检索策略与技巧实例
理工科信息检索案例--书刊文献检索案例
使用书目检索工具检索
涉及本课题的图书，在类型上有地方志、通史、经济史料等几种类型。考虑到本课题的主要概念，现使用上海大学图书馆iPAC系统，分别使用"上海 通史"、"上海 地方志"、"上海 经济史料"、"上海 居民"、"近代 上海"、"居民 生活"等策略进行检索，获得几十条书目信息。经过选择，并且经实际借阅查找原文，得到多本图书载有相关内容。以下是其中的几个实例：黄苇,夏林根.近代上海地区方志经济史料选辑 1840-1949.上海：上海人民出版社，1984。本书的第九部分"社会经济生活的变革"反映鸦片战争到解放前期间上海城市居民的生活。风笑天，林南.中国城市居民生活质量研究.长沙：华中理工大学出版社，1998。本书第6章"来自个体的社会报告-上海市民生活质量分析"反映改革开放以来上海城市居民生活的变化
(4) 通过Elsevier数据库，查找“computing mechanics”，得到国外期刊文献全文：Parallel computing methods in applied fluid mechanicsTezduyar, T.E. / Hughes, T.J.R., Parallel Computing, Sep 1997ELSEVIER Parallel Computing 23 (1997)1215 Guest editorial PARALLEL COMPUTING Parallel computing methods in applied fluid mechanics This special issue is a collection of papers focusing on parallel computing methods for large-scale, 3D simulations in...（全文略）
专利检索技能与运用实例
• 专利检索基础 • 专利检索技能 • 专利检索工具 • 专利检索实例分析 • 专利检索结果运用
01
专利检索基础
专利检索定义
专利检索定义
专利检索的原理
专利检索的步骤
专利检索是一种通过特定工具 和方法，查找、筛选和获取专 利文献的过程。它可以帮助人 们了解专利信息，评估专利价 值，为技术创新、专利申请和 商业决策提供重要依据。
避免侵权风险
通过专利检索可以了解相关领域 的专利布局，避免在技术创新过 程中侵犯他人专利权。
专利检索的分类
按目的分类
可分为学术研究型、商业应用型和法律维权 型三种。
按数据源分类
可分为全球专利检索和国内专利检索两种。
按方法分类
可分为简单检索和高级检索两种。
02
专利检索技能
关键词检索
关键词选择
选择与发明主题相关的关键词，确保检索的准 确性和全面性。
通过专利族分类查找相关专利族， 了解同一发明在不同国家的专利 保护情况。
高级检索功能
引文检索
利用引文信息查找相关专利，了解专利之间 的引用日、公开日 等）进行精确检索。
同义词检索
利用同义词库查找相关词汇，提高检索的全 面性。
检索策略调整
检索结果评估
根据检索结果的数量和质量，评估检索策略的有效性。
05
专利检索结果运用
专利侵权判断
判断侵权行为
通过专利检索，可以了解某项技术是否已被 他人申请专利，从而判断是否存在侵权行为 。
侵权风险评估
通过对比专利权利要求与待评估的技术方案，评估 侵权风险，为企业的决策提供依据。
侵权纠纷应对
在面临侵权纠纷时，通过专利检索可以了解 相关技术领域的专利布局，为应对诉讼提供 支持。
专题文献检索实例分析
在公园内选择大气、水提、土壤进行检测， 分别按模糊综合检测模型进行运算，评价 结果表明，公园环境质量好，为国家一级 标准，但周围旅游村的生活废水、废气不 合理排放，公园内潜在威胁。建议严格处 理好生活污水，减少废气排放。图11 表17 参18（刘润清）。
3、查找原始文献
根据检索出的文献线索是学位论文，学位 论文收藏在授予学位学校的图书馆和中国 科技信息所，可以到相关单位去索取原始 文献或复印件。
（5）检索课题的专业、学科、专题范围 （6）确定检索标识 主题标识：森林公园、环境检测、环境质 量 分类标识：X82 注：X-环境科学、安全科学 X8-环境质量评价与环境监测 X82-环境质量分析与评价
2 明确检索范围
了解检索课题的发展背景、过程：森林公 园环境质量测评研究国外早在80年代就进 行了研究，到90 年代初取得了显著的成果，
第四节：专题文献检索实例分析
检索实例(一)： 森林公园环境质量的检测
一、主题分析 1 明确检索目的 （1）检索课题的主要内容：主要研究森林 公园环境质量测评的内容、检测结果的计 算，从而确定森林公园的环境级别标准。
（2）检索课题的性质：本课题应用技术型。 （3）检索课题的特点：专指性强。 （4）检索课题的主题概念：森林公园、环 境检测、环境质量
根据检索的的要求（系统性强、检全率 高），选择顺查法。
三、检索实施阶段
1 文献线索查找： （1）利用《环境科学文摘》、《中国林业 文摘》根据确定的检索策略仔细查找。
（2）利用中国学术期刊检索系统，根据确 定的检索词（森林公园、环境检测、环境 质量）进行逻辑组配，形成表达式，进行 检索。
文献检索策略举例
文献检索策略举例
文献检索策略是指在进行学术研究时，根据研究目的、研究问题和研究领域的特点，制定的一系列检索方法和步骤。
以下是一个文献检索策略的举例：
1. 确定研究主题：以“人工智能在医疗领域的应用”为例。
2. 分析研究问题：需要了解人工智能在医疗领域的发展现状、技术应用、优势与挑战等。
3. 选择检索工具：可以选择学术数据库如CNKI（中国知网）、WanFang Data（万方数据）、PubMed（美国国立医学图书馆）等进行检索。
4. 制定检索词：根据研究主题和研究问题，选择相关的关键词，如“人工智能”、“医疗”、“应用”等。
5. 设计检索式：将检索词组合成逻辑运算符，如AND、OR、NOT等，形成检索式。
例如：“人工智能 AND 医疗 AND 应用”。
6. 限定检索条件：根据研究需要，可以限定文献类型、发表时间、作者等条件，以提高检索效果。
7. 检索文献：在选定的检索工具中输入检索式和限定条件，进行文献检索。
8. 筛选文献：根据文献标题和摘要，初步筛选出与研究主题和研究问题相关的文献。
9. 获取全文：对于筛选出的文献，获取全文进行详细阅读和分析。
10. 记录和管理文献：对获取的文献进行整理和归类，建立文献库，便于后续研究和撰写论文。
文献检索中的高级技巧与策略
文献检索中的高级技巧与策略文献检索是学术研究中至关重要的一步，它能够帮助我们找到相关的研究论文和资料，为我们的研究提供有力的支持和参考。
然而，由于信息爆炸的时代，大量的文献和信息使得检索变得困难，我们需要掌握一些高级技巧和策略来提高检索的效率和准确性。
1. 使用布尔运算符在文献检索中，布尔运算符是一种非常有用的工具。
我们可以使用"与"、"或"、"非"这三种操作符来组合多个关键词，从而精确地锁定所需的文献。
例如，通过使用"与"操作符，我们可以输入多个关键词，只检索同时出现这些关键词的文献。
使用"或"操作符，可以搜索包含其中任一关键词的文献。
而使用"非"操作符，则可以排除掉一些不需要的文献。
2. 控制语言与学科范围在进行文献检索时，我们可以根据研究的语言和学科范围来进行筛选。
在许多数据库中，都有提供选择语言和学科的选项，我们可以根据需要进行选择，提高检索结果的质量。
例如，在进行英文文献检索时，我们可以选择只检索英文的文献，以避免大量的非英文文献干扰。
3. 使用限定符和通配符许多数据库提供了一些限定符和通配符，以便我们更精确地进行检索。
限定符是指用于限制检索结果的关键词，如作者名、出版年份、文献类型等。
通配符是指用于替代一个或多个字符的标记，如*或?。
通过使用限定符和通配符，我们可以根据具体需求来缩小检索结果的范围，提高准确性。
4. 使用引文搜索引文搜索是一种重要的高级技巧，它可以帮助我们找到与已有文献相关的新文献。
当我们在进行文献检索时，我们可以观察到文献中的引用列表，这些引用通常与该领域的相关研究有关。
通过查找这些引用的相关文献，我们可以扩大研究的视野，找到更多相关的研究成果。
5. 结合不同数据库没有一个数据库可以涵盖所有领域的所有文献，所以我们需要结合使用不同的数据库来进行文献检索。
信息检索策略与实例分析
� 自由词（直译）：super molecular；
标引词：macro molecular
� 例如：检索“六行程发动机”的资料，
把“六行程”作主题词时，就不能找到相
关资料，而用六冲程作为主题词就可以找
到。
21
整理课件
� “标引词”是用以描述文献内
容特征的词和词
组，由专业标引人员抽选出的，经
过规范处
索篇数为零而放弃对相关内容的查找。必要时
可以将课题拆分，各自查找。
例如，课题是关于“膜乳化”，但在超星图
书馆中检索不到“膜乳化”的书籍，于是将
“膜乳化”拆成“膜”和“乳化”分别检索，
发现有很多有用的三次文献。
38
整理课件
LOGO
检索结果太少——扩展检索范围
对已确定的检索词进行其同义词、同义的相关词、缩写和
11
整理课件
LOGO
提示与技巧
概念是太大还是太小要视检索
结果而定，不断调整的。
概念太大可以利用逻辑运算加
以限制，比较容易。
而概念太小要变大，需要较多
的专业知识。
上下位概念的替换是调整检索
策略的一种好方法。
12
整理课件
LOGO
10.1.3 选择的检索词过多
多主题概念的选词以“简”为主
一课题是由A、B、C、D、E多个主题组合而成。若
A、B、C、D、E其中之一的检索结果为零，则检索结
果A*B*C*D*E =0。
�解决办法：以必须使用的关键词为核心词
�例1：课题“利用基因工程的手段提高植物中淀粉的
含量”
�检索策略：“基因工程” AND“植物”AND“淀
检索策略与技巧实例
H (W1) STEEL
4、检索词本身的多义性导致的误检
如： 海绵——海洋里的多孔类动物、泡沫塑料、 泡沫橡
胶等。
扩大检索范围的策略是：
（1）去掉一些次要的、崭新的概念，以及专指度 很高或没有把握的某些主题概念
（2）充分利用逻辑“或（OR）”将某些主题概念组配
(C4 or C5) and distillat*
上位：Petroleum and product* and distillat*
下位：(Butene or 1-3 butadiene…) and distillat*
课题（3）“一氧化碳的氢化”很明显这
一课题所包括的范围过于广泛：
一氧化碳氢化 1、氢化热 2、氢化催化剂
检索策略与技巧实例
计算机信息检索策略与技巧
关系到对各种数据库进行具体操作的指导思 想及其操作过程；关系到用户在完成具体课程 时应注意的方方面面；是解决用户从“什么” 到“哪里”（what→ where）提问的整个计 算机信息检索的全过程。
文献检索的目的
• 学习文献检索知识的目的: • 1.了解信息源 • 2.获取有用信息 • 3.分析、评判、利用信息 • 4.创造信息
对“海绵”的理解，世人已经共认为: “海绵” 与 “泡沫塑料”、“泡沫橡胶”类物质等 同。
实际是:海洋中的多孔类动物
中文“超分子”， 译成英文为“super molecular”
• 而实际译成 “macro molecular”更为合适。 • Nano lamella 纳米层构 • Plate layer hiberarchy stratification • Wall 壁 • 中西方科研人员对同一事物的认知差异。 • 沟通认知的桥梁
文献检索策略与技巧
123本章内容3.1 制订检索策略的基本步骤3.2灵活运用检索技巧3.3 原文获取3.1 制定检索策略的基本步骤u一位同学想了解sludge（矿泥）处理方面的研究进展和一些主要的研究机构，她首先选择了中文科技期刊数据库，但只能查到很少的文献，她的检索策略存在哪些问题呢？检索需要遵循合理的检索步骤u Big6信息问题解决方案评价问题解决的结果评价问题解决的过程评价（会评价）表达信息从多个资源中组织信息整合信息（能综合）摘录信息阅读信息运用信息（详阅读）从资源里发现信息查找资源定位和搜索（取资料）列出资源的优先顺序讨论研究可能的资源的范围信息搜索策略（找策略）确认完成这项任务所需的信息定义信息问题的任务任务定义（定问题）步骤二步骤一阶段名称u定问题：明确信息需求，认真分析所面临的信息问题，确认完成这项任务所需的信息。
举例分析（sludge（矿泥））：1）信息问题的任务：了解有关sludge的研究进展和找出主要研究机构。
2）完成这项任务所需的信息：有关sludge的高质量的期刊文献、会议文献以及专利文献，相关的综述论文等。
u找策略：研究可能存在所需信息的信息资源并确定这些资源的优先顺序。
举例分析(sludge（矿泥）)：应该首先选择重要的文摘型检索工具如SCI数据库和ISI Proceedings数据库。
一般来说，对于查全率要求较高的信息问题，总是先使用文摘型检索工具，找到线索后，循线索利用全文型检索工具查找原始文献。
u取资料：找到所选定的文献检索工具，查找所需文献线索。
举例分析(sludge（矿泥）)：SCI数据库中检索，使用主题语言，以“sludge”为检索词实施检索，由于命中文献量太多，利用文献内容类型和研究机构的分类检索语言，可以很方便地发现综述文献和主要研究机构。
u详阅读：快速阅读信息和摘录信息建立卡片法Word或Excel文档法计算机个人文献管理工具：EndNOTE等u综合阶段：将从各个文献检索工具中“阅读”并“摘录”阶段获得的信息进行综合分析，形成课题调研报告或综述论文。
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“制造”——制备、生产、加工、工艺等 “提炼”——精炼、提取、萃取、回收、利用等
3 .少用无法定性定量的词
• 冷、温复合挤压连续成形技术 • (冷挤压 or 温挤压) and 连续 and 成型 • (冷or 温) and挤压and 连续 and 成型 • 冷= 常温以下 • 温=45`C ~ 600`C or 800`C 处理结果： 取消：冷、温二词 深化处理： 增加：挤压对象的词。如塑料、金属等词或其他如 有助于限制范围的有效实词如：挤压时用的润滑材料： 石墨。。。。
中国专利索引数据库库 美国专利数据库 因特网上各种信息源
VIP科技期刊数据库 中国科技成果数据库 中国科技论文数据库 工程索引（EI） 英国科学文摘（INSPEC） 世界专利索引数据库（WPI）
（ 3 ）选用的检索词及检索策略（ 1 ）： 中文检索词
●运用主题概念所表达的上位或下位概念
课题（1）“加氢裂化防污垢的开发与应用研 究”，将“加氢裂化”与“防污垢”组配， 结果不理想。概念向上位“石油加工与石油 炼制”的概念扩大，再与“防垢剂”组配， 完成了课题的要求。 课题（2）碳4、碳5馏份工艺情况
(C4 or C5) and distillat* 上位：Petroleum and product* and distillat* 下位：(Butene or 1-3 butadiene…) and distillat*
国内*市场*品牌*效应
中国*品牌
“维他命C”就是“抗坏血酸” • “天然维生素E” • Natural(crude) vitamin E • “生育酚” 或“抗不育维生 素” • tocopherol
●
多主题概念的课题应以“简”为主
1、课题有A、B、C、D、E、F等主题概念进行组配， 其中“C”词建库人员未从原始文献中挑选出来作 为标引词时，该“C”主题词则表现为零，则整个 检索式等于零。 2、课题“利用基因工程的手段提高植物中淀粉含 量” 基因工程*淀粉 基因*淀粉 “最专指面优先”（Most Specific Face First） 方法
3、位置算符”造成的漏 检
查找“高压反应设备”方面文献，将检索式 编 制成 High( )pressure( )reacting( )device” 检索式应是“ High( )pressure and react? and (device or apparatus, or equipment) ”。
#1 多变量 AND 约束 AND 预测控制
#2 鲁棒 PID AND 参数整定
#3 鲁棒 AND 预测控制
#4 软测量 AND 神经网络
#5 （乙烯 OR 丙烯 OR PTA OR 对苯二甲酸） AND （软测量 OR 质量控制 OR 先进控制 OR 智能控制） 检索式：#1 OR #2 OR #3 OR #4 OR #5
欢迎您使用本教学课件！
日期：2007年3月 单位：华东理工大学科技信息研究所
计算机信息检索策略与技巧
关系到对各种数据库进行具体操作的 指导思想及其操作过程；关系到用户在完
成具体课程时应注意的方方面面；是解决
用户从“什么”到“哪里”（what→ where）提问的整个计算机信息检索的全过 程。
文献检索的目的
XUAN 选用 （3）选用的检索词及检索策略（2）：
英文检索词及检索式：
#1 constrain? And multivarible(w)predictive(w)control
#2 robust?(w)predictive(w)control #3 robust?(w)PID #4 soft()sensor and neural()network #5 (olefin or ethylene or ethene or propylene or propene) and neural
课题（3）“一氧化碳的氢化”很明显这 一课题所包括的范围过于广泛：
一氧化碳氢化 1、氢化热 2、氢化催化剂 3、氢化动力学 4、甲烷化 5、甲烷化热 6、甲烷化动力学 7、甲烷化催化剂 8、燃料气体制造 “逐次分馏”（Successive Fraction）方法
（二）注意检索词的词义变化
1、汉词与英语等西方语言的词汇相比较：
●
生造词汇或堆积词汇
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
• 1 生造词汇 • 空分 凹土 • 空气分离 凹凸棒粘土 • 2. 堆积词汇 • 服装压力测量 • （服装 or 织物 or 面料）and 压力 and（测 量 or 测试 or 测定）
●
要充分运用与选定检索词概念相 同或相近的词
“名牌”就是“名牌”，“品牌”不是“名牌”
国内市场品牌效应
汉词的字与词界线比较模糊，一个字也许就是 一个词，英语基本上没有这种现象。 ◆ 汉词无固定的词头、词尾和性、数的变化。而 英语构词时这种情况很多。 ◆ 汉语的构词一般与语义有关，一个词后加上一 个字就派生出另一个新的词，而英语的情况与此有 很大的不同。
◆
2、关键词与主题词
关键词即是“自由词”，是信息的提供者各 自采用的不经过一定规范化限定的词。检索操 作方便，但其专指度差，常需用较高的逻辑匹 配、截词符等技能。 ◆ 主题词即指以自然语言中优选出的，经过规 范化处理后的名词术语。检索操作需将习惯使 用的自然语言与各数据库自编的主题词表对照 后方能使用，但专指度较高。
6.信息流向中对信息的误用
• 1. 拷贝走样（哥伦布的家乡）
• 2. 未仔细阅读引文之引文原文
• 3. 简单地抄用引文的引文。
三、检索策略实例
如课题： SF/CD 15W/40地面车辆多用途润滑油
碳酸二甲酯作为绿色溶剂在涂料中的应用 鸡蛋免疫球蛋白 酿酒厂废水用米曲霉处理新工艺
同向双螺杆挤出机一步法制备硅烷交联聚乙烯管
#6 (4-carboxybenzaldehyde or terephthalic acid) and control
#1 or #2 or #3 or #4 or #5 or #6
2、电动汽车电控与驱动技术
（1）内容要点：
电动汽车电控与驱动控制系统要求输出力矩 大，响应速度快，可靠性和电磁兼容性好， 使用维护方便。课题研究电动汽车电控驱动 系统的模型与控制算法，电动汽车专用高性 能交流永磁同步电机和交流异步电机控制系 统的产业化所需解决的控制器技术。
天然植物茶叶中提取茶多酚作为 食品防腐剂
• 天然*植物*茶叶*提取*茶多酚*食 品*防腐剂 •茶叶*提取*茶多酚*食品*防腐剂 •茶叶*茶多酚*食品*防腐剂 •茶多酚*食品*防腐剂 •茶多酚*(食品+防腐)
● 少用或不用对课题检索意义不大的词
1、词义泛指度过大的词，如： “展望”——趋势、现状、近况、动态等 “应用”——作用、利用、用途、用法等 还有如“开发”、“研究”、“方法”、“影 响”、“效率”等等。 2、词义延伸过多的词，如：
（3）选用的检索词及检索策略（1）：
中文检索词及检索式 #1 电动汽车 OR 电动车 #2 电动机 OR 电机 #3 矢量控制 #4 能量回馈 OR 能量反馈 OR 能量再生 （#1 OR #2） AND #3 #1 AND #4
（四）编制检索式
一个好的检索式是最终实现检索策略是否达到预 想结果的具体表现形式。 1、影响查全率的种种因素如：检索词是否已扩 大到穷尽；是否合理应用逻辑“或”来优化检索； 是否对课题检索策略作了必要的扩大。 2、影响查准率的因素如：是否尽量选用了专指 度较高的检索词；是否尽量采用了逻辑“与”逻 辑 “非”和位置算符进行优化检索；是否对所检课 题 作了范围的有效限制等等。
检索工型钢
• 中文：工型钢 检索： 英文：H Steel
H and STEEL
H (W) STEEL
H (W1) STEEL
4、检索词本身的多义性导致的误检
如： 海绵——海洋里的多孔类动物、泡沫塑料、 泡沫橡胶等。
扩大检索范围的策略是：
（1）去掉一些次要的、崭新的概念，以及专指 度很高或没有把握的某些主题概念
◆
（三）检索策略
（1）查全率= 被检出的相关文献量 系统数据库中相关文献总量 *100%
查全率是指系统检索时能检出相关文献的能力。
（2）查准率= 被检出与课题相关的文献量 *100%
被检出的文献总量
查准率是指系统检索时拒绝不相关文献的能力。
条件、目标？
查准率
1.二者相背
2.目标优先
3.现有条件
查全率
• 煤脱硫*最新*(工艺+技术) • 煤*脱硫 •煤*微波*脱硫 • 了解信息、解决难题
“煤脱硫的最新工艺与技术”
• 扩展检索后发现
• 1. 橡胶 微波 脱硫
• 2. 橡胶 超声波 脱硫 • 解脱自我科研瓶颈，超越认知局限
课题2：“论企业生产线的优化”
企业 * 生产线 * 优化
（企业+工厂）*（生产线+流水线）*（优 化+计算机控制+在线控制+智能控制）
可供检索的字段
基本索引 辅助索引
决定检索策略
截词算符 布尔算符 位置算符 数 据 库 匹 配 编制检索式 整 理 检 索 结 果
补充新的策略 不满意 用户满意程度 满意 输出
（一）课题分析
●
检索目的定位
例如： 课题1：“煤脱硫的最新工艺与技术” 课题2：“论企业生产线的优化”
“煤脱硫的最新工艺与技术”
●
自由语言与数据库标引语言要对等
例如：海绵的制造工艺 检索式: 海绵*(制造+工艺)
对“海绵”的理解，世人已经共认为: “海绵”与 “泡沫塑料”、“泡沫橡 胶”类物质等同。
实际是:海洋中的多孔类动物
中文“超分子”， 译成英文为“super molecular”
• • • • • • 而实际译成 “macro molecular”更为合适。 Nano lamella 纳米层构 Plate layer hiberarchy stratification Wall 壁 中西方科研人员对同一事物的认知差异。 沟通认知的桥梁