的正常运转，证券公司内部的人员会根据职能划分来分工合作。
主要的职能划分如下：1. 投资银行部门：投资银行部门是证券公司的核心职能部门之一。
该部门负责公司的投资银行业务，包括承销和发行证券、企业兼并与重组、资产管理等。
2. 证券交易部门：证券交易部门是负责开展证券交易的部门。
该部门通过证券交易所或其他交易系统进行证券交易，并负责为客户提供相关咨询和交易执行服务。
3. 研究部门：研究部门是为投资决策提供基础信息的部门。
该部门主要负责进行宏观经济研究、行业研究和证券分析，为投资银行部门和证券交易部门提供决策依据。
4. 风险管理部门：风险管理部门是证券公司的风控一线部门。
该部门负责制定风险管理政策、监测市场风险、评估投资风险等，以确保公司在投资活动中的风险可控。
5. 客户服务部门：客户服务部门是与客户直接接触的部门。
该部门负责提供证券交易咨询、账户管理、投资顾问等服务，以满足客户的投资需求并提供良好的客户体验。
总结：综上所述，证券公司的组织结构和职能划分是确保其正常运营和高效运作的重要因素。
2024年证券分析师岗位的职责说明范文(三篇)
2024年证券分析师岗位的职责说明范文职责：1、收集、整理、分析宏观经济信息和国内外相关行业动态信息与资料，对策略和行业热点事件进行深度解读;2、撰写二级市场策略及投资分析及产品研究报告;3、向公司提供二级市场的投资机会以及提示投资风险，对公司的研究需求及时反馈;4、对股票市场的大盘趋势，行业和个股进行深入研究，提供研究分析报告;日常数据搜集处理维护;5、领导安排的其他工作。
任职要求：1、金融、经济类相关专业本科及以上学历，金融、经济、财务等相关专业或理工科专业;2、具有一年以上资本市场股票研究或投资相关工作经验，有证券或基金从业资格，优秀毕业生亦可考虑;3、具备对宏观经济、金融市场的专业分析，把握能力较强的风险控制意识;4、良好的研究精神和习惯(严谨、有创造性、主动等);5、能独立完成调研任务，具有较强的逻辑思维能力，具有团队合作意识和人际沟通能力，勤奋严谨。
2024年证券分析师岗位的职责说明范文（二）一、职位概述证券分析师是在金融机构、证券公司、基金公司等单位从事证券市场分析和投资决策的专业人员。
他们通过分析市场动态、公司财务报表、行业政策以及宏观经济环境等相关信息，为投资者提供投资建议和决策支持。
随着金融科技的快速发展和市场竞争的加剧，2024年的证券分析师岗位将更加具有挑战性和复杂性。
下面将详细说明2024年证券分析师的职责。
二、分析市场动态和趋势证券分析师需要密切关注市场的变化和趋势，包括宏观经济数据、政策变化、行业发展等因素。
他们需要通过深入的研究和资讯收集，分析市场的风险和机会，并及时为投资者提供相应的建议。
三、公司财务分析证券分析师需要深入分析上市公司的财务报表，了解公司的商业模式、盈利能力、财务状况等关键信息。
他们需要掌握财务分析工具和方法，评估公司的价值和潜力，并形成独立和准确的判断。
四、行业研究和预测证券分析师需要对所研究的行业进行深入的研究和分析，了解行业的发展趋势、竞争格局、风险因素等。
证券行业工作的岗位分类及职责
证券行业工作的岗位分类及职责证券行业是指以证券交易为核心的金融行业，其职责是提供证券交易和相关金融服务。
随着金融市场的不断发展，证券业务的专业性也得到了进一步的提升，这使得证券行业的岗位分类和职责也变得多样化。
本文将对证券行业工作的岗位分类及职责进行探讨。
一、研究分析岗位研究分析岗位是证券行业中非常重要的一类岗位，其职责主要是对金融市场进行深入的研究与分析，帮助投资者制定投资策略。
这一类岗位可以进一步细分为证券分析师、投资研究员等职位，他们需要具备扎实的金融及经济学知识，能够准确预测市场走势，并做出相应的研究报告和投资建议。
二、交易执行岗位交易执行岗位是证券行业中直接参与交易的职位，其职责主要包括证券买卖、资金结算、交易监控等。
这些岗位要求具备良好的市场洞察力和风险识别能力，能够迅速准确地执行交易指令，并确保交易的顺利完成。
交易员、结算员等职位属于这一类别，他们需要熟悉交易规则和市场流程，保证交易的安全和效率。
三、投资咨询岗位投资咨询岗位是为客户提供投资建议和咨询服务的一类职位，其职责是根据客户的需求和风险承受能力，制定个性化的投资方案，并提供运营策略和定期报告。
投资顾问、财富管理师等职位属于这一类别，他们需要具备全面的市场知识，熟悉不同类型的投资工具和产品，能够帮助客户实现财务目标。
四、风险控制岗位风险控制岗位是证券行业中非常重要的一类职位，其职责是监控、评估和管理风险，确保公司和客户的利益不受损害。
风控员、风险管理师等职位属于这一类别，他们需要具备敏锐的风险意识和分析能力，能够识别潜在风险并采取相应的风控措施。
五、销售与客户服务岗位销售与客户服务岗位是与客户直接接触的一类职位，其职责是推广公司的证券产品和服务，并为客户提供咨询和服务支持。
客户经理、产品销售岗位属于这一类别，他们需要具备良好的沟通能力和客户服务意识，能够建立和维护良好的客户关系，实现销售目标。
综上所述，证券行业内的岗位分类及职责是多样化的，涵盖了研究分析、交易执行、投资咨询、风险控制以及销售与客户服务等方面。
证券行业职位职责的岗位职责
证券行业职位职责的岗位职责随着现代金融体系的不断发展，证券行业逐渐成为国民经济的重要组成部分。
在证券行业中，各种职位的专业人员不仅需要具备一定的金融知识和技能，还需要清楚了解自己所担任的岗位职责。
本文将从市场部、研究部、投行部和资产管理部等角度，详细介绍证券行业不同职位的岗位职责。
一、市场部职位职责市场部是证券公司中负责市场营销和客户服务的部门。
以下是市场部中几个常见职位的岗位职责介绍。
1. 营销人员：负责开展证券产品的推广和销售工作，寻找潜在客户并进行产品介绍，建立和维护客户关系。
2. 客户服务人员：负责回答客户的咨询，处理客户的投诉，并提供相关的证券市场信息和投资建议，以满足客户的需求。
3. 市场分析师：负责收集和分析证券市场数据、信息和研究报告，为企业决策提供市场分析和预测。
二、研究部职位职责研究部是证券公司中负责研究分析证券市场、行业和公司的部门。
以下是研究部中几个常见职位的岗位职责介绍。
1. 证券分析师：负责对所研究公司的财务状况、经营业绩以及行业发展趋势进行分析，撰写研究报告，为投资者提供投资建议。
2. 行业研究员：负责对特定行业进行深入研究，关注行业动态和未来发展趋势，并撰写相关研究报告，为投资者提供行业分析。
3. 宏观经济研究员：负责分析国内外宏观经济形势、政策变化和市场走势，为投资者提供宏观经济分析和预测。
三、投行部职位职责投行部是证券公司中负责承揽企业融资和资本市场业务的部门。
以下是投行部中几个常见职位的岗位职责介绍。
1. IPO承销人员：负责公司首次公开发行（IPO）的筹备和承销工作，包括编制计划书、进行市场调研、协助发行价确定等。
2. 并购重组人员：负责企业并购和重组项目的策划和执行工作，包括寻找并购目标、进行尽职调查、协助谈判和合同签署等。
3. 持续监管人员：负责对已上市公司进行日常监管和沟通，了解公司运营状况，协助解决可能存在的问题，并履行相关披露义务。
四、资产管理部职位职责资产管理部是证券公司中负责管理客户委托资金和证券的部门。
券商机构业务部岗位职责
券商机构业务部岗位职责券商机构业务部是券商机构中的一个重要部门，负责管理和执行各项业务活动。
本文将按照职责内容进行介绍。
一、投资者服务券商机构业务部的首要职责是为投资者提供优质的服务。
这包括与投资者进行沟通和交流，解答他们的疑问和问题，并提供相关的投资咨询。
同时，业务部还要负责办理投资者的开户手续，并提供投资者的账户管理服务，确保投资者的资金安全和交易顺利进行。
二、交易服务券商机构业务部负责为投资者提供各类交易服务。
这包括股票、债券、期货、外汇等各类金融产品的交易执行，以及相关的交易结算和衍生品业务。
业务部要确保交易的准确性、合规性和高效性，保障投资者的权益和交易的顺利进行。
三、研究分析券商机构业务部还负责进行市场研究和分析，为投资者提供投资建议和决策依据。
业务部的研究分析团队要深入研究各类金融市场和行业，掌握市场动态和趋势，及时发布研究报告和市场分析，为投资者提供准确的信息和参考。
四、投资银行业务券商机构业务部还负责投资银行业务的执行和管理。
这包括公司融资、并购重组、股权发行等各类投资银行业务。
业务部要与客户合作，提供专业的咨询和服务，帮助客户实现资本运作和企业发展目标。
五、风险管理券商机构业务部要负责风险管理工作。
这包括制定和执行内部控制政策和规定，监测和评估各类风险，并采取相应的措施进行风险防范和控制。
业务部要与其他部门密切合作，建立完善的风险管理体系，确保公司和客户的资金安全和交易风险可控。
六、业务拓展券商机构业务部要积极拓展业务，开拓市场。
这包括与机构客户建立和维护良好的合作关系，开展市场推广和客户开发工作。
业务部要根据市场需求和公司战略，制定相应的业务拓展计划，并协调各部门资源，推动业务的快速发展。
七、监管合规券商机构业务部要严格遵守相关法律法规和监管规定，保持合规经营。
业务部要建立健全内部合规制度和流程，制定合规监管方针和措施，并进行定期的合规风险评估和内部审查。
业务部要与监管部门保持良好的沟通和合作，及时报告和处理相关合规事项。
证券公司的业务范围及职能分工
证券公司的业务范围及职能分工证券公司作为金融机构的一种，扮演着重要的角色，它不仅为投资者提供证券买卖等服务，还在资本市场中发挥着重要的功能。
本文将介绍证券公司的业务范围及职能分工。
一、证券公司的业务范围1. 证券经纪业务证券经纪业务是证券公司的核心业务之一，它通常包括股票、债券、基金等证券品种的买卖代理服务。
证券经纪业务为投资者提供了买卖证券的便利，使投资者能够参与股票市场的交易活动。
2. 证券承销业务证券承销业务是证券公司的另一个重要业务领域，它包括为企业、政府和其他机构发行证券并代理销售。
证券承销业务是资本市场的重要环节，它为企业和政府融资提供了一个重要渠道。
3. 投资银行业务投资银行业务是证券公司的高端业务，它包括企业融资咨询、并购重组顾问等服务。
投资银行业务的主要任务是为企业提供全方位的融资解决方案，帮助企业实现财务目标。
4. 资产管理业务资产管理业务是证券公司向投资者提供的一项重要服务，它包括基金管理、资产配置、投资咨询等。
通过资产管理业务，证券公司可以帮助投资者实现资产的增值和风险控制，满足投资者的不同需求。
5. 金融衍生品业务金融衍生品业务是近年来证券公司发展的新兴业务，它包括期货、期权、衍生工具等交易服务。
金融衍生品业务为投资者提供了一种特殊的投资方式，可以通过杠杆效应来追求更高的回报。
二、证券公司的职能分工1. 市场经营职能证券公司作为金融市场的参与者之一，承担着市场经营的职能。
它通过证券经纪和交易业务，为投资者提供了一个买卖证券的平台，促进了资本市场的流动性和透明度。
2. 风险管理职能风险管理是证券公司不可或缺的职能之一，它涵盖了风险评估、风险控制、风险监测等方面。
证券公司通过建立健全的风险管理体系，有效地控制交易风险，保护投资者的利益。
3. 投资银行顾问职能证券公司在投资银行业务领域扮演着重要的角色，它担当着企业融资顾问、并购重组顾问等职能。
证券公司通过提供专业的金融咨询和服务，帮助企业实现财务目标。
证券部职务说明书_新版
证券部职务说明书【证券部职务说明书】本文旨在详细介绍证券部不同职务的职责和要求，以便于员工能够更好地理解和履行自己的职责，提高工作效率和团队合作能力。
第一章：引言证券部作为金融机构中的重要部门，负责承担与证券相关的各项业务和运营工作。
不同的职务有不同的职责和要求，并且相互之间存在一定的衔接和协作。
以下将逐一介绍各职务的详细情况。
第二章：证券交易员证券交易员是证券部的核心职位之一，负责处理客户的交易需求，具体职责如下：1. 进行证券市场的研究和分析，了解市场动态，为客户提供投资建议和策略；2. 接待和接听客户的电话咨询，解答相关问题，向客户介绍适合其风险承受能力和投资目标的证券产品；3. 督促客户完成交易并及时反馈，确保交易顺利进行；4. 跟踪客户的交易情况，及时了解市场动态和客户需求变化，并根据情况调整交易策略。
第三章：风险管理师风险管理师是证券部的另一重要职位，负责评估和管理证券交易中的风险，并制定相应的风险控制措施，具体职责如下：1. 负责监测证券交易过程中的风险情况，及时预警和防范风险事件；2. 分析交易策略和投资组合的风险情况，提出相应的改进建议；3. 跟踪市场风险指标，监控市场流动性和价格波动情况，及时调整风险控制措施；4. 参与制定风险管理的相关政策和流程，确保风险管理工作的规范和有效性。
第四章：证券研究员证券研究员是证券部重要的研究岗位，负责市场研究和证券分析，提供投资建议和决策支持，具体职责如下：1. 进行证券市场和公司分析，撰写研究报告，评估证券投资价值；2. 跟踪和分析相关行业的发展趋势，提供行业研究报告和投资机会；3. 参与客户会议和投资者路演，向客户介绍研究结果和投资建议；4. 与其他部门合作，为投资决策和产品设计提供支持和建议。
第五章：业务助理业务助理是证券部的辅助职位，协助其他职能部门完成日常工作和事务处理，具体职责如下：1. 协助处理证券交易过程中的文件和资料，确保交易文件的准确和完整；2. 负责证券交易的数据录入和管理，保证数据的准确性和实时性；3. 协助处理客户查询和投诉，及时解答客户问题和解决问题；4. 协助部门领导完成日常工作任务，保证部门工作的顺利运行。
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1.证券从业资格、执业证书：取得从业资格，可由所在证券公司递交
申请，申请取得执业证书。
取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
2.基金管理公司：是指依据有关法律法规设立的对基金的募集、基金
份额的申购和赎回、基金财产的投资、收益分配等基金运作活动进行管理的公司。
基金公司主要收入来源就是管理费。
●证券投资基金的依法募集由基金管理人承担。
●基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。
●担任基金管理人应当经国务院证券监督管理机构核准。
●按设立方式划分，有封闭型基金、开放型基金；有契约型基金、
公司型基金；按投资对象划分，有股票基金、货币市场基金、
期权基金、房地产基金。
3.基金托管机构：是指根据基金合同的规定直接控制和管理基金财产
并按照基金管理人的指示进行具体资金运作的基金当事人。
基金托管人是投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。
为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的基金托管人保管基金资产。
托管机构托管基金资产收取托管费，基金托管机构是商业银行。
4.基金销售机构：是指依法办理基金份额的认购、申购和赎回的基金
管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。
国内基金销售机构有商业银行、证劵公司、证劵投资咨询机构、独立基金销售机构（第三方基金销售机构）等。
5.营销人员：通过证券经纪人专项测试取得证券从业资格的证券公司
员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动。
6.证券经纪人：是在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务。
这就是说，在证券交易中，广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的，而是通过证券经纪人来买卖证券的，并向双方收取交易手续费（佣金）。
证券经纪人是自然人也可以是法人经纪人，法人经纪人是依法注册的具有一定资历的银行、信托公司、证券公司、投资公司、财务公司等金融机构，其资格和个人经纪人相同。
根据暂行规定，证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。
证券经纪人需通过专项测试。
7.证券投资基金销售人员要求：
●基金管理公司的全部基金销售人员应取得“中国证券业执业证
书”。
●证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业
基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售
业务管理的人员应取得“中国证券业执业证书”。
●证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网
点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从
事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金
销售人员从业测试成绩合格证。
取得中国证券业执业证书的，可豁免基金销售人员从业测试。
8.证券投资咨询人员：
●从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投
资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询
机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
●未取得“证券、期货投资咨询从业资格”或取得资格但未在证
券、期货咨询机构工作的人员，不得从事证券、期货投资咨询
业务。
●证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投
资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历，方可申请取得
“证券、期货投资咨询从业资格”
9.证券投资顾问：证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动
合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员，申请注册登记为证券投资顾问。
同一人员不得同时申请注册
登记为证券投资顾问和证券分析师。
10.证券分析师：将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得
证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。
同一人员不得同时申请注册登记为证券投资顾问和证券分析师。
11.保荐人、保荐机构：即证券公司，保荐人是主办、二板市场的一
种特有的证券公司。
这种证券公司的特点从其名称“保荐”二字即可反映出来，即保荐人既是担保人，又是推荐人。
具体而言，保荐人就是为二板市场的上市公司的上市申请承担推荐职责，为上市公司的信息披露行为向投资者承担担保职责（除此以外，为了配合好推荐和担保工作，保荐人的职责还包括辅导、监督以及调查、报告、咨询和保密等）的证券公司。
担保职责是保荐人最具特点的职责。
12.保荐代表人
(1)保荐代表人是证券公司员工，是上市后备企业和证监会之间
的中介，相当于这家企业的代表，向证监会作担保推荐企业
上市。
保荐代表人的人数，也成为衡量一个券商投行实力的
指标。
2014年11月24日，经国务院批准取消了保代资格证。
(2)要求：
●具备3年以上保荐相关业务经历；
●最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任
过项目协办人；
●参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力测试且成绩合格
有效；
●诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国
证监会的行政处罚；
●未负有数额较大到期未清偿的债务；
●中国证监会规定的其他条件。
(3)保荐代表人需定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可
的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。
保荐代表人未
按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其
保荐代表人资格。
(4)中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。
13.投资主办人：从事客户资产管理业务的证券公司工作人员。
证券
公司客户资产管理业务投资主办人应当在协会进行执业注册。
应当具备下列条件：
●已取得证券从业资格；
●具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历；
●具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管
部门的行政处罚；
●协会规定的其他条件。
14.财务顾问：是指金融中介机构，根据有关规定，收购人进行上市
公司的收购，应当聘请在中国注册的具有从事财务顾问业务资格的专业机构担任财务顾问。
财务顾问根据客户需要和制定，站在客户的角度为客户的投融资、资本运作、资产及债务重组、财务管理、发展战略等活动提供的咨询、分析、方案设计等服务。
中国证监会依照法律、行政法规和本办法的规定，对财务顾问实行资格许可管理
15.财务顾问主办人：自然人。
中国证监会对财务顾问及其负责并购
重组项目的签名人员（以下简称财务顾问主办人）的执业情况进行监督管理。
●取得证券从业资格证书；
●提供中国证监会规定的投资银行业务经历的证明文件；
●通过中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力测试且成绩
合格。
●财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐
函；
●不存在数额较大到期未清偿的债务的说明；
●最近24个月无违反诚信的不良记录的说明；
●最近24个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明；
●最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明；
●中国证监会规定的其他文件。
16.证券经纪人和证券公司之间的委托关系：证券公司可以通过公司
员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。
委托公司以外的人员的，应当按照《条例》规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。
前款所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。
17.证券业财务和会计人员：财务和会计人员应取得会计从业资格证
书和证券从业资格证书。